期貨從業(yè)人員資格考試易錯題帶答案2025年

期貨從業(yè)人員資格考試易錯題帶答案2025年1.期貨公司變更住所，應當向（）提交變更住所申請書等材料。A.遷出地期貨交易所B.遷出地工商行政管理機構(gòu)C.擬遷入地期貨交易所D.擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)答案：D分析：期貨公司變更住所，應向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交相關(guān)材料。2.下列關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的表述，錯誤的是（）。A.專戶存儲不得挪用B.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金C.保證金分為結(jié)算準備金和結(jié)算擔保金D.只能用于擔保期貨合約的履行答案：C分析：保證金分為結(jié)算準備金和交易保證金，結(jié)算擔保金是另一概念。3.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括（）。A.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件B.股東會或者董事會決議文件C.控股股東經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的最近4年財務報告D.申請日前2個月風險監(jiān)管報表答案：C分析：應提交控股股東經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的最近1年財務報告。4.全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應當簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應當包括非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額，該最低余額由（）確定。A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.全面結(jié)算會員期貨公司D.非結(jié)算會員答案：C分析：全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算時，結(jié)算協(xié)議里非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額由全面結(jié)算會員期貨公司確定。5.下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益B.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制C.期貨公司應當對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查D.研究分析報告應當制作成正式的書面報告，不得以電子信息形式發(fā)送給客戶答案：D分析：研究分析報告可以以書面或者電子信息等形式發(fā)送給客戶。6.下列關(guān)于期貨交易所終止的說法，錯誤的是（）。A.期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告B.期貨交易所終止的，應當成立清算組進行清算C.清算組制定的清算方案，應當報中國證監(jiān)會批準D.期貨交易所終止后，清算組的成員可以繼續(xù)從事期貨交易答案：D分析：期貨交易所終止后，清算組的成員不得繼續(xù)從事期貨交易。7.期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應當向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請日前（）個月月末的風險監(jiān)管報表。A.1B.2C.3D.6答案：C分析：期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應提交申請日前3個月月末的風險監(jiān)管報表。8.期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失（）。A.由期貨交易所與期貨公司共同承擔B.由期貨公司承擔C.由期貨交易所承擔D.由期貨交易所承擔主要責任答案：B分析：交易保證金不足未追加，強行平倉損失由期貨公司承擔。9.某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權(quán)益為9億元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當對該期貨公司采取以下（）監(jiān)管措施。A.責令公司限期整改B.限制或暫停部分期貨業(yè)務C.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利D.無需采取監(jiān)管措施答案：D分析：該期貨公司凈資本與風險資本準備的比例等風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準，無需采取監(jiān)管措施。10.下列關(guān)于期貨公司與客戶關(guān)系的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度B.期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛的，可以提請期貨交易所、中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)解處理C.期貨公司應當為客戶提供期貨市場信息，進行期貨交易咨詢D.期貨公司接受客戶委托進行期貨交易，交易結(jié)果由客戶和期貨公司共同承擔答案：D分析：期貨公司接受客戶委托進行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔。11.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所的（）不得在任何營利性組織中兼職。A.董事會秘書B.獨立董事C.業(yè)務部門負責人D.總經(jīng)理助理答案：A分析：未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。12.期貨公司應當按照（）優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。A.數(shù)量B.價格C.時間D.規(guī)模答案：C分析：期貨公司應按時間優(yōu)先原則傳遞客戶交易指令。13.下列關(guān)于期貨公司提供中間介紹業(yè)務的表述，正確的是（）。A.證券公司可以利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng).期貨公司可以代客戶接收、保管或者修改交易密碼C.證券公司可以為客戶從事期貨交易提供融資D.證券公司不得為客戶從事期貨交易進行擔保答案：D分析：證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金，期貨公司不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼，證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資和擔保。14.下列關(guān)于期貨公司首席風險官報告義務的表述，錯誤的是（）。A.首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告B.首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理等方面存在除上述問題以外的其他重大隱患的，應當及時向總經(jīng)理或者相關(guān)負責人提出整改意見C.首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在上述問題的，應當及時向公司董事長報告并提出整改意見D.向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告的，應當同時抄報期貨公司董事長答案：C分析：首席風險官發(fā)現(xiàn)問題應先向總經(jīng)理或相關(guān)負責人提出整改意見。15.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循（）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循（）的原則予以處理。A.客戶利益優(yōu)先；公平對待B.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)先服務C.自身利益優(yōu)先；公平對待D.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)先服務答案：A分析：與客戶利益沖突遵循客戶利益優(yōu)先，不同客戶間遵循公平對待原則。16.期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統(tǒng)一通過（）辦理。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心B.期貨交易所C.期貨公司D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)答案：A分析：期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，統(tǒng)一通過中國期貨保證金監(jiān)控中心辦理。17.下列關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的表述，正確的是（）。A.只能收取現(xiàn)金B(yǎng).收取的保證金只能用于會員的交易結(jié)算C.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金D.交易保證金標準由中國證監(jiān)會制定答案：C分析：期貨交易所可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金，不是只能收現(xiàn)金，交易保證金標準由期貨交易所制定，保證金用途不只是用于交易結(jié)算。18.期貨公司應當建立交易、結(jié)算、財務數(shù)據(jù)的備份制度，對交易、結(jié)算、財務數(shù)據(jù)至少保存（）年。A.10B.15C.20D.30答案：C分析：期貨公司對交易、結(jié)算、財務數(shù)據(jù)至少保存20年。19.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A.3B.5C.7D.10答案：A分析：應在3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。20.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，其注冊資本應不低于人民幣（）萬元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。A.1000B.2000C.3000D.5000答案：D分析：期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣5000萬元。21.下列關(guān)于期貨公司股東會的表述，錯誤的是（）。A.股東會每年應當至少召開一次會議B.期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權(quán)C.期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決D.期貨公司股東會會議記錄應當真實、完整答案：B分析：期貨公司章程另有規(guī)定的除外，不一定按出資比例行使表決權(quán)。22.期貨公司為債務人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中的資金或者有價證券的，人民法院不予支持的是（）。A.客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券B.期貨公司自有賬戶中的資金C.期貨公司客戶權(quán)益資金D.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金答案：C分析：期貨公司客戶權(quán)益資金不得被凍結(jié)、劃撥。23.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應當在（）上公告。A.中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站C.期貨交易所網(wǎng)站D.公司網(wǎng)站答案：A分析：應在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。24.下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)B.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策C.期貨公司應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險D.期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息答案：B分析：期貨公司不得就市場行情做出確定性判斷。25.期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應當向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請日前（）個月月末的風險監(jiān)管報表。A.1B.2C.3D.6答案：C分析：應提交申請日前3個月月末的風險監(jiān)管報表。26.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起（）個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A.3B.5C.7D.10答案：B分析：應在5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。27.下列關(guān)于期貨公司客戶保證金存放的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)B.客戶保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理C.期貨公司應將客戶保證金存入期貨保證金賬戶D.期貨公司可以將客戶保證金借給他人使用答案：D分析：期貨公司不得將客戶保證金借給他人使用。28.期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以采取的措施之一是在（）個工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實。A.3B.5C.7D.10答案：B分析：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)在5個工作日內(nèi)進行核實。29.期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照（）等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。A.公司章程B.期貨公司管理辦法C.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法D.期貨交易所管理辦法答案：A分析：可按公司章程等規(guī)定臨時決定人員代為履職。30.期貨公司應當按照（）的原則傳遞客戶交易指令。A.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先B.時間優(yōu)先、數(shù)量優(yōu)先C.時間優(yōu)先D.數(shù)量優(yōu)先答案：C分析：按時間優(yōu)先原則傳遞客戶交易指令。31.期貨公司會員單位應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務人員、相關(guān)部門負責人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責任。A.問責追究B.責任追究C.告誡D.懲處答案：B分析：應建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度。32.期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、獨立客觀，投資分析及投資建議要有（）等支持。A.合理的依據(jù)B.研究分析C.信息D.以上都是答案：D分析：要有合理依據(jù)、研究分析、信息等支持。33.期貨公司應當在（）銀行開立期貨保證金賬戶。A.國有商業(yè)B.股份制商業(yè)C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務的政策性D.依法批準的期貨保證金存管答案：D分析：應在依法批準的期貨保證金存管銀行開立賬戶。34.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，（）。A.期貨交易所承擔主要賠償責任B.期貨公司承擔主要賠償責任C.期貨交易所不承擔賠償責任D.期貨公司不承擔賠償責任答案：A分析：期貨交易所承擔主要賠償責任。35.下列關(guān)于期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲利的說法，錯誤的是（）。A.在執(zhí)業(yè)過程中不得以獲取利益為目的B.在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的，應當退還C.在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當利益的，應當退還D.在執(zhí)業(yè)過程中應嚴格自律，不為違法違規(guī)行為答案：A分析：可以以獲取合法利益為目的，但不能獲取不正當利益。36.期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。A.每日B.每月C.每季度D.每年答案：B分析：每月報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。37.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，其高級管理人員近（）年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。A.1B.2C.3D.5答案：B分析：高級管理人員近2年內(nèi)應符合相關(guān)要求。38.期貨公司首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理等方面存在除本辦法第二十四條所列違法違規(guī)行為和重大風險隱患之外的其他問題的，應當及時向總經(jīng)理或者相關(guān)負責人提出整改意見?？偨?jīng)理或者相關(guān)負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向（）報告。A.期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風險管理委員會或者監(jiān)事會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.期貨交易所答案：A分析：應向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告。39.期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金的，（）應當將該客戶的合約強行平倉。A.期貨交易所B.期貨公司C.期貨業(yè)協(xié)會D.保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)答案：B分析：期貨公司應將客戶合約強行平倉。40.期貨公司應當在（）結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告。A.每周B.每月C.每日D.每年答案：C分析：每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告。41.期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應當未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。A.1年B.2年C.3年D.5年答案：A分析：近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受處罰。42.期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向中國期貨保證金監(jiān)控中心報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。A.每日B.每月C.每季度D.每年答案：B分析：每月向中國期貨保證金監(jiān)控中心報送信息。43.期貨公司應當建立健全（）制度，嚴格落實投資者適當性制度。A.客戶管理和服務B.客戶開發(fā)和管理C.客戶回訪和投訴D.客戶開戶和交易答案：B分析：應建立健全客戶開發(fā)和管理制度。44.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人有下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令其限期整改。A.占用期貨公司資產(chǎn)B.直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員C.