安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估制度

安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估制度（M）

第一章總則

第一條為進(jìn)一步加強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)及動(dòng)態(tài)管理，充分辨識(shí)項(xiàng)

目實(shí)施過程中可能存在的安全危險(xiǎn)及有害因素，提前采取有效措施進(jìn)行預(yù)防和控

制管理，依據(jù)國家的有關(guān)規(guī)定、政策和企業(yè)的相關(guān)安全管理要求，結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際

情況，制訂本制度。

第二條本制度適用于本項(xiàng)目管理和作業(yè)活動(dòng)、設(shè)施設(shè)備、工藝過程、作業(yè)場

所和服務(wù)等過程中安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)、評(píng)估、重大風(fēng)險(xiǎn)登記和變更管理。

第二章職責(zé)

第三條質(zhì)量安全組是本項(xiàng)目的安全風(fēng)險(xiǎn)管理部門，負(fù)責(zé)：

（~）起草與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、管理有關(guān)的制度和工作規(guī)范；

（二）組織進(jìn)行本項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估JJ乍，確定風(fēng)險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；

（三）建立、健全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與管理檔案；

（四）對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制措施的落實(shí)進(jìn)行監(jiān)督檢查，并落實(shí)整改措施。

第四條本單位安全監(jiān)管部門負(fù)責(zé)項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的監(jiān)督，負(fù)責(zé)重大

風(fēng)險(xiǎn)的登記、報(bào)備工作。

第三章風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與分析

第五條風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是指調(diào)查識(shí)別項(xiàng)目實(shí)施過程中潛在的風(fēng)險(xiǎn)類型、發(fā)生地點(diǎn)、

時(shí)間及原因，并進(jìn)行篩選、分類。

第六條根據(jù)本項(xiàng)目實(shí)施過程中的管理和作業(yè)活動(dòng)，綜合考慮不同范圍風(fēng)險(xiǎn)

事件發(fā)生的獨(dú)立性，從日常辦公、項(xiàng)目部駐地生活、材料設(shè)備采購貯存和運(yùn)輸、

施工作業(yè)過程及管理活動(dòng)等方面，選擇確定風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范圍。

第七條在每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范圍內(nèi)，根據(jù)生產(chǎn)生活區(qū)域、管理單元、作業(yè)環(huán)節(jié)、

流程工藝、所在地區(qū)的自然環(huán)境等進(jìn)行作業(yè)單元?jiǎng)澐?，建立為較為細(xì)致的作業(yè)單

元（行為）清單。

第八條針對(duì)不同的作業(yè)單元，結(jié)合日常安全生產(chǎn)管理實(shí)際，綜合考慮正常、

異常和緊急三種狀態(tài)及過去、現(xiàn)在和將來三種時(shí)態(tài)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件，研究確

定各作業(yè)單元可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件。風(fēng)險(xiǎn)事件分析表見附件lo

第九條針對(duì)不同作業(yè)單元，按照人、設(shè)施設(shè)備（含貨物或物料）、環(huán)境、管

理四要素進(jìn)行主要致險(xiǎn)因素分析，列出致險(xiǎn)因素分析表。致險(xiǎn)因素分析表見附件

2。

第十條針對(duì)本項(xiàng)目實(shí)施活動(dòng)范圍及作業(yè)單元，按照相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和本制度

相關(guān)要求，編制風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)清單，明確風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范圍、劃分作業(yè)單元、確定風(fēng)險(xiǎn)事

件，分析致險(xiǎn)因素。

第十一條風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法可采用工作流程識(shí)別法，并可結(jié)合現(xiàn)場觀察、詢問

與交流、安全檢查、查詢有關(guān)記錄和獲取外部信息等方法進(jìn)行。

第四章風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與等級(jí)劃分

第十二條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指對(duì)本項(xiàng)目辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級(jí)評(píng)定、風(fēng)險(xiǎn)排序與

風(fēng)險(xiǎn)決策。

第十三條風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)主要從影響人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境二個(gè)方面，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生

的可能性（L）、后果嚴(yán)重程度（C）決定。其中：

（一）可能性統(tǒng)一劃分為五個(gè)級(jí)別，分別是：極高、高、中等、低、極低。

可能性判斷標(biāo)準(zhǔn)表見附件3。

（二）后果嚴(yán)重程度統(tǒng)一劃分為四個(gè)級(jí)別，特別嚴(yán)重、來重、較嚴(yán)重、不嚴(yán)

重。后果嚴(yán)重程度判斷標(biāo)準(zhǔn)表見附件4、后果嚴(yán)重程度等級(jí)取值表見附件5。

第十四條針對(duì)不同作業(yè)單元，搜集生產(chǎn)經(jīng)營單位施工項(xiàng)目近年來突發(fā)事件

發(fā)生情況頻次數(shù)據(jù)，并根據(jù)最新辨識(shí)到的主要致險(xiǎn)因素，結(jié)合行業(yè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)

行風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生可能性評(píng)價(jià)，并通過可能性判斷標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行突發(fā)事件發(fā)生可能性

（L）的評(píng)分。

第十五條針對(duì)不同作業(yè)單位，分析風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，可能造成的最大人員

傷亡、經(jīng)濟(jì)損失、環(huán)境污染、社會(huì)影響，綜合參考?xì)v史上類似事件后果損失，根

據(jù)后果嚴(yán)重程度判斷標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行后果嚴(yán)重程度指標(biāo)（C）的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)分。

第十六條安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（D）由高到低統(tǒng)一劃分為四級(jí)；重大、較大、

一般、較小。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)大?。―）主要由風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性（L）、后果嚴(yán)重

程度（C）兩個(gè)指標(biāo)決定。評(píng)價(jià)公式：D=L*C,風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)取值區(qū)間表見附件6。

第十七條參照DLC評(píng)估方法和相關(guān)法律法規(guī)要求，本制度將整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

劃分為四級(jí)，評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)如下：

（一）重大風(fēng)險(xiǎn)是指采用DLC評(píng)估方法分值在55至100之間（55W分值V

100）或按超過一定規(guī)模的危險(xiǎn)性較大作業(yè)所涉及的主要風(fēng)險(xiǎn)；

（二）較大風(fēng)險(xiǎn)是指采用DLC評(píng)估方法分值在20至55之間（20W分值V55）

的風(fēng)險(xiǎn)或按危險(xiǎn)性較大作業(yè)所涉及的主要風(fēng)險(xiǎn)；

（三）一般風(fēng)險(xiǎn)是指采用DLC評(píng)估方法分值在5至20之間（5W分值V20）

的風(fēng)險(xiǎn)；

（四）較小風(fēng)險(xiǎn)是指采用DI.C評(píng)估方法分?jǐn)?shù)值低于5分的風(fēng)險(xiǎn)。

第十八條風(fēng)險(xiǎn)管理部門將風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估結(jié)果形成《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與

評(píng)估清單》，并將重大風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)源單獨(dú)匯總，編制本項(xiàng)目《安全生產(chǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)

源清單》，兩清單經(jīng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)本單位安全負(fù)貨人批準(zhǔn)后做為風(fēng)險(xiǎn)管

控的依據(jù)。

第五章重大風(fēng)險(xiǎn)登記

第十九條項(xiàng)目的重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)報(bào)本單位安全管理部門備案，并由本單位安全

管理部門按要求向政府和行業(yè)安全監(jiān)督部門登記、報(bào)備，信息報(bào)備要求：

（一）重大風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)信息通過公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)進(jìn)

行登記，構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的應(yīng)向?qū)俚鼐C合安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門備案。登記信息

應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)。

（二）重大風(fēng)險(xiǎn)登記分為初次、定期和動(dòng)態(tài)三種方式。

（三）重大風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)評(píng)估確定等級(jí)降低或解除的，生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)于5個(gè)工

作日內(nèi)通過公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)予以銷號(hào)。

（四）重大風(fēng)險(xiǎn)管控失效發(fā)生安全生產(chǎn)事故的，應(yīng)急處置和調(diào)查處理結(jié)束

后，應(yīng)在15個(gè)工作日對(duì)相關(guān)工作進(jìn)行評(píng)估總結(jié)，明確改進(jìn)措施，評(píng)估總結(jié)應(yīng)向

屬地負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的交通運(yùn)輸管理部門報(bào)送。

第六章風(fēng)險(xiǎn)變更

第二十條項(xiàng)目部在成立時(shí)組織一次對(duì)所轄范圍內(nèi)的管理及生產(chǎn)、服務(wù)活動(dòng)

進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)估，確定重大風(fēng)險(xiǎn),修訂相應(yīng)的控制措施。工周期超過一年時(shí)，

應(yīng)每年組織一次

第二十一條當(dāng)發(fā)生下列情況時(shí)，應(yīng)按上述程序，重新組織進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)

附件1:風(fēng)險(xiǎn)事件分析表

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范圍

作業(yè)單元典型風(fēng)險(xiǎn)事件

（業(yè)務(wù)名稱）

附件2：致險(xiǎn)因素分析表

致險(xiǎn)因素

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范圍作業(yè)單典型風(fēng)

（業(yè)務(wù)名稱）元險(xiǎn)事件人的設(shè)施設(shè)環(huán)境管理

因素備因素因素因素

附件3：可能性判斷標(biāo)準(zhǔn)表

序號(hào)可能性級(jí)別發(fā)生的可能性取值區(qū)間

1極高極易(9-10]

2高易(6-9]

3中等可能(3-6]

4低不大可能(1-3]

5極低極不可能(0-1]

備注：

1.可能性指標(biāo)取值為區(qū)間內(nèi)的整數(shù)或最多一位小數(shù)：

2.間符號(hào)“口”包括“等于"，“（）”不包括“等于"，如：（0-1］表示0<

取值W1。

附件4：后果嚴(yán)重程度判斷標(biāo)準(zhǔn)值表

后果嚴(yán)重程度后果嚴(yán)重程度總體判斷標(biāo)準(zhǔn)定義

（1）人員傷亡，可能發(fā)生人員傷亡數(shù)量達(dá)到國務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處

理?xiàng)l例》中特另1重大事故傷亡標(biāo)準(zhǔn)：

（2）經(jīng)濟(jì)損失，可能發(fā)生經(jīng)濟(jì)損失達(dá)到國務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l

特別嚴(yán)重例》中特別重大事故經(jīng)濟(jì)損失標(biāo)準(zhǔn)：

（3）環(huán)境污染：可能造成特別重大生態(tài)環(huán)境災(zāi)害或公共衛(wèi)生事件：

（4）社會(huì)影響：可能對(duì)國家或區(qū)域的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、外交、軍事、政治等產(chǎn)生特別

重大影響。

（1）人員傷亡，可能發(fā)生人員傷亡數(shù)量達(dá)到國務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處

理?xiàng)l例》中重大事故傷亡標(biāo)準(zhǔn)：

（2）經(jīng)濟(jì)損失，可能發(fā)生經(jīng)濟(jì)損失達(dá)到國務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l

嚴(yán)重例》中重大事故經(jīng)濟(jì)損失標(biāo)準(zhǔn)：

（3）環(huán)境污染：可能造成重大生態(tài)環(huán)境災(zāi)害或公共衛(wèi)生事件；

（4）社會(huì)影響：可能對(duì)國家或區(qū)域的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、外交、軍事、政治等產(chǎn)生重大

影響。

（1）人員傷亡，可能發(fā)生人員傷亡數(shù)量達(dá)到國務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處

理?xiàng)l例》中較大事故傷亡標(biāo)準(zhǔn)：

（2）經(jīng)濟(jì)損失，可能發(fā)生經(jīng)濟(jì)損失達(dá)到國務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l

較嚴(yán)重例》中較大事故經(jīng)濟(jì)損失標(biāo)準(zhǔn)；

（3）環(huán)境污染：可能造成較大生態(tài)環(huán)境災(zāi)害或公共衛(wèi)生事件；

（4）社會(huì)影響：可能對(duì)國家或區(qū)域的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、外交、軍事、政治等產(chǎn)生較大

影響。

（1）人員傷亡，可能發(fā)生人員傷亡數(shù)量達(dá)到國務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處

理?xiàng)l例》中一般事故傷亡標(biāo)準(zhǔn)；

（2）經(jīng)濟(jì)損失，可能發(fā)生經(jīng)濟(jì)損失達(dá)到國務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l

不嚴(yán)重例》中一般事故經(jīng)濟(jì)損失標(biāo)準(zhǔn)；

（3）環(huán)境污染：可能造成一般生態(tài)環(huán)境災(zāi)害或公共TI生事件：

（4）社會(huì)影響：可能對(duì)國家或區(qū)域的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、外交、軍事、政治等產(chǎn)生較小

影響。

注：表中同一等級(jí)的不同后果之間為“或”關(guān)系，即涉足條件之一即可

附件5：后果嚴(yán)重程度等級(jí)取值表

后果嚴(yán)重程度等級(jí)后果嚴(yán)重程度取值

特別嚴(yán)重10

嚴(yán)重5

較嚴(yán)重2

不嚴(yán)重1

附件6：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)取值區(qū)間表:

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)取值區(qū)間

重大(55.100]

較大(20、55]

一般(5、20]

較小(0、5]

備注：區(qū)間符號(hào)“[]”包括等于，“（）”不包括等于，如區(qū)間[]表示

0（取值W5。

附表1：安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估清單(CDT-JL-ZDA14-01XM)

項(xiàng)目名稱:編號(hào)：

致險(xiǎn)因素風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估備注

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

序作業(yè)典型風(fēng)

范圍(業(yè)設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)事件后果嚴(yán)風(fēng)險(xiǎn)等

號(hào)單元險(xiǎn)事件人的環(huán)境管理風(fēng)險(xiǎn)

務(wù)名稱)設(shè)備發(fā)生的可重程度級(jí)取值

因素因素因素等級(jí)

因素能性LCD=L*C

編制: