集團(tuán)公司規(guī)章制度管理辦法

集團(tuán)公司規(guī)章制度管理辦法

第一章總則

第一條為加強(qiáng)集團(tuán)公司規(guī)章制度管理，構(gòu)建與集團(tuán)公司治

理體系和治理能力現(xiàn)代化相適應(yīng)的規(guī)章制度體系，切實(shí)保障全面

依法治企，實(shí)現(xiàn)管理工作的規(guī)范高效運(yùn)作，根據(jù)集團(tuán)公司章程、

“三重一大”決策制度及相關(guān)治理主體議事規(guī)則等規(guī)定，制定本

辦法。

第二條本辦法所稱規(guī)章制度，是指集團(tuán)公司依據(jù)國家法

律法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)及有關(guān)規(guī)定和工作實(shí)際需要制定的具有普遍

約束性、持續(xù)適用性、權(quán)責(zé)對(duì)應(yīng)的特定格式規(guī)范性文件，包括

章程、準(zhǔn)則、規(guī)定、規(guī)則、辦法、預(yù)案、細(xì)則等。

規(guī)章制度按適用范圍，分為公司系統(tǒng)各單位普遍適用的規(guī)

章制度、集團(tuán)公司總部適用的規(guī)章制度、集團(tuán)公司境外適用的

規(guī)章制度。

第三條技術(shù)規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、大綱、規(guī)范、定額、導(dǎo)則、指

引、流程、規(guī)劃、方案、通知、指導(dǎo)意見，專業(yè)驗(yàn)收、考核、

評(píng)比、評(píng)分、資質(zhì)認(rèn)定，以及僅適用于某個(gè)部門或組織機(jī)構(gòu)等

較小范圍的規(guī)范性文件，不屬于本辦法所稱規(guī)章制度，作為其

他規(guī)范性文件管理。

第四條本辦法所稱制度管理，即制度全生命周期管理，

包括制度計(jì)劃、起草、審核、發(fā)布、宣貫、培訓(xùn)、實(shí)施、監(jiān)督

—3—

檢查、后評(píng)估、修訂廢止、清理優(yōu)化等環(huán)節(jié)。

第五條制度建設(shè)應(yīng)堅(jiān)持體系化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化的原則，

切實(shí)做到系統(tǒng)完備、科學(xué)規(guī)范、運(yùn)行有效，逐步實(shí)現(xiàn)管理制度

化、制度流程化、流程表單化、表單信息化。

第六條集團(tuán)公司建立規(guī)章制度信息系統(tǒng)，實(shí)行制度在線

管理。新頒發(fā)的制度通過規(guī)章制度信息系統(tǒng)實(shí)時(shí)向公司系統(tǒng)公布。

第七條本辦法適用于集團(tuán)公司總部及系統(tǒng)各單位。

第二章組織與職責(zé)分工

第八條制度管理組織體系包括集團(tuán)公司制度決策機(jī)構(gòu)、

制度管理統(tǒng)籌機(jī)構(gòu)、制度歸口管理部門及制度主責(zé)部門。

第九條集團(tuán)公司黨組會(huì)、董事會(huì)、董事長專題會(huì)、總經(jīng)

理辦公會(huì)等是制度決策機(jī)構(gòu)，按照相應(yīng)職權(quán)審議批準(zhǔn)基本制度

和重要制度。

第十條集團(tuán)公司設(shè)立規(guī)章制度管理委員會(huì)（以下簡稱制

度委員會(huì)），是制度管理統(tǒng)籌機(jī)構(gòu)。集團(tuán)公司黨組書記、董事長，

總經(jīng)理為制度委員會(huì)主任，其他公司領(lǐng)導(dǎo)為副主任，總經(jīng)理助

理（總師）、副總師和各部門主要負(fù)責(zé)人為成員。制度委員會(huì)

會(huì)議由主任或副主任主持，根據(jù)工作需要，主任、副主任可委

托總經(jīng)理助理、總師、副總師主持。重要會(huì)議全體成員參加，

一般會(huì)議相關(guān)成員參加。

制度委員會(huì)主要職責(zé)是：

（一）審核集團(tuán)公司規(guī)章制度草案，提出審核意見，并根

—4—

據(jù)制度審批權(quán)限，對(duì)相關(guān)制度進(jìn)行審批或提交相應(yīng)制度決策機(jī)

構(gòu)審批；

（二）審議批準(zhǔn)集團(tuán)公司制度建設(shè)年度計(jì)劃及工作方案；

（三）審議批準(zhǔn)集團(tuán)公司年度現(xiàn)行有效及廢止規(guī)章制度目錄;

（四）審議各部門制度建設(shè)年度工作報(bào)告，對(duì)各部門制度

建設(shè)情況進(jìn)行通報(bào)；

（五）研究集團(tuán)公司制度建設(shè)重要事項(xiàng)和部署相關(guān)工作。

第十一條集團(tuán)公司制度委員會(huì)下設(shè)辦公室，掛靠企業(yè)管

理與法律事務(wù)部（以下簡稱企法部），總部各部門負(fù)責(zé)相關(guān)制度

建設(shè)工作的處室負(fù)責(zé)人為成員。

辦公室主要職責(zé)是：

（一）組織籌備制度委員會(huì)會(huì)議，督促落實(shí)會(huì)議部署要求；

（二）組織協(xié)調(diào)對(duì)集團(tuán)公司規(guī)章制度草案的預(yù)審，提出預(yù)

審意見，提交制度委員會(huì)審核；

（三）組織擬訂集團(tuán)公司制度建設(shè)年度計(jì)劃及調(diào)整方案，

提交制度委員會(huì)審議；

（四）組織擬訂集團(tuán)公司年度現(xiàn)行有效及廢止規(guī)章制度目

錄，提交制度委員會(huì)審議；

（五）對(duì)各部'［制度建設(shè)年度工作情況提出初步通報(bào)意見,

提交制度委員會(huì)審議；

（六）組織開展制度建設(shè)相關(guān)工作。

第十二條集團(tuán)公司企法部為制度歸口管理部門，主要職

—5

責(zé)是:

（一）負(fù)責(zé)規(guī)章制度合法合規(guī)性、規(guī)范性、協(xié)調(diào)性等法律

審核把關(guān)；

（二）擬訂規(guī)章制度管理辦法和制度管理體系框架；

（三）組織對(duì)重要制度進(jìn)行宣貫，開展規(guī)章制度編制等專

業(yè)知識(shí)培訓(xùn)；

（四）組織定期清理優(yōu)化規(guī)章制度；

（五）監(jiān)督檢查重要制度執(zhí)行實(shí)施情況；

（六）指導(dǎo)監(jiān)督公司系統(tǒng)制度管理工作；

（七）負(fù)責(zé)制度管理其他工作。

第十三條總部各部門是職責(zé)范圍內(nèi)制度管理的主責(zé)部

門，主要職責(zé)是：

（一）擬訂職責(zé)范圍內(nèi)制度建設(shè)年度計(jì)劃及調(diào)整方案；

（二）負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)各項(xiàng)制度的立項(xiàng)、論證、起草、征

詢意見、合規(guī)審查、審核、會(huì)簽、發(fā)布等；

（三）負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)制度的宣貫培訓(xùn)、組織實(shí)施，對(duì)制

度日常運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查、考核、后評(píng)估、信息反饋等，

并提出修訂、廢止意見或建議；

（四）向制度委員會(huì)報(bào)告本部門制度建設(shè)年度工作情況；

（五）協(xié)同其他部門對(duì)相關(guān)制度進(jìn)行專業(yè)審核把關(guān)；

（六）負(fù)責(zé)本部門制度管理其他工作。

第十四條辦公室（黨組辦公室、董事會(huì)辦公室）負(fù)責(zé)相

-6-

關(guān)制度履行公司決策會(huì)議的組織工作。

信息部門負(fù)責(zé)制度管理信息化支持應(yīng)用的建設(shè)與維護(hù)。

第十五條公司系統(tǒng)各單位應(yīng)結(jié)合實(shí)際情況設(shè)立本單位的

制度委員會(huì)及其辦公室，明確制度管理歸口部門，主要職責(zé)是：

（一）宣傳貫徹落實(shí)集團(tuán)公司頒發(fā)的各項(xiàng)制度；

（二）建立健全本單位現(xiàn)代化制度體系；

（三）負(fù)責(zé)本單位制度全生命周期管理；

（四）負(fù)責(zé)本單位制度信息化系統(tǒng)運(yùn)行和維護(hù)；

（五）定期評(píng)價(jià)本單位制度與集團(tuán)公司制度的適應(yīng)性，保

持協(xié)調(diào)一致。

第三章制度管理框架體系

第十六條制度管理框架體系按照“三橫三縱”的統(tǒng)一模式

構(gòu)建，“三橫”由一級(jí)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、二級(jí)業(yè)務(wù)領(lǐng)域和三級(jí)業(yè)務(wù)領(lǐng)域構(gòu)

成，“三縱”由基本制度、一般性制度和實(shí)施細(xì)則類制度構(gòu)戌，形

成《制度層級(jí)樹狀藥》和《制度業(yè)務(wù)領(lǐng)域框架圖》，并根據(jù)管控體

制和職能變化及時(shí)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。

第十七條集團(tuán)公司制度層級(jí)按照上下位關(guān)系，依次劃分為

基本制度、一般性制度和實(shí)施細(xì)則類制度。

（一）基本制度：有關(guān)集團(tuán)公司法人治理結(jié)構(gòu)及決策機(jī)制等

決策層面的制度，包括但不限于公司章程、黨組議事規(guī)則、董事

會(huì)議事規(guī)則、董事長專題會(huì)議事規(guī)則、總經(jīng)理辦公會(huì)議事規(guī)則、

—7—

董事會(huì)授權(quán)管理辦法等。

（二）一般性制度：有關(guān)集團(tuán)公司經(jīng)營管理、保障監(jiān)督等

執(zhí)行層面的制度，包括投資審核、經(jīng)營決策、生產(chǎn)運(yùn)營、企業(yè)

管理、黨政工團(tuán)等方面的制度。

（三）實(shí)施細(xì)則類制度：具體操作層面的制度。

第十八條公司系統(tǒng)各單位可參照第十六條規(guī)定的制度管

理框架體系，結(jié)合實(shí)際確定適用于本單位的制度管理體系。

第四章制度計(jì)劃、起草與審批發(fā)布

第十九條制度建設(shè)實(shí)行計(jì)劃管理。每年1月底前，各部

門應(yīng)提出制度建設(shè)年度計(jì)劃，填寫《制度建設(shè)年度計(jì)劃表》（見

附1）,提交制度委員會(huì)審議批準(zhǔn)，列入集團(tuán)公司制度建設(shè)年度

計(jì)劃，并下達(dá)執(zhí)行。

制度建設(shè)年度計(jì)劃一經(jīng)印發(fā)，應(yīng)按期完成。確因工作需要

在計(jì)劃外增減調(diào)整制度項(xiàng)目的，主責(zé)部門應(yīng)提出計(jì)劃調(diào)整方案,

填寫《制度計(jì)劃調(diào)整申請(qǐng)表》（見附2）,提交制度委員會(huì)辦公室

審核，納入制度建設(shè)年度計(jì)劃進(jìn)行統(tǒng)一管理。

第二十條年度計(jì)劃要求

（一）必要性。計(jì)劃應(yīng)為集團(tuán)公司改革發(fā)展和生產(chǎn)經(jīng)營管

理所必需，有必要的事實(shí)依據(jù)和文件依據(jù)，經(jīng)過必要的立項(xiàng)論證；

（二）精簡科學(xué)。堅(jiān)持立、改、廢并舉，嚴(yán)格控制制度數(shù)

量。能夠通過修訂現(xiàn)行制度滿足管理需要的，優(yōu)先采用修訂方式。

—8—

第二十一條各部門應(yīng)按照集團(tuán)公司下達(dá)的制度建設(shè)年度

計(jì)劃組織制度起草工作，明確責(zé)任人及完成時(shí)間。對(duì)于業(yè)務(wù)、

職責(zé)交叉的制度，應(yīng)報(bào)請(qǐng)分管領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)明確一個(gè)部門牽頭起草。

第二十二條在制度起草過程中，應(yīng)充分征求各相關(guān)部門

和直屬單位、基層企業(yè)意見。對(duì)制度要解決的主要問題必要時(shí)

通過組織調(diào)研、召開討論會(huì)、專題研究等方式進(jìn)行專門論證，

其中涉及的重要事項(xiàng)應(yīng)請(qǐng)示分管領(lǐng)導(dǎo)，確保各方面意見協(xié)商一

致，提高制度草案的質(zhì)量。

制度內(nèi)容一般應(yīng)包括總則、組織與職責(zé)分工、管理內(nèi)容與

程序、監(jiān)督檢查、附則等，構(gòu)成要素可根據(jù)具體的制度內(nèi)容特

性作相應(yīng)調(diào)整。起草制度應(yīng)按照《制度基本格式》《制度編制規(guī)

范》（見附3、4）,達(dá)到基本標(biāo)準(zhǔn)。審批事項(xiàng)或主要管理業(yè)務(wù)具

有規(guī)范性程序的應(yīng)附流程圖（流程圖編制規(guī)范見附5）；涉及風(fēng)

險(xiǎn)控制的應(yīng)附風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣（見附6）。

第二十三條集團(tuán)公司建立規(guī)范的《制度委員會(huì)制度草案

審核程序》（見附7）,按照“三表一流程”（主責(zé)部門制度征求

意見及合規(guī)審查表、制度委員會(huì)辦公室預(yù)審表、制度委員會(huì)審

核表以及制度審核工作程序）建立制度審核工作機(jī)制，加強(qiáng)制

度審核把關(guān)，提高制度質(zhì)量。

第二十四條制度委員會(huì)辦公室負(fù)責(zé)對(duì)提交的制度草案進(jìn)

行預(yù)審，預(yù)審主要從合法合規(guī)性、規(guī)范性、協(xié)調(diào)性、程序性以

及合理性、專業(yè)性等方面進(jìn)行初步審核。預(yù)審?fù)ㄟ^后，統(tǒng)一提

—9

交制度委員會(huì)進(jìn)行審核。

直接涉及員工切身利益的制度，如勞動(dòng)報(bào)酬、工作時(shí)間、

休息休假、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、保險(xiǎn)福利、職工培訓(xùn)、勞動(dòng)紀(jì)律以

及勞動(dòng)定額管理等制度，應(yīng)按照《勞動(dòng)法》《勞動(dòng)合同法》等國

家法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，履行相關(guān)職工民主、公示及告知程序。

制度主責(zé)部門應(yīng)當(dāng)妥善保存規(guī)章制度公示或者告知的原始憑

證。

第二十五條制度委員會(huì)對(duì)制度草案審核后，按制度層級(jí)

及重要程度，提出審核意見。制度主責(zé)部門按照審核意見，形

成制度草案送審稿，按照公司章程、“三重一大”決策制度及相

關(guān)議事規(guī)則等規(guī)定，提交相應(yīng)制度決策機(jī)構(gòu)或集團(tuán)公司分管領(lǐng)

導(dǎo)審批。

（一）集團(tuán)公司基本制度。根據(jù)制度審批權(quán)限，分為黨建

類基本制度和經(jīng)營類基本制度。其中，黨建類基本制度，由黨

組書記（或委托相關(guān)公司領(lǐng)導(dǎo)及其他領(lǐng)導(dǎo)人員）主持召開制度

委員會(huì)會(huì)議進(jìn)行審核后，提交黨組會(huì)審議/審批；經(jīng)營類基本制

度，由董事長/總經(jīng)理（或委托相關(guān)公司領(lǐng)導(dǎo)及其他領(lǐng)導(dǎo)人員）

主持召開制度委員會(huì)會(huì)議進(jìn)行審核后，提交黨組會(huì)前置研究，

董事會(huì)審議/審批。

（二）集團(tuán)公司重要制度（包括重要的一般性制度和實(shí)施

細(xì)則類制度）。根據(jù)制度審批權(quán)限，分為黨建類重要制度和經(jīng)營

類重要制度。其中，黨建類重要制度，由黨組書記（或委托相

—10—

關(guān)公司領(lǐng)導(dǎo)及其他領(lǐng)導(dǎo)人員）主持召開制度委員會(huì)會(huì)議進(jìn)行審

核后，提交黨組會(huì)審批；經(jīng)營類重要制度，由主管領(lǐng)導(dǎo)（或委

托相關(guān)公司領(lǐng)導(dǎo)及其他領(lǐng)導(dǎo)人員）主將召開制度委員會(huì)會(huì)議進(jìn)

行審核后，除有關(guān)董事會(huì)運(yùn)作的制度（董事會(huì)各專門委員會(huì)工

作規(guī)則及董事會(huì)秘書工作規(guī)則等）提交董事會(huì)審批外，其他制

度提交董事長專題會(huì)或總經(jīng)理辦公會(huì)審批。

（三）其他制度。由集團(tuán)公司制度委員會(huì)審批。屬于黨組

規(guī)范性文件的制度，按照《集團(tuán)公司黨組規(guī)范性文件制定管理

辦法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行審批、報(bào)備等工作。

上級(jí)文件對(duì)制度審批權(quán)限有明確要求的，按上級(jí)文件要求

辦理。對(duì)于新制定的制度或需要調(diào)整審批權(quán)限的制度，上級(jí)文

件沒有明確要求的，其審批流程一般應(yīng)由制度委員會(huì)研究明確

或提出相應(yīng)建議。

集團(tuán)公司建立基本制度、重要制度審批權(quán)限清單，并根據(jù)

公司決策制度體系優(yōu)化及制度立改廢情況，適時(shí)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。

集團(tuán)公司基本制度、重要制度審批流程圖見附8。

第二十六條經(jīng)審批的制度，由制度主責(zé)部門按照制度發(fā)

布程序印發(fā)，并納入規(guī)章制度信息系統(tǒng)統(tǒng)一編號(hào)。凡是屬于制

度類的發(fā)文，應(yīng)當(dāng)在文號(hào)中統(tǒng)一加“制”字樣，發(fā)文代字為“X

制:紀(jì)檢監(jiān)察制度發(fā)文按照中央紀(jì)委國家監(jiān)委有關(guān)要求辦理。

制度起草、審核、發(fā)布中凡涉密事項(xiàng)，應(yīng)按照集團(tuán)公司保

密管理辦法相關(guān)要求執(zhí)行。

第二十七條公司系統(tǒng)各單位應(yīng)規(guī)范本單位的制度審核發(fā)

—11

布程序，研究明確并及時(shí)調(diào)整需提交決策機(jī)構(gòu)審批的制度名錄。

第五章制度執(zhí)行與監(jiān)督檢查

第二十八條制度頒發(fā)后，制度主責(zé)部門應(yīng)及時(shí)做好制度

宣貫、培訓(xùn)及解釋工作，督促與制度實(shí)施相關(guān)的部門和崗位人

員學(xué)習(xí)、掌握制度內(nèi)容。

第二十九條制度一經(jīng)實(shí)施，必須嚴(yán)格執(zhí)行，按照制度規(guī)

定履行相關(guān)工作職責(zé)。

集團(tuán)公司制度頒發(fā)后，公司系統(tǒng)各單位應(yīng)根據(jù)相關(guān)要求對(duì)

有關(guān)制度進(jìn)行必要的修訂或制定實(shí)施細(xì)則。

制度執(zhí)行過程中遇到問題，應(yīng)向制度主責(zé)部門反饋；發(fā)現(xiàn)

存在內(nèi)容矛盾、管理空白、職責(zé)沖突、流程不暢、考核依據(jù)缺

失等問題，應(yīng)向制度歸口管理部門反饋。主責(zé)部門和制度歸口

管理部門接到反饋后，應(yīng)認(rèn)真調(diào)查研究，及時(shí)答復(fù)解釋，必要

時(shí)作出補(bǔ)充規(guī)定。

第三十條各部門是制度監(jiān)督檢查的責(zé)任主體。在制度制

修訂過程中，應(yīng)明確監(jiān)督條款和責(zé)任追究規(guī)定，嚴(yán)格規(guī)范相關(guān)

內(nèi)容，使制度執(zhí)行有據(jù)可查、有規(guī)可依，具有針對(duì)性和可操作性。

各部門應(yīng)明確本業(yè)務(wù)領(lǐng)域制度監(jiān)督檢查職責(zé)，開展經(jīng)常性

的制度監(jiān)督檢查工作，按照監(jiān)督條款和責(zé)任追究相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)

格考核獎(jiǎng)懲，及時(shí)糾正違反制度的情形，提高制度執(zhí)行效力。

將制度執(zhí)行情況作為基礎(chǔ)性、必備性指標(biāo)，納入集團(tuán)公司各項(xiàng)

—12—

綜合性檢查和專項(xiàng)檢查中，設(shè)置科學(xué)合理的考核內(nèi)容及權(quán)重，

實(shí)現(xiàn)制度建設(shè)與業(yè)務(wù)管理同部署、同推進(jìn)、同考核。

各部門應(yīng)根據(jù)全年重點(diǎn)工作任務(wù)，在每年提交制度立改廢

計(jì)劃的同時(shí)，提交年度重點(diǎn)監(jiān)督檢查制度計(jì)劃表（見附9）,經(jīng)

制度委員會(huì)審議通過后組織實(shí)施。

各部門職能調(diào)整的，應(yīng)做好規(guī)章制度交接工作。

第三十一條建立健全制度執(zhí)行與監(jiān)督機(jī)制。各部門應(yīng)及

時(shí)將制度監(jiān)督檢查情況（見附10）報(bào)送制度委員會(huì)辦公室。制

度委員會(huì)辦公室牽頭督促落實(shí)制度相關(guān)規(guī)定，匯總各項(xiàng)綜合性

檢查和專項(xiàng)檢查中對(duì)于重要制度執(zhí)行檢查考核情況，對(duì)不認(rèn)真

履行制度規(guī)定的行為及時(shí)進(jìn)行提醒糾正，對(duì)故意違反或隨意變

通制度規(guī)定而對(duì)企業(yè)造成不良后果的情形納入法治工作考評(píng)和

績效考核。

紀(jì)檢監(jiān)察、巡視（監(jiān)督）、審計(jì)部門按照集團(tuán)公司有關(guān)監(jiān)督

程序和規(guī)定，行使制度監(jiān)督職能，對(duì)違紀(jì)違規(guī)行為進(jìn)行處理和

問責(zé)，維護(hù)制度的嚴(yán)肅性和權(quán)威性。對(duì)發(fā)現(xiàn)的制度缺失、漏洞、

沖突等問題，及時(shí)向制度委員會(huì)辦公室提出書面建議。

第三十二條按照不同管控要求，做好制度分級(jí)分類管理,

對(duì)每件制度是否要求系統(tǒng)單位制定相應(yīng)實(shí)施細(xì)則等情況進(jìn)行明

確，形成《制度分級(jí)分類管理名錄》，對(duì)系統(tǒng)單位制度建設(shè)進(jìn)行

服務(wù)指導(dǎo)。對(duì)于新制修訂的制度，應(yīng)在制度正文的附則中明確

是否需要系統(tǒng)單位制定相應(yīng)實(shí)施細(xì)則或落實(shí)措施。

—13

第三十三條各部門應(yīng)于每年12月底將制度建設(shè)年度工作

報(bào)告報(bào)制度委員會(huì)辦公室，報(bào)告內(nèi)容包括:本年度制度建設(shè)計(jì)劃

完成情況、制度建設(shè)成效及存在問題。

第六章制度清理、后評(píng)估與修訂廢止

第三十四條各部門應(yīng)根據(jù)國家法律法規(guī)變化，按照管控

調(diào)整、流程優(yōu)化等工作開展，及時(shí)跟進(jìn)制度適應(yīng)性修改和清理

優(yōu)化，確?，F(xiàn)行有效制度與國家法律法規(guī)相銜接，與集團(tuán)管控

要求相一致。

第三十五條每年1月份，由制度委員會(huì)辦公室組織各部

門對(duì)現(xiàn)行制度集中進(jìn)行一次清理與后評(píng)估。各部門應(yīng)根據(jù)制度

清理與后評(píng)估結(jié)果，提出立、改、廢等制度優(yōu)化建議，擬訂制

度建設(shè)年度計(jì)劃。

第三十六條制度委員會(huì)辦公室根據(jù)制度清理優(yōu)化結(jié)果，

匯總提出集團(tuán)公司年度現(xiàn)行有效及廢止規(guī)章制度目錄，并納入

規(guī)章制度信息系統(tǒng)以供查閱。

第三十七條有下列情形之一的制度，應(yīng)進(jìn)行后評(píng)估：

（一）實(shí)施（包括暫行、試行）已滿3年的制度；

（二）紀(jì)檢監(jiān)察、巡視、內(nèi)外部審計(jì)或?qū)ｍ?xiàng)檢查等活動(dòng)中

暴露問題較多的事項(xiàng)所涉及的制度；

（三）執(zhí)行過程中，相關(guān)單位或部門反映問題突出、意見

較大的制度；

（四）所主要依據(jù)的國家法律法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)、政策規(guī)定

—14—

等發(fā)生重大變化的制度。

第三十八條制度后評(píng)估的主要事項(xiàng)：

（一）制度實(shí)施的總體情況；

（二）制度的合法合規(guī)性方面，是否與國家法律法規(guī)、黨

內(nèi)法規(guī)、政策規(guī)定保持一致；

（三）制度的適應(yīng)性方面，是否滿足工作需要，是否符合

工作實(shí)際，是否與專業(yè)管理流程、其他制度協(xié)調(diào)匹配；

（四）制度的操作性方面，包括職責(zé)分工、工作流程、主

要措施、監(jiān)督檢查等執(zhí)行情況；

（五）制度的實(shí)施效果方面，是否達(dá)到設(shè)定的管理目的；

（六）其他需要后評(píng)估的事項(xiàng)。

第三十九條有下列情形之一的制度，應(yīng)進(jìn)行修訂：

（一）所主要依據(jù)的國家法律法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)、政策規(guī)定

已經(jīng)修改，制度與之不相適應(yīng)的；

（二）主要事實(shí)依據(jù)發(fā)生改變，有必要調(diào)整制度內(nèi)容的；

（三）在風(fēng)險(xiǎn)控制、紀(jì)檢監(jiān)察、巡視（監(jiān)督）、審計(jì)等工作

中發(fā)現(xiàn)制度性問題的；

（四）制度之間存在交叉、重復(fù)和矛盾之處以及制度內(nèi)容

本身不合理、不完善等需要修訂的；

（五）其他需要修訂的情形。

第四十條有下列情形之一的制度，應(yīng)予以廢止：

（一）所主要依據(jù)的國家法律法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)、政策規(guī)定

—15

已經(jīng)廢止的；

（二）規(guī)定的主要事項(xiàng)已經(jīng)執(zhí)行完畢或者因情況發(fā)生重大

變化，失去繼續(xù)執(zhí)行必要性的；

（三）被頒布的新制度取代的；

（四）其他需要廢止的情形。

第四十一條新制度頒發(fā)時(shí)，應(yīng)在印發(fā)通知正文及制度附

則中均注明廢止原有制度名稱、印發(fā)時(shí)間及文號(hào)。

需要單獨(dú)廢止的制度，由主責(zé)部門提出書面建議，說明廢

止的理由，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核同意后，報(bào)送制度委員會(huì)辦公室進(jìn)

行統(tǒng)一廢止處理。

第七章附則

第四十二條集團(tuán)公司系統(tǒng)各單位可依據(jù)本辦法制定相應(yīng)

的制度管理辦法。

第四十三條本辦法由集團(tuán)公司企業(yè)管理與法律事務(wù)部

（企業(yè)改革辦公室）負(fù)責(zé)解釋。

第四十四條本辦法自印發(fā)之日起施行。2020年6月28

日印發(fā)的《集團(tuán)有限公司規(guī)章制度管理辦法》（法制（2020〕138

號(hào)）同時(shí)廢止。

附：L制度建設(shè)年度計(jì)劃表

2.制度計(jì)劃調(diào)整申請(qǐng)表

3.制度基本格式

—16―

4.制度編制規(guī)范

5.制度流程圖編制規(guī)范

6.風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣

7.集團(tuán)公司制度委員會(huì)制度草案審核程序

8.集團(tuán)公司基本制度、重要制度審批流程圖

9.年度重點(diǎn)監(jiān)督檢查制度計(jì)劃表

10.制度執(zhí)行監(jiān)督檢查表

—17

附1

制度建設(shè)年度計(jì)劃表

部門：（蓋章）年月日

序號(hào)制度名稱修訂/新增/廢止簡要原因預(yù)計(jì)完成季度

聯(lián)系人：電話:

—18—

附2

制度計(jì)劃調(diào)整申請(qǐng)表

部門：（蓋章）年月日

序號(hào)制度名稱增加/減少簡要原因頸計(jì)完成季度

聯(lián)系人:電話:

—19—

附3

制度基本格式

示例如下：

制度名稱

第一章總則

第一條【編制目的和依據(jù)】

第二條【制度所規(guī)范的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容】

第三條【關(guān)鍵名詞術(shù)語解釋】

第四條【所規(guī)范業(yè)務(wù)的管理原則】

第五條【制度的適用范圍】

第X條

第二章組織與職責(zé)分工

第X條【組織體系】

第X條【管控界面劃分】

第X條【部門職責(zé)】

第X條

—20—

第三章XXXX

第一節(jié)XXXX

第X條【明確制度規(guī)范的相關(guān)業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容與

管理要求等，各章節(jié)可按照業(yè)務(wù)種類劃分，也可按照制度執(zhí)行

的環(huán)節(jié)等邏輯進(jìn)行劃分】（條）

正文義XXXXXXXXXXX

XXXXXXXX（款）

（一）XXXX（項(xiàng)）

1.XXXX（目）

2.XXXX（目）

（二）XXXX

1.XXXX

2.XXXX

第X條

第二節(jié)XXXX

第X條

第XX章監(jiān)督檢查

第X條監(jiān)督條款和責(zé)任追究規(guī)定

第X條

—21

第XX章附則

第X條【分級(jí)分類管理要求】系統(tǒng)各單位應(yīng)（可）根據(jù)本

辦法制定相應(yīng)的實(shí)施細(xì)則。

第X條【解釋權(quán)】本辦法（或其他制度屬性名稱）由集團(tuán)

公司XXX（起草部門全稱）會(huì)同企業(yè)管理與法律事務(wù)部負(fù)責(zé)

解釋。

第X條【生效日期及廢止制度信息】本辦法自印發(fā)之日起

施行。XX年X月X日印發(fā)的《制度名稱》（文號(hào)）同時(shí)廢止。

附件：1.XXXX

2.XXXX

3.XXXX

—22—

附4

制度編制規(guī)范

一、適用范圍

本規(guī)范適用于集團(tuán)有限公司（以下簡稱集團(tuán)公司）制度的

編制。

二、主要文體

常用的規(guī)章制度文體有：章程、制度、準(zhǔn)則、規(guī)定、規(guī)則、

辦法、預(yù)案、細(xì)則等。

三、編制原則

1.合法合規(guī)性。制度內(nèi)容應(yīng)符合國家法律法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)、

政策規(guī)定，服從服務(wù)于集團(tuán)公司改革發(fā)展和經(jīng)營管理需要，保

障公司發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

2.系統(tǒng)性。在“全覆蓋，不缺失”的原則下，建立制度建

設(shè)框架體系，確保橫向各部門、縱向各層級(jí)的制度之間協(xié)調(diào)統(tǒng)

一、銜接配套，完整反映業(yè)務(wù)流程，使制度形成有機(jī)整體，共

同發(fā)揮系統(tǒng)效用。

3.層級(jí)性。制度層級(jí)應(yīng)注意基本制度、一般性制度、實(shí)施

細(xì)則等之間的上下位關(guān)系，下位制度服從上位制度。

4.先進(jìn)性。制度建設(shè)應(yīng)按照戰(zhàn)略發(fā)展的要求，注重創(chuàng)新,

在起草、調(diào)研、論證時(shí)充分吸收國內(nèi)外先進(jìn)的管理理論和經(jīng)驗(yàn)，

及時(shí)應(yīng)用公司管理創(chuàng)新成果，保持制度的先進(jìn)性。

—23

四、編制要求

1.規(guī)范性。制度應(yīng)體例規(guī)范、條理清晰、結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)、表述

準(zhǔn)確、文字精簡、格式正確，實(shí)現(xiàn)制度體例、格式和內(nèi)容要素

的統(tǒng)一。

2.可操作性。制度內(nèi)容要明確具體，按照5W1H

（why/what/who/when/where/how）的要求編制，盡可能流程化、

表單化，管理范圍要與其它制度界定清楚，管理權(quán)限中部門職

能明確，管理責(zé)任落實(shí)到各工作階段。

3.強(qiáng)化管控功能。從“風(fēng)險(xiǎn)控制、流程控制、質(zhì)量控制”

的角度，強(qiáng)化對(duì)業(yè)務(wù)流程、關(guān)鍵步驟、審批事項(xiàng)、管理要素的

管控，體現(xiàn)用制度管事、管物、管財(cái)、管人，體現(xiàn)內(nèi)控管理要

求，實(shí)現(xiàn)制度有效管用，突出針對(duì)性。

4.實(shí)現(xiàn)PDCA閉環(huán)管理。從業(yè)務(wù)流程的策劃、實(shí)施、控制、

評(píng)價(jià)與反饋四個(gè)方面實(shí)現(xiàn)PDCA閉環(huán)管理和持續(xù)改進(jìn)。

五、格式及使用說明

1.命名格式

（1）制度統(tǒng)一按照“適用范圍+制度內(nèi)容+制度文體”進(jìn)行

命名?！斑m用范圍”如“集團(tuán)有限公司”、“集團(tuán)有限公司總部”

等；“制度內(nèi)容”如“公文管理”、“檔案管理”等；“制度文體”

如規(guī)定、辦法等。制度命名應(yīng)準(zhǔn)確反映制度內(nèi)容，防止文不對(duì)

題、名不符實(shí)。

（2）如果制度存在“試行”、“暫行”等情況，要用括號(hào)括

起來。

—24—

2.體例格式

（1）制度體例格式按章、節(jié)、條、款、項(xiàng)、目結(jié)構(gòu)編寫。

（2）內(nèi)容廣泛、程序復(fù)雜的制度采用章、節(jié)、條、款、項(xiàng)、

目格式，內(nèi)容單一的制度可直接采用條、款格式。

3.正文格式

（1）“章”是制度的基本單元。

（2）“節(jié)”是章的細(xì)分，根據(jù)具體情況可分“節(jié)”，也可不

分“節(jié)”直接分“條二

（3）“條”是“章”或“節(jié)”的細(xì)分。

（4）“款”是“條”的組成部分，每個(gè)自然段為一“款二

“款”前不編序號(hào)?！翱睢毕驴煞帧绊?xiàng)”，也可不分“項(xiàng)”直接

分“目工

（5）“項(xiàng)”在“條”或“款”下，用（一）、（二）、（三）....

依次表示。

（6）“目”是“項(xiàng)”的細(xì)分，是制度正文結(jié)構(gòu)的最小單位，

用阿拉伯?dāng)?shù)字1.2.3......依次表示。

（7）內(nèi)容比較復(fù)雜的制度可在“章”之上設(shè)“編”進(jìn)行統(tǒng)領(lǐng)。

（8）“章”、“節(jié)”標(biāo)題要言簡意賅，體現(xiàn)本“章”、“節(jié)”

的內(nèi)容主旨。

六、內(nèi)容要素

1.制度內(nèi)容一般由以下幾部分組成：總則、組織與職責(zé)分

工、管理內(nèi)容與程序、監(jiān)督檢查、附則、附件（可選）。構(gòu)成要

素可根據(jù)具體的制度內(nèi)容特性作相應(yīng)調(diào)整。

—25

(1)總則：主要闡明本制度編制的目的和依據(jù)、所規(guī)范的

主要業(yè)務(wù)內(nèi)容、關(guān)鍵名詞術(shù)語解釋、所規(guī)范業(yè)務(wù)的管理原則和

適用范圍等。編制依據(jù)應(yīng)注明所依據(jù)的國家法律法規(guī)、黨內(nèi)法

規(guī)、政策規(guī)定以及集團(tuán)公司規(guī)定的名稱、文號(hào)，明確上位制度。

(2)組織與職責(zé)分工：明確該項(xiàng)管理活動(dòng)的組織機(jī)構(gòu)、主

管部門、協(xié)作部門、管理者各自的職能、權(quán)限、分工協(xié)作及相

互關(guān)系等。

(3)管理內(nèi)容與程序：包括管理目標(biāo)、管理要求、管理?xiàng)l

件、管理方法、管理程序等。

(4)監(jiān)督條款和責(zé)任追究規(guī)定：明確本制度執(zhí)行落實(shí)保障

措施，監(jiān)督檢查方式、考核、獎(jiǎng)懲等。

(5)附則：明確是否需要系統(tǒng)單位制訂相應(yīng)實(shí)施細(xì)則，以

及生效日期、解釋部門、術(shù)語和定義等。

(6)附件(可選)：附件分為規(guī)范性附件和資料性附件，

前者給出制度正文的附加或補(bǔ)充條款，后者給出有助于理解或

使用制度的附加信息。

2.審批事項(xiàng)或主要管理業(yè)務(wù)具有規(guī)范性程序的應(yīng)附流程圖。

3.引用國家法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)或集團(tuán)公司規(guī)定等文件時(shí)，應(yīng)列出

文件名稱、文號(hào)等。

七、頁面及字體規(guī)范

1.頁面設(shè)置。制度正文及文字類附件的頁面設(shè)置采用國際

標(biāo)準(zhǔn)A4型紙(規(guī)格210nlmX297nmi)。幅面，縱向，左側(cè)裝訂；

——26——

頁面設(shè)置為上邊距37mm±1mm,左邊距28mm±1mm,版心尺寸為

156mmX225mmo排版規(guī)格正文用3號(hào)仿宋體字，一般每面排22

行，每行排28個(gè)。制度的圖、表類附件，如需要可使用A3幅

面，但裝訂時(shí)須折為A4大小。

2.頁眉頁腳設(shè)置。無頁眉，頁腳僅包含頁碼，使用四號(hào)半

角宋體阿拉伯?dāng)?shù)字，編排在公文版心下邊緣之下，數(shù)字左右各

放一條一字線；一字線上距版心下邊緣7nlm。單頁碼居右空一字，

雙頁碼居左空一字。制度的附件與正文一起裝訂時(shí)，頁碼應(yīng)當(dāng)

連續(xù)編排。

3.字體規(guī)范

(1)制度名稱：小標(biāo)宋體字，二號(hào)，不加粗，居中，與正

文之間空1行。

(2)“章”標(biāo)題：黑體字，三號(hào)，不加粗，居中，段前間

距1行。

(3)“節(jié)”標(biāo)題：仿宋體字，三號(hào)，加粗，居中，段前間

距0.5行。

(4)“條”標(biāo)識(shí)：仿宋體字，三號(hào)，加粗，首行縮進(jìn)2字

符，編號(hào)后無標(biāo)點(diǎn)符號(hào)，與正文之間隔一個(gè)漢字的間距?！皸l”

直接延續(xù)上章的“條”編號(hào)，不重新編號(hào)。

(5)“項(xiàng)”標(biāo)識(shí)：仿宋體字，三號(hào)，首行縮進(jìn)2字符，各

“條”下的“項(xiàng)”應(yīng)在本條內(nèi)重新編號(hào)。

(6)“目”標(biāo)識(shí)：仿宋體字，三號(hào)，首行縮進(jìn)2字符，各

“項(xiàng)”下的“目”應(yīng)在本項(xiàng)內(nèi)重新編號(hào)。

—27-

（7）正文：仿宋體字，三號(hào)，首行縮進(jìn)2字符，兩端對(duì)齊。

款格式同正文。制度中文字顏色一般為黑色，關(guān)鍵名詞術(shù)語可

加粗表示。

八、附件格式

1.“附件”口的內(nèi)容應(yīng)在制度正文中提及，并給出索引。

“附件”清單中的名稱應(yīng)與制度正文中提及的名稱一致，并且

按照文中出現(xiàn)的先后順序一一對(duì)應(yīng)?！案郊鼻鍐沃糜谥贫日?/p>

之后，空一行，在“附件：”后，以阿拉伯?dāng)?shù)字1.2.3......

順序列出“附件”名稱，數(shù)字編號(hào)需對(duì)齊。如“附件”名稱超

過一行時(shí)，下面的文字應(yīng)縮進(jìn)并與附件名稱的首字對(duì)齊。

2.“附件”與“附件”之間應(yīng)以分頁符間隔開，并在對(duì)應(yīng)

“附件”首頁頁面的左上角標(biāo)以“附件1”、“附件2”.....的

字樣。“附件”二字及附件順序號(hào)用三號(hào)黑體字頂格編排在版心

左上角第一行。附件標(biāo)題用小標(biāo)宋體字，二號(hào)，居中編排在版

心第三行。附件順序號(hào)和附件標(biāo)題應(yīng)當(dāng)與附件說明的表述一致。

附件正文用3號(hào)仿宋體字，編排于附件標(biāo)題下空一行，每個(gè)自

然段左空二字，回行頂格。文中結(jié)構(gòu)層次序數(shù)依次可以用：“一、”、

“（一）”、"1."、"（1）"標(biāo)注；一般第一層用黑體字、

第二層用楷體字、第三層和第四層用仿宋體字標(biāo)注。

3.附件中“表”、"圖”的規(guī)范

“表”、"圖”的標(biāo)題置于“表”、“圖”的上方，小標(biāo)宋體

字，二號(hào)，不加粗，居中。

—28—

附5

制度流程圖編制規(guī)范

一、流程圖的常用基本符號(hào)

圖形符號(hào)名稱定義

標(biāo)準(zhǔn)流程的開始，每一流程圖只有一個(gè)

開始框

起點(diǎn)

$結(jié)束框流程的中斷和結(jié)束

處理框表示對(duì)事件或結(jié)果的處理過程

用來根據(jù)給定的條件是否滿足決定執(zhí)

決策或判斷

O行兩條路徑中的某一路徑

箭頭的方向表示流程執(zhí)行的方向與順

流程線

序，兩個(gè)符號(hào)間不得使用雙箭頭

其他符號(hào)可根據(jù)實(shí)際需要自行選用。

二、流程圖的格式要求

1.字體規(guī)范

標(biāo)題采用宋體，二號(hào)，加粗，中間對(duì)齊。單位、部門、崗

位名稱采用仿宋，12號(hào)，加粗，中間對(duì)齊。圖框內(nèi)采用仿宋，

10T2號(hào)，中間對(duì)齊。數(shù)字采用TimesNewRoman字體,12號(hào)，

中間對(duì)齊。

—29—

2.流程圖的使用約定

(1)流程圖可根據(jù)需要增加劃分業(yè)務(wù)流程階段，但不得改

變流程圖基本樣式。

(2)符號(hào)內(nèi)的說明文字盡可能簡明。通常按從左向右和從

上向下方式書寫，并與流向無關(guān)。

(3)盡量避免流線的交叉，即使出現(xiàn)流線的交叉，交叉的

流線之間也沒有任何邏輯關(guān)系，并不對(duì)流向產(chǎn)生任何影響。

(4)一個(gè)大的流程可以由幾個(gè)小的流程組成。單個(gè)流程過

于復(fù)雜時(shí)，在不影響業(yè)務(wù)的完整性和連續(xù)性的前提下，應(yīng)拆分

為兩個(gè)及以上子流程。

(5)制度所附表單能體現(xiàn)流程要求時(shí)，則可簡化流程圖,

盡量將表單能體現(xiàn)的流程要求合并為一個(gè)流程節(jié)點(diǎn)。

三、流程圖編制推薦軟件

流程圖編制推薦使用MicrosoftOffice中Visio軟件，在

基本流程圖形狀庫中選擇合適的流程符號(hào)。

—30—

附6

風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣

制度名稱三級(jí)流程風(fēng)險(xiǎn)名券及風(fēng)險(xiǎn)描述控制點(diǎn)名稱控制點(diǎn)編號(hào)涉及信息系統(tǒng)輸出文檔

樣例：

風(fēng)險(xiǎn)名稱：債務(wù)融資計(jì)劃管理風(fēng)險(xiǎn)

《集團(tuán)有

風(fēng)險(xiǎn)描述：

限公司融檢務(wù)融資現(xiàn)金流管里信假務(wù)融資

?未制定債務(wù)融資計(jì)劃。編制與審批情務(wù)融資計(jì)劃C-15.1.1-C01

資管理辦計(jì)劃管理息系統(tǒng)計(jì)劃

?債務(wù)融資計(jì)劃制定不合理。

法》

?債務(wù)融資計(jì)劃未經(jīng)規(guī)范審批。

備注：依據(jù)企業(yè)《內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)》，其中：

1.三級(jí)流程名稱：制度中實(shí)際操作節(jié)點(diǎn)。

2.風(fēng)險(xiǎn)名稱：三級(jí)流程+“風(fēng)險(xiǎn)

3.風(fēng)險(xiǎn)描述：表述方式一歿為“行為/現(xiàn)象（必選）+產(chǎn)生的影響（可選）”，如未制定債務(wù)融資計(jì)劃。

4.控制點(diǎn)名稱：一段用動(dòng)賓形式熄寫控制點(diǎn)名稱，“動(dòng)詞+名稱”，如“修改公司章程”。

5.控制點(diǎn)編號(hào)：控制點(diǎn)編號(hào)與控制點(diǎn)名稱對(duì)應(yīng)。

-31—

附7

集團(tuán)公司制度委員會(huì)制度草案審核程序

1.制度委員會(huì)制度草案審核會(huì)，根據(jù)審核制度涉及的范圍,

由相關(guān)部門參加。

2.主責(zé)部門應(yīng)將制度草案、制修訂說明及《制度草案征求

意見及合規(guī)審查表》（見附7-1）等材料統(tǒng)一報(bào)送制度委員會(huì)辦

公室（以下簡稱制委會(huì)辦公室）進(jìn)行預(yù)審。制委會(huì)辦公室主要

從合法合規(guī)性、規(guī)范性、協(xié)調(diào)性、程序性以及合理性、專業(yè)性

等方面進(jìn)行初步審核，對(duì)每項(xiàng)制度草案提出預(yù)審意見，形成《制

度草案預(yù)審表》（見附7-2）o主責(zé)部門根據(jù)預(yù)審意見對(duì)制度草

案進(jìn)行修改完善后，報(bào)送制委會(huì)辦公室。

3.制委會(huì)辦公室統(tǒng)一組織籌備制度草案審核會(huì)。制度委員

會(huì)制度草案審核程序分為簡易程序和一般程序。通常情況下，

制度草案應(yīng)提交制度委員會(huì)（開會(huì)形式）組織審核。對(duì)于修訂

內(nèi)容簡單、時(shí)間要求緊迫或涉及相關(guān)部門較少的制度，可通過

簡易程序，經(jīng)制度委員會(huì)相關(guān)成員審核并在審核表（見附7-3）

上簽字后，主責(zé)部門按照制度發(fā)布流程呈遞公司領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)。

4.制度委員會(huì)召開前，主責(zé)部門應(yīng)準(zhǔn)備匯報(bào)材料，包括制

度制修訂說明、制度草案正文、《制度草案征求意見及合規(guī)審查

表》等材料。制度制修訂說明由制度制修訂依據(jù)、過程、主要

內(nèi)容等部分組成。

—32—

5.制度委員會(huì)一般按以下程序?qū)徍酥贫龋?/p>

（1）主責(zé)部門匯報(bào)制度草案制修訂情況；

（2）參會(huì)人員集體審核；

（3）制委會(huì)辦公室匯報(bào)預(yù)審意見；

（4）主持人根據(jù)會(huì)議討論情況進(jìn)行總結(jié)，提出審核意見。

6.制度委員會(huì)審核意見分為以下四種：

（1）審核通過。制度草案審核通過后，按照規(guī)章制度管理

辦法有關(guān)規(guī)定，提交相應(yīng)決策機(jī)構(gòu)審議或公司領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)；

（2）原則通過。主責(zé)部門按照會(huì)議意見，對(duì)制度草案進(jìn)行

修改完善，報(bào)制委會(huì)辦公室審核后，按照規(guī)章制度管理辦法有

關(guān)規(guī)定，提交相應(yīng)決策機(jī)構(gòu)審議或公司領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)；

（3）暫緩?fù)ㄟ^。制度內(nèi)容尚不成熟，還需進(jìn)一步深入研究

論證，暫緩?fù)ㄟ^審核；

（4）撤銷立項(xiàng)。制度草案在必要性、可行性及重要內(nèi)容等

方面沒有達(dá)到立項(xiàng)條件，或外部條件發(fā)生了變化，不再需要制

訂該制度，撤銷立項(xiàng)。

7.制委會(huì)辦公室負(fù)責(zé)會(huì)議審核情況的記錄，會(huì)后形成《制

度草案審核表》（見附7-4）,編發(fā)《制度委員會(huì)會(huì)議紀(jì)要》（以

下簡稱《會(huì)議紀(jì)要》），報(bào)主持人簽發(fā)。

8.主責(zé)部門根據(jù)《會(huì)議紀(jì)要》和《制度草案審核表》，對(duì)

需要提交相應(yīng)決策機(jī)構(gòu)審議的制度草案，按“三重一大”制度

等有關(guān)規(guī)定，履行相應(yīng)審批程序。

—33

9.決策機(jī)構(gòu)審議通過制度草案后，由主責(zé)部門按照制度發(fā)

布流程呈遞公司領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)。（制度草案審核流程圖見附7-5）

10.制委會(huì)辦公室匯總整理制度草案審核會(huì)有關(guān)資料，根

據(jù)相關(guān)要求進(jìn)行歸檔管理。

附：7-1.制度草案征求意見及合規(guī)審查表

7-2.制度草案預(yù)審表

7-3.制度草案審核表（簡易程序）

7-4.制度草案審核表（一般程序）

7-5.制度草案審核流程圖

—34—

附7-1

制度草案征求意見及合規(guī)審查表

制度名稱

起草部門

制度制（修）訂

的必要性、可行

性、針對(duì)性及可

操作性說明

相關(guān)部門

（單位）

主要意見

是否達(dá)成一致

是否存在較大分歧

涉及內(nèi)外部

合規(guī)規(guī)范及

合規(guī)審查意見合規(guī)審查意見

審查人

已請(qǐng)示____，就制度主要內(nèi)容進(jìn)行專題匯報(bào)，同意制（修）

起草部門意見訂該制度，并提交制度委員會(huì)審核。

部門主任簽字：

—35

附7-2

制度草案預(yù)審表

編號(hào)：［2021］號(hào)

制度名稱

起草部門起草人

年度計(jì)劃內(nèi)（）年度計(jì)劃外（）

立項(xiàng)方式

新增（）修訂（）

調(diào)研論證和征求意見（）

制訂程序

是否需要履行相關(guān)民主程序（）

適用范圍僅適用于公司總部（）適用境內(nèi)（）適用境外（）

基本制度（）

制度層級(jí)一般性制度：重要的（）其他的（）

實(shí)施細(xì)則類制度：重要的（）其他的（）

制訂依據(jù)：

上下位關(guān)系上位制度：

下位制度：

一級(jí)業(yè)務(wù)領(lǐng)域：

業(yè)務(wù)領(lǐng)域歸屬二級(jí)業(yè)務(wù)領(lǐng)域：

三級(jí)業(yè)務(wù)領(lǐng)域：

合法性審查是否經(jīng)過合法性審查（）

合規(guī)審查復(fù)核是否經(jīng)過合規(guī)審查（）

協(xié)調(diào)性審查與其他制度之間是否存在交叉、沖突（）

是否符合制度基本格式（）

是否符合制度編寫規(guī)范（）

規(guī)范性審查

是否需要配流程圖（）

是否需要配風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣（）

審查人

預(yù)審意見制度委員會(huì)辦公室

年月日

—36―

附7-3

制度草案審核表（管易程序）

編號(hào)；［2021］號(hào)

制度名稱

起草部門起草人

部門審核意見

相關(guān)制度簽字：

委員會(huì)成員

審核意見簽字：

簽字：

根據(jù)《公司章程》《黨組議事規(guī)則》《董事會(huì)議事規(guī)則》《董事長專題

會(huì)議議事規(guī)則》《總經(jīng)理辦公會(huì)議議事規(guī)則》以及《集團(tuán)公司規(guī)章制度管

理辦法》等，建議該制度：

（1）由黨組會(huì)審議（）；

制度委員會(huì)

（2）由董事會(huì)審議（）；

辦公室（企

（3）由董事長專題會(huì)審議（）；

法部）意見

（4）由總經(jīng)理辦公會(huì)審議（）；

（5）由主責(zé)部門按照制度發(fā)布流程呈送公司領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)（）o

簽字：

分管領(lǐng)導(dǎo)

意見

簽字：

—37—

附7-4

制度草案審核表（一般程序）

編號(hào)；[2021]號(hào)

制度名稱

起草部門相關(guān)部門

主持人審核時(shí)間

（會(huì)議提出的意見建議及采納情況，可附頁）

會(huì)議提出的

意見建議及

采納情況

1.經(jīng)制度委員會(huì)審核，該制度：

審核通過（）;原則通過（）;暫緩?fù)ㄟ^（）;撤銷立項(xiàng)（）

2.經(jīng)制度委員會(huì)審核，根據(jù)《公司章程》《黨組議事規(guī)則》《董事會(huì)議事

規(guī)則》《董事長專題會(huì)議議事規(guī)則》《總經(jīng)理辦公會(huì)議議事規(guī)則》以及《集

團(tuán)公司規(guī)章制度管理辦法》等，決定該制度：

審核意見

（1）由黨組會(huì)審議（）；

（2）由董事會(huì)審議（）；

（3）由董事長專題會(huì)審議（）；

（4）由總經(jīng)理辦公會(huì)審議（）；

（5）由主責(zé)部門按照制度發(fā)布流程呈送公司領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)（）0

—38—

附7-5

制度草案審核流程圖

制度草案審核流程圖

制度委員會(huì)

起草部門制度委員會(huì)公司領(lǐng)導(dǎo)決策機(jī)構(gòu)

辦公室

?

▼

1起草

2?預(yù)審

F

工