借殼上市協(xié)議履行情況

借殼上市協(xié)議履行情況編號：__________

甲方：XXX有限公司

地址：XX省XX市XX區(qū)XX路XX號

乙方：XX投資公司

地址：XX省XX市XX區(qū)XX路XX號

鑒于甲方擬通過借殼上市的方式實現(xiàn)公司上市，乙方同意作為甲方借殼上市的合作伙伴，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：

一、合同目的：本合同旨在明確甲乙雙方在借殼上市過程中的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任，確保借殼上市工作順利進行。

二、合同背景：甲方為提升公司競爭力，拓寬融資渠道，擬通過借殼上市的方式實現(xiàn)公司上市。乙方作為甲方借殼上市的合作伙伴，提供資金支持及資源整合，協(xié)助甲方完成借殼上市工作。

雙方的責(zé)任和義務(wù)：

甲方責(zé)任和義務(wù)：

1.甲方負責(zé)提供真實、準(zhǔn)確、完整的公司信息，包括但不限于公司財務(wù)報表、業(yè)務(wù)狀況、法律文件等，確保乙方在借殼上市過程中能夠充分了解甲方的實際情況。

2.甲方應(yīng)按照乙方要求，及時辦理相關(guān)法律手續(xù)，包括但不限于公司重組、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、變更登記等，確保借殼上市工作按計劃進行。

3.甲方應(yīng)配合乙方進行信息披露，確保在借殼上市過程中，雙方均能遵守相關(guān)法律法規(guī)和證券監(jiān)管要求。

4.甲方應(yīng)確保在借殼上市過程中，公司經(jīng)營不受重大影響，維持公司正常運營。

5.甲方應(yīng)承擔(dān)因自身原因?qū)е陆铓ど鲜惺』蛟斐梢曳綋p失的責(zé)任。

乙方責(zé)任和義務(wù)：

1.乙方負責(zé)提供資金支持，用于甲方的借殼上市工作，包括但不限于支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款、支付中介費用等。

2.乙方應(yīng)協(xié)助甲方完成借殼上市所需的資源整合，包括但不限于尋找合適的借殼公司、協(xié)調(diào)各方關(guān)系等。

3.乙方應(yīng)負責(zé)監(jiān)督甲方在借殼上市過程中的信息披露工作，確保信息真實、準(zhǔn)確、完整。

4.乙方應(yīng)承擔(dān)因自身原因?qū)е陆铓ど鲜惺』蛟斐杉追綋p失的責(zé)任。

5.乙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和證券監(jiān)管要求，確保借殼上市過程合法合規(guī)。

雙方權(quán)利：

1.甲方有權(quán)要求乙方按照協(xié)議約定提供資金支持，并監(jiān)督乙方履行相關(guān)義務(wù)。

2.甲方有權(quán)要求乙方協(xié)助完成借殼上市所需的資源整合，并監(jiān)督乙方履行相關(guān)義務(wù)。

3.乙方有權(quán)要求甲方提供真實、準(zhǔn)確、完整的公司信息，并監(jiān)督甲方履行相關(guān)義務(wù)。

4.乙方有權(quán)要求甲方配合完成借殼上市所需的各項法律手續(xù)，并監(jiān)督甲方履行相關(guān)義務(wù)。

雙方義務(wù)：

1.雙方應(yīng)遵守本合同約定，不得擅自變更或解除合同。

2.雙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和證券監(jiān)管要求，確保借殼上市過程合法合規(guī)。

3.雙方應(yīng)保守在借殼上市過程中獲取的對方商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。

4.雙方應(yīng)就借殼上市過程中的重大事項及時溝通，協(xié)商解決分歧。

合同金額與支付方式：

一、合同總金額：本借殼上市協(xié)議項下，乙方應(yīng)向甲方支付的總金額為人民幣__________元（大寫：_______________________元整），該金額包括但不限于股權(quán)轉(zhuǎn)讓款、中介費用、相關(guān)稅費以及其他因借殼上市產(chǎn)生的費用。

二、支付方式：

1.首付款：乙方應(yīng)在簽訂本協(xié)議之日起__________日內(nèi)，向甲方支付首付款人民幣__________元（大寫：_______________________元整）。

2.股權(quán)轉(zhuǎn)讓款：乙方應(yīng)在甲方完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)法律手續(xù)并取得監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)后__________日內(nèi)，向甲方支付剩余股權(quán)轉(zhuǎn)讓款人民幣__________元（大寫：_______________________元整）。

3.中介費用：乙方應(yīng)在甲方借殼上市成功并完成上市后__________日內(nèi)，向甲方支付中介費用人民幣__________元（大寫：_______________________元整）。

4.其他費用：雙方就其他因借殼上市產(chǎn)生的費用達成一致后，乙方應(yīng)在甲方提出費用明細及支付條件之日起__________日內(nèi)支付相應(yīng)費用。

三、支付條件：

1.甲方完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)法律手續(xù)并取得監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)；

2.甲方完成借殼上市所需的所有法律文件，并取得相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)的批準(zhǔn)；

3.乙方已收到甲方提供的合法、有效的付款憑證；

4.雙方就費用支付達成書面確認(rèn)。

四、額外費用：

1.如因政策調(diào)整、監(jiān)管要求變化或其他不可抗力因素導(dǎo)致借殼上市成本增加，雙方應(yīng)友好協(xié)商，根據(jù)實際情況調(diào)整合同金額及支付方式。

2.雙方應(yīng)承擔(dān)因自身原因?qū)е碌念~外費用，并按實際發(fā)生額另行支付。

五、支付方式的具體規(guī)定：

1.支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬，乙方應(yīng)在支付前向甲方提供收款賬戶信息。

2.甲方應(yīng)在收到乙方支付的款項后，向乙方開具合法的稅務(wù)發(fā)票。

六、違約責(zé)任：

1.若乙方未按約定支付款項，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為未支付款項的__________%。

2.若甲方未按約定完成相關(guān)法律手續(xù)或提供信息，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為相應(yīng)款項的__________%。

違約與爭議解決機制：

一、違約行為及處理：

1.甲方違約行為：甲方未按本協(xié)議約定支付款項、未按時完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)法律手續(xù)、未提供真實、準(zhǔn)確、完整的公司信息等。

2.乙方違約行為：乙方未按本協(xié)議約定支付款項、未按計劃完成資源整合、未協(xié)助甲方完成借殼上市工作、未遵守信息披露要求等。

3.處理方式：任何一方違約，守約方有權(quán)要求違約方立即履行合同義務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。違約責(zé)任包括但不限于支付違約金、賠償損失、承擔(dān)訴訟費用等。

4.違約金：違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金為未履行義務(wù)部分金額的__________%。

二、爭議解決：

1.爭議解決方式：雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中產(chǎn)生的爭議。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟，或向合同簽訂地仲裁委員會申請仲裁。

2.適用法律：本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行、爭議解決均適用中華人民共和國法律。

3.管轄法院：本協(xié)議項下任何爭議，雙方同意提交合同簽訂地人民法院管轄。

4.仲裁機構(gòu)：雙方同意將爭議提交至合同簽訂地仲裁委員會進行仲裁，仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。

5.仲裁規(guī)則：仲裁應(yīng)按照仲裁委員會的仲裁規(guī)則進行，仲裁費用由敗訴方承擔(dān)，除非仲裁裁決另有規(guī)定。

三、保密條款：

1.雙方對本協(xié)議內(nèi)容以及借殼上市過程中的商業(yè)秘密負有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。

2.本保密義務(wù)在本協(xié)議終止后仍然有效，保密期限為自協(xié)議簽訂之日起__________年。

四、不可抗力：

1.因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行或履行困難時，受影響方應(yīng)立即通知對方，并采取一切可能的措施減輕損失。

2.不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為、社會異常事件等，雙方應(yīng)協(xié)商解決由此產(chǎn)生的爭議。

附則：

一、生效條件：本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效，但以下條件成就前，本協(xié)議不生效：

1.雙方已完成本協(xié)議項下約定的所有法律手續(xù)；

2.監(jiān)管機構(gòu)已批準(zhǔn)本協(xié)議項下的借殼上市計劃；

3.雙方已就本協(xié)議項下的所有費用支付達成一致。

二、有效期：本協(xié)議的有效期為自生效之日起至甲方完成借殼上市并上市成功之日止，或雙方協(xié)商一致終止本協(xié)議之日止。

三、變更和終止條款：

1.變更：本協(xié)議的任何變更需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽署書面協(xié)議，任何口頭變更均無效。

2.終止：本協(xié)議在以下情形下終止：

a.本協(xié)議約定的有效期屆滿；

b.雙方協(xié)商一致終止本協(xié)議；

c.一方違約，守約方根據(jù)本協(xié)議的違約與爭議解決機制解除本協(xié)議；

d.因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行，經(jīng)雙方協(xié)商一致，本協(xié)議終止。

3.終止后的處理：本協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按照以下方式處理：

a.甲方應(yīng)向乙方支付已發(fā)生的費用，包括但不限于中介費用、股權(quán)轉(zhuǎn)讓款等；

b.雙方應(yīng)相互返還因本協(xié)議產(chǎn)生的所有文件、資料和財產(chǎn)；

c.雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議項下未履行的義務(wù)，直至義務(wù)履行完畢。

四、通知：雙方間的所有通知、通訊和文件，應(yīng)以書面形式發(fā)送至對方指定的地址。除非另有約定，通知自發(fā)送之日起視為送達。

五、不可分割性：本協(xié)議的各個部分構(gòu)成一個不可分割的整體，任何一方不得以任何理由將本協(xié)議的任何部分或條款視為單獨存在。

六、法律適用和管轄：本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行、爭議解決均適用中華人民共和國法律，并由合同簽訂地人民法院管轄。

七、其他：本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。本協(xié)議的附件為本協(xié)議不可分割的一部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

附件：

一、需求文檔：包括甲方借殼上市的具體需求，如上市目標(biāo)、時間表、預(yù)期收益等，以及乙方提供的資源和服務(wù)內(nèi)容。

二、設(shè)計方案：詳細描述借殼上市的整體方案，包括借殼公司選擇、重組方案、整合計劃等。

三、技術(shù)規(guī)格：列出借殼上市過程中所需的技術(shù)支持和系統(tǒng)要求，如信息系統(tǒng)、數(shù)據(jù)處理、網(wǎng)絡(luò)安全等。

四、財務(wù)報告：提供甲方的財務(wù)報表、審計報告等，以證明甲方的財務(wù)狀況和盈利能力。

五、法律文件：包括甲方公司章程、股東會決議、董事會決議等，以及乙方提供的投資協(xié)議、合作協(xié)議等。

六、監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)文件：如借殼上市計劃、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等所需監(jiān)管機構(gòu)的批準(zhǔn)文件。

七、相關(guān)合同和協(xié)議：包括甲乙雙方在借殼上市過程中簽訂的其他合同和協(xié)議