期貨從業(yè)人員資格考試真題解析2025年

期貨從業(yè)人員資格考試真題解析2025年1.以下關(guān)于期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化作用的說法，正確的是（）。A.因轉(zhuǎn)讓無須背書，便利了期貨合約的連續(xù)買賣B.使期貨市場(chǎng)具有很強(qiáng)的流動(dòng)性C.極大地簡化了交易過程，降低了交易成本D.減少了價(jià)格波動(dòng)答案：ABC分析：期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化因轉(zhuǎn)讓無須背書，便利了期貨合約連續(xù)買賣，使期貨市場(chǎng)流動(dòng)性增強(qiáng)，同時(shí)簡化交易過程、降低交易成本。而期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化與價(jià)格波動(dòng)并無直接關(guān)聯(lián)，D錯(cuò)誤。2.期貨市場(chǎng)的基本功能之一是（）。A.消滅風(fēng)險(xiǎn)B.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)C.減少風(fēng)險(xiǎn)D.套期保值答案：B分析：期貨市場(chǎng)基本功能有規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)格發(fā)現(xiàn)。風(fēng)險(xiǎn)只能通過一定方式轉(zhuǎn)移或降低，不能消滅，A錯(cuò)誤；C表述不準(zhǔn)確；套期保值是企業(yè)利用期貨市場(chǎng)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的一種手段，并非市場(chǎng)基本功能，D錯(cuò)誤。3.下列關(guān)于期貨交易保證金的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.保證金比率設(shè)定之后維持不變B.保證金是客戶履約的財(cái)力擔(dān)保C.保證金是交易所控制風(fēng)險(xiǎn)的重要手段D.期貨交易買賣雙方都需繳納保證金答案：A分析：保證金比率并非固定不變，會(huì)根據(jù)市場(chǎng)情況等因素進(jìn)行調(diào)整，A說法錯(cuò)誤。保證金是客戶履約財(cái)力擔(dān)保，是交易所控制風(fēng)險(xiǎn)重要手段，期貨交易買賣雙方都需繳納保證金，B、C、D正確。4.目前我國期貨交易所采用的交易形式是（）。A.公開喊價(jià)交易B.柜臺(tái)（OTC）交易C.計(jì)算機(jī)撮合交易D.做市商交易答案：C分析：目前我國期貨交易所采用計(jì)算機(jī)撮合交易形式。公開喊價(jià)交易在國外部分市場(chǎng)存在，但不是我國主要形式；柜臺(tái)（OTC）交易是場(chǎng)外交易，期貨是場(chǎng)內(nèi)交易；做市商交易不是我國期貨交易所主要交易形式，C正確。5.以下屬于商品期貨的是（）。A.利率期貨B.外匯期貨C.農(nóng)產(chǎn)品期貨D.股票指數(shù)期貨答案：C分析：商品期貨包括農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨和能源化工期貨等。利率期貨、外匯期貨、股票指數(shù)期貨屬于金融期貨，C正確。6.關(guān)于期貨交易與現(xiàn)貨交易的區(qū)別，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.現(xiàn)貨市場(chǎng)上商流與物流在時(shí)空上基本是統(tǒng)一的B.期貨交易的對(duì)象是標(biāo)準(zhǔn)化合約C.現(xiàn)貨交易和期貨交易的履約方式相同D.期貨交易的目的一般不是為了獲得實(shí)物商品答案：C分析：現(xiàn)貨交易一般是買賣雙方根據(jù)合同規(guī)定，在一定時(shí)間和地點(diǎn)進(jìn)行商品實(shí)物交收，而期貨交易履約方式有實(shí)物交割和對(duì)沖平倉兩種，兩者履約方式不同，C說法錯(cuò)誤。A、B、D表述均正確。7.期貨市場(chǎng)上套期保值的效果主要是由（）決定的。A.現(xiàn)貨價(jià)格的變動(dòng)程度B.期貨價(jià)格的變動(dòng)程度C.基差的變動(dòng)程度D.交易保證金水平答案：C分析：基差是某一特定地點(diǎn)某種商品或資產(chǎn)的現(xiàn)貨價(jià)格與相同商品或資產(chǎn)的某一特定期貨合約價(jià)格間的價(jià)差。套期保值效果主要由基差變動(dòng)程度決定，C正確?，F(xiàn)貨和期貨價(jià)格變動(dòng)程度影響基差，但不是直接決定套期保值效果的因素，A、B錯(cuò)誤；交易保證金水平與套期保值效果無關(guān)，D錯(cuò)誤。8.下列關(guān)于基差的說法，正確的是（）。A.基差總是為正B.基差總是為負(fù)C.基差為正，說明現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格D.基差為負(fù)，說明現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格答案：C分析：基差=現(xiàn)貨價(jià)格期貨價(jià)格，基差可正可負(fù)，A、B錯(cuò)誤?；顬檎?，即現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格；基差為負(fù)，說明現(xiàn)貨價(jià)格低于期貨價(jià)格，C正確，D錯(cuò)誤。9.買入套期保值是指套期保值者通過在期貨市場(chǎng)（）合約，實(shí)現(xiàn)為其在現(xiàn)貨市場(chǎng)上（）的商品保值目的的交易行為。A.賣出；將要賣出B.買入；將要賣出C.賣出；將要買進(jìn)D.買入；將要買進(jìn)答案：D分析：買入套期保值是套期保值者在期貨市場(chǎng)買入期貨合約，以防止未來在現(xiàn)貨市場(chǎng)買入商品時(shí)價(jià)格上漲，是為將要買進(jìn)的商品保值，D正確。10.下列適合進(jìn)行賣出套期保值的情形是（）。A.加工制造企業(yè)擔(dān)心庫存原料價(jià)格下跌B.加工制造企業(yè)為了防止日后購進(jìn)原料時(shí)價(jià)格上漲C.貿(mào)易商擔(dān)心日后購進(jìn)商品時(shí)價(jià)格上漲D.種植戶擔(dān)心未來農(nóng)產(chǎn)品售價(jià)下跌答案：AD分析：賣出套期保值適用于持有現(xiàn)貨或未來將出售現(xiàn)貨的主體擔(dān)心價(jià)格下跌的情況。加工制造企業(yè)擔(dān)心庫存原料價(jià)格下跌、種植戶擔(dān)心未來農(nóng)產(chǎn)品售價(jià)下跌，都可進(jìn)行賣出套期保值，A、D正確。B、C情況應(yīng)進(jìn)行買入套期保值。11.期貨投機(jī)者進(jìn)行期貨交易的目的是（）。A.獲得相關(guān)商品的經(jīng)營權(quán)B.獲得相關(guān)商品的使用權(quán)C.獲得價(jià)差收益D.承擔(dān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)答案：C分析：期貨投機(jī)者是指那些試圖預(yù)測(cè)商品價(jià)格未來走勢(shì)，為了在期貨市場(chǎng)上賺取價(jià)差收益而進(jìn)行期貨交易的主體，C正確。A、B不是期貨投機(jī)者目的；承擔(dān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是其客觀結(jié)果，并非目的，D錯(cuò)誤。12.以下關(guān)于期貨投機(jī)與套期保值區(qū)別的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.從交易目的來看，期貨投機(jī)交易是以賺取價(jià)差收益為目的，套期保值交易是利用期貨市場(chǎng)規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)B.從交易方式來看，期貨投機(jī)交易是在期貨市場(chǎng)上進(jìn)行買空賣空，套期保值交易是在期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)同時(shí)操作C.從交易風(fēng)險(xiǎn)來看，期貨投機(jī)交易承擔(dān)單一價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，套期保值交易承擔(dān)基差變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)D.從交易結(jié)果來看，期貨投機(jī)交易一定能獲利，套期保值交易一定能實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移答案：D分析：期貨投機(jī)交易有獲利可能，但不一定能獲利，存在虧損風(fēng)險(xiǎn)；套期保值交易也不一定能完全實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，受基差變動(dòng)等因素影響，D說法錯(cuò)誤。A、B、C表述均正確。13.下列關(guān)于金字塔式買入賣出的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.金字塔式買入賣出是在現(xiàn)有持倉已經(jīng)盈利的情況下進(jìn)行的B.金字塔式買入應(yīng)遵循“增加持倉的數(shù)量應(yīng)漸次遞減”原則C.金字塔式賣出應(yīng)遵循“減少持倉的數(shù)量應(yīng)漸次遞減”原則D.金字塔式買入賣出的目的是為了盡量降低成本，增加收益答案：C分析：金字塔式賣出應(yīng)遵循“減少持倉的數(shù)量應(yīng)漸次遞增”原則，C說法錯(cuò)誤。金字塔式買入賣出是在持倉盈利情況下進(jìn)行，買入時(shí)增加持倉數(shù)量漸次遞減，目的是降低成本、增加收益，A、B、D正確。14.期貨套利與期貨投機(jī)交易的區(qū)別主要體現(xiàn)在（）。A.套利交易在期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)進(jìn)行交易，投機(jī)交易只在期貨市場(chǎng)操作B.套利交易賺取的是價(jià)差變動(dòng)的收益，投機(jī)交易賺取的是單一期貨合約價(jià)格變動(dòng)的收益C.套利交易承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)比投機(jī)交易小D.套利交易成本一般比投機(jī)交易低答案：BCD分析：套利交易和投機(jī)交易都主要在期貨市場(chǎng)操作，A錯(cuò)誤。套利交易賺取價(jià)差變動(dòng)收益，投機(jī)交易賺取單一合約價(jià)格變動(dòng)收益；套利因同時(shí)進(jìn)行相反方向操作，風(fēng)險(xiǎn)比投機(jī)小；套利交易成本一般也比投機(jī)低，B、C、D正確。15.以下屬于跨期套利的是（）。A.買入A期貨交易所5月銅期貨合約，同時(shí)賣出A期貨交易所7月銅期貨合約B.買入A期貨交易所5月大豆期貨合約，同時(shí)賣出B期貨交易所5月大豆期貨合約C.買入A期貨交易所5月大豆期貨合約，同時(shí)買入A期貨交易所7月大豆期貨合約D.買入A期貨交易所5月銅期貨合約，同時(shí)買入B期貨交易所5月銅期貨合約答案：A分析：跨期套利是指在同一市場(chǎng)（即同一交易所）同時(shí)買入、賣出同種商品不同交割月份的期貨合約，A符合跨期套利定義。B是跨市套利；C操作方向錯(cuò)誤；D是跨市套利，A正確。16.在正向市場(chǎng)中，發(fā)生以下（）情況時(shí)，應(yīng)采取牛市套利決策。A.近期月份合約價(jià)格上升幅度大于遠(yuǎn)期月份合約B.近期月份合約價(jià)格上升幅度等于遠(yuǎn)期月份合約C.近期月份合約價(jià)格上升幅度小于遠(yuǎn)期月份合約D.近期月份合約價(jià)格下降幅度大于遠(yuǎn)期月份合約答案：A分析：在正向市場(chǎng)中，牛市套利是買入近期合約同時(shí)賣出遠(yuǎn)期合約。當(dāng)近期月份合約價(jià)格上升幅度大于遠(yuǎn)期月份合約，或近期月份合約價(jià)格下降幅度小于遠(yuǎn)期月份合約時(shí)，牛市套利可獲利，A正確。17.以下不屬于期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)特征的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀性B.風(fēng)險(xiǎn)因素的放大性C.風(fēng)險(xiǎn)的可預(yù)防性D.風(fēng)險(xiǎn)的不可控性答案：D分析：期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)具有客觀性、放大性和可預(yù)防性等特征。風(fēng)險(xiǎn)雖然復(fù)雜，但并非不可控，通過合理的風(fēng)險(xiǎn)管理措施可以對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制，D不屬于期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特征。18.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)是（）。A.防范風(fēng)險(xiǎn)過度集中B.防范市場(chǎng)操縱C.防范投資者違規(guī)操作D.防范市場(chǎng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)答案：B分析：期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)是防范市場(chǎng)操縱。市場(chǎng)操縱會(huì)嚴(yán)重破壞市場(chǎng)公平、公正、公開原則，擾亂市場(chǎng)秩序，影響價(jià)格發(fā)現(xiàn)和套期保值功能發(fā)揮，B正確。A、C、D也是風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容，但不是重點(diǎn)。19.期貨交易所為了防范市場(chǎng)操縱和少數(shù)投資者風(fēng)險(xiǎn)過度集中，實(shí)行的制度有（）。A.大戶報(bào)告制度B.保證金制度C.漲跌停板制度D.每日結(jié)算制度答案：A分析：大戶報(bào)告制度是指當(dāng)會(huì)員或客戶的某品種持倉合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所對(duì)其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉限量80%以上（含本數(shù)）時(shí)，會(huì)員或客戶應(yīng)向交易所報(bào)告其資金情況、頭寸情況等，以便交易所防范市場(chǎng)操縱和少數(shù)投資者風(fēng)險(xiǎn)過度集中，A正確。B、C、D是期貨市場(chǎng)其他重要風(fēng)險(xiǎn)控制制度，但與防范市場(chǎng)操縱和少數(shù)投資者風(fēng)險(xiǎn)過度集中無直接關(guān)聯(lián)。20.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于（）所有。A.期貨公司B.客戶C.期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案：B分析：期貨公司向客戶收取的保證金，其所有權(quán)屬于客戶，期貨公司只是代為保管，B正確。21.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立以（）為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系。A.凈資本B.負(fù)債率C.凈資產(chǎn)D.資產(chǎn)負(fù)債比答案：A分析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，凈資本是衡量期貨公司財(cái)務(wù)安全和穩(wěn)健性的重要指標(biāo)，A正確。22.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是（）。A.事業(yè)單位B.企業(yè)法人C.社會(huì)團(tuán)體法人D.從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)答案：C分析：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是在國家對(duì)期貨市場(chǎng)集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，實(shí)行行業(yè)自律管理的社會(huì)團(tuán)體法人，C正確。23.下列關(guān)于期貨交易所會(huì)員管理的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨交易所批準(zhǔn)、取消會(huì)員的會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定會(huì)員管理辦法C.期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)D.期貨交易所會(huì)員大會(huì)由全體會(huì)員組成，是期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)答案：C分析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)每一年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，而不是每年對(duì)會(huì)員遵守規(guī)則情況檢查結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，C說法錯(cuò)誤。A、B、D表述均正確。24.當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取的緊急措施有（）。A.提高保證金B(yǎng).調(diào)整漲跌停板幅度C.限制會(huì)員或者客戶的最大持倉量D.暫時(shí)停止交易答案：ABCD分析：當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照章程規(guī)定權(quán)限和程序，采取提高保證金、調(diào)整漲跌停板幅度、限制會(huì)員或客戶最大持倉量、暫時(shí)停止交易等緊急措施，ABCD正確。25.期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）銀行開立期貨保證金賬戶。A.商業(yè)銀行B.政策性銀行C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的指定存管D.證券公司答案：C分析：期貨公司應(yīng)當(dāng)在專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的指定存管銀行開立期貨保證金賬戶，以確保保證金安全和規(guī)范管理，C正確。26.期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以（）名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。A.期貨交易所B.期貨公司C.客戶D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案：B分析：期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以期貨公司名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)，B正確。27.下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益B.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制C.期貨公司提供研究分析服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶提示潛在的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證D.研究分析人員可同時(shí)從事期貨自營業(yè)務(wù)答案：D分析：研究分析人員不得同時(shí)從事期貨自營業(yè)務(wù)，以避免利益沖突，D說法錯(cuò)誤。A、B、C表述均正確。28.客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未在（）內(nèi)對(duì)客戶異議進(jìn)行核實(shí)并將核實(shí)情況告知客戶的，視為期貨公司對(duì)客戶交易結(jié)算結(jié)果已予以認(rèn)可。A.1日B.2日C.3日D.5日答案：B分析：客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未在2日內(nèi)對(duì)客戶異議進(jìn)行核實(shí)并將核實(shí)情況告知客戶的，視為期貨公司對(duì)客戶交易結(jié)算結(jié)果已予以認(rèn)可，B正確。29.期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金，期貨交易所將該期貨公司的合約強(qiáng)行平倉，其有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。A.期貨公司B.期貨交易所C.期貨公司和期貨交易所共同D.期貨公司的客戶答案：A分析：期貨公司交易保證金不足，又未能按規(guī)定時(shí)間追加保證金，期貨交易所強(qiáng)行平倉，有關(guān)費(fèi)用和損失由期貨公司承擔(dān)，A正確。30.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在除涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為外的其他重大問題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告。A.期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人B.期貨公司董事長C.期貨公司董事會(huì)D.公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)答案：A分析：首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在除涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為外的其他重大問題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人報(bào)告，A正確。31.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立并完善公司治理。A.明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理B.明晰職責(zé)、明確分工、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理C.明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、提高經(jīng)營效率D.明晰職責(zé)、明確分工、提高經(jīng)營效率答案：A分析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善公司治理，A正確。32.下列關(guān)于期貨公司股東會(huì)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議B.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)C.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決D.期貨公司股東會(huì)作出合并、分立、解散或者破產(chǎn)等重大事項(xiàng)的決議，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體股東一致通過答案：D分析：期貨公司股東會(huì)作出合并、分立、解散或者破產(chǎn)等重大事項(xiàng)的決議，應(yīng)當(dāng)經(jīng)2/3以上的股東通過，并非全體股東一致通過，D說法錯(cuò)誤。A、B、C表述均正確。33.期貨公司的股東及實(shí)際控制人質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)通知期貨公司。A.3B.5C.7D.10答案：A分析：期貨公司的股東及實(shí)際控制人質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司，A正確。34.下列關(guān)于期貨公司客戶資產(chǎn)保護(hù)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)建立健全客戶保證金安全存管制度B.期貨公司客戶保證金應(yīng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)C.嚴(yán)禁期貨公司挪用客戶保證金D.客戶保證金屬于期貨公司所有，期貨公司可自由支配答案：D分析：客戶保證金所有權(quán)屬于客戶，期貨公司不得自由支配，應(yīng)建立健全客戶保證金安全存管制度，將保證金全額存放在規(guī)定賬戶內(nèi)，嚴(yán)禁挪用，D說法錯(cuò)誤，A、B、C正確。35.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。A.每日B.每周C.每月D.每季度答案：C分析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息，C正確。36.期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，（）。A.可以以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶間進(jìn)行買賣B.可以以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易C.應(yīng)與客戶明確約定收益分配等條款D.可將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作答案：C分析：期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有以轉(zhuǎn)移收益或虧損為目的在不同賬戶間買賣、以獲取利益為目的進(jìn)行不必要交易、將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作等行為，應(yīng)與客戶明確約定收益分配等條款，C正確，A、B、D錯(cuò)誤。37.下列關(guān)于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的公開、公平、公正原則B.從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求C.從業(yè)人員可以從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等違法違規(guī)行為D.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私答案：C分析：期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等違法違規(guī)行為，C說法錯(cuò)誤。A、B、D表述均正確。38.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)（）。A.了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)B.向投資者做出獲利保證C.與投資者約定分享投資收益D.與投資者約定共擔(dān)投資損失答案：A分析：期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)，不得向投資者做出獲利保證，不得與投資者約定分享投資收益或共擔(dān)投資損失，A正確，B、C、D錯(cuò)誤。39.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄?，以小心?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)（）的合法權(quán)益。A.國家B.投資者C.期貨公司D.期貨交易所答案：B分析：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)技能，小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)投資者合法權(quán)益，B正確。40.期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加（）組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.期貨公司答案：B分析：期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，B正確。41.下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)B.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制C.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期D.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查答案：D分析：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，D說法錯(cuò)誤。A、B、C表述均正確。42.期貨公司凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過（）的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。A.5%B.10%C.15%D.20%答案：D分析：期貨公司凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告，D正確。43.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在知曉相關(guān)情況后（）個(gè)工作日內(nèi)對(duì)期貨公司不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)。A.2B.3C.5D.7答案：A分析：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在知曉相關(guān)情況后2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)期貨公司不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，A正確。44.下列關(guān)于期貨市場(chǎng)客戶開戶管理的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向中國期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心提交