期貨從業(yè)人員資格真題含答案2025

期貨從業(yè)人員資格真題含答案20251.期貨合約與現(xiàn)貨合同、現(xiàn)貨遠(yuǎn)期合約的最本質(zhì)區(qū)別是（）。A.期貨價(jià)格的超前性B.占用資金的不同C.收益的不同D.期貨合約條款的標(biāo)準(zhǔn)化答案：D分析：期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約，現(xiàn)貨合同和現(xiàn)貨遠(yuǎn)期合約條款一般是買賣雙方協(xié)商確定，這是最本質(zhì)區(qū)別。2.期貨市場(chǎng)上套期保值規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的基本原理是（）。A.現(xiàn)貨市場(chǎng)上的價(jià)格波動(dòng)頻繁B.期貨市場(chǎng)上的價(jià)格波動(dòng)頻繁C.期貨價(jià)格比現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)得更頻繁D.同種商品的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格走勢(shì)一致答案：D分析：同種商品期貨與現(xiàn)貨價(jià)格走勢(shì)一致，套期保值者可在期貨和現(xiàn)貨市場(chǎng)做相反操作來(lái)對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)。3.下列關(guān)于期貨交易保證金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨交易的保證金一般為成交合約價(jià)值的20%以上B.采用保證金的方式使得交易者能以少量的資金進(jìn)行較大價(jià)值額的投資C.采用保證金的方式使期貨交易具有高收益和高風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)D.保證金比率越低，杠桿效應(yīng)就越大答案：A分析：期貨交易保證金一般為成交合約價(jià)值的5%-15%，并非20%以上。4.下列屬于期貨市場(chǎng)在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用的是（）。A.促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)國(guó)際化B.利用期貨價(jià)格信號(hào)，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn)C.為政府制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策提供參考D.有助于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善答案：B分析：A、C、D是期貨市場(chǎng)在宏觀經(jīng)濟(jì)中的作用，B是在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用。5.我國(guó)期貨交易所對(duì)（）實(shí)行審批制，其持倉(cāng)不受持倉(cāng)限額的限制。A.套期保值交易頭寸B.投機(jī)交易頭寸C.套利交易頭寸D.一般客戶答案：A分析：套期保值交易頭寸實(shí)行審批制，不受持倉(cāng)限額限制，以滿足企業(yè)套期保值需求。6.當(dāng)一種期權(quán)處于極度實(shí)值或極度虛值時(shí)，其時(shí)間價(jià)值將（）。A.趨于最小B.趨于最大C.為零D.為負(fù)值答案：A分析：極度實(shí)值或極度虛值期權(quán)，內(nèi)在價(jià)值大，時(shí)間價(jià)值趨于最小。7.某投資者買入一份看跌期權(quán)，若期權(quán)費(fèi)為C，執(zhí)行價(jià)格為X，則當(dāng)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格為（）時(shí)，該投資者不賠不賺。A.X+CB.X-CC.C-XD.C答案：B分析：看跌期權(quán)盈虧平衡點(diǎn)是執(zhí)行價(jià)格減去期權(quán)費(fèi)，即X-C。8.對(duì)于美式期權(quán)，期權(quán)有效期越長(zhǎng)，則（）。A.期權(quán)價(jià)格越低B.期權(quán)價(jià)格越高C.期權(quán)價(jià)格波動(dòng)越大D.期權(quán)價(jià)格波動(dòng)越小答案：B分析：美式期權(quán)有效期越長(zhǎng)，買方獲利機(jī)會(huì)增加，期權(quán)價(jià)格越高。9.下列不屬于外匯期貨套期保值的是（）。A.賣出套期保值B.買入套期保值C.交叉套期保值D.套利套期保值答案：D分析：外匯期貨套期保值包括賣出、買入和交叉套期保值，沒(méi)有套利套期保值。10.下列關(guān)于利率期貨的說(shuō)法，正確的是（）。A.利率期貨以匯率為標(biāo)的物B.利率期貨價(jià)格與市場(chǎng)利率反向變動(dòng)C.利率期貨價(jià)格與市場(chǎng)利率同向變動(dòng)D.利率期貨屬于商品期貨答案：B分析：利率期貨以債券類證券為標(biāo)的物，屬于金融期貨。市場(chǎng)利率上升，債券價(jià)格下降，利率期貨價(jià)格下降，二者反向變動(dòng)。11.目前，在芝加哥商業(yè)交易所集團(tuán)上市交易的歐洲美元期貨屬于（）。A.短期利率期貨B.長(zhǎng)期利率期貨C.外匯期貨D.股指期貨答案：A分析：歐洲美元期貨是短期利率期貨的一種。12.某投資者在5月份以5.5美元/盎司的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價(jià)格為430美元/盎司的6月份黃金看跌期權(quán)，又以4.5美元/盎司的權(quán)利金賣出一張執(zhí)行價(jià)格為430美元/盎司的6月份黃金看漲期權(quán)，再以市場(chǎng)價(jià)格428.5美元/盎司買進(jìn)一張6月份黃金期貨合約。那么當(dāng)合約到期時(shí)，該投機(jī)者的凈收益是（）美元/盎司。（不考慮傭金）A.2.5B.1.5C.1D.0.5答案：D分析：若到期價(jià)格小于430美元/盎司，看跌期權(quán)行權(quán)，看漲期權(quán)不行權(quán)?？吹跈?quán)盈利430-428.5-5.5=-4美元/盎司；看漲期權(quán)盈利4.5美元/盎司；期貨合約盈利428.5-428.5=0美元/盎司，凈收益-4+4.5+0=0.5美元/盎司。13.期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向（）提交變更住所申請(qǐng)書(shū)等材料。A.遷出地期貨交易所B.遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)C.擬遷入地期貨交易所D.擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)答案：D分析：期貨公司變更住所，應(yīng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交相關(guān)材料。14.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（），對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。A.首席風(fēng)險(xiǎn)官B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.獨(dú)立董事答案：A分析：首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。15.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的（）制度。A.銷毀B.公開(kāi)C.備份D.投訴答案：C分析：期貨公司應(yīng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，保障數(shù)據(jù)安全。16.期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失（）。A.由期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)B.由期貨公司承擔(dān)C.由期貨交易所承擔(dān)D.由期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任答案：B分析：交易保證金不足且未按規(guī)定追加，強(qiáng)行平倉(cāng)損失由期貨公司承擔(dān)。17.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)下列（）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。A.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果B.拒絕配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果C.1年內(nèi)累計(jì)3次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話D.對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任答案：ABCD分析：以上四種情形，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)均可將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。18.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。A.責(zé)令其限期改正，并處以罰款B.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境C.責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)D.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利答案：C分析：期貨公司股東有虛假出資或抽逃出資行為，應(yīng)責(zé)令限期改正，可責(zé)令轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)。19.客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，（）對(duì)造成的擴(kuò)大損失承擔(dān)賠償責(zé)任。A.客戶B.期貨公司C.期貨交易所D.交割倉(cāng)庫(kù)答案：B分析：期貨公司未及時(shí)處理客戶異議致?lián)p失擴(kuò)大，由期貨公司承擔(dān)擴(kuò)大損失的賠償責(zé)任。20.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布的上市品種合約的即時(shí)行情信息不包括（）。A.成交量、成交價(jià)B.持倉(cāng)量C.最高價(jià)與最低價(jià)D.預(yù)期次日開(kāi)盤價(jià)答案：D分析：期貨交易所應(yīng)公布的即時(shí)行情信息包括成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)等，不包括預(yù)期次日開(kāi)盤價(jià)。21.下列關(guān)于期貨交易所向會(huì)員收取保證金的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.專戶存儲(chǔ)不得挪用B.可以接受規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金C.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金D.只能用于擔(dān)保期貨合約的履行答案：C分析：保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金，結(jié)算擔(dān)保金是期貨交易所向結(jié)算會(huì)員收取的。22.下列主體中，不必提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的是（）。A.期貨交易所B.期貨公司C.非期貨公司結(jié)算會(huì)員D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)答案：D分析：期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)不必。23.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，（）。A.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任B.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任C.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任D.期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任答案：C分析：期貨交易所未按規(guī)定通知追加保證金致期貨公司透支擴(kuò)大損失，期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任。24.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）召集。A.董事長(zhǎng)B.理事會(huì)C.監(jiān)事長(zhǎng)D.總經(jīng)理答案：B分析：會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集。25.公司制期貨交易所獨(dú)立董事由（）提名。A.監(jiān)事會(huì)B.董事會(huì)C.股東大會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)答案：D分析：公司制期貨交易所獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名。26.套期保值的基本原理是（）。A.建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防機(jī)制B.建立對(duì)沖組合C.轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)D.保留潛在的收益的情況下降低損失的風(fēng)險(xiǎn)答案：B分析：套期保值通過(guò)在期貨和現(xiàn)貨市場(chǎng)建立對(duì)沖組合，利用價(jià)格走勢(shì)一致性對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)。27.某大豆經(jīng)銷商做賣出套期保值，賣出10手期貨合約建倉(cāng)，基差為-30元/噸，買入平倉(cāng)時(shí)的基差為-50元/噸，則該經(jīng)銷商在套期保值中的盈虧狀況是（）。A.盈利2000元B.虧損2000元C.盈利1000元D.虧損1000元答案：B分析：賣出套期保值，基差走弱虧損?；钭兓癁?50-(-30)=-20元/噸，10手共10×10=100噸，虧損20×100=2000元。28.某加工商為了避免大豆現(xiàn)貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，在大連商品交易所做買入套期保值，買入10手期貨合約建倉(cāng)，基差為-20元/噸，賣出平倉(cāng)時(shí)的基差為-50元/噸，該加工商在套期保值中的盈虧狀況是（）。A.盈利3000元B.虧損3000元C.盈利1500元D.虧損1500元答案：A分析：買入套期保值，基差走弱盈利?；钭兓癁?50-(-20)=-30元/噸，10手共10×10=100噸，盈利30×100=3000元。29.某投資者在2月份以300點(diǎn)的權(quán)利金買入一張5月到期、執(zhí)行價(jià)格為10500點(diǎn)的恒指看漲期權(quán)，同時(shí)，他又以200點(diǎn)的權(quán)利金買入一張5月到期、執(zhí)行價(jià)格為10000點(diǎn)的恒指看跌期權(quán)。若要獲利100個(gè)點(diǎn)，則標(biāo)的物價(jià)格應(yīng)為（）。A.9400B.9500C.11100D.11200答案：AC分析：設(shè)標(biāo)的物價(jià)格為X。對(duì)于看漲期權(quán)，當(dāng)X>10500時(shí)，盈利為X-10500-300；對(duì)于看跌期權(quán)，當(dāng)X<10000時(shí)，盈利為10000-X-200。當(dāng)X-10500-300+10000-X-200=100不成立；當(dāng)X>10500，只考慮看漲期權(quán)盈利X-10500-300=100，解得X=11100；當(dāng)X<10000，只考慮看跌期權(quán)盈利10000-X-200=100，解得X=9400。30.下列關(guān)于期權(quán)時(shí)間價(jià)值的說(shuō)法，正確的是（）。A.平值期權(quán)的時(shí)間價(jià)值總是大于等于0B.虛值期權(quán)的時(shí)間價(jià)值總是大于等于0C.實(shí)值歐式期權(quán)的時(shí)間價(jià)值總是大于等于0D.美式期權(quán)的時(shí)間價(jià)值總是大于等于0答案：ABD分析：實(shí)值歐式期權(quán)有可能出現(xiàn)時(shí)間價(jià)值小于0的情況，平值、虛值期權(quán)和美式期權(quán)時(shí)間價(jià)值總是大于等于0。31.關(guān)于期貨公司的表述，正確的是（）。A.公司最重要的風(fēng)險(xiǎn)是自有資金投資風(fēng)險(xiǎn)B.不需要采取措施應(yīng)對(duì)客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)C.提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)D.屬于銀行金融機(jī)構(gòu)答案：C分析：期貨公司是提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)，主要風(fēng)險(xiǎn)是客戶交易風(fēng)險(xiǎn)，要應(yīng)對(duì)客戶信用風(fēng)險(xiǎn)，不屬于銀行金融機(jī)構(gòu)。32.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前（）個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。A.1B.2C.3D.5答案：C分析：期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)提交申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。33.下列屬于期貨交易所職責(zé)的是（）。A.設(shè)計(jì)合約，安排合約上市B.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割C.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保D.按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理答案：ABCD分析：以上選項(xiàng)均屬于期貨交易所的職責(zé)。34.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立并完善公司治理。A.明晰職責(zé)B.強(qiáng)化制衡C.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理D.統(tǒng)一核算答案：ABC分析：期貨公司應(yīng)按明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理原則完善公司治理。35.期貨公司及其營(yíng)業(yè)部有下列（）情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處罰。A.未按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司自有資金相互獨(dú)立、分別管理B.未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金C.未按照規(guī)定委托中間介紹業(yè)務(wù)，或者未接受中間介紹業(yè)務(wù)D.未按照規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示或者信息披露答案：ABCD分析：以上情形均應(yīng)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處罰。36.關(guān)于期貨交易所的合并、分立，下列說(shuō)法正確的是（）。A.期貨交易所的合并分立必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)B.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式C.期貨交易所合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼D.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼答案：ABCD分析：期貨交易所合并、分立需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，合并有吸收合并和新設(shè)合并，合并、分立前后債權(quán)債務(wù)依法承繼。37.下列關(guān)于期貨保證金存管銀行的表述，正確的是（）。A.期貨保證金存管銀行簡(jiǎn)稱存管銀行，屬于期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)B.存管銀行由交易所指定，協(xié)助交易所辦理期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)C.證監(jiān)會(huì)對(duì)存管銀行的期貨結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理D.存管銀行應(yīng)按規(guī)定向交易所和中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心報(bào)送客戶保證金的存取及余額等數(shù)據(jù)答案：ABD分析：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心對(duì)存管銀行的期貨結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，不是證監(jiān)會(huì)。38.下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是（）。A.期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)B.期貨公司不得從事經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.期貨公司可以為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資D.期貨公司可以從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)答案：AD分析：期貨公司可依法從事境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得為股東等關(guān)聯(lián)人提供融資，不得從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，可從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。39.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以采取的措施有（）。A.向公司出具警示函，并抄送其全體股東B.對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平C.要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響D.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告答案：ABCD分析：以上均是中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)在期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)可采取的措施。40.某期貨公司的期末凈資本為5000萬(wàn)元，期末客戶權(quán)益為9億元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該期貨公司采取以下（）監(jiān)管措施。A.責(zé)令公司限期整改B.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)C.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利D.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)答案：A分析：根據(jù)相關(guān)規(guī)定計(jì)算該期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，若不達(dá)標(biāo)，應(yīng)責(zé)令公司限期整改。41.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)（）。A.了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)B.謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)C.客觀地告知投資者在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)D.向投資者做出獲利的承諾或保證答案：ABC分析：期貨從業(yè)人員不得向投資者做出獲利承諾或保證，應(yīng)了解投資者情況，告知投資特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)。42.期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A.勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀B.投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)C.要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷D.對(duì)重要事實(shí)予以明示答案：ABCD分析：期貨從業(yè)人員進(jìn)行投資分析或提建議時(shí)應(yīng)勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀，有合理依據(jù)，區(qū)分主客觀，明示重要事實(shí)。43.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的（）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。A.公開(kāi)B.公平C.公正D.公信答案：ABC分析：期貨從業(yè)人員應(yīng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)公開(kāi)、公平、公正原則，維護(hù)各方合法權(quán)益。44.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過(guò)考核，具備相應(yīng)的（）。A.技能B.專業(yè)知識(shí)C.投資經(jīng)驗(yàn)D.職業(yè)道德答案：ABD分析：期貨從業(yè)人員從事業(yè)務(wù)前應(yīng)具備相應(yīng)技能、專業(yè)知識(shí)和職業(yè)道德，不要求有投資經(jīng)驗(yàn)。45.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程