中國石油煉油化工建設(shè)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制規(guī)定(2011年版)

中國石油煉油化工建設(shè)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制規(guī)定(2011年版)第一章編制目的與編制依據(jù)

1.編制目的

為了規(guī)范中國石油煉油化工建設(shè)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的編制工作，提高報(bào)告的質(zhì)量和編制效率，確保項(xiàng)目決策的科學(xué)性、合理性和前瞻性，特制定本規(guī)定。

2.編制依據(jù)

本規(guī)定依據(jù)以下文件和標(biāo)準(zhǔn)編制：

國家相關(guān)法律法規(guī)、政策及行業(yè)規(guī)范；

中國石油天然氣集團(tuán)有限公司的相關(guān)規(guī)定和要求；

項(xiàng)目可行性研究的相關(guān)理論和方法；

項(xiàng)目所在地的自然環(huán)境、社會(huì)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境和技術(shù)條件；

國內(nèi)外煉油化工行業(yè)的發(fā)展趨勢和技術(shù)進(jìn)步；

項(xiàng)目涉及的工藝技術(shù)、設(shè)備、材料等國內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范；

項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和環(huán)境效益的評估方法；

其他與項(xiàng)目編制有關(guān)的技術(shù)資料和數(shù)據(jù)。

第二章研究范圍與內(nèi)容深度

1.研究范圍

可行性研究報(bào)告的研究范圍應(yīng)包括但不限于以下方面：

項(xiàng)目背景及必要性分析；

市場分析與預(yù)測；

資源條件分析；

建設(shè)規(guī)模與產(chǎn)品方案；

工藝技術(shù)與設(shè)備選型；

建設(shè)條件與廠址選擇；

總圖運(yùn)輸與儲(chǔ)存方案；

自動(dòng)化與信息管理系統(tǒng)；

節(jié)能與環(huán)保措施；

質(zhì)量保證與安全衛(wèi)生；

工程實(shí)施與進(jìn)度安排；

投資估算與資金籌措；

經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)影響評價(jià)。

2.內(nèi)容深度

可行性研究報(bào)告的內(nèi)容深度應(yīng)滿足以下要求：

對項(xiàng)目背景、市場前景、資源條件等進(jìn)行分析，提出項(xiàng)目的必要性和可行性；

詳細(xì)分析市場需求，預(yù)測項(xiàng)目產(chǎn)品的市場前景；

對建設(shè)規(guī)模、產(chǎn)品方案進(jìn)行優(yōu)化，確定合理的工藝技術(shù)與設(shè)備選型；

充分考慮建設(shè)條件，選擇合適的廠址，提出廠區(qū)總圖布置方案；

分析項(xiàng)目實(shí)施過程中的自動(dòng)化與信息管理需求，提出相應(yīng)的解決方案；

針對項(xiàng)目特點(diǎn)，提出節(jié)能環(huán)保措施，確保項(xiàng)目符合國家環(huán)保政策；

評估項(xiàng)目質(zhì)量保證與安全衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)，提出相應(yīng)的管理措施；

制定項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，明確工程進(jìn)度和關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)；

編制投資估算，分析資金籌措渠道和籌措方案；

對項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)影響進(jìn)行評估，為項(xiàng)目決策提供依據(jù)。

第三章編制程序與方法

1.編制程序

可行性研究報(bào)告的編制程序應(yīng)遵循以下步驟：

明確研究任務(wù)和目標(biāo)，制定研究計(jì)劃；

收集項(xiàng)目相關(guān)的基礎(chǔ)資料和數(shù)據(jù)；

分析項(xiàng)目背景、市場前景、資源條件等，編寫項(xiàng)目概述；

進(jìn)行市場調(diào)查與分析，預(yù)測市場需求和發(fā)展趨勢；

確定建設(shè)規(guī)模、產(chǎn)品方案和工藝技術(shù)；

選擇廠址，進(jìn)行建設(shè)條件分析；

設(shè)計(jì)總圖運(yùn)輸和儲(chǔ)存方案；

分析自動(dòng)化與信息管理需求，制定解決方案；

評估節(jié)能環(huán)保措施，確保項(xiàng)目符合國家政策；

進(jìn)行質(zhì)量保證與安全衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)評估；

制定工程實(shí)施計(jì)劃，明確進(jìn)度安排；

編制投資估算，制定資金籌措方案；

進(jìn)行經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)影響評價(jià)；

撰寫可行性研究報(bào)告，形成最終成果。

2.編制方法

可行性研究報(bào)告的編制方法包括：

文獻(xiàn)調(diào)研：收集國內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)資料，了解行業(yè)發(fā)展趨勢；

實(shí)地考察：對項(xiàng)目相關(guān)的資源條件、市場環(huán)境、廠址等進(jìn)行實(shí)地考察和調(diào)研；

數(shù)據(jù)分析：對收集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，預(yù)測市場需求、產(chǎn)品價(jià)格等；

專家咨詢：邀請相關(guān)領(lǐng)域的專家對項(xiàng)目的技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)效益等進(jìn)行評估；

經(jīng)濟(jì)評價(jià)：運(yùn)用財(cái)務(wù)分析、國民經(jīng)濟(jì)評價(jià)等方法，評估項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益；

社會(huì)影響評價(jià)：分析項(xiàng)目對社會(huì)、環(huán)境、就業(yè)等方面的影響。

第四章數(shù)據(jù)收集與處理

1.數(shù)據(jù)收集

可行性研究報(bào)告中涉及的數(shù)據(jù)收集應(yīng)包括以下幾個(gè)方面：

法律法規(guī)與政策文件：收集國家和地方關(guān)于石油煉油化工行業(yè)的法律法規(guī)、政策文件等；

市場數(shù)據(jù)：通過市場調(diào)研獲取產(chǎn)品需求量、價(jià)格、競爭對手情況等；

技術(shù)數(shù)據(jù)：包括工藝流程、設(shè)備參數(shù)、材料性能等；

經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)：涉及投資成本、運(yùn)營成本、財(cái)務(wù)指標(biāo)等；

環(huán)境數(shù)據(jù)：包括環(huán)境影響評價(jià)所需的環(huán)境質(zhì)量、排放標(biāo)準(zhǔn)等；

社會(huì)數(shù)據(jù)：如就業(yè)情況、基礎(chǔ)設(shè)施配套、社會(huì)穩(wěn)定因素等。

2.數(shù)據(jù)處理

收集到的數(shù)據(jù)需要進(jìn)行以下處理：

數(shù)據(jù)篩選：對收集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行篩選，確保其真實(shí)、可靠、有效；

數(shù)據(jù)整理：將篩選后的數(shù)據(jù)按照類別、性質(zhì)進(jìn)行整理，形成清晰的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)；

數(shù)據(jù)分析：運(yùn)用統(tǒng)計(jì)分析、預(yù)測模型等方法對數(shù)據(jù)進(jìn)行深入分析，提取有價(jià)值的信息；

數(shù)據(jù)驗(yàn)證：通過對比分析、專家評審等方式，驗(yàn)證數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可靠性；

數(shù)據(jù)更新：在項(xiàng)目實(shí)施過程中，根據(jù)實(shí)際情況對數(shù)據(jù)進(jìn)行分析和更新，確保報(bào)告的時(shí)效性。

3.數(shù)據(jù)來源

數(shù)據(jù)的來源應(yīng)包括：

政府部門發(fā)布的公開數(shù)據(jù)；

行業(yè)協(xié)會(huì)、研究機(jī)構(gòu)發(fā)布的行業(yè)報(bào)告；

企業(yè)內(nèi)部數(shù)據(jù)，如財(cái)務(wù)報(bào)表、生產(chǎn)統(tǒng)計(jì)等；

專家訪談和實(shí)地考察所獲得的第一手資料；

其他公開渠道，如互聯(lián)網(wǎng)、圖書館、專業(yè)數(shù)據(jù)庫等。

第五章可行性分析

1.技術(shù)可行性分析

分析項(xiàng)目所采用的技術(shù)是否成熟、可靠，是否符合國家及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；

評估技術(shù)來源的可行性，包括自主研發(fā)、技術(shù)引進(jìn)或合作開發(fā)等；

對關(guān)鍵技術(shù)和工藝流程進(jìn)行詳細(xì)分析，確保技術(shù)的先進(jìn)性和適用性；

評估設(shè)備選型的合理性，包括設(shè)備性能、產(chǎn)能、成本等因素。

2.經(jīng)濟(jì)可行性分析

通過成本效益分析，評估項(xiàng)目的投資回報(bào)率和盈利能力；

進(jìn)行財(cái)務(wù)預(yù)測，包括收入預(yù)測、成本預(yù)測和現(xiàn)金流預(yù)測等；

計(jì)算項(xiàng)目的凈現(xiàn)值、內(nèi)部收益率等關(guān)鍵財(cái)務(wù)指標(biāo)；

分析項(xiàng)目的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，包括市場風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。

3.市場可行性分析

分析目標(biāo)市場的規(guī)模、增長趨勢和競爭格局；

預(yù)測產(chǎn)品的市場需求量和市場占有率；

評估產(chǎn)品定價(jià)策略和市場接受度；

分析市場風(fēng)險(xiǎn)，包括市場變化、消費(fèi)者偏好、競爭對手策略等。

4.環(huán)境和社會(huì)可行性分析

評估項(xiàng)目對環(huán)境的影響，包括廢氣、廢水、固廢的處理和排放；

分析項(xiàng)目對周邊社區(qū)和社會(huì)的影響，包括就業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施、社會(huì)穩(wěn)定等；

評估項(xiàng)目的可持續(xù)性，包括資源的合理利用和長期發(fā)展前景；

分析項(xiàng)目的社會(huì)責(zé)任和公眾接受度。

5.實(shí)施可行性分析

評估項(xiàng)目的實(shí)施條件，包括資金、技術(shù)、人力、政策等；

制定項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃和進(jìn)度安排；

分析項(xiàng)目實(shí)施過程中可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)；

提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施和項(xiàng)目監(jiān)控機(jī)制。

第六章風(fēng)險(xiǎn)評估與應(yīng)對措施

1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

通過系統(tǒng)分析，識(shí)別項(xiàng)目可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，包括市場風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等；

對項(xiàng)目各階段的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行詳細(xì)列舉，如設(shè)計(jì)階段的技術(shù)變更風(fēng)險(xiǎn)，施工階段的延期風(fēng)險(xiǎn)等；

考慮項(xiàng)目外部環(huán)境變化帶來的風(fēng)險(xiǎn)，如政策變動(dòng)、市場波動(dòng)、自然災(zāi)害等。

2.風(fēng)險(xiǎn)評估

對識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量和定性的評估，確定風(fēng)險(xiǎn)的概率和影響程度；

運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評估矩陣，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類和排序，確定優(yōu)先級(jí)；

分析風(fēng)險(xiǎn)之間的相互關(guān)系和可能產(chǎn)生的連鎖反應(yīng)。

3.應(yīng)對措施

針對不同的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的應(yīng)對策略，包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)減輕、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受等；

對于關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，制定詳細(xì)的應(yīng)急預(yù)案和響應(yīng)措施；

加強(qiáng)項(xiàng)目管理和監(jiān)督，確保風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效實(shí)施；

建立風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，實(shí)時(shí)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，及時(shí)調(diào)整應(yīng)對策略。

4.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和管理工作；

定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評審，評估風(fēng)險(xiǎn)控制措施的效果和項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)；

對新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)進(jìn)行識(shí)別和評估，調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略；

確保項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)對風(fēng)險(xiǎn)管理有足夠的認(rèn)識(shí)和培訓(xùn)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力。

5.風(fēng)險(xiǎn)溝通

建立有效的風(fēng)險(xiǎn)溝通機(jī)制，確保項(xiàng)目各參與方對風(fēng)險(xiǎn)有共同的認(rèn)識(shí)；

定期向項(xiàng)目管理層和決策者報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)和應(yīng)對措施；

加強(qiáng)與外部利益相關(guān)者的溝通，如政府部門、社區(qū)公眾等，減少外部風(fēng)險(xiǎn)；

通過風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，記錄風(fēng)險(xiǎn)管理的全過程，為項(xiàng)目的持續(xù)改進(jìn)提供依據(jù)。

第七章投資估算與資金籌措

1.投資估算

根據(jù)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)方案和建設(shè)內(nèi)容，編制投資估算，包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動(dòng)資金；

對項(xiàng)目的直接費(fèi)用、間接費(fèi)用、稅費(fèi)等進(jìn)行詳細(xì)估算；

考慮價(jià)格波動(dòng)、政策變化等因素對投資估算的影響；

分析投資估算的準(zhǔn)確性和可靠性，確保投資估算的合理性。

2.資金籌措

根據(jù)投資估算結(jié)果，制定資金籌措計(jì)劃，確保項(xiàng)目資金的需求得到滿足；

分析項(xiàng)目資金來源，包括自有資金、銀行貸款、政府補(bǔ)貼、股權(quán)融資等；

評估各種融資方式的成本和風(fēng)險(xiǎn)，選擇最優(yōu)融資方案；

制定資金使用計(jì)劃，合理安排資金使用，確保項(xiàng)目建設(shè)的順利進(jìn)行。

3.財(cái)務(wù)分析

運(yùn)用財(cái)務(wù)分析工具，如現(xiàn)金流量表、利潤表、資產(chǎn)負(fù)債表等，評估項(xiàng)目的財(cái)務(wù)狀況；

計(jì)算項(xiàng)目的財(cái)務(wù)指標(biāo)，如凈現(xiàn)值(NPV)、內(nèi)部收益率(IRR)、回收期等；

分析項(xiàng)目的盈利能力、償債能力和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；

根據(jù)財(cái)務(wù)分析結(jié)果，調(diào)整投資估算和資金籌措方案。

4.資金管理

制定項(xiàng)目資金管理制度，確保資金的安全和使用效率；

建立資金監(jiān)控機(jī)制，實(shí)時(shí)跟蹤資金使用情況，防止資金浪費(fèi)；

加強(qiáng)與金融機(jī)構(gòu)的溝通與合作，確保融資渠道的暢通；

定期對資金籌措和使用的有效性進(jìn)行評估和調(diào)整。

5.風(fēng)險(xiǎn)控制

識(shí)別和評估項(xiàng)目資金籌措過程中的風(fēng)險(xiǎn)，如融資風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)等；

制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，如采用固定利率貸款、進(jìn)行外匯套期保值等；

建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對資金籌措過程中的問題；

通過多元化的融資渠道，分散資金籌措的風(fēng)險(xiǎn)。

第八章經(jīng)濟(jì)效益分析

1.成本分析

詳細(xì)列出項(xiàng)目的所有成本，包括初始投資、運(yùn)營成本、維護(hù)成本、人工成本等；

對成本結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析，區(qū)分固定成本和變動(dòng)成本；

預(yù)測項(xiàng)目生命周期內(nèi)的成本變化趨勢，考慮通貨膨脹等因素；

分析成本節(jié)約的潛在途徑，提高項(xiàng)目的成本效益。

2.收益分析

預(yù)測項(xiàng)目的產(chǎn)品銷售量、價(jià)格以及銷售收入；

分析其他潛在的收入來源，如副產(chǎn)品銷售、技術(shù)服務(wù)等；

考慮市場變化對收益的影響，進(jìn)行敏感性分析；

評估收益的穩(wěn)定性和可持續(xù)性。

3.經(jīng)濟(jì)指標(biāo)計(jì)算

計(jì)算項(xiàng)目的投資回收期，評估投資的回報(bào)速度；

計(jì)算凈現(xiàn)值(NPV)，評估項(xiàng)目的盈利能力；

計(jì)算內(nèi)部收益率(IRR)，確定項(xiàng)目的投資效率；

計(jì)算利潤率、成本利潤率等指標(biāo)，全面評估項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益。

4.敏感性分析

識(shí)別項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益的關(guān)鍵因素，如產(chǎn)品價(jià)格、市場需求、成本等；

分析這些因素變化對項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益的影響程度；

通過敏感性分析，評估項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和經(jīng)濟(jì)效益的穩(wěn)定性。

5.經(jīng)濟(jì)效益評價(jià)

結(jié)合成本分析和收益分析，綜合評估項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益；

對比項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益與行業(yè)平均水平，評估項(xiàng)目的競爭力；

考慮項(xiàng)目對社會(huì)的貢獻(xiàn)，進(jìn)行國民經(jīng)濟(jì)評價(jià)；

根據(jù)經(jīng)濟(jì)效益評價(jià)結(jié)果，提出項(xiàng)目的推薦意見和改進(jìn)建議。

第九章環(huán)保與可持續(xù)發(fā)展

1.環(huán)保措施

遵循國家和地方的環(huán)保法規(guī)，確保項(xiàng)目設(shè)計(jì)符合環(huán)保要求；

分析項(xiàng)目可能產(chǎn)生的環(huán)境污染，包括廢氣、廢水、固廢等；

提出環(huán)保措施，如廢氣處理、廢水回收、固廢處理和資源化利用等；

評估環(huán)保設(shè)施的投資成本和運(yùn)行成本，確保環(huán)保措施的經(jīng)濟(jì)可行性。

2.能源節(jié)約

分析項(xiàng)目的能源消耗，包括電力、燃料、蒸汽等；

提出節(jié)能措施，如采用高效設(shè)備、優(yōu)化工藝流程、回收利用能源等；

計(jì)算節(jié)能措施的投資回報(bào)期和經(jīng)濟(jì)效益；

評估節(jié)能措施對項(xiàng)目整體環(huán)保性能的影響。

3.清潔生產(chǎn)

推行清潔生產(chǎn)理念，從源頭上減少污染物的產(chǎn)生；

采用先進(jìn)的清潔生產(chǎn)技術(shù)，提高資源利用效率；

制定清潔生產(chǎn)計(jì)劃，持續(xù)改進(jìn)生產(chǎn)過程的環(huán)境性能；

對清潔生產(chǎn)的效果進(jìn)行評估，確保項(xiàng)目的可持續(xù)發(fā)展。

4.社會(huì)影響

分析項(xiàng)目對周邊社區(qū)和居民的影響，包括就業(yè)、收入、生活質(zhì)量等；

評估項(xiàng)目對當(dāng)?shù)鼗A(chǔ)設(shè)施的需求和影響；

考慮項(xiàng)目對當(dāng)?shù)厣鐣?huì)穩(wěn)定和公共安全的影響；

提出項(xiàng)目對社會(huì)的貢獻(xiàn)和責(zé)任，如支持當(dāng)?shù)亟逃?、文化、健康等事業(yè)。

5.可持續(xù)發(fā)展

評估項(xiàng)目的長期可持續(xù)性，包括資源的合理利用、環(huán)境的保護(hù)、社會(huì)的和諧等；

制定可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，確保項(xiàng)目與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)相協(xié)調(diào)；

考慮項(xiàng)目對后代的影響，確保資源的可持續(xù)利用；

通過持續(xù)的環(huán)境管理和改進(jìn)，提高項(xiàng)目的整體可持續(xù)發(fā)展水平。

第十章編制結(jié)論與建議

1.編制結(jié)論

匯總項(xiàng)目可行性研究的核心findings，包括技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)可行性、市場可行性、環(huán)境和社會(huì)可行性等；

明確項(xiàng)目是否具備實(shí)施的條件，是否值得投資；

對項(xiàng)目的長期發(fā)展前景進(jìn)行展望，評估項(xiàng)目的可持續(xù)性；

總結(jié)項(xiàng)目對行業(yè)、地區(qū)乃至國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)。

2.編制建議

根據(jù)可行性研究的結(jié)果，提出項(xiàng)目實(shí)施的建議；

對于項(xiàng)目中存在的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，提出風(fēng)險(xiǎn)控制和緩解的建議；

針對項(xiàng)目的技術(shù)方案、市場策略、管理措施等，提出優(yōu)化和改進(jìn)的建議；

對于項(xiàng)目的后續(xù)工作，如設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)營等，提供指導(dǎo)性建議。

3.實(shí)施策略

制定項(xiàng)目的實(shí)施策略，包括項(xiàng)目啟動(dòng)、進(jìn)度控制、質(zhì)量保證等；

提出項(xiàng)目實(shí)施的關(guān)鍵成功因素，如技術(shù)支持、資金保障、團(tuán)隊(duì)協(xié)作等；

分析項(xiàng)目實(shí)施過程中可能遇到的問題和挑戰(zhàn)，提前制定應(yīng)對措施；

強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目實(shí)施過程中的持續(xù)監(jiān)督和評