債券發(fā)行承銷合同范例

債券發(fā)行承銷合同范例第一篇范文：合同編號：__________

鑒于甲乙雙方本著平等互利、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方發(fā)行債券事宜達(dá)成如下協(xié)議：

一、債券發(fā)行基本事宜

1.1甲方?jīng)Q定發(fā)行債券，發(fā)行總額為人民幣______元，發(fā)行價格為人民幣______元/張，發(fā)行期限為______年。

1.2乙方同意作為甲方的債券承銷商，負(fù)責(zé)承銷甲方發(fā)行的債券。

二、債券發(fā)行承銷費用及支付方式

2.1乙方承銷債券的承銷費用為債券發(fā)行總額的______%，即人民幣______元。

2.2承銷費用支付方式如下：

（1）甲方于本合同簽訂之日起______個工作日內(nèi)支付乙方承銷費用總額的______%作為預(yù)付款；

（2）甲方于債券發(fā)行之日起______個工作日內(nèi)支付乙方承銷費用總額的______%作為結(jié)算款；

（3）甲方于債券發(fā)行期滿后______個工作日內(nèi)支付乙方承銷費用總額的______%作為尾款。

三、債券發(fā)行及承銷期限

3.1甲方應(yīng)在本合同簽訂之日起______個工作日內(nèi)完成債券發(fā)行工作。

3.2乙方應(yīng)在甲方完成債券發(fā)行之日起______個工作日內(nèi)完成債券承銷工作。

四、違約責(zé)任

4.1甲方未能按照約定完成債券發(fā)行工作的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為債券發(fā)行總額的______%。

4.2乙方未能按照約定完成債券承銷工作的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為債券發(fā)行總額的______%。

五、爭議解決

5.1雙方對本合同的解釋或履行發(fā)生爭議的，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。

六、合同生效及終止

6.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為______年。

6.2本合同因以下原因終止：

（1）債券發(fā)行及承銷期限屆滿；

（2）雙方協(xié)商一致終止合同；

（3）依法被宣告無效或被撤銷。

七、附件

7.1甲方發(fā)行債券的相關(guān)文件；

7.2乙方承銷債券的相關(guān)文件。

本合同一式______份，甲乙雙方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：__________________

乙方（蓋章）：__________________

代表人（簽字）：__________________

代表人（簽字）：__________________

簽訂日期：__________________年______月______日

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號：__________

鑒于甲乙雙方及丙方（以下簡稱“三方”）本著平等互利、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方發(fā)行債券事宜，并引入丙方作為擔(dān)保方，達(dá)成如下協(xié)議：

一、債券發(fā)行基本事宜

1.1甲方?jīng)Q定發(fā)行債券，發(fā)行總額為人民幣______元，發(fā)行價格為人民幣______元/張，發(fā)行期限為______年。

1.2乙方同意作為甲方的債券承銷商，負(fù)責(zé)承銷甲方發(fā)行的債券。

1.3丙方同意為甲方的債券發(fā)行提供擔(dān)保，擔(dān)保方式為______。

二、第三方丙方責(zé)任與權(quán)利

2.1丙方作為擔(dān)保方，保證在甲方未能按時償還債券本息時，按照擔(dān)保合同約定，履行擔(dān)保責(zé)任。

2.2丙方有權(quán)在甲方違約時，要求乙方先行墊付，并有權(quán)向甲方追償。

2.3丙方有權(quán)查閱甲方的財務(wù)報表和債券發(fā)行相關(guān)文件，以評估擔(dān)保風(fēng)險。

2.4丙方有權(quán)在債券發(fā)行過程中，對甲方的行為進(jìn)行監(jiān)督，確保甲方履行合同義務(wù)。

三、債券發(fā)行承銷費用及支付方式

3.1乙方承銷債券的承銷費用為債券發(fā)行總額的______%，即人民幣______元。

3.2承銷費用支付方式如下：

（1）甲方于本合同簽訂之日起______個工作日內(nèi)支付乙方承銷費用總額的______%作為預(yù)付款；

（2）甲方于債券發(fā)行之日起______個工作日內(nèi)支付乙方承銷費用總額的______%作為結(jié)算款；

（3）甲方于債券發(fā)行期滿后______個工作日內(nèi)支付乙方承銷費用總額的______%作為尾款。

四、甲方權(quán)益保障條款

4.1甲方享有債券發(fā)行的全部收益，包括但不限于債券本金和利息。

4.2甲方有權(quán)要求乙方在債券發(fā)行過程中，提供專業(yè)、高效的承銷服務(wù)。

4.3甲方有權(quán)要求丙方在擔(dān)保期間，保持良好的信用狀況，確保擔(dān)保責(zé)任的履行。

4.4甲方有權(quán)在乙方或丙方違約時，要求其承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

五、乙方違約及限制條款

5.1乙方如未能在約定的時間內(nèi)完成債券承銷，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為債券發(fā)行總額的______%。

5.2乙方如未能在約定的時間內(nèi)支付承銷費用，應(yīng)向甲方支付滯納金，滯納金按每日______%計算。

5.3乙方如違反保密義務(wù)，泄露甲方商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

六、丙方違約責(zé)任

6.1丙方如未能在約定的時間內(nèi)履行擔(dān)保責(zé)任，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為擔(dān)保金額的______%。

6.2丙方如違反擔(dān)保合同約定，導(dǎo)致甲方權(quán)益受損，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

七、爭議解決

7.1雙方對本合同的解釋或履行發(fā)生爭議的，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。

八、合同生效及終止

8.1本合同自三方簽字蓋章之日起生效，有效期為______年。

8.2本合同因以下原因終止：

（1）債券發(fā)行及承銷期限屆滿；

（2）雙方協(xié)商一致終止合同；

（3）依法被宣告無效或被撤銷。

九、附件

9.1甲方發(fā)行債券的相關(guān)文件；

9.2乙方承銷債券的相關(guān)文件；

9.3丙方擔(dān)保合同。

十、第三方介入的意義和目的

10.1第三方丙方的介入，旨在為甲方債券發(fā)行提供更堅實的信用保障，降低發(fā)行風(fēng)險，增強(qiáng)市場信心。

10.2通過引入第三方擔(dān)保，甲方能夠以更優(yōu)惠的條件發(fā)行債券，提高融資效率。

十一、甲方為主導(dǎo)的目的和意義

11.1甲方作為債券發(fā)行主體，主導(dǎo)本次債券發(fā)行，旨在拓寬融資渠道，優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

11.2甲方通過主導(dǎo)本次債券發(fā)行，能夠有效提升市場競爭力，增強(qiáng)品牌影響力。

第三篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號：__________

鑒于甲乙雙方及丙方（以下簡稱“三方”）本著平等互利、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方進(jìn)行資產(chǎn)管理事宜，并引入丙方作為投資顧問，達(dá)成如下協(xié)議：

一、資產(chǎn)管理基本事宜

1.1甲方委托乙方對其資金進(jìn)行資產(chǎn)管理，委托金額為人民幣______元，資產(chǎn)管理期限為______年。

1.2乙方接受甲方的委托，負(fù)責(zé)管理甲方的資金，并確保資金的安全與增值。

1.3丙方同意作為投資顧問，為乙方的資產(chǎn)管理提供專業(yè)建議。

二、第三方丙方責(zé)任與權(quán)利

2.1丙方作為投資顧問，有權(quán)根據(jù)市場情況和甲方委托要求，向乙方提供投資建議。

2.2丙方有權(quán)定期對乙方的資產(chǎn)管理情況進(jìn)行評估，并提出改進(jìn)意見。

2.3丙方有權(quán)要求乙方提供必要的財務(wù)數(shù)據(jù)和投資決策記錄。

三、乙方權(quán)益保障條款

3.1乙方享有甲方委托資金的管理權(quán)，并有權(quán)根據(jù)丙方的建議進(jìn)行投資決策。

3.2乙方有權(quán)收取資產(chǎn)管理費用，費用標(biāo)準(zhǔn)為資產(chǎn)管理金額的______%。

3.3乙方有權(quán)要求甲方提供必要的投資信息和決策支持。

四、甲方違約及限制條款

4.1甲方如未能在約定的時間內(nèi)支付資產(chǎn)管理費用，應(yīng)向乙方支付滯納金，滯納金按每日______%計算。

4.2甲方如違反保密義務(wù)，泄露乙方商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

4.3甲方如要求提前終止合同，應(yīng)提前______個工作日通知乙方，并支付乙方相應(yīng)的違約金，違約金為剩余資產(chǎn)管理期限內(nèi)的資產(chǎn)管理費用總額。

五、乙方權(quán)利條款

5.1乙方有權(quán)在甲方違約時，暫停或終止資產(chǎn)管理服務(wù)。

5.2乙方有權(quán)在丙方提供的投資建議不符合市場常規(guī)或潛在風(fēng)險過高時，拒絕執(zhí)行。

5.3乙方有權(quán)根據(jù)市場變化和投資需求，調(diào)整投資組合，無需征得甲方同意。

六、爭議解決

6.1雙方對本合同的解釋或履行發(fā)生爭議的，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。

七、合同生效及終止

7.1本合同自三方簽字蓋章之日起生效，有效期為______年。

7.2本合同因以下原因終止：

（1）資產(chǎn)管理期限屆滿；

（2）雙方協(xié)商一致終止合同；

（3）依法被宣告無效或被撤銷。

八、附件

8.1甲方委托書；

8.2乙方資產(chǎn)管理計劃；

8.3丙方投資顧問服務(wù)協(xié)議。

九、乙方為主導(dǎo)的目的和意義

9.1乙方作為資產(chǎn)管理方，主導(dǎo)本次資產(chǎn)管理，旨在通過專業(yè)的投資管理和風(fēng)險控制，實現(xiàn)資產(chǎn)的穩(wěn)健增值。

9.2乙方通過主導(dǎo)本次資產(chǎn)管理，能夠提升自身