GB 45673-2025《危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范》之“5.12應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)”審核檢查單(雷澤佳編制-2025A0)

GB45673-2025《危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》之“5.12應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)”審核檢查單(雷澤佳編制-2025A0)GB45673-2025《危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》之“5.12應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)”審核檢查單(雷澤佳編制-2025A0)一級要素二級要素GB45673條文要求檢查項(xiàng)目具體檢查內(nèi)容查驗(yàn)方式（方法）應(yīng)提供的符合性證據(jù)性材料常見不符合項(xiàng)列舉5.12應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)5.12.1應(yīng)急救援組織5.12.1.1企業(yè)應(yīng)成立應(yīng)急救援組織，細(xì)化應(yīng)急職責(zé)，落實(shí)到崗位人員，建立與安全風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)的應(yīng)急救援隊(duì)伍。生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模較小的企業(yè)，應(yīng)指定兼職的應(yīng)急救援人員。應(yīng)急救援組織成立情況1.1組織架構(gòu)與文件化要求

企業(yè)是否以正式文件形式成立應(yīng)急救援組織，明確組織架構(gòu)、成員構(gòu)成及職責(zé)分工，覆蓋生產(chǎn)、儲存、運(yùn)輸、裝卸等全環(huán)節(jié)關(guān)鍵崗位（如控制室、儲罐區(qū)、裝卸區(qū)、?；穫}庫）。

1.2風(fēng)險(xiǎn)適應(yīng)性要求

組織架構(gòu)是否依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果（如重大危險(xiǎn)源分布、工藝危險(xiǎn)性分析、HAZOP分析結(jié)論）設(shè)置，是否針對硝化、氯化等高危工藝增設(shè)工藝處置組，或針對一級重大危險(xiǎn)源設(shè)立獨(dú)立現(xiàn)場監(jiān)測組。1.查閱企業(yè)正式發(fā)布的應(yīng)急救援組織成立文件（如紅頭文件、公司章程章節(jié)）。

2.核對組織架構(gòu)圖，檢查是否涵蓋關(guān)鍵崗位及高危工藝/重大危險(xiǎn)源專項(xiàng)小組。

3.詢問安全管理部門負(fù)責(zé)人，確認(rèn)組織架構(gòu)與風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果的匹配性。1.應(yīng)急救援組織成立文件（含組織架構(gòu)圖、成員名單）。

2.風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告（如HAZOP分析報(bào)告、重大危險(xiǎn)源辨識報(bào)告）。

3.高危工藝/重大危險(xiǎn)源專項(xiàng)小組設(shè)立文件。1.未以正式文件成立應(yīng)急救援組織。

2.組織架構(gòu)未覆蓋關(guān)鍵崗位（如未包含儲罐區(qū)、裝卸區(qū)等重點(diǎn)崗位）。

3.高危工藝企業(yè)未增設(shè)工藝處置組或重大危險(xiǎn)源企業(yè)未設(shè)獨(dú)立監(jiān)測組。應(yīng)急職責(zé)細(xì)化與崗位落地2.1職責(zé)模塊劃分

是否按指揮決策、現(xiàn)場處置、技術(shù)支持、后勤保障、醫(yī)療救護(hù)、信息通訊六大核心模塊細(xì)化職責(zé)，形成崗位說明書、應(yīng)急預(yù)案附件或應(yīng)急處置卡，明確各崗位權(quán)責(zé)邊界（如《應(yīng)急通訊組職責(zé)清單》《現(xiàn)場指揮授權(quán)流程》）。

2.2崗位責(zé)任落實(shí)

各崗位應(yīng)急職責(zé)是否寫入崗位說明書，是否通過責(zé)任制公示、年度考核、應(yīng)急演練復(fù)盤等機(jī)制確保職責(zé)落實(shí)，避免職責(zé)交叉或真空。1.查閱崗位說明書、應(yīng)急預(yù)案附件、應(yīng)急處置卡，檢查職責(zé)是否覆蓋六大模塊且明確具體動作（如“3分鐘內(nèi)啟動消防泵”）。

2.抽查3-5個(gè)關(guān)鍵崗位（如控制室操作員、搶險(xiǎn)組組長）的職責(zé)文件，核對是否與崗位實(shí)際工作匹配。

3.查看責(zé)任制公示記錄、年度考核文件及演練復(fù)盤報(bào)告，確認(rèn)職責(zé)落實(shí)機(jī)制。1.崗位說明書、應(yīng)急處置卡（含職責(zé)清單）。

2.責(zé)任制公示記錄、年度考核臺賬、演練復(fù)盤報(bào)告。1.未按六大模塊細(xì)化職責(zé)，職責(zé)描述籠統(tǒng)（如僅寫“負(fù)責(zé)現(xiàn)場處置”，未明確具體任務(wù)）。

2.崗位說明書未包含應(yīng)急職責(zé)，或職責(zé)未落實(shí)到具體人員。

3.無責(zé)任制考核或演練復(fù)盤記錄，職責(zé)落實(shí)缺乏監(jiān)督機(jī)制。應(yīng)急救援隊(duì)伍建設(shè)3.1隊(duì)伍規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)匹配

-

大型/高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)（從業(yè)≥300人或一級重大危險(xiǎn)源）：是否設(shè)立獨(dú)立專職救援隊(duì)伍（人員≥54人），配備危化品專用裝備（如防爆無人機(jī)、A級防化服），實(shí)行24小時(shí)備勤及專項(xiàng)演練（如液氨儲罐泄漏聯(lián)動演練）。

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中小型企業(yè)（從業(yè)≤100人或三級重大危險(xiǎn)源）：是否指定兼職救援人員（≥5人，涵蓋報(bào)警聯(lián)絡(luò)、初期堵漏等核心職能），并與鄰近應(yīng)急機(jī)構(gòu)簽訂救援協(xié)議（明確響應(yīng)時(shí)效、裝備支援、費(fèi)用分?jǐn)偅?/p>

3.2隊(duì)伍能力建設(shè)

救援隊(duì)伍是否定期開展培訓(xùn)和演練（如每季度無預(yù)案盲演），建立個(gè)人技能檔案，記錄培訓(xùn)、考核、實(shí)戰(zhàn)表現(xiàn)。1.查閱企業(yè)人員規(guī)模、危險(xiǎn)源等級相關(guān)文件，確認(rèn)企業(yè)類型（大型/中小型）。

2.核查專職隊(duì)伍人員名單、裝備清單、備勤記錄及演練方案；抽查兼職人員名單、培訓(xùn)記錄及救援協(xié)議。

3.檢查技能檔案，確認(rèn)培訓(xùn)考核頻次及內(nèi)容（如正壓式呼吸器穿戴考核、帶壓堵漏操作測試）。1.專職/兼職救援人員名單及資質(zhì)證書。

2.應(yīng)急裝備臺賬（含型號、數(shù)量、校驗(yàn)記錄）。

3.救援協(xié)議（含響應(yīng)時(shí)效、裝備支援清單）。

4.培訓(xùn)記錄、演練方案及技能檔案。1.大型企業(yè)未設(shè)立專職救援隊(duì)伍或人員不足54人。

2.中小型企業(yè)未指定兼職人員或未簽訂救援協(xié)議。

3.救援隊(duì)伍未定期演練或無技能考核記錄。小規(guī)模企業(yè)兼職人員指定4.1兼職人員配置

從業(yè)≤50人的企業(yè)是否至少指定5名兼職救援人員，覆蓋報(bào)警聯(lián)絡(luò)、初期堵漏、疏散引導(dǎo)、急救包扎等核心職能。

4.2培訓(xùn)與聯(lián)動機(jī)制

兼職人員是否接受專業(yè)培訓(xùn)（如急救技能、裝備操作），企業(yè)是否與鄰近園區(qū)救援隊(duì)或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)簽訂聯(lián)合演練協(xié)議（每半年至少1次）。1.核對企業(yè)從業(yè)人員數(shù)量，確認(rèn)是否屬于小規(guī)模企業(yè)（≤50人）。

2.查閱兼職人員名單及培訓(xùn)記錄，檢查是否覆蓋核心職能。

3.查看救援協(xié)議及聯(lián)合演練記錄（如《跨企業(yè)氯氣泄漏聯(lián)合處置演練》方案）。1.兼職救援人員名單及培訓(xùn)考核記錄。

2.救援協(xié)議及聯(lián)合演練記錄。1.未指定兼職救援人員或人數(shù)不足5人。

2.兼職人員未覆蓋核心職能（如缺急救包扎人員）。

3.未與外部救援機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議或未開展聯(lián)合演練。5.12.1.2企業(yè)救援人員應(yīng)具備必要的專業(yè)知識和救援技能。1.專業(yè)知識儲備情況1.危險(xiǎn)化學(xué)品本質(zhì)特性知識

救援人員需掌握危險(xiǎn)化學(xué)品的物理特性、化學(xué)特性、毒理危害等，如熟練解讀MSDS關(guān)鍵信息（閃點(diǎn)、爆炸極限、IDLH濃度）、反應(yīng)活性（如金屬鈉遇水反應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)）、毒理危害（如硫化氫中毒急救流程）。1.查閱培訓(xùn)教材、課件，查看是否包含危險(xiǎn)化學(xué)品特性相關(guān)內(nèi)容。

2.隨機(jī)抽取救援人員進(jìn)行現(xiàn)場提問，考察對MSDS關(guān)鍵信息、反應(yīng)活性、毒理危害的掌握程度。1.危險(xiǎn)化學(xué)品知識培訓(xùn)教材、課件。

2.培訓(xùn)簽到表、培訓(xùn)記錄。1.培訓(xùn)內(nèi)容未涵蓋危險(xiǎn)化學(xué)品本質(zhì)特性知識。

2.救援人員無法準(zhǔn)確解讀MSDS關(guān)鍵信息或闡述危險(xiǎn)化學(xué)品反應(yīng)活性、毒理危害。2.應(yīng)急處置技術(shù)知識

掌握泄漏擴(kuò)散模型基礎(chǔ)（如重氣云擴(kuò)散影響范圍計(jì)算）、滅火介質(zhì)適配性（如金屬火災(zāi)禁用泡沫滅火）、疏散路徑設(shè)計(jì)原則（如逆風(fēng)撤離）等應(yīng)急處置技術(shù)。1.查閱應(yīng)急處置技術(shù)培訓(xùn)資料，檢查是否包含泄漏擴(kuò)散、滅火介質(zhì)、疏散路徑等內(nèi)容。

2.選取典型事故場景，考察救援人員對處置技術(shù)的應(yīng)用能力。1.應(yīng)急處置技術(shù)培訓(xùn)方案、教案。

2.模擬處置考核記錄。1.應(yīng)急處置技術(shù)培訓(xùn)內(nèi)容不完整，缺少泄漏擴(kuò)散、滅火介質(zhì)適配性等關(guān)鍵知識。

2.救援人員不能正確闡述不同事故場景的處置技術(shù)要點(diǎn)。3.法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)與企業(yè)文件知識

熟知《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急條例》等法規(guī)、企業(yè)應(yīng)急預(yù)案及崗位應(yīng)急處置卡，掌握裝備操作規(guī)范（如正壓式空氣呼吸器校驗(yàn)周期）。1.查閱企業(yè)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)清單及培訓(xùn)記錄，確認(rèn)是否涵蓋相關(guān)法規(guī)、應(yīng)急預(yù)案和崗位文件。

2.抽查救援人員對法規(guī)要求、應(yīng)急預(yù)案流程及裝備操作規(guī)范的掌握情況。1.法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)清單及培訓(xùn)記錄。

2.應(yīng)急預(yù)案、崗位應(yīng)急處置卡文本。1.未將最新法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)納入培訓(xùn)內(nèi)容。

2.救援人員不熟悉企業(yè)應(yīng)急預(yù)案流程或崗位應(yīng)急處置卡內(nèi)容。2.救援技能掌握情況1.裝備操作技能

熟練掌握正壓式空氣呼吸器（30秒內(nèi)穿戴并校驗(yàn)氣密性）、可燃?xì)怏w檢測儀、帶壓堵漏工具等裝備的操作。1.現(xiàn)場實(shí)操測試救援人員對裝備的操作熟練程度，記錄操作時(shí)間和規(guī)范性。

2.檢查裝備操作培訓(xùn)記錄及考核結(jié)果。1.裝備操作培訓(xùn)方案、考核記錄。

2.救援裝備臺賬及定期校驗(yàn)記錄。1.救援人員未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)正確穿戴防護(hù)裝備或操作檢測、堵漏工具。

2.缺少裝備操作培訓(xùn)及考核記錄。2.現(xiàn)場處置技能

掌握受限空間救援流程（先通風(fēng)-檢測-作業(yè)）、化學(xué)灼傷洗消操作、初期火災(zāi)“三同時(shí)”處置（斷電、關(guān)閥、滅火）等現(xiàn)場處置技能。1.模擬受限空間救援、化學(xué)灼傷處理、初期火災(zāi)處置等場景，觀察救援人員的處置流程。

2.查閱現(xiàn)場處置技能培訓(xùn)記錄和演練評估報(bào)告。1.現(xiàn)場處置技能培訓(xùn)記錄、演練方案及評估報(bào)告。

2.應(yīng)急演練影像資料。1.救援人員處置流程不符合規(guī)范要求。

2.未定期開展現(xiàn)場處置技能演練或演練評估不到位。3.協(xié)同響應(yīng)技能

具備應(yīng)急通訊術(shù)語標(biāo)準(zhǔn)化（如坐標(biāo)定位報(bào)告）、多隊(duì)伍聯(lián)動信號傳遞（手勢、燈光信號）等協(xié)同響應(yīng)技能。1.模擬多隊(duì)伍協(xié)同救援場景，考察通訊術(shù)語使用和信號傳遞的規(guī)范性。

2.查閱協(xié)同響應(yīng)培訓(xùn)記錄及演練中的協(xié)同配合評估記錄。1.協(xié)同響應(yīng)培訓(xùn)資料、演練記錄。

2.應(yīng)急通訊方案、信號傳遞標(biāo)準(zhǔn)文件。1.救援人員使用非標(biāo)準(zhǔn)化通訊術(shù)語或信號傳遞混亂。

2.未制定協(xié)同響應(yīng)培訓(xùn)計(jì)劃或培訓(xùn)內(nèi)容不完善。3.培訓(xùn)與能力保持機(jī)制1.培訓(xùn)機(jī)制與知識更新

建立年度培訓(xùn)計(jì)劃，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評估設(shè)置定制化課程，每季度進(jìn)行理論考核（知識掌握度≥85%）。1.查閱年度培訓(xùn)計(jì)劃，檢查是否包含危險(xiǎn)化學(xué)品特性、應(yīng)急處置技術(shù)、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。

2.查看季度考核記錄，確認(rèn)考核通過率及補(bǔ)考情況。1.年度培訓(xùn)計(jì)劃及執(zhí)行記錄。

2.季度理論考核試卷、成績統(tǒng)計(jì)及補(bǔ)考記錄。1.未制定年度培訓(xùn)計(jì)劃或計(jì)劃內(nèi)容與企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)不匹配。

2.季度考核通過率低于85%且未開展補(bǔ)考或復(fù)訓(xùn)。2.能力驗(yàn)證與持續(xù)改進(jìn)

每年至少組織1次綜合實(shí)戰(zhàn)演練（含夜間、無預(yù)案演練），邀請外部專家評估，建立個(gè)人技能檔案，記錄培訓(xùn)、考核、實(shí)戰(zhàn)表現(xiàn)。1.查閱演練方案、評估報(bào)告，確認(rèn)是否包含夜間、無預(yù)案演練場景及專家評估意見。

2.檢查個(gè)人技能檔案，查看是否記錄培訓(xùn)、考核、實(shí)戰(zhàn)表現(xiàn)等信息。1.綜合實(shí)戰(zhàn)演練方案、影像資料及評估報(bào)告。

2.個(gè)人技能檔案（含培訓(xùn)記錄、考核結(jié)果、實(shí)戰(zhàn)評價(jià)）。1.未按要求開展綜合實(shí)戰(zhàn)演練或演練頻次不足。

2.個(gè)人技能檔案內(nèi)容不完整，缺少考核或?qū)崙?zhàn)表現(xiàn)記錄。5.12.2應(yīng)急預(yù)案5.12.2.1企業(yè)應(yīng)在安全風(fēng)險(xiǎn)分析、資源調(diào)查和案例分析的基礎(chǔ)上，制定相應(yīng)的生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案。1.安全風(fēng)險(xiǎn)分析的全面性與針對性1.風(fēng)險(xiǎn)評估系統(tǒng)性：是否開展危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評估，覆蓋“兩重點(diǎn)一重大”（重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化工工藝、重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化學(xué)品、危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源）及全生命周期各階段（規(guī)劃、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、儲存、運(yùn)輸、裝卸等）。

2.重大危險(xiǎn)源識別：是否依據(jù)GB18218辨識重大危險(xiǎn)源，分析事故后果（如泄漏擴(kuò)散、火災(zāi)爆炸影響范圍），制定針對性防控措施。

3.風(fēng)險(xiǎn)矩陣應(yīng)用：是否采用HAZOP、LOPA等方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級，確定重點(diǎn)防范場景（如硝化反應(yīng)失控、液化烴儲罐泄漏等）。1.查閱《安全風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告》《重大危險(xiǎn)源辨識報(bào)告》

2.抽查HAZOP分析記錄、風(fēng)險(xiǎn)矩陣表

3.訪談安全管理部門負(fù)責(zé)人1.安全風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告

2.重大危險(xiǎn)源辨識與分級記錄

3.HAZOP/LOPA分析報(bào)告

4.風(fēng)險(xiǎn)矩陣及重點(diǎn)場景清單1.未覆蓋“兩重點(diǎn)一重大”風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

2.未識別重大危險(xiǎn)源或未分析事故后果

3.風(fēng)險(xiǎn)評估方法單一，未結(jié)合企業(yè)實(shí)際工藝特點(diǎn)2.應(yīng)急資源調(diào)查的完整性1.內(nèi)部資源清單：是否梳理專職/兼職救援隊(duì)伍、應(yīng)急設(shè)備（如消防車、防化服、便攜式檢測儀）、物資儲備（如洗消藥劑、AED除顫儀）、通訊系統(tǒng)等，并明確數(shù)量、型號、存放位置。

2.外部協(xié)作資源：是否與周邊園區(qū)救援隊(duì)、醫(yī)療機(jī)構(gòu)、消防部門簽訂應(yīng)急聯(lián)動協(xié)議，明確響應(yīng)時(shí)效（如30分鐘內(nèi)到達(dá)）、裝備支援清單（如消防車調(diào)度流程）、費(fèi)用分?jǐn)倷C(jī)制。

3.資源匹配性：應(yīng)急資源是否與風(fēng)險(xiǎn)等級匹配（如一級重大危險(xiǎn)源企業(yè)是否配備A級防化服、防爆無人機(jī)）。1.查閱《應(yīng)急資源調(diào)查報(bào)告》

2.核查內(nèi)部物資臺賬、外部協(xié)作協(xié)議

3.現(xiàn)場抽查應(yīng)急設(shè)備存放點(diǎn)1.應(yīng)急資源調(diào)查報(bào)告

2.內(nèi)部應(yīng)急物資臺賬（含設(shè)備型號、數(shù)量、校驗(yàn)周期）

3.外部協(xié)作協(xié)議（如救援協(xié)議、醫(yī)療合作協(xié)議）

4.資源配置與風(fēng)險(xiǎn)等級匹配性說明1.未建立應(yīng)急資源清單或臺賬

2.外部協(xié)作協(xié)議未明確響應(yīng)時(shí)效和責(zé)任分工

3.高風(fēng)險(xiǎn)崗位應(yīng)急裝備配備不足（如缺少重型防化服）3.事故案例分析的有效性1.案例庫建設(shè)：是否收集國內(nèi)外同類事故案例（如同類企業(yè)泄漏、火災(zāi)事故），建立案例庫并定期更新。

2.教訓(xùn)轉(zhuǎn)化應(yīng)用：是否針對案例中暴露的問題（如初期處置延誤、通訊不暢），在預(yù)案中完善預(yù)警機(jī)制、處置流程（如明確泄漏初期封堵步驟、通訊聯(lián)絡(luò)優(yōu)先級）。

3.情景模擬驗(yàn)證：是否將典型案例作為應(yīng)急演練情景（如模擬某企業(yè)硝化反應(yīng)釜失控事故），檢驗(yàn)預(yù)案針對性。1.查閱《事故案例分析報(bào)告》

2.核查案例庫目錄及更新記錄

3.抽查演練方案是否包含典型案例情景1.事故案例分析報(bào)告

2.案例庫（含國內(nèi)外同類事故資料）

3.演練方案及案例情景設(shè)計(jì)記錄1.未建立案例庫或案例不足

2.案例分析未提煉針對性措施

3.演練未包含典型事故情景4.應(yīng)急預(yù)案的針對性與科學(xué)性1.分層覆蓋：是否制定綜合應(yīng)急預(yù)案、專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案（如重大危險(xiǎn)源專項(xiàng)預(yù)案）、現(xiàn)場處置方案（如離心泵泄漏處置卡），形成體系文件。

2.要素完整性：預(yù)案內(nèi)容是否包括應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)、響應(yīng)分級（如一級響應(yīng)觸發(fā)條件為“儲罐壓力超設(shè)計(jì)值110%且聯(lián)鎖失效”）、處置程序（如泄漏“關(guān)閥-導(dǎo)流-洗消”步驟）、保障措施（如物資調(diào)配流程）。

3.風(fēng)險(xiǎn)匹配性：是否針對不同風(fēng)險(xiǎn)場景（如火災(zāi)、中毒、泄漏）制定差異化處置方案，明確工藝參數(shù)控制（如液化烴倒罐流程參數(shù)）、裝備使用要求（如防爆無人機(jī)偵檢路徑）。1.查閱應(yīng)急預(yù)案文本（綜合、專項(xiàng)、現(xiàn)場處置方案）

2.核查預(yù)案中響應(yīng)分級、處置程序等關(guān)鍵要素

3.對比風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告，檢查場景覆蓋情況1.應(yīng)急預(yù)案體系文件（含綜合預(yù)案、專項(xiàng)預(yù)案、處置卡）

2.預(yù)案審批發(fā)布記錄

3.預(yù)案與風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告對照表1.預(yù)案體系不完整，缺少專項(xiàng)或現(xiàn)場處置方案

2.響應(yīng)分級標(biāo)準(zhǔn)模糊，未明確觸發(fā)條件

3.處置程序與實(shí)際工藝參數(shù)脫節(jié)（如未提及具體設(shè)備操作步驟）5.12.2.2企業(yè)應(yīng)組織應(yīng)急預(yù)案評審，經(jīng)主要負(fù)責(zé)人簽發(fā)后實(shí)施，并按規(guī)定進(jìn)行備案。應(yīng)急預(yù)案評審組織與實(shí)施1.評審主體多元性

組織包括工藝、安全、設(shè)備、應(yīng)急管理專家及一線操作人員的評審組，可引入第三方技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)性審查。查閱評審會議記錄、專家簽到表、第三方機(jī)構(gòu)資質(zhì)文件及參與記錄。評審會議記錄、專家資質(zhì)證明、第三方機(jī)構(gòu)合作協(xié)議及評審意見未組建包含專業(yè)專家和一線人員的評審組；未引入第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)性審查；評審主體缺失關(guān)鍵崗位人員。2.評審內(nèi)容合規(guī)性

重點(diǎn)對照《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》《危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)應(yīng)急準(zhǔn)備指南》等法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，核查預(yù)案章節(jié)完整性、應(yīng)急程序合法性、風(fēng)險(xiǎn)覆蓋充分性。審查評審報(bào)告中對法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的對照條款，檢查預(yù)案是否覆蓋“兩重點(diǎn)一重大”風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及歷史事故教訓(xùn)。評審報(bào)告、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)對照清單、風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告評審未覆蓋最新法規(guī)要求；預(yù)案未針對重大危險(xiǎn)源或歷史事故制定專項(xiàng)措施；章節(jié)缺失關(guān)鍵應(yīng)急程序（如泄漏處置、人員疏散等）。3.評審記錄完整性

形成評審意見，記錄評審過程中提出的問題及修改建議，確保整改閉環(huán)。檢查評審意見是否明確問題整改要求，是否有整改跟蹤記錄。評審意見表、整改閉環(huán)記錄評審意見無具體整改要求；未對評審提出的問題進(jìn)行整改或整改無記錄。2.應(yīng)急預(yù)案簽發(fā)與發(fā)布1.法定簽發(fā)要求

預(yù)案須經(jīng)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人簽署發(fā)布，作為企業(yè)應(yīng)急管理的法定文件，明確“主要負(fù)責(zé)人為應(yīng)急第一責(zé)任人”。查閱預(yù)案封面簽發(fā)人簽字、發(fā)布文件及通知，確認(rèn)主要負(fù)責(zé)人簽字并注明簽發(fā)日期。應(yīng)急預(yù)案正式文本（含簽發(fā)頁）、發(fā)布通知、簽收記錄主要負(fù)責(zé)人未簽字或由他人代簽；發(fā)布文件未明確應(yīng)急第一責(zé)任人；未正式發(fā)布應(yīng)急預(yù)案。2.實(shí)施落地要求

簽發(fā)后及時(shí)發(fā)放至應(yīng)急相關(guān)部門、崗位和救援隊(duì)伍，確保相關(guān)人員知曉職責(zé)和流程。抽查關(guān)鍵崗位（如控制室、罐區(qū)、裝卸區(qū)）是否持有有效版本預(yù)案，檢查發(fā)放記錄及培訓(xùn)記錄。文件發(fā)放清單、崗位簽收記錄、培訓(xùn)記錄未發(fā)放至關(guān)鍵崗位；發(fā)放版本非最新有效版；崗位人員不知曉預(yù)案中的應(yīng)急職責(zé)。3.應(yīng)急預(yù)案備案管理1.備案程序合規(guī)性

簽發(fā)后15個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送屬地應(yīng)急管理部門，附評審意見和修訂說明，確保政府監(jiān)管與企業(yè)應(yīng)急銜接聯(lián)動。核查備案回執(zhí)文件，確認(rèn)備案時(shí)間在簽發(fā)后15日內(nèi)，備案材料包含評審意見和修訂說明。備案回執(zhí)（含備案編號）、報(bào)送材料清單（含評審意見、修訂說明）未在規(guī)定時(shí)限內(nèi)備案；備案材料缺失評審意見或修訂說明；備案部門不符合屬地管理要求。2.備案內(nèi)容完整性

備案材料應(yīng)包括應(yīng)急預(yù)案文本、評審報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告、應(yīng)急資源調(diào)查結(jié)果等支撐文件。檢查備案材料目錄，核對是否包含法規(guī)要求的全部文件。備案材料清單、風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告、應(yīng)急資源調(diào)查記錄備案材料缺失關(guān)鍵支撐文件（如風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告、應(yīng)急資源清單）；材料內(nèi)容與實(shí)際預(yù)案不一致。5.12.2.3企業(yè)應(yīng)將應(yīng)急預(yù)案發(fā)放到企業(yè)應(yīng)急相關(guān)部門、崗位和應(yīng)急救援隊(duì)伍。涉及重點(diǎn)監(jiān)管化工工藝、重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化學(xué)品和危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源的重點(diǎn)崗位應(yīng)編制簡明、適用、有效的應(yīng)急處置卡。1.應(yīng)急預(yù)案發(fā)放管理1.發(fā)放范圍全面性

確保應(yīng)急預(yù)案覆蓋所有應(yīng)急相關(guān)部門、崗位（如生產(chǎn)、安全、設(shè)備、消防、醫(yī)療救護(hù)等部門）及應(yīng)急救援隊(duì)伍（含專職/兼職隊(duì)伍、外部聯(lián)動隊(duì)伍）。1.查閱應(yīng)急預(yù)案發(fā)放清單，核對部門、崗位、救援隊(duì)伍名稱是否完整；

2.隨機(jī)抽查3-5個(gè)部門/崗位，確認(rèn)是否收到預(yù)案。應(yīng)急預(yù)案發(fā)放清單、簽收記錄（紙質(zhì)/電子）、崗位現(xiàn)場預(yù)案存放情況1.發(fā)放清單未涵蓋所有應(yīng)急相關(guān)部門/崗位；

2.關(guān)鍵崗位（如控制室、儲罐區(qū)巡檢崗）未收到應(yīng)急預(yù)案；

3.應(yīng)急救援隊(duì)伍（如兼職救援人員）未獲取預(yù)案。2.發(fā)放形式有效性

采用紙質(zhì)文本或電子平臺（如企業(yè)微信、應(yīng)急管理系統(tǒng)）發(fā)放，確保可隨時(shí)查閱；設(shè)置“已讀確認(rèn)”功能或簽收記錄。1.檢查電子版發(fā)放平臺記錄（如已讀回執(zhí)、系統(tǒng)日志）；

2.抽查紙質(zhì)版存放位置（如崗位操作室、值班室）是否便于取用。電子發(fā)放系統(tǒng)記錄、紙質(zhì)版預(yù)案存放點(diǎn)清單、員工簽收表1.僅通過口頭傳達(dá)，未提供正式文本或電子版本；

2.電子平臺未設(shè)置“已讀確認(rèn)”，無法驗(yàn)證接收情況；

3.現(xiàn)場崗位無應(yīng)急預(yù)案紙質(zhì)版或鏈接失效。3.動態(tài)更新機(jī)制

當(dāng)預(yù)案修訂后，及時(shí)更新發(fā)放版本，確保各部門/崗位持有最新有效版本。1.查閱最近一次預(yù)案修訂后的發(fā)放記錄；

2.對比不同部門預(yù)案版本是否一致。預(yù)案修訂通知、新版發(fā)放記錄、舊版回收記錄1.修訂后未重新發(fā)放，崗位仍使用舊版預(yù)案；

2.不同部門預(yù)案版本不一致，存在內(nèi)容沖突。2.重點(diǎn)崗位應(yīng)急處置卡編制1.編制范圍準(zhǔn)確性

針對“兩重點(diǎn)一重大”重點(diǎn)崗位（如硝化/氯化工藝操作崗、重大危險(xiǎn)源儲罐區(qū)巡檢崗、光氣合成裝置崗等）編制處置卡。1.查閱重點(diǎn)崗位清單（對照重點(diǎn)監(jiān)管工藝/?；?重大危險(xiǎn)源目錄）；

2.核對處置卡是否覆蓋所有對應(yīng)崗位。重點(diǎn)崗位清單、應(yīng)急處置卡臺賬、崗位風(fēng)險(xiǎn)辨識報(bào)告1.未針對硝化/氯化等高危工藝崗位編制處置卡；

2.重大危險(xiǎn)源崗位（如液氨儲罐區(qū)）無專屬處置卡。2.內(nèi)容實(shí)用性要求

處置卡應(yīng)簡明（步驟清單+圖示）、適用（結(jié)合崗位操作手冊）、有效（經(jīng)崗位人員驗(yàn)證），包含：

-報(bào)警聯(lián)絡(luò)（如調(diào)度中心電話、應(yīng)急程序）；

-初期處置步驟（如泄漏時(shí)關(guān)閉閥門位置、啟動噴淋流程）；

-個(gè)人防護(hù)要求（如防化服穿戴步驟、空氣呼吸器取用位置）；

-逃生路線（標(biāo)注最近洗眼器、緊急集合點(diǎn)）。1.抽查3-5份處置卡，檢查內(nèi)容是否包含核心要素；

2.訪談崗位人員，驗(yàn)證處置卡與實(shí)際操作是否匹配。處置卡樣本、崗位操作手冊、員工參與驗(yàn)證記錄1.處置卡內(nèi)容籠統(tǒng)（如僅寫“及時(shí)匯報(bào)”，未明確具體步驟）；

2.未標(biāo)注關(guān)鍵設(shè)備位置（如閥門編號、報(bào)警器位置）；

3.未包含崗位專屬風(fēng)險(xiǎn)（如硝化反應(yīng)釜失控的特殊處置措施）。3.編制與更新機(jī)制

崗位人員參與編制/修訂，結(jié)合HAZOP分析、歷史事故案例，定期評審（如每年一次）。1.查閱處置卡編制記錄，確認(rèn)是否有崗位員工簽字；

2.檢查是否納入年度風(fēng)險(xiǎn)評估修訂內(nèi)容。編制小組名單（含一線員工）、評審記錄、HAZOP分析報(bào)告引用情況1.僅由安全部門編制，未征求崗位人員意見；

2.未根據(jù)最新風(fēng)險(xiǎn)評估（如工藝變更）更新處置卡；

3.無評審記錄或修訂依據(jù)。4.培訓(xùn)與現(xiàn)場應(yīng)用

對相關(guān)崗位人員進(jìn)行處置卡培訓(xùn)，確保熟練掌握；現(xiàn)場張貼或配備便于取用的處置卡（如卡片懸掛于操作面板旁、二維碼鏈接電子版本）。1.查閱培訓(xùn)記錄（如簽到表、考核試卷）；

2.現(xiàn)場檢查崗位是否有清晰可見的處置卡。培訓(xùn)計(jì)劃、考核記錄、現(xiàn)場處置卡張貼照片1.未開展處置卡專項(xiàng)培訓(xùn)；

2.現(xiàn)場處置卡破損、缺失或存放位置不便于取用；

3.員工不熟悉處置卡內(nèi)容（如無法描述泄漏處置步驟）。5.12.2.4企業(yè)應(yīng)至少每三年組織評估應(yīng)急預(yù)案，分析應(yīng)急預(yù)案內(nèi)容的針對性和實(shí)用性，并對應(yīng)急預(yù)案是否需要修訂做出結(jié)論。1.應(yīng)急預(yù)案周期性評估機(jī)制評估周期合規(guī)性：

企業(yè)是否建立每三年一次的應(yīng)急預(yù)案定期評估機(jī)制，評估時(shí)間間隔是否不超過三年。查閱企業(yè)應(yīng)急預(yù)案管理制度或相關(guān)文件，核對近三次評估的時(shí)間間隔是否≤3年。應(yīng)急預(yù)案管理制度、近三年評估報(bào)告（至少含2022-2025年期間的評估記錄）。未明確規(guī)定三年評估周期；評估周期超過三年（如間隔4年及以上）。2.評估內(nèi)容完整性針對性分析：

是否針對企業(yè)最新風(fēng)險(xiǎn)（如重大危險(xiǎn)源變化、工藝技術(shù)變更、外部環(huán)境變化等）評估預(yù)案覆蓋情況；

實(shí)用性分析：

是否結(jié)合實(shí)戰(zhàn)演練、事故處置經(jīng)驗(yàn)，評估流程的可操作性、資源匹配度及崗位應(yīng)急處置卡的適用性。查閱評估報(bào)告，檢查是否包含“風(fēng)險(xiǎn)變化分析”“演練問題復(fù)盤”“崗位應(yīng)急措施有效性”等內(nèi)容；

對比預(yù)案條款與企業(yè)當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如重大危險(xiǎn)源清單、工藝流程圖）是否匹配。近三年《應(yīng)急預(yù)案評估報(bào)告》，內(nèi)容需包含風(fēng)險(xiǎn)針對性分析、實(shí)戰(zhàn)流程實(shí)用性評估、演練缺陷分析等。評估報(bào)告未提及風(fēng)險(xiǎn)變化（如新增重大危險(xiǎn)源未納入評估）；未結(jié)合實(shí)際演練暴露問題分析流程缺陷。3.修訂決策規(guī)范性是否根據(jù)評估結(jié)果明確“修訂結(jié)論”（如“無需修訂”“局部修訂”“全面修訂”）；

對評估發(fā)現(xiàn)的重大缺陷（如應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)缺失、關(guān)鍵處置措施失效）是否制定強(qiáng)制修訂計(jì)劃。查閱評估報(bào)告結(jié)論部分，是否有明確的修訂決策（如“因新增硝化工藝，需補(bǔ)充專項(xiàng)處置方案”）；

檢查是否針對重大缺陷制定整改時(shí)間表（如30日內(nèi)完成修訂）。評估報(bào)告結(jié)論頁、修訂任務(wù)分工表（如有修訂需求）。評估結(jié)論模糊（如僅描述“需優(yōu)化”未明確是否修訂）；重大缺陷未納入修訂計(jì)劃。4.評估流程合規(guī)性評估是否覆蓋“風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果”“應(yīng)急資源匹配度”“法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)更新”等要素；

是否組織多部門（工藝、安全、設(shè)備、應(yīng)急救援隊(duì)伍）及外部專家參與評估。查閱評估會議記錄，確認(rèn)參會人員構(gòu)成（需含技術(shù)專家、一線操作人員、外部應(yīng)急管理專家）；

檢查評估依據(jù)是否包含最新法規(guī)（如GB30077修訂后物資配備要求）、企業(yè)變更文件（如工藝技術(shù)升級報(bào)告）。評估會議簽到表、評估依據(jù)文件清單（含法規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告、變更記錄等）。評估僅由安全部門單獨(dú)完成，未涉及技術(shù)/操作部門；未考慮最新法規(guī)（如未納入2024年新發(fā)布的GB標(biāo)準(zhǔn)）。5.修訂后管理對評估后需修訂的預(yù)案，是否按流程完成修訂、評審、簽發(fā)及備案；

修訂內(nèi)容是否與評估發(fā)現(xiàn)問題一一對應(yīng)（如演練中通訊中斷問題是否增加備用聯(lián)絡(luò)方案）。對比修訂前后預(yù)案文本，核查修訂條款是否針對評估問題（如新增“極端天氣下的應(yīng)急通訊流程”）；

查閱修訂后的備案回執(zhí)（如屬地應(yīng)急管理部門備案文件）。修訂前后預(yù)案文本對比表、備案回執(zhí)（如2025年修訂后的備案證明）。修訂內(nèi)容與評估問題脫節(jié)（如評估指出物資不足但修訂未補(bǔ)充清單）；修訂后未重新備案。5.12.3應(yīng)急資源5.12.3.1企業(yè)應(yīng)根據(jù)GB30077等規(guī)定，配備用于處置危險(xiǎn)化學(xué)品事故的車輛、偵檢、個(gè)體防護(hù)、警戒、通信、輸轉(zhuǎn)堵漏、洗消、破拆、排煙照明、救生等物資及消防器材。1.應(yīng)急物資配備依據(jù)及清單1.配備標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)性

企業(yè)是否依據(jù)GB30077及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制定應(yīng)急物資配備清單，明確各類物資的型號、數(shù)量、技術(shù)參數(shù)及適用場景。查閱企業(yè)應(yīng)急物資管理制度、配備清單，核對是否引用GB30077及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)（如AQ/T3034等），檢查清單內(nèi)容是否覆蓋標(biāo)準(zhǔn)要求的物資類別。應(yīng)急物資管理制度、配備清單（需注明引用標(biāo)準(zhǔn)）未明確依據(jù)GB30077制定配備清單；清單內(nèi)容缺漏標(biāo)準(zhǔn)要求的物資類別（如缺少輸轉(zhuǎn)堵漏或洗消設(shè)備）。2.物資類別及技術(shù)參數(shù)符合性1.車輛配備

是否配備消防車、搶險(xiǎn)救援車、指揮車等專用車輛，滿足事故現(xiàn)場運(yùn)輸、指揮、救援需求。

2.偵檢器材

是否配備可燃/有毒氣體檢測儀、紅外測溫儀等，具備實(shí)時(shí)檢測和數(shù)據(jù)傳輸功能，檢測精度符合標(biāo)準(zhǔn)。

3.個(gè)體防護(hù)裝備

是否配備正壓式空氣呼吸器、化學(xué)防護(hù)服（A/B級）、防化手套等，數(shù)量滿足全員防護(hù)需求，防護(hù)等級與危險(xiǎn)化學(xué)品危害匹配。

4.警戒與通信設(shè)備

是否配備警示標(biāo)志、隔離帶、防爆對講機(jī)、衛(wèi)星電話等，確保通信無盲區(qū)、警戒區(qū)域劃分清晰。

5.輸轉(zhuǎn)堵漏與洗消設(shè)備

是否配備防爆輸轉(zhuǎn)泵、堵漏工具、洗消帳篷及中和劑，適應(yīng)不同泄漏場景的處置需求。

6.破拆與救生器材

是否配備液壓破拆工具、救生擔(dān)架、受限空間救援設(shè)備，定期校驗(yàn)設(shè)備性能。

7.消防器材

是否按標(biāo)準(zhǔn)配備滅火器、消防水帶、泡沫滅火裝置，固定消防設(shè)施與儲罐區(qū)、裝置區(qū)風(fēng)險(xiǎn)匹配?，F(xiàn)場檢查各類物資的實(shí)際配備情況，核對型號、數(shù)量是否與清單一致；抽查設(shè)備檢測報(bào)告（如呼吸器氣密性檢測、檢測儀校準(zhǔn)報(bào)告）。應(yīng)急物資臺賬、設(shè)備檢測報(bào)告、現(xiàn)場照片車輛類型不足（如缺少化學(xué)事故專用指揮車）；個(gè)體防護(hù)裝備數(shù)量不足（如防化服配備比例低于1:1.5）；偵檢器材未定期校準(zhǔn)，檢測精度不達(dá)標(biāo)。3.管理與維護(hù)機(jī)制1.專人管理

是否明確應(yīng)急物資管理責(zé)任部門/人員，建立崗位責(zé)任制。

2.定期檢查維護(hù)

是否制定檢查維護(hù)計(jì)劃，記錄物資外觀完整性、功能有效性（如呼吸器壓力、藥劑有效期）。

3.動態(tài)更新

是否根據(jù)演練、事故處置經(jīng)驗(yàn)及設(shè)備老化情況，及時(shí)更新或補(bǔ)充物資，如新增高?；瘜W(xué)品對應(yīng)的特殊防護(hù)裝備。查閱管理文件，檢查是否有責(zé)任分工文件；抽查近1年的檢查維護(hù)記錄（如月度檢查臺賬、問題整改記錄）；詢問管理人員物資更新機(jī)制。應(yīng)急物資管理責(zé)任制度、檢查維護(hù)記錄、更新申請表未明確專人管理，責(zé)任分工模糊；維護(hù)記錄缺失或未記錄關(guān)鍵參數(shù)（如滅火器壓力值）；未根據(jù)新增風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)充物資（如新增硝化工藝未增配耐強(qiáng)腐蝕防護(hù)裝備）。4.特殊場景適配性1.高危工藝針對性配備

涉及硝化、氯化等高危工藝的企業(yè)，是否增配工藝處置專用設(shè)備（如針對失控反應(yīng)的冷卻噴淋裝置）。

2.重大危險(xiǎn)源適配性

一級重大危險(xiǎn)源企業(yè)是否配備便攜式氣相色譜儀、防爆無人機(jī)等專業(yè)監(jiān)測設(shè)備，滿足實(shí)時(shí)監(jiān)控泄漏擴(kuò)散參數(shù)需求。結(jié)合企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告，現(xiàn)場檢查高危工藝區(qū)、重大危險(xiǎn)源區(qū)域的特殊物資配備情況。風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告、特殊物資配備清單高危工藝區(qū)未配備專用堵漏工具或中和劑；重大危險(xiǎn)源監(jiān)測設(shè)備缺失（如未配備無人機(jī)偵檢系統(tǒng)）。5.12.3.2應(yīng)急設(shè)施、裝備和物資應(yīng)明確專人管理，進(jìn)行檢查和維護(hù)保養(yǎng)。1.應(yīng)急設(shè)施、裝備和物資專人管理情況1.責(zé)任主體明確

企業(yè)是否明確具體部門或人員作為應(yīng)急資源管理的責(zé)任主體，確保責(zé)任可追溯。例如，是否指定安全管理部門或?qū)Ｂ毎踩珕T統(tǒng)籌物資臺賬、維護(hù)計(jì)劃及調(diào)度使用。查閱企業(yè)應(yīng)急資源管理文件，查看是否有明確責(zé)任部門或人員的書面規(guī)定（如崗位職責(zé)文件、任命書等）。應(yīng)急資源管理責(zé)任制度、責(zé)任部門或人員任命文件。未明確應(yīng)急資源管理的責(zé)任部門或人員；責(zé)任劃分不清晰，存在管理真空。2.職責(zé)細(xì)化落實(shí)

責(zé)任主體的職責(zé)是否細(xì)化，是否涵蓋應(yīng)急設(shè)施、裝備和物資的日常管理、檢查維護(hù)、調(diào)度使用等內(nèi)容。例如，是否明確責(zé)任人員需負(fù)責(zé)應(yīng)急物資的臺賬管理、維護(hù)計(jì)劃制定、定期檢查及問題處理等。查閱責(zé)任制度或崗位職責(zé)文件，檢查職責(zé)描述是否全面覆蓋應(yīng)急資源管理的各個(gè)環(huán)節(jié)。責(zé)任部門或人員的崗位職責(zé)說明書、應(yīng)急資源管理流程文件。職責(zé)描述籠統(tǒng)，未具體涵蓋應(yīng)急資源管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)（如臺賬管理、維護(hù)計(jì)劃制定等）；未明確調(diào)度使用的具體流程和要求。3.人員資質(zhì)與培訓(xùn)

負(fù)責(zé)管理的人員是否具備必要的專業(yè)知識和技能，是否接受過相關(guān)培訓(xùn)，如應(yīng)急裝備操作、維護(hù)保養(yǎng)知識等。查閱培訓(xùn)記錄，檢查是否有針對應(yīng)急資源管理人員的培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)內(nèi)容及考核記錄。培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)記錄、考核成績單。未對管理人員進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)；培訓(xùn)內(nèi)容未涵蓋應(yīng)急裝備維護(hù)保養(yǎng)等關(guān)鍵知識；考核記錄不完整。2.應(yīng)急設(shè)施、裝備和物資檢查維護(hù)保養(yǎng)情況1.檢查維護(hù)制度建立

企業(yè)是否制定應(yīng)急設(shè)施、裝備和物資的檢查維護(hù)保養(yǎng)制度，明確檢查周期（如每日、每周、每月）、內(nèi)容及方法。例如，是否制定檢查清單，明確檢查內(nèi)容包括物資外觀完整性、功能有效性、儲備數(shù)量等。查閱企業(yè)相關(guān)制度文件，查看是否有明確的檢查維護(hù)保養(yǎng)制度，包括檢查周期、內(nèi)容及方法。應(yīng)急設(shè)施、裝備和物資檢查維護(hù)保養(yǎng)制度、檢查清單。未制定檢查維護(hù)保養(yǎng)制度；制度中未明確檢查周期、內(nèi)容或方法；檢查清單缺失關(guān)鍵項(xiàng)目（如未包含功能有效性檢查）。2.定期檢查實(shí)施

是否按照制度要求定期進(jìn)行檢查，是否有完整的檢查記錄。例如，每日檢查物資外觀完整性（設(shè)備是否破損、配件是否齊全），每周測試功能有效性（如呼吸器壓力、檢測儀校準(zhǔn)狀態(tài)），并記錄檢查結(jié)果。查閱檢查記錄，核對檢查周期是否符合制度要求，檢查內(nèi)容是否完整。定期檢查記錄（如每日、每周、每月檢查記錄）。未按規(guī)定周期進(jìn)行檢查；檢查記錄缺失或不完整，如未記錄檢查時(shí)間、結(jié)果及問題處理情況；檢查內(nèi)容不全面，遺漏關(guān)鍵項(xiàng)目。3.維護(hù)保養(yǎng)執(zhí)行

是否按照設(shè)備說明書制定維護(hù)規(guī)程，定期進(jìn)行功能測試、清潔、潤滑、校準(zhǔn)、更換損耗部件等，確保設(shè)備處于隨時(shí)可用狀態(tài)。例如，消防器材定期檢查壓力值并記錄，防化服定期檢查密封性并妥善存放。查閱維護(hù)規(guī)程文件及維護(hù)記錄，檢查是否按規(guī)程執(zhí)行維護(hù)保養(yǎng)，是否有更換部件記錄、校準(zhǔn)報(bào)告等。維護(hù)規(guī)程文件、維護(hù)保養(yǎng)記錄（如功能測試記錄、部件更換記錄、校準(zhǔn)報(bào)告）。未制定維護(hù)規(guī)程；未按規(guī)程進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)，如未定期對消防器材進(jìn)行壓力檢查；維護(hù)記錄不規(guī)范，未記錄具體維護(hù)措施和結(jié)果。4.問題處理與閉環(huán)

對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題是否及時(shí)處理，是否建立整改臺賬，記錄問題描述、整改措施、責(zé)任人及完成時(shí)限，并跟蹤驗(yàn)證整改效果。查閱整改臺賬，檢查是否有問題記錄及整改跟蹤情況。整改臺賬、問題處理記錄。對檢查發(fā)現(xiàn)的問題未及時(shí)處理；未建立整改臺賬，或臺賬內(nèi)容不完整（如缺少整改措施、責(zé)任人或完成時(shí)限）；未跟蹤驗(yàn)證整改效果。5.記錄管理

是否建立維護(hù)保養(yǎng)檔案，記錄檢查時(shí)間、結(jié)果、問題處理情況等，便于追溯和分析設(shè)備性能變化趨勢。查閱維護(hù)保養(yǎng)檔案，檢查記錄是否完整、可追溯。維護(hù)保養(yǎng)檔案（包含檢查記錄、問題處理記錄、設(shè)備性能分析記錄等）。未建立維護(hù)保養(yǎng)檔案；檔案記錄不完整，缺少關(guān)鍵信息（如檢查時(shí)間、問題處理情況）；記錄未妥善保存，無法追溯。3.動態(tài)管理情況1.及時(shí)更新與補(bǔ)充

是否根據(jù)應(yīng)急演練、事故處置經(jīng)驗(yàn)及設(shè)備老化情況，及時(shí)更新或補(bǔ)充應(yīng)急物資，確保應(yīng)急資源與實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)相匹配。例如，若企業(yè)新增高危化學(xué)品儲存，是否同步增配相應(yīng)的偵檢和防護(hù)裝備。查閱應(yīng)急物資清單及更新記錄，檢查是否有因風(fēng)險(xiǎn)變化或演練、事故后新增或更新物資的記錄。應(yīng)急物資清單、物資更新申請及審批記錄、演練/事故后物資補(bǔ)充記錄。未根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)變化或演練、事故情況更新補(bǔ)充物資；新增高?；瘜W(xué)品儲存后未增配相應(yīng)裝備；物資更新不及時(shí)，導(dǎo)致應(yīng)急資源與實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)不匹配。2.儲存條件管理

應(yīng)急設(shè)施、裝備和物資的儲存條件是否符合要求，如防火、防潮、防曬等，是否定期檢查儲存環(huán)境。現(xiàn)場檢查儲存場所，查看儲存條件是否符合要求，是否有環(huán)境監(jiān)測記錄（如溫度、濕度記錄）。儲存環(huán)境檢查記錄、溫濕度監(jiān)測記錄。儲存場所不符合防火、防潮等要求；未定期檢查儲存環(huán)境，無監(jiān)測記錄；應(yīng)急物資存放混亂，未按要求分類儲存。5.12.4應(yīng)急演練5.12.4.1企業(yè)應(yīng)按照崗位開展應(yīng)急救援培訓(xùn)和業(yè)務(wù)訓(xùn)練，有關(guān)人員應(yīng)掌握必要的專業(yè)知識、技能。1.崗位應(yīng)急培訓(xùn)制度與計(jì)劃1.培訓(xùn)制度與崗位需求匹配性

企業(yè)是否建立崗位應(yīng)急救援培訓(xùn)制度，明確培訓(xùn)對象、內(nèi)容、頻次及考核要求；

培訓(xùn)制度是否結(jié)合崗位風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)（如“兩重點(diǎn)一重大”崗位針對性內(nèi)容），覆蓋應(yīng)急職責(zé)、處置流程、裝備操作等。

2.培訓(xùn)計(jì)劃制定與實(shí)施

是否制定年度應(yīng)急培訓(xùn)計(jì)劃，按崗位分層（指揮層、處置層、保障層）設(shè)置課程；

計(jì)劃是否包含理論培訓(xùn)（如危險(xiǎn)化學(xué)品特性、應(yīng)急預(yù)案）和實(shí)操訓(xùn)練（如防護(hù)裝備穿戴、初期堵漏），明確培訓(xùn)時(shí)間、師資、考核方式。查閱企業(yè)應(yīng)急培訓(xùn)管理制度、年度培訓(xùn)計(jì)劃；

對比崗位風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告，核查培訓(xùn)內(nèi)容針對性。應(yīng)急培訓(xùn)管理制度、年度培訓(xùn)計(jì)劃、崗位風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。培訓(xùn)制度未明確崗位差異化要求；

培訓(xùn)計(jì)劃未區(qū)分崗位層級，內(nèi)容未涵蓋崗位核心應(yīng)急技能（如高危工藝崗位未包含失控反應(yīng)處置訓(xùn)練）。2.培訓(xùn)內(nèi)容的專業(yè)性與實(shí)操性1.專業(yè)知識覆蓋情況

是否針對崗位風(fēng)險(xiǎn)，培訓(xùn)危險(xiǎn)化學(xué)品MSDS解讀、泄漏擴(kuò)散模型、滅火介質(zhì)適配性等知識；

是否包含法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)（如《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急條例》）、企業(yè)應(yīng)急預(yù)案及崗位應(yīng)急處置卡內(nèi)容。

2.業(yè)務(wù)訓(xùn)練實(shí)操要求

是否開展裝備操作訓(xùn)練（如正壓式空氣呼吸器30秒穿戴、帶壓堵漏工具使用）；

是否進(jìn)行場景模擬訓(xùn)練（如受限空間救援流程、化學(xué)灼傷三級洗消操作），記錄訓(xùn)練過程及效果。抽查培訓(xùn)教材、課件；

現(xiàn)場觀看實(shí)操訓(xùn)練記錄或視頻；

詢問崗位人員培訓(xùn)內(nèi)容掌握情況。培訓(xùn)教材、課件、實(shí)操訓(xùn)練記錄、應(yīng)急處置卡。培訓(xùn)內(nèi)容未包含崗位專屬風(fēng)險(xiǎn)（如硝化崗位未培訓(xùn)失控反應(yīng)初期處置）；

實(shí)操訓(xùn)練未覆蓋關(guān)鍵裝備操作（如A級防化服使用培訓(xùn)缺失）。3.考核機(jī)制與能力驗(yàn)證1.分層考核機(jī)制

是否建立理論考核（閉卷考試，合格線≥85分）與實(shí)操考核（如裝備操作合規(guī)率100%）相結(jié)合的考核體系；

是否針對指揮層、技術(shù)層、操作層設(shè)置不同考核重點(diǎn)（如指揮層考核應(yīng)急資源調(diào)度，操作層考核初期處置步驟）。

2.能力保持與復(fù)訓(xùn)

是否建立個(gè)人技能檔案，記錄培訓(xùn)、考核、實(shí)戰(zhàn)表現(xiàn)；

對考核不合格人員是否實(shí)施離崗復(fù)訓(xùn)，直至達(dá)標(biāo)。查閱考核試卷、技能檔案；

抽查近1年考核記錄及復(fù)訓(xùn)臺賬?？己嗽嚲怼€(gè)人技能檔案、復(fù)訓(xùn)記錄。未建立分層考核標(biāo)準(zhǔn)（如指揮層與操作層考核內(nèi)容相同）；

技能檔案記錄不全，缺少實(shí)戰(zhàn)表現(xiàn)評估；

考核不合格人員未復(fù)訓(xùn)或復(fù)訓(xùn)后未重新考核。4.培訓(xùn)記錄與檔案管理1.培訓(xùn)過程記錄完整性

是否記錄培訓(xùn)時(shí)間、參與人員、培訓(xùn)內(nèi)容、考核結(jié)果等信息；

是否針對勞務(wù)派遣、實(shí)習(xí)人員單獨(dú)建檔，確保培訓(xùn)覆蓋全員。

2.檔案可追溯性

培訓(xùn)檔案是否包含簽到表、課件、考核成績、影像資料等；

是否按規(guī)定保存至少3年，重要崗位（如重大危險(xiǎn)源崗位）培訓(xùn)記錄是否單獨(dú)存檔。查閱培訓(xùn)檔案，抽查不同崗位（如控制室、罐區(qū)巡檢崗）培訓(xùn)記錄；

核對人員名單與培訓(xùn)覆蓋情況。培訓(xùn)簽到表、課件、影像資料、人員培訓(xùn)檔案。培訓(xùn)記錄缺失關(guān)鍵信息（如無考核成績、未記錄實(shí)操過程）；

勞務(wù)派遣人員未納入培訓(xùn)檔案；

檔案保存期限不足或未分類存檔。5.崗位人員能力達(dá)標(biāo)驗(yàn)證1.現(xiàn)場技能抽查

隨機(jī)抽取崗位人員，驗(yàn)證應(yīng)急處置流程掌握情況（如泄漏報(bào)警后切斷閥門順序、疏散路線選擇）；

實(shí)操檢驗(yàn)裝備操作熟練度（如空氣呼吸器氣密性檢查、可燃?xì)怏w檢測儀使用）。

2.應(yīng)急場景推演

通過桌面推演或模擬演練，考察人員在異常工況下的響應(yīng)能力（如停電、停水時(shí)的應(yīng)急處置步驟）?，F(xiàn)場實(shí)操考核；

組織無預(yù)案應(yīng)急推演，觀察人員處置流程。無（現(xiàn)場驗(yàn)證直接記錄）崗位人員無法正確描述應(yīng)急處置卡關(guān)鍵步驟；

實(shí)操考核中裝備操作超時(shí)或步驟錯(cuò)誤（如防化服穿戴超過1分鐘）；

推演中未按預(yù)案啟動應(yīng)急程序。5.12.4.2企業(yè)應(yīng)組織開展生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案演練，并評估演練情況，根據(jù)評估結(jié)果完善應(yīng)急救援組織、應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急資源。1.應(yīng)急預(yù)案演練組織與實(shí)施1.演練計(jì)劃制定

制定年度應(yīng)急預(yù)案演練計(jì)劃，明確演練類型（綜合演練、專項(xiàng)演練、現(xiàn)場處置方案演練）、頻次、時(shí)間、地點(diǎn)、參與人員及演練場景等內(nèi)容，演練計(jì)劃應(yīng)結(jié)合企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果及實(shí)際生產(chǎn)情況，覆蓋“兩重點(diǎn)一重大”風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及歷史事故場景。查閱企業(yè)年度應(yīng)急預(yù)案演練計(jì)劃，檢查是否明確演練類型、頻次、場景等內(nèi)容，是否結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評估及生產(chǎn)實(shí)際。年度應(yīng)急預(yù)案演練計(jì)劃未制定年度演練計(jì)劃；計(jì)劃內(nèi)容不完整，未明確演練類型、頻次或未覆蓋主要風(fēng)險(xiǎn)場景。2.演練類型與頻次

按規(guī)定頻次開展演練：綜合演練每年至少1次，專項(xiàng)演練每半年至少1次，現(xiàn)場處置方案演練每季度至少1次，高危企業(yè)應(yīng)增加夜間演練、無預(yù)案盲演等形式，檢驗(yàn)突發(fā)場景協(xié)同能力。查閱演練記錄，核對演練類型、時(shí)間及頻次是否符合要求，是否包含特殊形式演練（如夜間演練、盲演）。演練記錄（含方案、簽到表、影像資料）演練頻次不足；未開展針對性特殊形式演練；演練記錄不完整。3.演練情景設(shè)計(jì)

演練情景基于風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果、歷史事故案例及潛在突發(fā)事件，設(shè)置動態(tài)演進(jìn)情節(jié)（如初期處置失敗導(dǎo)致事故升級），確保覆蓋高風(fēng)險(xiǎn)場景（如極端天氣、關(guān)鍵設(shè)備故障等）。審查演練方案，檢查情景設(shè)計(jì)是否結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評估、歷史事故，是否包含動態(tài)演進(jìn)情節(jié)及高風(fēng)險(xiǎn)場景。演練方案、風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告、歷史事故案例分析材料情景設(shè)計(jì)簡單，未模擬高風(fēng)險(xiǎn)場景或動態(tài)演進(jìn)情節(jié)；未結(jié)合企業(yè)實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)。2.演練評估開展情況4.演練評估組織

演練結(jié)束后及時(shí)組織評估，成立評估小組，成員包括企業(yè)內(nèi)部專業(yè)人員、外部專家或政府應(yīng)急部門人員，確保評估專業(yè)性與客觀性。查閱評估報(bào)告，檢查評估小組組成，是否有外部專家或政府部門參與記錄。演練評估報(bào)告、評估小組名單未組織評估；評估小組缺乏專業(yè)人員或外部參與；評估報(bào)告內(nèi)容空洞。5.評估內(nèi)容完整性

評估重點(diǎn)包括組織效能（指揮體系、通訊聯(lián)絡(luò)）、預(yù)案缺陷（流程可操作性、跨部門銜接）、資源短板（裝備配置、物資調(diào)配）、處置合規(guī)性（防護(hù)裝備穿戴、流程執(zhí)行）等，形成量化評估指標(biāo)（如響應(yīng)速度、處置流程正確率）。審查評估報(bào)告，核對是否覆蓋規(guī)定評估內(nèi)容，是否有量化指標(biāo)及具體問題分析。評估報(bào)告中的評估指標(biāo)及問題分析記錄評估內(nèi)容不全面，未涉及組織效能、預(yù)案缺陷等關(guān)鍵維度；缺乏量化指標(biāo)，問題分析不深入。3.評估結(jié)果應(yīng)用與完善措施6.整改臺賬建立

根據(jù)評估結(jié)果建立《演練整改臺賬》，記錄問題描述、整改責(zé)任人、完成時(shí)限及驗(yàn)證結(jié)果，形成“演練-評估-改進(jìn)”閉環(huán)管理。查閱整改臺賬，檢查是否記錄問題、責(zé)任、時(shí)限及驗(yàn)證情況，是否閉環(huán)管理。演練整改臺賬未建立整改臺賬；整改措施不具體，責(zé)任不明確，未跟蹤驗(yàn)證。7.應(yīng)急體系完善

針對評估發(fā)現(xiàn)的問題，修訂應(yīng)急預(yù)案（如調(diào)整響應(yīng)分級、補(bǔ)充處置步驟）、優(yōu)化應(yīng)急救援組織架構(gòu)（如增設(shè)崗位、明確職責(zé)）、補(bǔ)充更新應(yīng)急資源（如增配短缺裝備、定期維護(hù)保養(yǎng)），并重新發(fā)布或備案。查閱應(yīng)急預(yù)案修訂記錄、組織架構(gòu)調(diào)整文件、資源更新清單，檢查是否根據(jù)評估結(jié)果進(jìn)行完善。應(yīng)急預(yù)案修訂版及發(fā)布記錄、組織架構(gòu)圖、應(yīng)急資源臺賬更新記錄未根據(jù)評估結(jié)果修訂預(yù)案、調(diào)整組織或補(bǔ)充資源；修訂內(nèi)容與評估問題不對應(yīng)。8.培訓(xùn)與溝通

將演練評估結(jié)果及改進(jìn)措施納入員工培訓(xùn)內(nèi)容，確保相關(guān)人員熟悉更新后的應(yīng)急流程及職責(zé)，通過內(nèi)部會議、培訓(xùn)等方式進(jìn)行溝通傳達(dá)。查閱培訓(xùn)記錄、會議紀(jì)要，檢查是否包含演練評估結(jié)果及改進(jìn)措施的培訓(xùn)內(nèi)容。培訓(xùn)記錄、會議紀(jì)要未開展針對性培訓(xùn)；員工不熟悉改進(jìn)后的應(yīng)急流程或職責(zé)。5.12.5應(yīng)急救援5.12.5.1企業(yè)發(fā)生事故后，應(yīng)立即啟動應(yīng)急預(yù)案，控制危險(xiǎn)源，搶救遇險(xiǎn)人員。1.應(yīng)急預(yù)案啟動有效性1.應(yīng)急預(yù)案啟動機(jī)制：是否建立“零延遲”響應(yīng)機(jī)制，明確分級響應(yīng)條件（如一級響應(yīng)觸發(fā)條件為“儲罐壓力超過設(shè)計(jì)值110%且聯(lián)鎖失效”）及一鍵觸發(fā)機(jī)制，確保事故發(fā)生第一時(shí)間激活預(yù)案。

2.響應(yīng)時(shí)間合規(guī)性：接警后應(yīng)急預(yù)案啟動時(shí)間是否≤5分鐘（從接警到指令發(fā)布），是否有明確的應(yīng)急指揮中心集結(jié)時(shí)間要求（如3分鐘內(nèi)完成集結(jié)）。

3.指揮系統(tǒng)運(yùn)行：是否明確應(yīng)急指揮體系架構(gòu)，總指揮是否由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任，是否建立各崗位應(yīng)急職責(zé)清單（如《應(yīng)急通訊組職責(zé)清單》《現(xiàn)場指揮授權(quán)流程》）。1.查閱應(yīng)急預(yù)案中關(guān)于應(yīng)急響應(yīng)啟動的具體條款；

2.查看企業(yè)內(nèi)部應(yīng)急響應(yīng)流程文件；

3.抽取近1年應(yīng)急演練記錄或事故響應(yīng)記錄，核查啟動時(shí)間及指揮分工。1.應(yīng)急預(yù)案文本（含響應(yīng)分級條件、啟動流程）；

2.應(yīng)急演練記錄（含時(shí)間節(jié)點(diǎn)記錄）；

3.應(yīng)急組織架構(gòu)圖及崗位應(yīng)急職責(zé)清單。1.未建立分級響應(yīng)觸發(fā)條件，或觸發(fā)條件不明確；

2.應(yīng)急預(yù)案啟動時(shí)間超過規(guī)定時(shí)限，無具體時(shí)間節(jié)點(diǎn)要求；

3.應(yīng)急指揮體系職責(zé)分工不清晰，關(guān)鍵崗位應(yīng)急職責(zé)未落實(shí)到書面文件。2.危險(xiǎn)源控制措施有效性1.源頭干預(yù)措施：是否制定危險(xiǎn)物料切斷、緊急停車系統(tǒng)（ESD）啟動、泄漏點(diǎn)封堵、燃燒區(qū)域隔離等具體技術(shù)措施（如液化烴儲罐泄漏時(shí)“倒罐流程參數(shù)”“泡沫滅火覆蓋厚度”等技術(shù)支持）。

2.工藝設(shè)備控制：是否針對不同事故類型（如泄漏、火災(zāi)、爆炸）制定針對性控制方案，如有毒氣體泄漏時(shí)啟動噴淋吸收系統(tǒng)，火災(zāi)時(shí)啟動消防水幕系統(tǒng)。

3.動態(tài)調(diào)整機(jī)制：是否根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果和工藝特性動態(tài)調(diào)整控制措施，優(yōu)先采用本質(zhì)安全手段（如聯(lián)鎖保護(hù)、自動切斷裝置）。1.審查應(yīng)急預(yù)案中危險(xiǎn)源控制專項(xiàng)方案；

2.現(xiàn)場檢查關(guān)鍵裝置（如儲罐區(qū)、反應(yīng)釜）是否配備緊急切斷閥、圍堰、噴淋系統(tǒng)等設(shè)施；

3.查閱HAZOP分析報(bào)告或風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告，核查控制措施與風(fēng)險(xiǎn)匹配性。1.危險(xiǎn)源控制專項(xiàng)方案（含工藝處置步驟、設(shè)備操作流程）；

2.安全設(shè)施臺賬（如ESD系統(tǒng)、噴淋系統(tǒng)、消防水幕系統(tǒng)清單）；

3.風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告（含HAZOP分析結(jié)論）。1.針對重大危險(xiǎn)源未制定專項(xiàng)控制措施，如一級重大危險(xiǎn)源未設(shè)置獨(dú)立現(xiàn)場監(jiān)測組；

2.緊急切斷裝置、噴淋系統(tǒng)等安全設(shè)施缺失或未定期測試；

3.控制措施與風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果不匹配，未優(yōu)先采用本質(zhì)安全手段。3.遇險(xiǎn)人員搶救有效性1.救援優(yōu)先級：是否明確“保護(hù)人員安全＞控制事故擴(kuò)大＞環(huán)境保護(hù)”的救援原則，是否制定“先定位、后施救”“先重傷、后輕傷”的具體流程。

2.裝備配備與使用：救援人員是否配備符合標(biāo)準(zhǔn)的防護(hù)裝備（如正壓式空氣呼吸器、防化服、急救擔(dān)架），是否定期培訓(xùn)裝備操作技能（如30秒內(nèi)完成呼吸器穿戴并校驗(yàn)氣密性）。

3.外部聯(lián)動機(jī)制：是否與外部