金融業(yè)反洗錢合規(guī)審查服務合同

金融業(yè)反洗錢合規(guī)審查服務合同第一章總則第一條合同編號_______第二條合同簽訂雙方甲方（服務提供方）：名稱：__________________住所：__________________聯(lián)系人：__________________聯(lián)系方式：__________________乙方（服務接受方）：名稱：__________________住所：__________________聯(lián)系人：__________________聯(lián)系方式：__________________第三條合同目的本合同旨在明確甲乙雙方在金融業(yè)反洗錢合規(guī)審查服務（以下簡稱“服務”）中的權利、義務和責任，保證乙方能夠符合相關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，預防和打擊洗錢活動。第四條服務內(nèi)容概述本合同服務內(nèi)容主要包括以下方面：1.對乙方進行反洗錢法律法規(guī)、政策和程序的培訓；2.協(xié)助乙方建立健全反洗錢內(nèi)部控制體系；3.定期對乙方反洗錢工作進行合規(guī)審查；4.提供反洗錢風險評估及應對建議；5.指導乙方完善客戶身份識別和驗證流程；6.指導乙方制定反洗錢應急預案；7.其他雙方約定的相關服務。第五條服務期限1.本合同服務期限為______年，自______年______月______日起至______年______月______日止。2.雙方在合同期內(nèi)可根據(jù)實際情況協(xié)商延長服務期限。第二章服務提供方的責任和義務第六條專業(yè)人員配備甲方應保證為乙方提供具備相應資質(zhì)和專業(yè)能力的反洗錢合規(guī)審查服務人員。第七條服務質(zhì)量保證1.甲方承諾提供的服務應滿足乙方業(yè)務發(fā)展的實際需要；2.甲方應對服務過程中的問題進行及時響應，并采取有效措施解決問題；3.甲方應對乙方提供的所有資料嚴格保密。第八條服務報告1.甲方應在每次服務結束后，向乙方提交詳細的服務報告；2.服務報告應包括但不限于：服務內(nèi)容、實施情況、存在問題及改進建議等；3.服務報告應加蓋甲方公章，并由甲方項目負責人簽字確認。第三章乙方的責任和義務第九條配合義務1.乙方應積極配合甲方進行服務；2.乙方應按照甲方的要求提供必要的資料和信息；3.乙方應配合甲方對服務過程中的問題進行及時反饋。第十條自我監(jiān)督義務乙方應建立健全反洗錢內(nèi)部控制體系，并對內(nèi)部人員進行定期培訓和考核，保證其熟悉和掌握反洗錢相關知識。第十一條隱私保護義務乙方在服務過程中獲取的甲方資料和信息，應嚴格遵守保密協(xié)議，不得泄露給任何第三方。第十二條支付義務1.乙方應在合同約定的服務期限內(nèi)，按照合同約定支付服務費用；2.服務費用支付方式、時間和具體金額由雙方另行協(xié)商確定。第四章合同費用和支付方式第十三條服務費用1.本合同服務費用為人民幣______元；2.服務費用分______期支付，每期支付人民幣______元。第十四條支付方式1.乙方應按照合同約定的支付方式和時間，向甲方支付服務費用；2.甲方接受以下支付方式：______（如銀行轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金支付等）。第五章合同變更與終止第十五條合同變更1.合同在履行過程中，如遇國家法律法規(guī)、政策調(diào)整，或雙方認為需要變更合同內(nèi)容時，可經(jīng)雙方協(xié)商一致后變更合同；2.變更后的合同文本作為本合同的有效組成部分。第十六條合同終止1.在以下情況下，任何一方均可單方面終止本合同：a.甲方未能按照合同約定提供服務；b.乙方違反合同約定，未能按時支付服務費用；c.合同約定的其他終止條件。2.合同終止后，雙方應立即終止合同項下的權利、義務和責任。第六章服務實施第十五條服務計劃1.甲方應在合同簽訂后____個工作日內(nèi)，向乙方提交詳細的服務計劃，包括服務步驟、時間安排、人員配置等。2.服務計劃應經(jīng)乙方審核批準后方可實施。第十六條服務進度1.甲方應定期向乙方報告服務進度，包括已完成的工作、遇到的問題及解決方案等。2.乙方有權要求甲方提供服務進度的詳細記錄和報告。第十七條服務溝通1.雙方應建立有效的溝通機制，保證在服務過程中能夠及時交流信息。2.甲方應指定專人負責與乙方溝通，保證信息傳遞的準確性和及時性。第十八條服務調(diào)整1.如遇特殊情況導致服務計劃無法按原計劃執(zhí)行，甲方應及時與乙方溝通，協(xié)商調(diào)整服務計劃。2.服務調(diào)整需經(jīng)雙方書面確認，并相應調(diào)整服務費用。第十九條服務驗收1.甲方完成服務后，乙方應按照合同約定進行驗收。2.驗收不合格的，甲方應在接到通知后____個工作日內(nèi)進行整改，直至滿足驗收要求。第七章服務成果第二十條服務成果形式1.甲方應將服務成果以書面形式提交給乙方，包括但不限于：服務報告、建議書、實施方案等。2.服務成果應清晰、完整，并符合相關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定。第二十一條服務成果質(zhì)量1.甲方保證提供的服務成果符合乙方業(yè)務發(fā)展的實際需要，并達到行業(yè)內(nèi)的先進水平。2.甲方應對服務成果進行質(zhì)量監(jiān)控，保證其準確性和可靠性。第二十二條服務成果保密1.甲方應對乙方提供的服務成果嚴格保密，未經(jīng)乙方書面同意，不得向任何第三方泄露。2.保密期限自合同簽訂之日起____年。第八章知識產(chǎn)權第二十三條知識產(chǎn)權歸屬1.甲方在服務過程中產(chǎn)生的知識產(chǎn)權，包括但不限于：研究報告、軟件等，歸甲方所有。2.乙方在服務過程中提供的資料和信息，知識產(chǎn)權歸乙方所有。第二十四條知識產(chǎn)權使用1.甲方有權在合同約定的范圍內(nèi)使用乙方提供的資料和信息。2.未經(jīng)乙方書面同意，甲方不得將乙方提供的資料和信息用于其他目的。第九章風險管理第二十五條風險識別1.甲方應定期對乙方進行風險評估，識別可能存在的風險。2.風險識別應包括但不限于：法律風險、市場風險、操作風險等。第二十六條風險評估1.甲方應針對識別出的風險，制定相應的風險評估報告。2.風險評估報告應包括風險評估方法、風險評估結果及風險應對措施。第二十七條風險控制1.甲方應協(xié)助乙方制定風險控制措施，降低風險發(fā)生的可能性和影響。2.風險控制措施應包括但不限于：內(nèi)部控制、外部監(jiān)管等。第十章保密條款第二十八條保密義務1.雙方對本合同內(nèi)容、服務過程及服務成果負有保密義務。2.保密期限自合同簽訂之日起____年。第二十九條保密措施1.雙方應采取合理的保密措施，防止保密信息的泄露。2.保密措施包括但不限于：限制訪問、簽署保密協(xié)議等。第三十條違約責任1.如一方違反保密義務，導致保密信息泄露，應承擔相應的法律責任。2.雙方應根據(jù)泄露的保密信息造成的損失，協(xié)商賠償事宜。第十一章附加條款第三十一條特別約定1.本合同中未規(guī)定的特別事項，雙方可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。2.任何補充協(xié)議的簽訂均需經(jīng)雙方書面同意。第三十二條通知1.除非合同另有約定，任何一方給另一方的通知均應以書面形式發(fā)送至對方指定的地址。2.通知發(fā)送后，自發(fā)送之日起____個工作日視為送達。第三十三條合同解除1.在以下情況下，任何一方有權解除合同：a.另一方嚴重違反合同約定；b.另一方破產(chǎn)或解散；c.合同約定的其他解除條件。2.合同解除后，雙方應立即終止合同項下的權利、義務和責任。第十二章合同附件第三十四條附件內(nèi)容本合同附件包括但不限于以下內(nèi)容：1.服務計劃；2.服務報告；3.服務成果；4.其他雙方約定的附件。第三十五條附件效力合同附件與本合同具有同等法律效力。第十三章其他第三十六條法律適用本合同的訂立、效力、解釋、履行、變更、解除及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。第三十七條