期貨從業(yè)人員資格重點試題帶答案2025

期貨從業(yè)人員資格重點試題帶答案（精編）20251.以下不屬于期貨市場基本功能的是（）A.價格發(fā)現(xiàn)B.投機獲利C.規(guī)避風(fēng)險D.資產(chǎn)配置答案：B分析：期貨市場基本功能有價格發(fā)現(xiàn)、規(guī)避風(fēng)險和資產(chǎn)配置，投機獲利不是基本功能。2.期貨合約是由（）統(tǒng)一制定的。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.期貨業(yè)協(xié)會D.期貨經(jīng)紀(jì)公司答案：A分析：期貨合約由期貨交易所統(tǒng)一制定。3.下列關(guān)于期貨交易保證金的說法，錯誤的是（）A.保證金比率設(shè)定之后維持不變B.保證金是期貨合約履約的財力擔(dān)保C.保證金可以分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金D.保證金制度使期貨交易具有以小博大的特點答案：A分析：保證金比率會根據(jù)市場情況等進行調(diào)整，并非維持不變。4.某投資者買入一份大豆期貨合約，成交價格為3000元/噸，之后價格上漲到3050元/噸。若市場上該合約的交易單位為10噸/手，該投資者每手合約盈利（）元。A.50B.500C.5000D.5答案：B分析：每手盈利=（3050-3000）×10=500元。5.期貨市場上套期保值的效果主要是由（）決定的。A.現(xiàn)貨價格的變動程度B.期貨價格的變動程度C.基差的變動程度D.交易保證金水平答案：C分析：套期保值效果主要由基差變動程度決定。6.下列屬于正向市場的情形是（）A.期貨價格低于現(xiàn)貨價格B.近期合約價格高于遠期合約價格C.期貨價格高于現(xiàn)貨價格D.期貨價格與現(xiàn)貨價格相等答案：C分析：正向市場是期貨價格高于現(xiàn)貨價格。7.關(guān)于套利交易，說法錯誤的是（）A.套利的潛在利潤不是基于價格的上漲或下跌，而是基于兩個套利合約之間的價差變動B.套利交易有利于被扭曲的價格關(guān)系恢復(fù)到正常水平C.套利交易只能在期貨市場進行D.套利是利用期貨市場中不同合約之間的不合理價差來獲利答案：C分析：套利交易不僅能在期貨市場進行，還可在現(xiàn)貨與期貨市場等進行。8.以下屬于技術(shù)分析理論的是（）A.道氏理論B.套期保值理論C.現(xiàn)代投資組合理論D.資本資產(chǎn)定價模型答案：A分析：道氏理論是技術(shù)分析理論，其他選項屬于金融投資相關(guān)理論。9.下列K線圖中，收盤價高于開盤價的是（）A.陰線B.陽線C.十字星D.光頭陰線答案：B分析：陽線表示收盤價高于開盤價。10.移動平均線的特點不包括（）A.追蹤趨勢B.滯后性C.穩(wěn)定性D.超前性答案：D分析：移動平均線有追蹤趨勢、滯后性、穩(wěn)定性特點，無超前性。11.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于（）所有。A.期貨公司B.客戶C.中國證監(jiān)會D.期貨交易所答案：B分析：期貨公司向客戶收取的保證金屬于客戶所有。12.下列關(guān)于期貨交易所會員的說法，錯誤的是（）A.會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織B.實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成C.期貨交易所會員只能是機構(gòu)投資者D.期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開展相關(guān)業(yè)務(wù)答案：C分析：期貨交易所會員可以是個人投資者和機構(gòu)投資者。13.期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以（）的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。A.期貨公司B.客戶C.期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會答案：A分析：期貨公司以自己名義為客戶進行期貨交易，結(jié)果由客戶承擔(dān)。14.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以（）利益為出發(fā)點。A.個人B.投資者C.期貨公司D.中國證監(jiān)會答案：B分析：期貨從業(yè)人員應(yīng)從投資者利益出發(fā)。15.期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足（）的要求。A.期貨公司自身B.期貨交易所C.期貨投資者D.期貨監(jiān)督管理機構(gòu)答案：D分析：應(yīng)滿足期貨監(jiān)督管理機構(gòu)要求。16.下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（）A.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)B.設(shè)計合約，安排合約上市C.監(jiān)督會員的交易行為D.直接參與期貨交易答案：D分析：期貨交易所不直接參與期貨交易。17.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在（）上公告。A.期貨交易所網(wǎng)站B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站C.中國證監(jiān)會指定的媒體D.期貨公司自己的網(wǎng)站答案：C分析：應(yīng)在中國證監(jiān)會指定媒體公告。18.下列關(guān)于期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的說法，正確的是（）A.是營利性法人B.對期貨保證金的安全實施監(jiān)控C.由期貨交易所設(shè)立D.不負責(zé)向期貨投資者提供有關(guān)服務(wù)答案：B分析：它是非營利性法人，對保證金安全監(jiān)控，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)管理，會向投資者提供服務(wù)。19.期貨投資者保障基金的啟動資金由（）從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國證監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會答案：A分析：啟動資金由期貨交易所繳納形成。20.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取的緊急措施不包括（）A.提高保證金B(yǎng).調(diào)整漲跌停板幅度C.限制會員或者客戶的最大持倉量D.暫停期貨交易答案：D分析：暫停期貨交易需經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，不是交易所可自行決定的緊急措施。21.關(guān)于商品期貨合約交易單位的說法，正確的是（）A.商品的市場規(guī)模較大，交易單位應(yīng)該較小B.交易單位越大，那么該合約的交易靈活性就越高C.交易單位的設(shè)定要考慮合約標(biāo)的物的市場規(guī)模、交易者的資金規(guī)模等因素D.交易單位是指每手期貨合約所代表的標(biāo)的物的質(zhì)量答案：C分析：市場規(guī)模大交易單位應(yīng)大；交易單位大靈活性低；交易單位指每手合約代表標(biāo)的物的數(shù)量。22.若某商品期貨價格高于現(xiàn)貨價格，且遠期合約價格高于近期合約價格，則該市場為（）A.反向市場B.正向市場C.牛市D.熊市答案：B分析：期貨價高于現(xiàn)貨價，遠期高于近期，是正向市場。23.企業(yè)通過套期保值，可以降低（）對企業(yè)經(jīng)營活動的影響，實現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營。A.價格風(fēng)險B.政治風(fēng)險C.操作風(fēng)險D.信用風(fēng)險答案：A分析：套期保值主要降低價格風(fēng)險。24.某大豆種植者在5月份開始種植大豆，并預(yù)計在11月份將收獲的大豆在市場上出售，預(yù)期大豆產(chǎn)量為80噸。為規(guī)避大豆價格波動的風(fēng)險，該種植者應(yīng)（）A.在5月份買入8手（每手10噸）11月份到期的大豆期貨合約B.在5月份賣出8手（每手10噸）11月份到期的大豆期貨合約C.在11月份買入8手（每手10噸）11月份到期的大豆期貨合約D.在11月份賣出8手（每手10噸）11月份到期的大豆期貨合約答案：B分析：種植者擔(dān)心價格下跌，應(yīng)提前賣出期貨合約進行套期保值。25.以下關(guān)于蝶式套利的描述，正確的是（）A.它是無風(fēng)險套利B.涉及同一品種三個不同交割月份的合約C.蝶式套利的風(fēng)險比普通跨期套利大D.蝶式套利的特點是中間月份的合約數(shù)量等于較近月份和較遠月份合約數(shù)量之和答案：B分析：蝶式套利有風(fēng)險；風(fēng)險比普通跨期?。恢虚g月份合約數(shù)量等于較近與較遠月份合約數(shù)量之和的一半。26.下列關(guān)于期貨投機與套期保值區(qū)別的說法，錯誤的是（）A.從交易目的來看，期貨投機是為了獲得風(fēng)險收益，套期保值是為了轉(zhuǎn)移價格風(fēng)險B.從交易方式來看，期貨投機是在期貨市場上進行買空賣空，套期保值是在期貨市場和現(xiàn)貨市場同時操作C.從交易風(fēng)險來看，期貨投機者承擔(dān)價格波動風(fēng)險，套期保值者是價格風(fēng)險的轉(zhuǎn)移者D.從交易對象來看，期貨投機的對象是期貨合約，套期保值的對象是現(xiàn)貨商品答案：D分析：套期保值對象也是期貨合約，是通過期貨合約來規(guī)避現(xiàn)貨價格風(fēng)險。27.技術(shù)分析的三項市場假設(shè)不包括（）A.市場行為涵蓋一切信息B.價格呈趨勢變動C.歷史會重演D.價格隨機波動答案：D分析：技術(shù)分析三項假設(shè)是市場行為涵蓋一切信息、價格呈趨勢變動、歷史會重演。28.在K線理論中，如果開盤價高于收盤價，則K線為（）A.陽線B.陰線C.十字星D.光頭光腳線答案：B分析：開盤價高于收盤價是陰線。29.下列關(guān)于支撐線和壓力線的說法，錯誤的是（）A.支撐線和壓力線的作用是阻止或暫時阻止價格朝一個方向繼續(xù)運動B.支撐線和壓力線可以相互轉(zhuǎn)化C.支撐線和壓力線有被突破的可能D.支撐線和壓力線的確認(rèn)是絕對的，不會有誤差答案：D分析：支撐線和壓力線的確認(rèn)不是絕對的，會有誤差。30.期貨公司應(yīng)按照（）的原則傳遞客戶交易指令。A.數(shù)量優(yōu)先B.價格優(yōu)先C.時間優(yōu)先D.資金優(yōu)先答案：C分析：按時間優(yōu)先原則傳遞指令。31.期貨公司首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向（）報告。A.中國證監(jiān)會B.公司董事會C.公司監(jiān)事會D.中國期貨業(yè)協(xié)會答案：B分析：應(yīng)立即向公司董事會報告。32.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列（）情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。A.向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴(yán)重后果B.拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果C.1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話D.以上都是答案：D分析：以上三種情形都可被認(rèn)定為不適當(dāng)人選。33.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的有關(guān)規(guī)定計算風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.財政部答案：A分析：按中國證監(jiān)會規(guī)定計算風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。34.期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加（）組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.所在期貨公司答案：B分析：應(yīng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的培訓(xùn)。35.中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定后，應(yīng)當(dāng)及時在（）公示。A.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站B.中國證監(jiān)會網(wǎng)站C.期貨交易所網(wǎng)站D.相關(guān)媒體答案：A分析：在協(xié)會網(wǎng)站公示。36.期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）A.期貨公司B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會D.期貨投資者保障基金答案：D分析：孳息歸屬保障基金。37.下列關(guān)于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能的說法，錯誤的是（）A.期貨市場提供了一個近似完全競爭類型的環(huán)境B.期貨價格具有預(yù)期性、連續(xù)性和公開性的特點C.期貨價格可以作為未來某一時期現(xiàn)貨價格變動趨勢的“晴雨表”D.期貨價格總是高于現(xiàn)貨價格答案：D分析：期貨價格不一定高于現(xiàn)貨價格。38.某投資者以2000元/噸的價格買入5手（每手10噸）大豆期貨合約，當(dāng)價格上漲到2050元/噸時，若不計交易費用，該投資者可盈利（）元。A.2500B.5000C.10000D.250答案：A分析：盈利=（2050-2000）×5×10=2500元。39.下列關(guān)于跨期套利的說法，正確的是（）A.跨期套利是指在不同市場同時買入、賣出同種商品不同交割月份的期貨合約B.牛市套利是指買入較近月份合約的同時賣出較遠月份合約C.熊市套利是指買入較近月份合約的同時賣出較遠月份合約D.跨期套利與現(xiàn)貨市場無關(guān)答案：B分析：跨期套利在同一市場；熊市套利是賣近買遠；跨期套利與現(xiàn)貨市場有一定關(guān)聯(lián)。40.下列屬于期貨市場風(fēng)險成因的有（）A.價格波動B.杠桿效應(yīng)C.市場機制不健全D.以上都是答案：D分析：價格波動、杠桿效應(yīng)、市場機制不健全都是風(fēng)險成因。41.期貨交易所會員的保證金不足時，首先應(yīng)當(dāng)（）A.取消會員資格B.強行平倉C.及時追加保證金或自行平倉D.由期貨交易所補足保證金答案：C分析：應(yīng)先及時追加保證金或自行平倉。42.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，嚴(yán)格落實投資者適當(dāng)性制度。A.客戶管理B.客戶服務(wù)C.客戶投訴處理D.以上都是答案：D分析：應(yīng)建立健全客戶管理、服務(wù)、投訴處理等制度落實適當(dāng)性制度。43.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的（）A.財務(wù)狀況B.投資經(jīng)驗C.投資目標(biāo)D.以上都是答案：D分析：要了解投資者財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)等。44.中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是（）A.董事會B.會員大會C.理事會D.監(jiān)事會答案：B分析：權(quán)力機構(gòu)是會員大會。45.期貨公司設(shè)立、變更、終止分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商登記之日起（）個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A.5B.10C.15D.20答案：A分析：應(yīng)在5個工作日內(nèi)備案。46.下列關(guān)于期貨合約最小變動價位的說法，正確的是（）A.最小變動價位是指期貨合約交易價格的每次最大波動幅度B.商品期貨合約最小變動價位的確定，通常取決于該合約標(biāo)的物的種類、性質(zhì)、市場價格波動情況和商業(yè)規(guī)范等C.一般而言，較小的最小變動價位有利于市場流動性的增加，但不利于交易的活躍D.最小變動價位過大會減少交易量，影響市場的活躍程度答案：B