課件：第六章 社會工作項目評估（《社會工作項目策劃與評估》課程）

社會工作項目策劃與評估主講：盧守亭單位：洛陽理工學(xué)院知識要點：

1.社工項目評估的涵義與基本架構(gòu)

2.社工項目評估的一般過程

第六章社工項目評估第一節(jié)社工項目評估的涵義與架構(gòu)知識要點：1.社工項目評估的概念2.社工項目評估的目的3.社工項目評估的基本架構(gòu)

一、何謂社工項目評估（一）評估與項目評估1.評估評估，是一種學(xué)習(xí)與回饋并存的活動，從行動中學(xué)習(xí)，并將所學(xué)回饋于行動。2.項目評估項目評估，就是掌握項目運作的有關(guān)資料，分析形成結(jié)論，并將結(jié)論回饋于項目，以促進項目發(fā)展。具體講，就是：（1）了解發(fā)生的事情；（2)分析存在的問題、優(yōu)點及其原因；（3）提出解決問題、發(fā)揮優(yōu)點的措施。（二）社工項目評估社工項目評估，是評估活動的一種類型，是針對社工服務(wù)項目而進行的評估。具體可以界定為：用科學(xué)的研究方法對社工項目的設(shè)計、策劃、實施和效果等方面進行的測度、診斷和評價的活動。①評估使用的科學(xué)的研究方法，并不限于定量方法，也包括其它各種可以用于評估的方法。②評估的具體對象，包括項目的計劃、實施過程及結(jié)果。其基本內(nèi)涵包括：③評估的類型，既包括過程評估，也包括結(jié)果評估。過程評估，是社會工作者為了有效開展服務(wù)而進行的評估，包括對服務(wù)對象需求的評估，對服務(wù)方案的評估及選擇，以及對社會工作過程的評估。結(jié)果評估，是對已開展的項目服務(wù)進行的評估，是對項目服務(wù)結(jié)果、效果和影響的評價。過程評估結(jié)果評估二、社工項目評估的目的①問責(zé)總體來講，社工項目評估，是為了找到有關(guān)項目運作過程和結(jié)果的問題，幫助社會工作者學(xué)習(xí)與總結(jié)服務(wù)經(jīng)驗，發(fā)展更高水平的專業(yè)服務(wù)。具體講，可以包括以下方面：項目支持者（出資方、監(jiān)管方等）通過資金撥付、物資輸送、場地借用、政策支持等方式支持項目，你有必要開展項目評估，以證實項目效果，對支持者有所交代。②監(jiān)察項目實施往往受社會工作者的知識、能力與價值觀的影響。項目評估有利于你監(jiān)察策劃方案的實施情況。④研究通過項目評估，你可以掌握項目值得肯定之處和需要改善之處，幫助你調(diào)整和改善項目發(fā)展，提升項目質(zhì)量。社會工作者是項目實踐的行動者。通過項目評估，你可以判斷哪些介入策略與服務(wù)方法能產(chǎn)生更好的服務(wù)效果，幫助你在行動中進行研究分析，形成理論知識，用于下一次行動。⑤影響項目評估可以反饋項目的效應(yīng)和價值，彰顯項目的影響力和公信力，爭取更廣泛的資源支持。③改善三、社工項目評估的基本架構(gòu)（一）評估主體社工項目評估，是人們對社工服務(wù)項目相關(guān)活動的了解、測度和評價活動。從事社工服務(wù)項目評估的人或機構(gòu)是社工項目評估的主體。1.社會工作者或社工服務(wù)機構(gòu)評估社會工作者或社工服務(wù)機構(gòu)是社工項目服務(wù)的提供者，在服務(wù)提供過程中，也參與對服務(wù)的評估。一是前期對服務(wù)對象的需求評估；二是服務(wù)方案評估，即選擇較優(yōu)的服務(wù)方案；三是服務(wù)過程評估，即把握服務(wù)的進度，發(fā)現(xiàn)問題及時處理；四是服務(wù)結(jié)果評估，即對服務(wù)結(jié)果進行評估和總結(jié)。這種評估屬于機構(gòu)內(nèi)部的自評。通常情況下，由支持方（出資方、監(jiān)管方等）成立評估小組開展項目評估。評估小組是評估主體，一般由以下人員構(gòu)成：出資方代表（民政事務(wù)政府官員、基金會項目官員、企業(yè)／個人捐贈代表等）、監(jiān)管方代表（民政事務(wù)政府官員、財務(wù)事務(wù)政府官員、會計事務(wù)所審計員等）、社會工作界代表（資深社會工作者、督導(dǎo)、高校社會工作專業(yè)教師等）。2.項目支持方評估項目支持方評估，主要指由對某服務(wù)項目有管理權(quán)、檢查權(quán)的政府部門、基金會或企業(yè)對社工服務(wù)項目的評估。這種評估一般由專門評估機構(gòu)或?qū)＜医M實施，具有相對獨立、科學(xué)和客觀的特點。通常，第三方評估機構(gòu)是社會工作行業(yè)支持型組織，如社會組織研究中心、社會工作者協(xié)會等。3.第三方評估第三方評估，是指由社工服務(wù)機構(gòu)或支持方，委托與服務(wù)提供者及其資助者無關(guān)的第三方機構(gòu)對服務(wù)項目進行的評估。第三方評估機構(gòu)組建的評估團隊，常常具備以下條件：①不少于5人的單數(shù)組成。②取得中、高級社會工作者職業(yè)水平證書或受過碩士研究生及以上社會工作專業(yè)教育，且具有3年以上相關(guān)社會工作實務(wù)經(jīng)驗的人員不低于30％。③不少于1名熟悉社會組織財務(wù)工作、具有中級及以上專業(yè)技術(shù)職務(wù)的財會人員。（二）評估對象社工項目評估的對象，就是社工服務(wù)項目。社工服務(wù)項目，是在一定時間內(nèi)，運用一定的資源，按照預(yù)定的服務(wù)目標(biāo)、服務(wù)內(nèi)容和服務(wù)要求，為滿足特定服務(wù)對象的需求而實施的一種活動。評估主要是考察社工項目服務(wù)是否實現(xiàn)了預(yù)先設(shè)定的目標(biāo)，給出資方一個交代。（三）評估目標(biāo)評價社工服務(wù)項目目標(biāo)的實現(xiàn)程度、專業(yè)服務(wù)效果及項目資金的使用情況?？偨Y(jié)社工服務(wù)經(jīng)驗，提煉社工服務(wù)技巧，提升社工服務(wù)水平。作為社工服務(wù)項目結(jié)項的依據(jù)，同時也為項目購買方確定項目執(zhí)行方是否繼續(xù)承擔(dān)相關(guān)社工服務(wù)項目提供依據(jù)。社工項目評估，主要有三個目標(biāo)：①②③（四）評估內(nèi)容主要包括：制度管理、人員管理、財務(wù)管理、環(huán)境管理、質(zhì)量管理、進度管理、風(fēng)險管理等。主要包括：服務(wù)方案的策劃、專業(yè)價值與理念的運用、專業(yè)理論與模式的運用、專業(yè)方法與技巧的運用等。主要包括：項目的效率（服務(wù)的產(chǎn)出／投入的成木）、項目的服務(wù)質(zhì)素（服務(wù)對象滿意度）、項目的效果（服務(wù)對象感覺改變程度、服務(wù)對象社會功能增強程度等）。根據(jù)不同的評估目的、評估方式、評估策略，社工項目評估的內(nèi)容會有所不同。通常來說，包括以下三個方面：①社會工作行政②專業(yè)服務(wù)③項目成效（五）評估方法評估方法是社工項目評估最核心部分，只有科學(xué)的、與被評估對象相適應(yīng)的評估方法，才能產(chǎn)生科學(xué)的評估結(jié)果。評估方法，由“信息載體”和“信息內(nèi)容”組成。①信息載體，是指用什么形式去獲取信息，比如，問卷、訪談對話、服務(wù)對象舉止等都可能承載某些信息。②信息內(nèi)容，指上述言語、符號包含的評估所需的意義。社工項目評估，一方面要選擇能獲得豐富內(nèi)容的信息載體去搜集信息，以保證評估的科學(xué)性和有效性。另一方面，評估方法要注意與評估對象的特質(zhì)相符合。比如，在對老人服務(wù)項目進行評估時，評估方法（包括具體提問方式和內(nèi)容）就應(yīng)該考慮到老人回答問題的便利，如果接受服務(wù)的老人不喜歡和不接受某種評估方式，他們就無法自如地表達(dá)想法、感受和意見，這就會影響評估的有效性。注意：（1）某一種資料收集方法，不可能適用于所有的研究課題或研究領(lǐng)域，針對某種具體的問題，研究者必須選擇其中最適合的方法。（2）在任何具體的社會問題研究中，都可以采用多種不同的資料收集方法，這些方法可以相互補充、相互驗證，有助于克服單一方法或技術(shù)的局限性。第二節(jié)社工項目評估的一般過程知識要點：1.準(zhǔn)備階段2.實施階段3.撰寫報告階段一、準(zhǔn)備階段（一）接受委托和明確評估目的在社工項目評估的準(zhǔn)備階段，要明確“誰來評估”、“為什么評估”、“評估什么”，以及“如何評估”等一系列問題。該階段的重要產(chǎn)出，是制訂一份科學(xué)可行的評估計劃，并以此為基礎(chǔ)簽訂評估協(xié)議。社工項目評估，一般源自委托方的評估需要。委托方的需求不同，相應(yīng)的評估目的也就不同。評估者需要與評估委托者共同明確評估目的。1.接受委托（Who）（1）評估委托者評估委托者，是具有評估需求，要求對社會工作服務(wù)或項目進行評估的一方。評估委托者，可以是社會服務(wù)或項目的資助者、購買者、監(jiān)管者或執(zhí)行者，如出資舉辦社會工作服務(wù)或項目的基金會，資助、購買和依法監(jiān)管社會工作服務(wù)或項目的政府部門，承接和執(zhí)行社會工作服務(wù)或項目的社會工作機構(gòu)。這些機構(gòu)在需要對某項社會工作服務(wù)或項目進行評估時，會通過邀請、指定、協(xié)議、招標(biāo)等方式尋找評估者。（2）評估者②機構(gòu)內(nèi)評估者，如機構(gòu)內(nèi)專門從事評估工作的職能部門和人員。這些評估者往往對項目比較了解，與項目執(zhí)行方的關(guān)系融洽，可以較快地進入評估過程，但由于過于接近被評估的項目，中立和客觀性可能會有所缺乏。①機構(gòu)外評估者，如獨立的評估機構(gòu)、大學(xué)等科研組織中從事評估工作的研究者等。這些評估者往往具有較強的評估專業(yè)能力，可以保持中立和客觀性，但也存在對項目細(xì)節(jié)不完全了解等弱點。2.明確評估目的（Why）在接受評估委托后，評估者應(yīng)明確此次評估的目的。一般而言，評估目的大致分為兩種：①改進服務(wù)或項目。在這種情況下，評估委托方一般仍想繼續(xù)項目或者項目還在進行中，他們希望通過評估來改善項目執(zhí)行，提高服務(wù)質(zhì)量，即所謂的“以評促改”。以此為目的的評估一般稱為“形成性評估”。②總結(jié)判斷服務(wù)或項目。在這種情況下，項目一般已經(jīng)結(jié)束或臨近結(jié)束，評估委托方想通過評估對項目進行全面總結(jié)，有時還會根據(jù)評估結(jié)果決定是否繼續(xù)項目。以此為目的的評估一般稱為“總結(jié)性評估”。（二）明確評估焦點和問題（What）1.明確評估焦點社工服務(wù)項目，有五個維度：對項目的需求、項目的設(shè)計、項目的實施、項目的影響或結(jié)果、項目的效率。據(jù)此，一般的社工項目評估可以有五個焦點：在接受委托和明確評估目的后，評估者應(yīng)在初步了解被評估項目情況的基礎(chǔ)上，與評估委托方或項目方討論確定評估焦點，提出清晰的評估問題。①服務(wù)對象需求。即預(yù)估服務(wù)對象有什么需求，以此作為其后社會工作項目或服務(wù)設(shè)計的基礎(chǔ)。②項目的理論與設(shè)計。即對社會工作項目或服務(wù)所依據(jù)的理論進行評估，判斷其是否有效，是否可以用于指導(dǎo)項目的設(shè)計，并產(chǎn)生預(yù)期的效果。③項目過程。即評估社會工作項目的執(zhí)行是否按照預(yù)先設(shè)計的進行，此評估用于過程或流程控制。④項目結(jié)果。即評估社會工作項目是否具有影響，一般指項目的服務(wù)對象在行為、態(tài)度和認(rèn)知等方面是否發(fā)生了預(yù)期改變。⑤項目效率。即對社會工作項目的投入——產(chǎn)出比進行評估，以判斷項目是否善用資源，通過有限投入獲得最大產(chǎn)出。在明確評估焦點后，評估者應(yīng)結(jié)合被評估項目的實際情況，與被評估項目方共同討論研究，提出清晰、具有針對性與可行性的評估問題。常見的評估問題見表4-1。2.提出評估問題（三）制訂評估計劃（How）在明確誰來評估、為什么評估、評估什么之后，評估者應(yīng)思考如何評估的問題（見表4-2），即在分析各項可用資源后制訂出兼顧科學(xué)性和操作性的評估計劃。表4-2評估設(shè)計需要解決的問題序號具體問題1評估應(yīng)該在何時何地開展？2要搜集哪些資料？3這些資料最好向哪些人搜集或搜集什么？4這些資料該如何搜集？5需要測量哪些變量？6對這些變量應(yīng)該如何進行測量？7如果有需要，要控制哪些其他變量？應(yīng)該如何控制這些變量？8所搜集的資料該如何組織和分析？9評估結(jié)果應(yīng)該如何發(fā)表和運用？1.提出評估策略作為應(yīng)用性社會研究，社工項目評估可以采用社會研究的各種研究策略，如定量研究、質(zhì)性研究，或者混合設(shè)計研究。從技術(shù)層面上講：①定量研究，是使用實驗、社會調(diào)查、結(jié)構(gòu)性觀察、內(nèi)容分析和官方統(tǒng)計等方法獲得數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)進行分析研究的一種方法。②質(zhì)性研究是通過深度和開放式的訪談、直接觀察和書面文書等方法搜集非數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)（包括文字，可視的圖片、畫面和實物等形式）進行分析研究的一種方法。③混合設(shè)計則結(jié)合了定量研究和質(zhì)性研究的策略。2.進行評估設(shè)計在選擇了評估研究策略后，應(yīng)該進行相應(yīng)的評估設(shè)計。①信度和效度問題。②資料搜集工作是否符合一般研究倫理？③在保證科學(xué)性的基礎(chǔ)上，資料的組織和分析是否有利于改善項目？必須注意：3.確定時間進度與經(jīng)費預(yù)算等問題評估者在制訂評估計劃時，還應(yīng)該考慮如何協(xié)調(diào)和組織人力、物力和財力，在規(guī)定的時間內(nèi)完成評估。最重要的是完成三項任務(wù)：①制訂緊湊有序的評估時間進度表，將整個評估過程分解為若干步驟或環(huán)節(jié)。②制訂合理的經(jīng)費預(yù)算，確定評估總費用以及不同任務(wù)不同階段所需開支的經(jīng)費。③合理分配人力資源，確保各個步驟或環(huán)節(jié)都有合適的工作人員投入。（四）簽訂評估協(xié)議一般而言，在委托評估的準(zhǔn)備階段，還要簽訂評估協(xié)議。以便進一步明確評估的類型、焦點和問題，并明確評估委托方和評估者之間的權(quán)利和義務(wù)，確定評估的時間進度和經(jīng)費等問題。拓展閱讀：二、實施階段（一）進入現(xiàn)場實施階段的任務(wù)，是將前一階段制訂的評估計劃付諸執(zhí)行，主要工作包括：進入現(xiàn)場、搜集和分析評估所需資料。社工服務(wù)項目評估，需要評估者進入機構(gòu)或項目現(xiàn)場，與項目各方（包括服務(wù)對象）進行溝通互動，通過觀察、訪談以及非介入性分析等方法搜集經(jīng)驗資料，并對此加以分析和組織。因此，成功地進入現(xiàn)場是評估者在實施階段的第一項重要工作，決定著今后評估研究的成敗。1.建立信任關(guān)系評估者要成功進入現(xiàn)場，并從有關(guān)項目人員和服務(wù)對象手中獲取資料，就必須與項目各方建立信任關(guān)系。①評估者要通過一定的“儀式”表明自己開始進入現(xiàn)場工作，例如，由評估委托方向項目各方正式介紹評估者；②評估者要以真誠的態(tài)度爭取項目各方中關(guān)鍵人物（如項目負(fù)責(zé)人）的理解和支持，并在其協(xié)助下認(rèn)識其他人員，逐步建立信任的工作關(guān)系。在這個過程中，評估者應(yīng)該坦誠地告知評估目的、焦點、問題和計劃，尤其是應(yīng)該說明評估對于改進服務(wù)和提升服務(wù)對象福利的重要價值，以凝聚共識，獲取支持。2.重估評估計劃評估者進入現(xiàn)場后的另一項重要任務(wù)是：進一步了解項目信息，重估自己在準(zhǔn)備階段中確立的評估計劃。經(jīng)過重估，如果確實需要對評估計劃進行修改和完善的，應(yīng)該立即著手進行，并及時與評估委托方和項目各方進行溝通。項目信息資料，包括：各種項目介紹、統(tǒng)計資料、會議記錄、工作日志、內(nèi)部文件等。評估者通過對這些信息資料的閱讀分析，可以進一步了解項目的目標(biāo)、理論基礎(chǔ)、實施計劃等方面。（二）搜集和分析評估所需資料1.選取資料搜集對象（抽樣）評估者應(yīng)該根據(jù)評估需要，選擇既能確保評估科學(xué)性又經(jīng)濟易行的抽樣方案。一般而言，如果要推論總體，評估者應(yīng)該采用隨機抽樣。但是，非隨機抽樣也有其作用，因為在探索性調(diào)查中就可以采用非隨機抽樣。尤其是，質(zhì)性評估研究一般使用非隨機抽樣，根據(jù)評估需要有目的地選擇有代表性或典型性等特征的樣本，這種抽樣方法又稱為目的性抽樣。成功進入現(xiàn)場后，評估者應(yīng)該依照評估設(shè)計，著手搜集和分析有關(guān)資料。其中，有三個問題比較重要：2.明確資料搜集方法在確定資料搜集對象后，評估者可以通過觀察、訪談以及非接觸性方法等手段搜集資料。①在定量研究策略中，資料搜集方法往往是結(jié)構(gòu)性的或事先設(shè)計好的，用來搜集可用于統(tǒng)計分析的數(shù)字。常見方法包括：結(jié)構(gòu)性訪談法（包括向卷調(diào)查、電話調(diào)查及網(wǎng)上調(diào)查等形式）、結(jié)構(gòu)性觀察法、內(nèi)容分析法，以及二手資料或既有統(tǒng)計資料分析法。②在質(zhì)性研究策略中，資料搜集方法往往是無結(jié)構(gòu)的或半結(jié)構(gòu)的，并不一定是事先設(shè)計好的，而是可以根據(jù)評估的需求和進程加以靈活調(diào)整、其主要用來搜集文字、圖片、影像以及實物等資料，有時也包括簡單的數(shù)字資料。常見方法，包括：深度個人訪談法、焦點小組討論法、非結(jié)構(gòu)性的系統(tǒng)觀察或?qū)嵉赜^察法等。3.確定資料分析方法。評估者在搜集到原始資料后還需對其進行整理分析。①在定量研究中，資料分析方法主要是統(tǒng)計方法，即對搜集到的數(shù)據(jù)經(jīng)整理后直接進行統(tǒng)計分析，或者將搜集到的資料（如文字）通過編碼等技術(shù)轉(zhuǎn)變?yōu)閿?shù)字后再進行統(tǒng)計分析。②在質(zhì)性研究中，資料分析法有兩種