2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前沖刺卷

2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前沖刺卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、期貨基礎(chǔ)知識(shí)要求：本題主要考察期貨交易的基本概念、交易規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制等方面的知識(shí)。1.期貨合約是指（）（1）買(mǎi)賣(mài)雙方約定在將來(lái)某個(gè)時(shí)間以約定價(jià)格買(mǎi)賣(mài)某商品的協(xié)議（2）買(mǎi)賣(mài)雙方約定在將來(lái)某個(gè)時(shí)間以約定價(jià)格買(mǎi)賣(mài)某金融產(chǎn)品的協(xié)議（3）買(mǎi)賣(mài)雙方約定在將來(lái)某個(gè)時(shí)間以約定價(jià)格買(mǎi)賣(mài)某資產(chǎn)的協(xié)議（4）買(mǎi)賣(mài)雙方約定在將來(lái)某個(gè)時(shí)間以約定價(jià)格買(mǎi)賣(mài)某服務(wù)的協(xié)議2.期貨市場(chǎng)的基本功能包括（）（1）價(jià)格發(fā)現(xiàn)（2）風(fēng)險(xiǎn)管理（3）投資渠道（4）資金籌集3.以下哪項(xiàng)不屬于期貨交易的基本規(guī)則（）（1）保證金制度（2）持倉(cāng)限額制度（3）漲跌停板制度（4）交易時(shí)間制度4.期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）（1）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)（2）信用風(fēng)險(xiǎn)（3）操作風(fēng)險(xiǎn)（4）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)5.期貨交易的基本流程包括（）（1）開(kāi)戶(hù)（2）下單（3）結(jié)算（4）交割6.期貨市場(chǎng)的參與者主要包括（）（1）期貨公司（2）投資者（3）套期保值者（4）交易所7.期貨合約的標(biāo)的物包括（）（1）農(nóng)產(chǎn)品（2）工業(yè)品（3）金融產(chǎn)品（4）能源8.期貨合約的報(bào)價(jià)單位包括（）（1）元/手（2）元/噸（3）元/桶（4）元/張9.期貨市場(chǎng)的交易時(shí)間包括（）（1）開(kāi)盤(pán)時(shí)間（2）收盤(pán)時(shí)間（3）交易時(shí)間（4）休市時(shí)間10.期貨合約的交割方式包括（）（1）實(shí)物交割（2）現(xiàn)金交割（3）指數(shù)交割（4）期權(quán)交割二、期貨交易規(guī)則與流程要求：本題主要考察期貨交易的具體規(guī)則、流程以及相關(guān)制度等方面的知識(shí)。1.期貨交易的保證金比例一般為（）（1）10%（2）20%（3）30%（4）40%2.期貨交易的手?jǐn)?shù)是指（）（1）交易單位（2）交易數(shù)量（3）交易價(jià)格（4）交易時(shí)間3.期貨交易的漲跌停板幅度一般設(shè)定為（）（1）1%（2）2%（3）3%（4）4%4.期貨交易的時(shí)間段包括（）（1）開(kāi)盤(pán)時(shí)間段（2）交易時(shí)間段（3）結(jié)算時(shí)間段（4）交割時(shí)間段5.期貨交易的資金清算方式包括（）（1）現(xiàn)金結(jié)算（2）實(shí)物交割（3）期權(quán)結(jié)算（4）指數(shù)結(jié)算6.期貨交易的投資者類(lèi)型包括（）（1）個(gè)人投資者（2）機(jī)構(gòu)投資者（3）套期保值者（4）投機(jī)者7.期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)警示制度主要包括（）（1）風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)（2）風(fēng)險(xiǎn)警示函（3）風(fēng)險(xiǎn)警示電話（4）風(fēng)險(xiǎn)警示網(wǎng)站8.期貨交易的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括（）（1）中國(guó)證監(jiān)會(huì)（2）期貨交易所（3）期貨公司（4）投資者保護(hù)基金9.期貨交易的信息披露制度包括（）（1）交易信息公告（2）財(cái)務(wù)報(bào)告公告（3）重大事項(xiàng)公告（4）投資者關(guān)系公告10.期貨交易的客戶(hù)投訴處理流程包括（）（1）客戶(hù)投訴（2）客戶(hù)反饋（3）調(diào)查核實(shí)（4）處理結(jié)果四、期貨合約與期權(quán)合約的區(qū)別要求：本題主要考察期貨合約與期權(quán)合約在性質(zhì)、交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)等方面的區(qū)別。1.期貨合約與期權(quán)合約的主要區(qū)別在于（）（1）權(quán)利義務(wù)不同（2）交易方式不同（3）風(fēng)險(xiǎn)收益不同（4）以上都是2.期貨合約的買(mǎi)方和賣(mài)方在合約到期時(shí)（）（1）買(mǎi)方有義務(wù)按照約定價(jià)格買(mǎi)入標(biāo)的物（2）賣(mài)方有義務(wù)按照約定價(jià)格賣(mài)出標(biāo)的物（3）雙方都有義務(wù)按照約定價(jià)格進(jìn)行交割（4）雙方都有權(quán)利按照約定價(jià)格進(jìn)行交割3.期權(quán)合約的買(mǎi)方在合約到期時(shí)（）（1）有權(quán)利但沒(méi)有義務(wù)按照約定價(jià)格買(mǎi)入標(biāo)的物（2）有義務(wù)但沒(méi)有權(quán)利按照約定價(jià)格買(mǎi)入標(biāo)的物（3）有權(quán)利但沒(méi)有義務(wù)按照約定價(jià)格賣(mài)出標(biāo)的物（4）有義務(wù)但沒(méi)有權(quán)利按照約定價(jià)格賣(mài)出標(biāo)的物4.期貨合約的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)主要承擔(dān)者是（）（1）期貨合約的買(mǎi)方（2）期貨合約的賣(mài)方（3）期權(quán)合約的買(mǎi)方（4）期權(quán)合約的賣(mài)方5.期權(quán)合約的買(mǎi)方在合約到期時(shí)（）（1）可以選擇行權(quán)，也可以選擇不行權(quán)（2）必須行權(quán)，無(wú)論市場(chǎng)價(jià)格如何（3）只能選擇行權(quán)，不能選擇不行權(quán)（4）只能選擇不行權(quán)，不能選擇行權(quán)6.期貨合約的保證金制度與期權(quán)合約的保證金制度的主要區(qū)別在于（）（1）保證金比例不同（2）保證金用途不同（3）保證金調(diào)整方式不同（4）以上都是五、期貨市場(chǎng)的監(jiān)管與自律要求：本題主要考察期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織以及監(jiān)管措施等方面的知識(shí)。1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)是（）（1）期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)（2）期貨交易所的自律組織（3）期貨公司的自律組織（4）投資者保護(hù)基金的管理機(jī)構(gòu)2.期貨交易所的自律組織包括（）（1）中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（2）期貨交易所（3）期貨公司（4）投資者保護(hù)基金3.期貨市場(chǎng)的監(jiān)管措施包括（）（1）市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管（2）交易行為監(jiān)管（3）信息披露監(jiān)管（4）投資者保護(hù)監(jiān)管4.期貨市場(chǎng)的自律措施包括（）（1）自律規(guī)則制定（2）自律組織管理（3）自律監(jiān)管（4）自律服務(wù)5.期貨市場(chǎng)的投資者保護(hù)基金主要用于（）（1）補(bǔ)償投資者損失（2）支持期貨市場(chǎng)發(fā)展（3）促進(jìn)期貨市場(chǎng)穩(wěn)定（4）以上都是6.期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司的監(jiān)管內(nèi)容包括（）（1）公司治理（2）風(fēng)險(xiǎn)管理（3）合規(guī)經(jīng)營(yíng)（4）財(cái)務(wù)狀況六、期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理要求：本題主要考察期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理方法、風(fēng)險(xiǎn)控制措施以及風(fēng)險(xiǎn)防范等方面的知識(shí)。1.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理方法包括（）（1）套期保值（2）投機(jī)交易（3）風(fēng)險(xiǎn)管理工具（4）風(fēng)險(xiǎn)控制措施2.套期保值的基本原理是（）（1）通過(guò)期貨合約鎖定未來(lái)價(jià)格（2）通過(guò)期貨合約規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)（3）通過(guò)期貨合約實(shí)現(xiàn)收益最大化（4）通過(guò)期貨合約降低交易成本3.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括（）（1）保證金制度（2）持倉(cāng)限額制度（3）漲跌停板制度（4）信息披露制度4.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施包括（）（1）加強(qiáng)投資者教育（2）完善法律法規(guī)（3）提高市場(chǎng)透明度（4）加強(qiáng)監(jiān)管力度5.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系包括（）（1）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（3）風(fēng)險(xiǎn)控制（4）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控6.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)包括（）（1）降低風(fēng)險(xiǎn)（2）防范風(fēng)險(xiǎn)（3）控制風(fēng)險(xiǎn)（4）消除風(fēng)險(xiǎn)本次試卷答案如下：一、期貨基礎(chǔ)知識(shí)1.（1）買(mǎi)賣(mài)雙方約定在將來(lái)某個(gè)時(shí)間以約定價(jià)格買(mǎi)賣(mài)某商品的協(xié)議解析：期貨合約是指買(mǎi)賣(mài)雙方在期貨交易所通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式達(dá)成的，在未來(lái)某個(gè)特定時(shí)間以約定價(jià)格買(mǎi)賣(mài)某商品的協(xié)議。2.（1）價(jià)格發(fā)現(xiàn)（2）風(fēng)險(xiǎn)管理（3）投資渠道解析：期貨市場(chǎng)的基本功能包括價(jià)格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)管理和投資渠道等，其中價(jià)格發(fā)現(xiàn)是期貨市場(chǎng)最核心的功能。3.（3）持倉(cāng)限額制度解析：持倉(cāng)限額制度是期貨交易所為了控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)定的，限制投資者持有合約數(shù)量的制度。4.（1）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)（2）信用風(fēng)險(xiǎn)（3）操作風(fēng)險(xiǎn)（4）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)解析：期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)主要包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。5.（1）開(kāi)戶(hù)（2）下單（3）結(jié)算（4）交割解析：期貨交易的基本流程包括開(kāi)戶(hù)、下單、結(jié)算和交割等環(huán)節(jié)。6.（1）期貨公司（2）投資者（3）套期保值者（4）投機(jī)者解析：期貨市場(chǎng)的參與者主要包括期貨公司、投資者、套期保值者和投機(jī)者等。7.（1）農(nóng)產(chǎn)品（2）工業(yè)品（3）金融產(chǎn)品（4）能源解析：期貨合約的標(biāo)的物包括農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、金融產(chǎn)品和能源等。8.（1）元/手（2）元/噸（3）元/桶（4）元/張解析：期貨合約的報(bào)價(jià)單位根據(jù)不同標(biāo)的物而定，如農(nóng)產(chǎn)品通常以元/手為單位，工業(yè)品和能源以元/噸或元/桶為單位。9.（1）開(kāi)盤(pán)時(shí)間（2）收盤(pán)時(shí)間（3）交易時(shí)間（4）休市時(shí)間解析：期貨市場(chǎng)的交易時(shí)間包括開(kāi)盤(pán)時(shí)間、收盤(pán)時(shí)間、交易時(shí)間和休市時(shí)間等。10.（1）實(shí)物交割（2）現(xiàn)金交割解析：期貨合約的交割方式包括實(shí)物交割和現(xiàn)金交割兩種。二、期貨交易規(guī)則與流程1.（1）10%解析：期貨交易的保證金比例一般為10%，但具體比例根據(jù)不同期貨品種和交易所規(guī)定而有所不同。2.（1）交易單位解析：期貨交易的手?jǐn)?shù)是指交易單位，即每次交易的最小數(shù)量。3.（1）1%解析：期貨交易的漲跌停板幅度一般設(shè)定為1%，但具體幅度根據(jù)不同期貨品種和交易所規(guī)定而有所不同。4.（1）開(kāi)盤(pán)時(shí)間段（2）交易時(shí)間段（3）結(jié)算時(shí)間段（4）交割時(shí)間段解析：期貨交易的時(shí)間段包括開(kāi)盤(pán)時(shí)間段、交易時(shí)間段、結(jié)算時(shí)間段和交割時(shí)間段等。5.（1）現(xiàn)金結(jié)算解析：期貨交易的資金清算方式包括現(xiàn)金結(jié)算和實(shí)物交割兩種。6.（1）個(gè)人投資者（2）機(jī)構(gòu)投資者（3）套期保值者（4）投機(jī)者解析：期貨交易的投資者類(lèi)型包括個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、套期保值者和投機(jī)者等。7.（1）風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)（2）風(fēng)險(xiǎn)警示函（3）風(fēng)險(xiǎn)警示電話（4）風(fēng)險(xiǎn)警示網(wǎng)站解析：期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)警示制度主要包括風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)警示函、風(fēng)險(xiǎn)警示電話和風(fēng)險(xiǎn)警示網(wǎng)站等。8.（1）中國(guó)證監(jiān)會(huì)（2）期貨交易所（3）期貨公司解析：期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)、期貨交易所和期貨公司等。9.（1）交易信息公告（2）財(cái)務(wù)報(bào)告公告（3）重大事項(xiàng)公告（4）投資者關(guān)系公告解析：期貨交易的信息披露制度包括交易信息公告、財(cái)務(wù)報(bào)告公告、重大事項(xiàng)公告和投資者關(guān)系公告等。10.（1）客戶(hù)投訴（2）客戶(hù)反饋（3）調(diào)查核實(shí)（4）處理結(jié)果解析：期貨交易的客戶(hù)投訴處理流程包括客戶(hù)投訴、客戶(hù)反饋、調(diào)查核實(shí)和處理結(jié)果等。四、期貨合約與期權(quán)合約的區(qū)別1.（4）以上都是解析：期貨合約與期權(quán)合約在權(quán)利義務(wù)、交易方式、風(fēng)險(xiǎn)收益等方面都有所不同。2.（1）買(mǎi)方有義務(wù)按照約定價(jià)格買(mǎi)入標(biāo)的物（2）賣(mài)方有義務(wù)按照約定價(jià)格賣(mài)出標(biāo)的物解析：期貨合約的買(mǎi)方和賣(mài)方在合約到期時(shí)都有義務(wù)按照約定價(jià)格進(jìn)行交割。3.（1）有權(quán)利但沒(méi)有義務(wù)按照約定價(jià)格買(mǎi)入標(biāo)的物解析：期權(quán)合約的買(mǎi)方在合約到期時(shí)可以選擇行權(quán)，也可以選擇不行權(quán)。4.（1）期貨合約的買(mǎi)方解析：期貨合約的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)主要承擔(dān)者是期貨合約的買(mǎi)方。5.（1）可以選擇行權(quán)，也可以選擇不行權(quán)解析：期權(quán)合約的買(mǎi)方在合約到期時(shí)可以選擇行權(quán)，也可以選擇不行權(quán)。6.（4）以上都是解析：期貨合約的保證金制度與期權(quán)合約的保證金制度在保證金比例、保證金用途和保證金調(diào)整方式等方面都有所不同。五、期貨市場(chǎng)的監(jiān)管與自律1.（1）期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管。2.（1）中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（2）期貨交易所解析：期貨交易所的自律組織包括中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所。3.（1）市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管（2）交易行為監(jiān)管（3）信息披露監(jiān)管（4）投資者保護(hù)監(jiān)管解析：期貨市場(chǎng)的監(jiān)管措施包括市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管、交易行為監(jiān)管、信息披露監(jiān)管和投資者保護(hù)監(jiān)管等。4.（1）自律規(guī)則制定（2）自律組織管理（3）自律監(jiān)管（4）自律服務(wù)解析：期貨市場(chǎng)的自律措施包括自律規(guī)則制定、自律組織管理、自律監(jiān)管和自律服務(wù)等。5.（1）補(bǔ)償投資者損失（2）支持期貨市場(chǎng)發(fā)展（3）促進(jìn)期貨市場(chǎng)穩(wěn)定（4）以上都是解析：期貨市場(chǎng)的投資者保護(hù)基金主要用于補(bǔ)償投資者損失、支持期貨市場(chǎng)發(fā)展、促進(jìn)期貨市場(chǎng)穩(wěn)定等。6.（1）公司治理（2）風(fēng)險(xiǎn)管理（3）合規(guī)經(jīng)營(yíng)（4）財(cái)務(wù)狀況解析：期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司的監(jiān)管內(nèi)容包括公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況等。六、期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理1.（1）套期保值（2）投機(jī)交易（3）風(fēng)險(xiǎn)管理工具（4）風(fēng)險(xiǎn)控制措施解析：期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理方法包括套期保值、投機(jī)交易、風(fēng)險(xiǎn)管理工具和風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。2.（1）通過(guò)期貨合約鎖定未來(lái)價(jià)格解析：套期保值的基本原理是通過(guò)期貨合約鎖定未來(lái)價(jià)格，以規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。3.（1）保證金制度（2）持倉(cāng)限額制度（3）漲跌停板制度（4）信息披露制度解析：期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括保