八月上旬證券從業(yè)資格考試證券交易第五次同步測試卷（附答案）

八月上旬證券從業(yè)資格考試證券交易第五次同步測

試卷（附答案）

一、單項選擇題（共60題，每題1分）。

1、對于首次公開發(fā)行上市的股票、增發(fā)上市的股票、暫停上市后

恢復上市的股票等在首個交易日不實行價格漲跌幅限制的證券，證券交

易所公布其當日買入、賣出金額最大的（）會員營業(yè)部（深圳證券交易

所是營業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。

A、10家

B、7家

C、5家

D、3家

【參考答案】：C

【解析】對于首次公開發(fā)行上市的股票、增發(fā)上市的股票、暫停上

市后恢復上市的股票等在首個交易日不實行價格漲跌幅限制的證券，證

券交易所公布其當日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部（深圳證券

交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。

2、證券指數(shù)的編制遵循（）的原則。

A、公開公布

B、公開透明

C、公正透明

D、公開公正

【參考答案】：B

【解析】考點：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教材

第三章第二節(jié)，P63o

3、結算備付金利息每季度結息一次，結息日為每季度第三個月的

（）,應計利息記入結算參與人資金交收賬戶并滾入本金。

A、5日

B、10日

C、15日

D、20日

【參考答案】：D

【解析】考點：掌握結算賬戶管理的有關規(guī)定和要求。見教材第十

章第三節(jié)，P292O

4、證券經(jīng)紀業(yè)務中，客戶是(),證券經(jīng)紀商是()o

A、委托人，受托人

B、受托人，委托人

C、委托人，委托人

D、受托人，受托人

【參考答案】：A

【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務的含義和特點。見教材第四章第

一節(jié)，P72O

5、負責制定融資融券業(yè)務的基本管理制度，決定與融資融券業(yè)務

有關的部門設置及各部門職責，確定融資融券業(yè)務的總規(guī)模的是()o

A、股東大會

B、董事會

C、監(jiān)事會

D、業(yè)務決策機構

【參考答案】：B

【解析】融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照“董事會——

業(yè)務決策機構——業(yè)務執(zhí)行部門——分支機構”的架構設立和運行，故

A、C選項不正確。董事會負責制定融資融券業(yè)務的基本管理制度，決

定與融資融券業(yè)務有關的部門設置及各部門職責，確定融資融券業(yè)務的

總規(guī)模。故B選項正確。

6、我國證券市場采用的是()

A、法人結算模式

B、自然人結算模式

C、證券公司結算模式

D、營業(yè)部結算模式

【參考答案】：A

7、我國證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易

前()分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)。

A、5

B、3

C、2

D、1

【參考答案】：D

8、證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)

管理業(yè)務時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，責令改正。處以

()的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。

A、1倍以上5倍以下

B、3萬元以上30萬元以下

C、3萬元以上10萬元以下

D、1萬元以上10萬元以下

【參考答案】：D

9、下列關于證券交易所對會員自營業(yè)務實施的日常監(jiān)督管理的說

法中，不正確的有()O

A、要求會員的自營買賣業(yè)務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶

B、檢查開設自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格

C、要求會員按季編制庫存證券報表

D、每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報

送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務情況

【參考答案】：C

【解析】要求會員按月編制庫存證券報表。

10、債券買斷式回購交易也稱()O

A、雙向回購

B、開放式回購

C、封閉式回購

D、一次性回購

【參考答案】：B

【解析】債券買斷式回購交易也稱開放式回購。

11、國債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)換債券)、國債回購以及以后出現(xiàn)的

新的交易品種，其交易傭金標準由證券交易所制定并報中國證監(jiān)會和國

家發(fā)改委備案，備案()天內(nèi)無異議后實施。

A、10

B、15

C、20

D、30

【參考答案】：B

【解析】考點：掌握各類交易費用的含義和收費標準。見教材第二

章第四節(jié)，P43o

12、對于我國證券交易所市場實行多邊凈額清算的證券交易，()

是承擔相應交易交收責任的所有結算參與人的共同對手方。

A、證券交易所

B、中央國債登記結算有限責任公司

C、證券公司

D、中國證券登記結算有限責任公司

【參考答案】：D

【解析】考點：掌握清算與交收的原則。見教材第十章第二節(jié)，

P291O

13、在深圳證券交易所，()是指截至揭示時集中申報簿中所有申

報按照集合競價規(guī)則形成的虛擬成交數(shù)量。

A、虛擬匹配量

B、虛擬未匹配量

C、匹配量

D、未匹配量

【參考答案】：C

【解析】熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教材第三章

第二節(jié)，P63o

14、根據(jù)相關的規(guī)定，目前我國證券登記實行()o

A、自動申報制

B、申請人自愿原則

C、證券登記申請人申報制

D、證券公司代理制

【參考答案】：C

15、目前，我國對()實行T+3交收方式。

A、A股

B、B股

C、基金券

D、債券

【參考答案】：B

16、()要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相

同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進行交收。

A、滾動交收

B、會計日交收

C、時點交收

D、定期交收

【參考答案】：A

17、證券經(jīng)紀業(yè)務包含的要素不包括()o

A、委托人

B、證券經(jīng)紀商

C、證券交易所

D、中國證券業(yè)協(xié)會

【參考答案】：D

【解析】除ABC三項外，證券經(jīng)紀業(yè)務包含的要素還有證券交易對

象。

18、()用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所

生債權的資金。

A、融券專用證券賬戶

B、融資專用資金賬戶

C、客戶信用交易擔保資金賬戶

D、客戶信用交易擔保證券賬戶

【參考答案】：C

【解析】考點：掌握融資融券業(yè)務的賬戶體系。見教材第八章第二

節(jié)，P233o

19、()是指通過公開發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人托管、

由基金管理人管理和運用資金、為基金份額持有人的利益以資產(chǎn)組合方

式進行證券投資活動的基金。

A、證券投資基金

B、封閉式基金

C、開放式基金

D、交易型開放式指數(shù)基金

【參考答案】：A

【解析】熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P3o

20、為了保證多邊凈額清算結果的法律效力，一般采取了將()作

為共同交收對手方的制度安排。

A、結算參與人

B、證券交易所

C、結算機構

D、證券經(jīng)紀機構

【參考答案】：C

【解析】為保證多邊凈額清算結果的法律效力，一般采取了將結算

機構作為共同對手方的制度安排。共同對手方是指在結算過程中，同時

作為所有買方和賣方的交收對手并保證交收順利完成的主體。本題的最

佳答案是C選項。

21、下列關于公開原則的敘述，不正確的是()。

A、上市公司及時公布財務報表

B、上市公司對重大事項及時向社會公布

C、僅要求上市公司及時披露信息

D、公開原則指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動

【參考答案】：C

22、根據(jù)證券市場來分析，證券自營業(yè)務的主要風險是()o

A、市場風險

B、政策風險

C、經(jīng)營風險

D、客戶風險

【參考答案】：A

23、證券登記實行()o

A、證券登記申請人申報制

B、證券公司代理制

C、自動申報制

D、申請人自愿原則

【參考答案】：A

24、國債回購交易的開展會提高國債的()。

A、利率風險

B、收益率

C、流動性

D、發(fā)行成本

【參考答案】：C

【解析】本題主要考查開展國債回購交易的好處。

25、對于（）達到15%的前3只股票（基金），證券交易所分別公布

相關證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部（深圳證券交易所

是營業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。

A、日收盤價格漲跌幅偏離值

B、日換手率

C、口價格振幅

D、日成交金融

【參考答案】：C

對于日價格振幅達到15%的前3只股票（基金），證券交易所分別公

布相關證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部（深圳證券交易

所是營業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。

26、證券公司應當在接受客戶申請賬戶銷戶并完成其賬戶交易結算

后的（）個交易日內(nèi)辦理完畢。

A、1

B、2

C、3

D、5

【參考答案】：B

【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P102o

27、交易所債券質(zhì)押式回購實行（）制度。

A、政府債券

B、標準券

C、國債

D、企業(yè)債券

【參考答案】：B

【解析】交易所債券質(zhì)押式回購實行標準券制度。標準券是由不同

債券品種按相應折算率折算形成的回購融資額度。

28、證券公司的()是自營業(yè)務的最高決策機構。

A、董事會

B、監(jiān)事會

C、理事會

D、股東大會

【參考答案】：A

【解析】考點：掌握證券自營業(yè)務管理的基本要求。見教材第六章

第二節(jié),P184o

29、上市公司應在每個會計年度結束后()日內(nèi)編制完成年度報告。

A、120

B、60

C、90

D、150

【參考答案】：A

30、根據(jù)證券的定義，證券是用來證明()有權取得相應權益的憑

證。

A、證券發(fā)行人

B、證券持有人

C、證券經(jīng)紀商

D、證券管理人

【參考答案】：B

31、召開股東大會的上市公司要提前()天刊登公告。

A、10

B、15

C、20

D、30

【參考答案】：D

32、參與全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的雙方應在()辦理債券

的質(zhì)押登記。

A、全國銀行間同業(yè)拆借中心

B、中央國債登記結算有限責任公司

C、證券登記結算公司

D、證券交易所

【參考答案】：B

【解析】中央國債登記結算有限責任公司為中國人民銀行制定的辦

理債券的登記、托管和結算的機構。

33、進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的()協(xié)商設定

保證金或保證券。

A、信用狀況

B、交易記錄

C、資金實力

D、交易規(guī)模

【參考答案】：A

【解析】進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的信用狀況

協(xié)商設定保證金或保證券。設定保證券時，回購期間保證券應在交易雙

方中的提供方托管賬戶凍結。

34、證券自營業(yè)務投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責令改正，

給予警告。沒有違法所得的，()0

A、處以10萬元以上20萬元以下的罰款

B、處以20萬元以上30萬元以下的罰款

C、處以10萬元以上30萬元以下的罰款

D、處以20萬元的罰款

【參考答案】：C

【解析】考點：熟悉證券自營業(yè)務的監(jiān)管措施和法律責任。見教材

第六章第四節(jié)，P194O

35、證券公司對證券經(jīng)紀人法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于

()小時。

A、10

B、20

C、30

D、60

【參考答案】：B

【解析】熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務營銷監(jiān)管的基本要求。見教材第四章第

三節(jié)，P130o

36、根據(jù)市場需要，上海證券交易所接受的市價申報方式包括()o

A、對手方最優(yōu)價格申報

B、最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報

C、全額成交或撤銷申報

D、即時成交剩余撤銷申報

【參考答案】：B

【解析】根據(jù)市場需要，上海證券交易所接受的市價申報方式包括:

最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報、最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報及

上海證券交易所規(guī)定的其他形式。故B選項正確。對手方最優(yōu)價格申報、

全額成交或撤銷申報、即時成交剩余撤銷申報屬于深圳證券交易所可接

受的市價申報方式。

37、我國上海證券交易所和深圳證券交易所均實行()o

A、公司制

B、會員制

C、契約制

D、合同制

【參考答案】：B

38、債券質(zhì)押式回購是參與者進行的以債券為權利質(zhì)押的短期()

業(yè)務。

A、資金融通

B、調(diào)節(jié)頭寸

C、套期保值

D、信用規(guī)范

【參考答案】：A

39、代理客戶辦理專用證券賬戶，應當由()向證券登記結算機構

申請。

A、客戶自己

B、證券交易所

C、證券公司

D、代理人

【參考答案】：C

40、以下不屬于證券公司申請設立證券服務部應遵循條件的是（）o

A、風險管理制度健全

B、營業(yè)場所的面積不小于1000平方米

C、具有證券從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于2人

D、資金存取采用銀證轉(zhuǎn)賬方式進行

【參考答案】：C

【解析】具有證券從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于3人。

41、（）是客戶招攬的保證。

A、目標市場選擇

B、營銷渠道選擇

C、客戶促成

D、客戶關系建立

【參考答案】：D

42、證券公司應在每個會計年度結束后（）個月內(nèi)以書面形式向深

圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的單項審計意見。

A、1

B、3

C、4

D、6

【參考答案】：C

【解析】考點：熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務運作的基本規(guī)范。見教材第

七章第四節(jié)，P215o

43、符合條件的證券公司提出申請后，需經(jīng)證券交易所()批準方

可成為會員。

A、監(jiān)事會

B、理事會

C、董事會

D、專門委員會

【參考答案】：B

【解析】掌握證券交易所會員的資格、權利和義務。見教材第一章

第二節(jié)，P13o

44、證券公司證券自營業(yè)務買賣的對象是()o

A、上市證券

B、非上市證券

C、兩者都有

D、所有有價證券都可以成為自營買賣的對象

【參考答案】：C

45、在我國，證券交易所的設立須經(jīng)()批準。

A、中國證監(jiān)會

B、中國紀委

C、全國人民代表大會

D、國務院

【參考答案】：D

【解析】根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券交易所的設立須經(jīng)國務院批準。

46、回購交易是在現(xiàn)貨交易基礎上延伸出來的，它結合了現(xiàn)貨交易

和()的特點。

A、期貨交易

B、遠期交易

C、期權交易

D、債券交易

【參考答案】：B

47、進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的()協(xié)商設定

保證金或保證券。

A、信用狀況

B、交易記錄

C、資金實力

D、交易規(guī)模

【參考答案】：A

【解析】進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的信用狀況

協(xié)商設定保證金或保證券。設定保證券時，回購期間保證券應在交易雙

方中的提供方托管賬戶凍結。

48、國債買斷式回購交易按照()原則結算。

A、一次成交、一次清算

B、一次成交、兩次清算

C、兩次成交、一次清算

D、兩次成交、兩次清算

【參考答案】：B

【解析】國債買斷式回購交易按照“一次成交、兩次清算”原則結

算。

49、所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務，是指證券公司以其自有或租用的

業(yè)務設施，為O提供的股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務。

A、境內(nèi)上市公司

B、海外上市公司

C、非上市公司

D、民營企業(yè)

【參考答案】：C

【解析】考點；掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務范圍。見

教材第五章第四節(jié)，P170o

50、深圳證券交易所競價交易中，債券質(zhì)押式回購交易的申報數(shù)量

為（）。

A、1手或其整數(shù)倍

B、10張或其整數(shù)倍

C、100手或其整數(shù)倍

D、1000手或其整數(shù)倍

【參考答案】：B

【解析】掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P30o

51、收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式為：收盤，價格漲跌幅偏離值

=單只股票（基金）漲跌幅一對應分類指數(shù)漲跌幅。在深圳證券交易所，

對應的分類指數(shù)不包括（）o

A、深證A股指數(shù)

B、深證B股指數(shù)

C、深證綜指

D、中小企業(yè)板指數(shù)

【參考答案】：C

【解析】在深圳證券交易所，對應的分類指數(shù)是指深圳證券交易所

編制的深證A股指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)、深證B股指數(shù)和深證基金指數(shù)。

本題正確答案為Co

52、證券買賣雙方在交易達成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日

后的某個營業(yè)日進行交收的交收方式稱為（）

A、當日交收

B、次日交收

C、例行日交收

D、特約日交收

【參考答案】：C

53、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其

他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣（）億元。

A、1

B、2

C、3

D、5

【參考答案】：B

54、投資者辦理委托買人證券時，必須將委托買入所需款項金額存

入其（）。

A、信用卡賬戶

B、交易結算資金賬戶

C、銀行定期儲蓄賬戶

D、證券賬戶

【參考答案】：B

【解析】買賣股票的手續(xù)。

55、中小企業(yè)板上市公司最近一個會計年度的審計結果顯示公司對

外擔保余額(合并報表范圍內(nèi)的公司除外)超過()且與凈資產(chǎn)值()以

上(主營業(yè)務為擔保的公司除外)的，深圳證券交易所對其股票交易實行

退市風險警示。

A、2000萬元,50%

B、1億元，100%

C、2000萬元,100%

D、1億元，50%

【參考答案】：B

56、無自營資格的證券公司變相從事證券自營業(yè)務的，可能受到的

處罰不包括()O

A、公示處分

B、警告

C、沒收非法所得

D、罰款

【參考答案】：A

【解析】其他三項都是可能受到的處罰措施。

57、為了加強證券自營業(yè)務管理，()明確規(guī)定了禁止的交易行為。

A、《證券法》

B、《證券公司監(jiān)管條例》

C、《證券投資基金法》

D、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

【參考答案】：A

【解析】為了加強證券自營業(yè)務管理，《證券法》明確規(guī)定了禁止

的交易行為。

58、《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《滬市股票上

網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了()制度。

A、客戶交易結算資金第三方存管

B、會員分級結算

C、新股發(fā)行現(xiàn)金申購

D、客戶交易結算資金獨立存管

【參考答案】：C

【解析】考點：掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型。見教材第五章第

一節(jié)，P147o

59、投資者申請將開放式基金份額轉(zhuǎn)出上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)的,

可在()日持有效身份證明文件和上海證券賬戶卡到轉(zhuǎn)出方的交易所會

員營業(yè)部提交轉(zhuǎn)托管申請。

A、T-1

B、T

C、T+3

D、T+5

【參考答案】：B

【解析】熟悉上市開放式基金業(yè)務的有關規(guī)定。見教材第五章第三

節(jié)，P160o

60、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，

不得超過該證券發(fā)行總量的()O

A、3%

B、5%

C、10%

D、20%

【參考答案】：C

【解析】證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證

券，不得超過該證券發(fā)行總量的10%。故C選項正確。

二、多項選擇題(共20題，每題1分)。

1、將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券是由于這些債券

本身具有()特點決定的。

A、收益性

B、信譽高

C、流動性好

D、流通規(guī)模大

【參考答案】：B,C,D

2、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，在配股繳款過程中，證券公司不

得向客戶收取O費用。

A、傭金

B、過戶費

C、印花稅

D、手續(xù)費

【參考答案】：A,B,C

【解析】根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，在配股繳款過程中，證券公

司不得向客戶收取傭金、過戶費、印花稅等交易費用。證券交易所不向

證券公司收取經(jīng)手費，但在配股繳款過程中，手續(xù)費由證券交易所代承

銷商或上市公司向證券公司按認購總額的一定比例隨同每日清算交收劃

付。

3、主辦報價券商推薦中關村園科技區(qū)公司進入代辦系統(tǒng)掛牌報價

轉(zhuǎn)讓的，須具備()條件。

A、設立滿3年

B、屬于北京市政府確認的股份報價轉(zhuǎn)讓試點企業(yè)

C、主營業(yè)務突出，具有持續(xù)經(jīng)營記錄

D、公司治理結構健全，運作規(guī)范

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】四個選項的內(nèi)容均是主辦報價券商推薦的園區(qū)公司應具備

的條件。

4、證券回購交易的二次契約交易行為是指()o

A、買入交易

B、回購交易

C、初始交易

D、賣出交易

E、反向交易

【參考答案】：B,C

5、中國證券監(jiān)督管理委員會可聘請具有從事證券業(yè)務資格的()

等專業(yè)性中介機構，對證券公司從事證券自營業(yè)務情況進行稽核。

A、律師事務所

B、審計事務所

C、會計師事務所

D、咨詢公司

【參考答案】：B,C

【解析】BC

中國證券監(jiān)督管理委員會可聘請具有從事證券業(yè)務資格的會計師事

務所、審計事務所等專業(yè)性中介機構，對證券公司從事證券自營業(yè)務情

況進行稽核。

6、上海和深圳交易所開展以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易主

要目的是()。

A、發(fā)展我國國債市場

B、活躍國債交易

C、發(fā)揮國債這一金邊債券的信用功能

D、為社會提供一種新的融資方式

【參考答案】：A,B,C,D

7、下列說法不正確的是()o

A、證券投資主體只包括自然人

B、證券公司只有有限責任公司一種形式

C、證券交易所是不以營利為目的的公司制法人

D、證券登記結算公司是不以營利為目的的法人

【參考答案】：A,B,C

【解析】證券交易的主體可以是自然人也可以是法人，證券公司是

有限責任或者股份有限公司。

8、我國證券交易所特別會員享有的權利包括()o

A、選舉權和被選舉權

B、列席證券交易所會員大會

C、向證券交易所提出相關建議

D、接受證券交易所提供的相關服務

【參考答案】：B,C,D

【解析】A為普通會員的權利。

9、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當保證()相互獨立，單

獨設置賬戶、獨立核算、分賬管理。

A、集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)

B、集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)

C、不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)

D、集合資產(chǎn)管理計劃內(nèi)各項資產(chǎn)

【參考答案】：A,B,C

10、股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有OO

A、網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行

B、網(wǎng)上定價市值配售

C、網(wǎng)上競價發(fā)行

D、網(wǎng)上定價發(fā)行

【參考答案】：C,D

11、證券公司稽核部門應定期對自營業(yè)務的()情況進行全面稽核,

出具稽核報告。

A、合規(guī)運作

B、盈虧

C、風險監(jiān)控

D、交易狀況

【參考答案】：A,B,C

12、下列關于買斷式回購初始結算的待交收處理的說法，正確的有

()O

A、T日日終中國結算上海分公司完成T-1日所有證券交易、有效

認購的資金交收后，進行T+0資金預交收

B、國債買斷式回購初始結算交收日(T+1日)日終，中國結算上海

分公司按照現(xiàn)行業(yè)務規(guī)則在結算參與人現(xiàn)有結算備付金賬戶中完成資金

交收

C、T+2日交收截止時點前，違約結算參與人補足違約金額的，中

國結算上海分公司將待處分證券從專用清償證券賬戶劃撥至其證券交收

賬戶，并代為劃撥至相應的證券賬戶

D、T+2日交收截止時點前，違約結算參與人仍未補足違約金額的,

從T+3日起，中國結算上海分公司有權變賣待處分證券，以變賣所得彌

補違約金額

【參考答案】：A,B,C,D

13、證券營業(yè)部客戶資金管理的主要內(nèi)容包括()o

A、分賬管理

B、計息

C、對賬

D、嚴禁信用交易

【參考答案】：A,B,C,D

14、證券營業(yè)部出納人員的崗位職責是()。

A、執(zhí)行現(xiàn)金管理規(guī)定

B、執(zhí)行支票管理規(guī)定

C、審核報銷憑證

D、向有關部門報送財務報表

【參考答案】：A,B,C

15、金融期貨主要包括()o

A、利率期貨

B、股票價格指數(shù)期貨

C、外匯期貨

D、股票期貨

【參考答案】：A,B,C

16、證券公司對發(fā)行人的權利，是指()o

A、請求召開證券持有人會議的權力

B、參加證券持有人會議、提案、表決的權力

C、配售股份的認購權力

D、請求分配投資收益的權利

【參考答案】：A,B,C,D

17、證券公司申請融資融券業(yè)務試點，應具備的條件有()o

A、經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年，且被證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點

類證券公司

B、財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定

C、最近6個月凈資本在20億元以上

D、已完成交易、清算、客戶賬戶和風險監(jiān)控的集中管理

【參考答案】：A,B,D

【解析】最近6個月凈資本均在12億元以上。

18、根據(jù)有關部門和證券交易所規(guī)定，回購交易的禁止行為包括

()O

A、禁止任何金融機構挪用個人或機構委托其保管的債券進行回購

交易或作其他用途

B、禁止任何金融機構以租券、借券等方式從事證券回購交易

C、禁止將回購資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場投資和股本投資

D、禁止將融得資金用于短期周轉(zhuǎn)

【參考答案】：A,B,C,D

19、新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處在于()o

A、認購方式不同

B、發(fā)行價格的確定方式不同

C、認購成功者的確認方式不同

D、承銷方式不同

【參考答案】：B,C

20、下列不是設立證券公司所應具備的條件有()o

A、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

B、最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元

C、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員不一定要

具備證券業(yè)從業(yè)資格

D、有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度

【參考答案】：B,C

三、不定項選擇題(共20題，每題1分)。

1、自營業(yè)務的風險主要包括()O

A、合規(guī)風險

B、經(jīng)營風險

C、市場風險

D、政策風險

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點：掌握證券自營業(yè)務管理的基本要求。見教材第六章

第二節(jié),P185o

2、我國綜合類證券公司可以從事()o

A、經(jīng)紀業(yè)務

B、自營業(yè)務

C、承銷業(yè)務

D、證監(jiān)會核定的其他證券業(yè)務

【參考答案】：A,B,C,D

3、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務時，不得()o

A、代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

B、代期貨公司、客戶收付期貨保證金

C、利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D、提供期貨行情信息

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點：熟悉證券公司提供中間介紹業(yè)務的資格條件與業(yè)務

范圍。見教材第五章第五節(jié)，P179O

4、證券公司通過其()合計持有一家上市公司股票及其權益的數(shù)

量或者其增減變動達到規(guī)定的比例時，應當依法履行信息報告、披露或

者要約收購義務。

A、自營證券賬戶

B、融券專用證券賬戶

C、轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶

D、轉(zhuǎn)融通擔保證券明細賬戶

【參考答案】：A,B,D

【解析】考點：熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務的概念、業(yè)務規(guī)則、資金和證

券的來源、權益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P262o

5、現(xiàn)階段進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行轉(zhuǎn)讓的股票，主要分為()o

A、原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司

B、退市公司

C、中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點的掛牌

公司

D、股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務的證券公司

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點：掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務范圍。見

教材第五章第四節(jié)，P171o

6、定向資產(chǎn)管理業(yè)務的內(nèi)部控制措施包括()o

A、專門、獨立的業(yè)務運作

B、合理、有效的控制措施

C、獨立客觀的投資研究

D、科學、嚴密的投資決策

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務內(nèi)部控制的基本要求。見教

材第七章第三節(jié)，P208—210o

7、證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務資格的申請條件有()o

A、經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準為綜合類證券公司或比照綜合

類證券公司運營1年以上

B、同時具備承銷業(yè)務、外資股業(yè)務和網(wǎng)上證券委托業(yè)務資格

C、最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5

億元

D、最近1年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點：掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務范圍。見

教材第五章第四節(jié)，P172o

8、全國銀行問市場質(zhì)押式回購中，()共同構成回購交易完整的

回購合同。

A、回購成交合同

B、回購交易合同

C、債券回購主協(xié)議

D、債券回購協(xié)議

【參考答案】：A,C

【解析】考點：熟悉全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)

則。見教材第九童第一節(jié).P268o

9、證券公司應當按《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》規(guī)定的有

關條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標準有O0

A、從事證券交易時間

B、賬戶狀態(tài)

C、信譽狀況

D、資產(chǎn)狀況

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉融資融券業(yè)務客戶的申請、客戶征信調(diào)查、客

戶的選擇標準。見教材第八章第二節(jié)，P235o

10、客戶資金第三方存管是一種從制度上()的全新的客戶資金管

理制度。

A、保證客戶資金安全

B、維護投資者利益

C、控制證券行業(yè)風險

D、維護市場穩(wěn)定

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：掌握客戶證券交易結算資金第三方存管的主要內(nèi)容。

見教材第四章第一節(jié)，P76,

11、以下()屬于證券公司的直接營銷渠道。

A、證券公司的營銷人員直接銷售

B、直接郵寄宣傳單

C、經(jīng)紀人和獨立財務顧問

D、證券公司營業(yè)部的直接銷售

【參考答案】：A,B,D

【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的主要內(nèi)容和實務。見教材

第四章第三節(jié)，P122O

12、證券交易所無法連續(xù)交易的情形是指()o

A、證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷

B、證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷

C、10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成

交回報

D、10%以上的證券中斷交易

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定。見教材第三章第一節(jié),

P60o

13、在客戶交易結算資金第三方存管的約束下，指定商業(yè)銀行按照

()要求，為證券公司開立客戶的交易結算資金匯總賬戶。

A、證券交易凈額結算

B、證券交易總額結算

C、貨銀對付

D、現(xiàn)收現(xiàn)付

【參考答案】：A,C

【解析】掌握客戶證券交易結算資金第三方存管的主要內(nèi)容。見教

材第四章第一節(jié)，P76o

14、固定收益平臺的交易時間為()o

A、9：00-11：30

B、9：30?11：30

C、13：00?14：00

D、13：00-15：00

【參考答案】：B,C

【解析】考點：熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規(guī)定。見教

材第三章第一節(jié)，P61o

15、證券公司根據(jù)()確定對客戶融資融券的授，'言。

A、客戶融資融券申請

B、提交的保證金額度

C、客戶征信調(diào)查

D、主觀判斷

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點：熟悉客戶開戶的基本要求和提交擔保品及授信的基

本內(nèi)容。見教材第八章第二節(jié)，P241O

16、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務應當遵守的原則有()o

A、守法合規(guī)

B、公平公正

C、約定運作

D、分散管理

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點：熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理的基本原則和一般規(guī)定。

見教材第七章第二節(jié)，P199~200o

17、證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務的主辦業(yè)務包括()o

A、對擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高

級管理人員進行輔導，使其了解相關法律法規(guī)和協(xié)議所規(guī)定的責任和義

務

B、辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

C、發(fā)布關于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告

D、指導和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照符相關法律法規(guī)和協(xié)議，真實、

準確、完整、及時地披露信息

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務范圍。見

教材第五章第四節(jié)，P171o

18、債券買斷式回購與質(zhì)押式回購業(yè)務的區(qū)別是()o

A、質(zhì)押式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購

方，所有權轉(zhuǎn)移至逆回購方

B、買斷式回購的初始交易中，債券所有權并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只

享有質(zhì)權

C、買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購

方，所有權轉(zhuǎn)移至逆回購方

D、質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只

享有質(zhì)權

【參考答案】：C,D

【解析】考點：熟悉債券買斷式回購交易的含義。見教材第九章第

二節(jié)，P271O

19、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列()服

務。

A、協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B、提供期貨行情信息、交易設施

C、代理客戶進行期貨交易

D、期貨公司、客戶收付期貨保證金

【參考答案】：A,B

【解析】考點：熟悉證券公司提供中問介紹業(yè)務的資格條件與業(yè)務

范圍。見教材第五章第五節(jié)，P179O

20、債券種類主要包括()o

A、私人債券

B、政府債券

C、金融債券

D、公司債券

【參考答案】：B,C,D

四、判斷題(共40題，每題1分)。

1、證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，保持財務、人員、經(jīng)營場

所等分開隔離。()

【參考答案】：A

【解析】熟悉證券公司提供中間介紹業(yè)務的資格條件與業(yè)務范圍。

見教材第五章第五節(jié)，P179O

2、標的股票交易被實施特別處理的，交易所自該股票被實施特別

處理下一日起將其調(diào)整出標的證券范圍。()

【參考答案】：錯誤

3、我國開展證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務的初期，主要是為解

決原STAO、NET系統(tǒng)掛牌公司的股份流通問題。()

【參考答案】：正確

【解析】我國開展證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務的初期，主要是

為解決原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司的股份流通問題。以后從證券交易所

退市的股票，也進入這一系統(tǒng)進行轉(zhuǎn)讓。

4、客戶信用資金賬戶是客戶在證券公司開立的生于記載客戶交存

的擔保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶。()

【參考答案】：B

【解析】掌握融資融券業(yè)務的賬戶體系。見教材第八章第二節(jié)，

P234O

5、股票交易特別處理分為警示存在終止上市風險的特別處理和其

他特別處理。()

A、正確

B、錯誤

【參考答案】：正確

【解析】股票交易特別處理分為警示存在終止上市風險的特別處理

和其他特別處理。

6、投資者應當與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司

開立證券交易賬戶，以書面、電話以及其他方式，委托該證券公司代其

買賣證券。()

【參考答案】：正確

7、證券自營業(yè)務買賣對象除了上市證券，還包括非上市證券。()

【參考答案】：正確

8、所謂集合競價，是指對在規(guī)定的一段時間內(nèi)接受的買賣申報一

次性集中撮合的競價方式。()

【參考答案】：A

【解析】掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二章第四

節(jié)，P37o

9、資產(chǎn)托管機構有權隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況,

并應當不定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺

失。()

【參考答案】：錯誤

10、無論配股發(fā)行成功與否，結算公司都會在恢復交易的首日

(R+7日)進行除權，并將配股認購資金劃入主承銷商結算備付金賬戶，

或?qū)⑴涔烧J購本金及利息退還到結算參與人結算備付金賬戶。()

【參考答案】：錯誤

【解析】如配股發(fā)行成功，結算公司在恢復交易的首日(R+7日)進

行除權，并根據(jù)配股結果辦理資金劃拔，將配股認購資金劃入主承銷商

結算備付金賬戶；如配股發(fā)行失敗，結算公司在恢復交易的首日(R+7

日)不進行除權，并將配股認購本金及利息退還到結算參與人結算備付

金賬戶。

11、在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司不賺取差價，只收取一定的經(jīng)手

費和印花稅作為業(yè)務收入。()

A、正確

B、錯誤

C、放棄

【參考答案】：B

【解析】在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司不墊付資金，不賺差價，只

收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入，印花稅是由國家稅務機關收取的。

12、中國證監(jiān)會可對證券公司從事自營業(yè)務的情況以及相關的資金

來源和運用情況進行定期或不定期檢查。()

A、正確

B、錯誤

C、放棄

【參考答案】：A

【解析】中國證監(jiān)會可對證券公司從事自營業(yè)務的情況以及相關的

資金來源和運用情況進行定期或不定期檢查。

13、交易稅屬于間接成本。()

【參考答案】：錯誤

【解析】證券市場的低成本也包含兩方面：一是直接成本；二是間

接成本。前者指傭金、交易稅等；后者指搜索成本、延遲成本等。

14、集合資產(chǎn)管理業(yè)務的特點之一是綜合性，即證券公司與客戶可

以是“一對一”，也可以是“一對多”。()

【參考答案】：錯誤

【解析】集合資產(chǎn)管理業(yè)務的特點之一是集合性，即證券公司與客

戶是“一對多”；題中描述的為專項資產(chǎn)管理業(yè)務的特點。

15、場外交易采取一對一的方式，不可能產(chǎn)生買方內(nèi)部或賣方內(nèi)部

的出價、要價競爭。()

【參考答案】：正確

【解析】因為場外交易是一對一的方式，不可能產(chǎn)生買方內(nèi)部和賣

方內(nèi)部的出價、要價競爭，所以柜臺交易的轉(zhuǎn)讓價格一般由證券公司報

出，并根據(jù)投資者的接受程度進行調(diào)整。

16、債券回購交易就是指債券買賣雙方在成交的同時，約定于未來

某一時間以某一價格雙方再進行反向交易的行為。()

【參考答案】：正確

17、交易商當日買入的固定收益證券，當日可以賣出。()

【參考答案】：正確

18、會員公司因營業(yè)部遷址，應向交易所席位管理部門辦理申請席

位變更的有關手續(xù)。()

【參考答案】：正確

19、定價發(fā)行按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則確定認購成功者。

()

【參考答案】：錯誤

【解析】【解析】定價發(fā)行方式按抽簽決定認購成功者。競價發(fā)行

方式按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定認購成功者。

20、共同對手方是指在結算過程中，同時作為所有買方和賣方的交

收對手并保證交收順利完成的主體，一般由交易所充當。()

【參考答案】：錯誤

21、并不是所有的交易所會員都可以參與買斷式回購交易。()

【參考答案】：正確

【解析】交易所會員參與國債買斷式回購引入交易權限管理制度，

只有滿足一定條件、經(jīng)過核準的會員公司才可以自營式代理參與買斷式

回購交易。

22、集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管機構應當

至少每3個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。

()

【參考答案】：正確

23、債券回購交易與股票交易類似。()

【參考答案】：錯誤

【解析】【解析】債券回購交易方式采用事先約定的價格進行，而

股票交易按市場價格進行。債券質(zhì)押式回購交易申報操作類似股票交易。

24、擁有股票配股權證的投資者，在其繳納認購款項或確認其資金

賬戶中有足夠的存款余額后，可委托買入不超過上市公司可配總股數(shù)的

股票。()

【參考答案】：錯誤

【解析】擁有該種股票配股權證的投資者，憑本人身份證和股票賬

戶，在其繳納認購款項或確認其資金賬戶中有足夠的存款余額后，可委

托買入不超過可配股數(shù)的股票，具體方式為向場內(nèi)中很賣出配股權證

(其實質(zhì)是買入股票)。

25、變更代理人的，證券營業(yè)部根據(jù)委托書的變更內(nèi)容進行修改，

須重新簽訂客戶授權委托書，