2024年期貨從業(yè)人員資格高頻真題題庫

2024年期貨從業(yè)人員資格高頻真題題庫1.下列關于期貨交易保證金的說法，錯誤的是（）。A.期貨交易的保證金一般為成交合約價值的5%-15%B.保證金是用于結算和保證履約的資金C.保證金制度使得交易者能以少量資金進行較大價值額的投資D.保證金比例越低，杠桿效應越小答案：D分析：保證金比例越低，杠桿效應越大，D選項說法錯誤，ABC正確。2.期貨市場的基本功能之一是（）。A.風險投資B.資本積累C.規(guī)避風險D.穩(wěn)定貨幣答案：C分析：期貨市場有規(guī)避風險和價格發(fā)現(xiàn)兩大基本功能，C正確，ABD不是其基本功能。3.期貨合約是由（）統(tǒng)一制定的。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.期貨業(yè)協(xié)會D.期貨經紀公司答案：A分析：期貨合約是由期貨交易所統(tǒng)一制定的標準化合約，A正確。4.以下屬于金融期貨的是（）。A.銅期貨B.大豆期貨C.股票指數(shù)期貨D.天然橡膠期貨答案：C分析：股票指數(shù)期貨屬于金融期貨，銅、大豆、天然橡膠期貨屬于商品期貨，C正確。5.期貨交易的對象是（）。A.實物商品B.金融產品C.標準化合約D.以上都不對答案：C分析：期貨交易的對象是期貨交易所統(tǒng)一制定的標準化合約，C正確。6.當市場出現(xiàn)供給過剩，需求相對不足時，一般來說，（）。A.價格上漲B.價格下跌C.價格不變D.無法判斷答案：B分析：供給過剩、需求不足時，市場供大于求，價格會下跌，B正確。7.期貨交易中，進行實物交割的比例一般為（）。A.1%-3%B.3%-5%C.5%-10%D.10%-20%答案：A分析：期貨交易中進行實物交割的比例一般為1%-3%，A正確。8.套期保值的基本原理是（）。A.建立風險預防機制B.建立對沖組合C.轉移風險D.保留潛在的收益的情況下降低損失的風險答案：B分析：套期保值的基本原理是建立對沖組合，用期貨市場的盈利或虧損來彌補現(xiàn)貨市場的虧損或盈利，B正確。9.基差的計算公式為（）。A.基差=期貨價格-現(xiàn)貨價格B.基差=現(xiàn)貨價格-期貨價格C.基差=遠期價格-近期價格D.基差=近期價格-遠期價格答案：B分析：基差=現(xiàn)貨價格-期貨價格，B正確。10.以下關于投機者的說法，錯誤的是（）。A.投機者承擔了價格風險B.投機者的參與增加了市場流動性C.投機者主要通過套期保值獲利D.投機者可以促進價格發(fā)現(xiàn)答案：C分析：投機者主要通過低買高賣或高賣低買的價差獲利，套期保值是套期保值者的操作，C錯誤，ABD正確。11.商品期貨合約交割月份的確定一般受該合約標的商品的（）等方面特點的影響。A.生產B.使用C.儲藏D.流通答案：ABCD分析：商品期貨合約交割月份確定受標的商品生產、使用、儲藏、流通等方面特點影響，ABCD都正確。12.期貨交易所的職能包括（）。A.提供交易的場所、設施和服務B.設計合約、安排合約上市C.制定并實施期貨市場制度與交易規(guī)則D.組織并監(jiān)督期貨交易，監(jiān)控市場風險答案：ABCD分析：ABCD都是期貨交易所的職能。13.下列屬于期貨交易所風險控制制度的有（）。A.保證金制度B.漲跌停板制度C.持倉限額制度D.大戶報告制度答案：ABCD分析：保證金、漲跌停板、持倉限額、大戶報告制度都是期貨交易所風險控制制度，ABCD正確。14.期貨公司的職能有（）。A.根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約B.為客戶辦理結算和交割手續(xù)C.對客戶賬戶進行管理D.控制客戶交易風險答案：ABCD分析：ABCD都是期貨公司的職能。15.客戶進行期貨交易可能涉及的環(huán)節(jié)有（）。A.開戶B.下單C.競價D.結算答案：ABCD分析：客戶進行期貨交易包括開戶、下單、競價、結算、交割等環(huán)節(jié)，ABCD正確。16.期貨交易的下單方式有（）。A.書面下單B.電話下單C.互聯(lián)網下單D.口頭下單答案：ABC分析：期貨交易下單方式有書面、電話、互聯(lián)網下單，一般不允許口頭下單，ABC正確。17.期貨市場的競價方式主要有（）。A.公開喊價方式B.計算機撮合成交方式C.協(xié)商定價方式D.做市商制度答案：AB分析：期貨市場競價方式主要是公開喊價和計算機撮合成交方式，AB正確。18.期貨結算的作用包括（）。A.計算交易盈虧B.擔保交易履約C.控制市場風險D.確定交易價格答案：ABC分析：期貨結算作用有計算交易盈虧、擔保交易履約、控制市場風險，確定交易價格是通過競價，D錯誤，ABC正確。19.下列關于期貨保證金存管銀行的表述，正確的有（）。A.是期貨市場與現(xiàn)貨市場連接的重要樞紐B.是交易所指定的、協(xié)助交易所辦理期貨交易結算業(yè)務的銀行C.承擔著保護客戶保證金安全的重要責任D.是我國期貨市場保證金封閉運行的必要環(huán)節(jié)答案：BCD分析：期貨保證金存管銀行是交易所指定協(xié)助辦理結算業(yè)務的銀行，承擔保護客戶保證金安全責任，是保證金封閉運行必要環(huán)節(jié)，A錯誤，BCD正確。20.下列關于期貨投機與套期保值區(qū)別的說法，正確的是（）。A.從交易目的來看，期貨投機交易是以賺取價差收益為目的，套期保值交易是利用期貨市場規(guī)避現(xiàn)貨價格波動的風險B.從交易方式來看，期貨投機交易是在期貨市場上進行買空賣空，套期保值交易是在期貨市場和現(xiàn)貨市場同時操作C.從交易風險來看，期貨投機交易承擔價格風險，套期保值交易是價格風險的轉移者D.從交易對象來看，期貨投機交易的對象是期貨合約，套期保值交易的對象是現(xiàn)貨商品答案：ABC分析：期貨投機和套期保值交易對象都是期貨合約，D錯誤，ABC正確描述了二者區(qū)別。21.跨期套利可分為（）。A.牛市套利B.熊市套利C.蝶式套利D.期現(xiàn)套利答案：ABC分析：跨期套利包括牛市、熊市、蝶式套利，期現(xiàn)套利不屬于跨期套利，ABC正確。22.以下關于牛市套利的說法，正確的是（）。A.買入較近月份的合約同時賣出較遠月份的合約B.牛市套利本質上是價差套利C.適用于正向市場D.適用于反向市場答案：ABCD分析：牛市套利是買入近月合約賣出遠月合約，本質是價差套利，在正向和反向市場都適用，ABCD正確。23.跨品種套利可分為（）。A.相關商品間的套利B.原料與成品間的套利C.不同市場間的套利D.不同時間間的套利答案：AB分析：跨品種套利分為相關商品間套利和原料與成品間套利，C是跨市場套利，D表述錯誤，AB正確。24.以下屬于外匯期貨的有（）。A.歐元期貨B.日元期貨C.英鎊期貨D.人民幣期貨答案：ABC分析：目前我國還沒有人民幣期貨，歐元、日元、英鎊期貨屬于外匯期貨，ABC正確。25.利率期貨的標的物一般有（）。A.短期存款憑證B.中長期國債C.股票D.歐洲美元答案：ABD分析：利率期貨標的物有短期存款憑證、中長期國債、歐洲美元等，股票不是利率期貨標的物，ABD正確。26.股票指數(shù)期貨的特點有（）。A.以現(xiàn)金交割B.合約價值以一定的貨幣乘數(shù)與股票指數(shù)相乘得到C.交易對象是股票指數(shù)D.價格波動大答案：ABC分析：股票指數(shù)期貨以現(xiàn)金交割，合約價值用貨幣乘數(shù)與指數(shù)相乘，交易對象是股票指數(shù)，價格波動情況不能一概而論，ABC正確。27.期權按照標的物不同，可以分為（）。A.商品期權B.金融期權C.美式期權D.歐式期權答案：AB分析：按標的物不同期權分為商品期權和金融期權，美式和歐式期權是按行權時間劃分，AB正確。28.期權的基本要素包括（）。A.期權的價格B.標的資產C.行權方向D.行權價格答案：ABCD分析：期權基本要素包括期權價格、標的資產、行權方向、行權價格等，ABCD正確。29.下列關于期權內涵價值的說法，正確的是（）。A.內涵價值是立即執(zhí)行期權合約時可獲得的收益B.實值期權的內涵價值大于零C.虛值期權的內涵價值小于零D.平值期權的內涵價值等于零答案：ABD分析：內涵價值是立即執(zhí)行期權的收益，實值期權內涵價值大于零，平值期權等于零，虛值期權內涵價值為零，C錯誤，ABD正確。30.期權交易的了結方式包括（）。A.對沖平倉B.行權了結C.持有到期放棄權利D.實物交割答案：ABC分析：期權交易了結方式有對沖平倉、行權了結、持有到期放棄權利，實物交割不是期權主要了結方式，ABC正確。31.期貨市場的監(jiān)管機構有（）。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.保證金監(jiān)控中心答案：ABCD分析：中國證監(jiān)會、期貨交易所、中國期貨業(yè)協(xié)會、保證金監(jiān)控中心都在期貨市場監(jiān)管中發(fā)揮作用，ABCD正確。32.期貨市場監(jiān)管的目標包括（）。A.保護投資者合法權益B.保障市場的穩(wěn)健運行C.促進市場功能的發(fā)揮D.防范市場風險答案：ABCD分析：ABCD都是期貨市場監(jiān)管的目標。33.期貨市場的法律法規(guī)體系包括（）。A.法律B.行政法規(guī)C.部門規(guī)章D.自律規(guī)則答案：ABCD分析：期貨市場法律法規(guī)體系包括法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則，ABCD正確。34.下列屬于期貨市場違法行為的有（）。A.內幕交易B.操縱市場C.欺詐客戶D.擅自從事期貨業(yè)務答案：ABCD分析：內幕交易、操縱市場、欺詐客戶、擅自從事期貨業(yè)務都是期貨市場違法行為，ABCD正確。35.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當（）。A.誠實守信B.恪盡職守C.保守秘密D.公平競爭答案：ABCD分析：期貨從業(yè)人員應誠實守信、恪盡職守、保守秘密、公平競爭，ABCD正確。36.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當（）。A.了解投資者的財務狀況、投資經驗及投資目標B.謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點C.客觀地告知投資者在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險D.向投資者做出獲利保證答案：ABC分析：期貨從業(yè)人員不能向投資者做出獲利保證，ABC是在提供服務前應做的，D錯誤。37.期貨公司的下列人員中，任職資格自取得之日起5年內有效（）。A.董事長B.監(jiān)事會主席C.獨立董事D.經理層人員答案：ABCD分析：期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經理層人員任職資格自取得之日起5年內有效，ABCD正確。38.期貨公司風險監(jiān)管指標包括（）。A.凈資本B.凈資本與風險資本準備的比例C.流動資產與流動負債的比例D.負債與凈資產的比例答案：ABCD分析：ABCD都是期貨公司風險監(jiān)管指標。39.期貨公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函（）。A.未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調整的情況B.未按規(guī)定報告相關人員代為履行職責的情況C.未按規(guī)定對離任人員進行離任審計D.未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況答案：ABCD分析：ABCD情形下，中國證監(jiān)會及其派出機構可責令改正并對相關人員監(jiān)管談話、出具警示函。40.申請設立期貨公司，應當具備的條件有（）。A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程D.主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄答案：ABCD分析：ABCD都是申請設立期貨公司應具備的條件。41.期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準（）。A.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產B.變更業(yè)務范圍C.變更注冊資本且調整股權結構D.新增持有5%以上股權的股東或者控股股東發(fā)生變化答案：ABCD分析：ABCD事項辦理均需經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。42.當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取下列哪些緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構（）。A.提高保證金B(yǎng).調整漲跌停板幅度C.限制會員或者客戶的最大持倉量D.暫時停止交易答案：ABCD分析：ABCD都是期貨交易所遇異常情況可采取的緊急措施。43.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起（）個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。A.3B.5C.7D.10答案：B分析：期貨公司的股東等關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易，期貨公司應自開戶日起5個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構備案，B正確。44.期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在（）個工作日內對公司進行現(xiàn)場檢查。A.2B.3C.5D.7答案：A分析：期貨公司風險監(jiān)管指標不符規(guī)定標準，中國證監(jiān)會派出機構應在2個工作日內現(xiàn)場檢查，A正確。45.期貨公司應當在（）銀行開立期貨保證金賬戶。A.國有商業(yè)銀行B.股份制商業(yè)銀行C.期貨保證金存管銀行D.外資銀行答案：C分析：期貨公司應在期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶，C正確。46.期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）個交易日，但經中國證監(jiān)會批準延長的除外。A.1B.2C.3D.5答案：C分析：期貨交易所宣布異常暫停交易，期限不得超3個交易日，經批準可延長，C正確。47.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行職責，導致或者可能導致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風險的，該人員應當及時向（）報告。A.中國證監(jiān)會