研發(fā)部績效考核方案

編號:YF-001

研發(fā)部績效考核方案

編寫部門：研發(fā)部審批人：執(zhí)行時間：20XX.1.1

一、總體設(shè)計思路

(-)考核目的

為了全面并簡潔地評價公司技術(shù)研發(fā)人員的工作成績，貫徹公司發(fā)展戰(zhàn)

略，結(jié)合技術(shù)研發(fā)人員的工作特點，制定本方案。

(-)適用范圍

本公司所有技術(shù)研發(fā)人員。

(三)考核指標(biāo)及考核周期

針對技術(shù)研發(fā)人員的工作性質(zhì)，將技術(shù)研發(fā)人員的考核內(nèi)容劃分為工作業(yè)

績、工作態(tài)度考核，具體考核周期如下表所示。

考核周期分布表

考核指標(biāo)類型工作業(yè)績工作態(tài)度

考核周期月/季/項目結(jié)束/年度月/季/項目結(jié)束/年度

(四)考核關(guān)系

由技術(shù)研發(fā)部門總監(jiān)負責(zé)對下屬進行績效考核。

二、考核內(nèi)容設(shè)計

(-)工作業(yè)績指標(biāo)

工作業(yè)績考核

人員類型關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)考核目標(biāo)值權(quán)重得分

實際開發(fā)周期比計劃周期提前

開發(fā)周期

天

技術(shù)評審合格技術(shù)評審合格率達到100%

率

技術(shù)研發(fā)

人員項目計劃完成項目計劃完成率達到地％

率

三、考核實施

技術(shù)研發(fā)人員的考核過程分為三個階段，構(gòu)成完整的考核管理循環(huán)。這三

個階段分別是計劃溝通階段、計劃實施階段和考核階段。

(-)計劃溝通階段

①考核者和被考核者進行上個考核期目標(biāo)完成情況和績效考核情況回顧。

②考核者和被考核者明確考核期內(nèi)的工作任務(wù)、工作重點、需要完成的目

標(biāo)。

(-)計劃實施階段

①被考核者按照本考核期的工作計劃開展工作，達成工作目標(biāo)。

②考核者根據(jù)工作計劃，指導(dǎo)、監(jiān)督、協(xié)調(diào)下屬員工的工作進程，并記錄

重要的工作表現(xiàn)。

(三)考核階段

考核階段分績效評估、績效審核和結(jié)果反饋三個步驟。

1.績效評估

考核者根據(jù)被考核者在考核期內(nèi)的工作表現(xiàn)和考核標(biāo)準(zhǔn)，對被考核者評

分。

2.結(jié)果審核

人力資源部和考核者的直接上級對考核結(jié)果進行審核，并負責(zé)處理考核評

估過程中所發(fā)生的爭議。

3.結(jié)果反饋

人力資源部將審核后的結(jié)果反饋紿考核者，由考核者和被考核者進行溝

通，并討論績效改進的方式和途徑。

四、績效結(jié)果運用

(-)績效面談

考核者對被考核者的工作績效進行總結(jié)，并根據(jù)被考核者有待改進的地

方，提出改進、提高的期望與措施，同時共同制定下期的績效目標(biāo)。

(-)績效結(jié)果運用

1.薪酬調(diào)整

技術(shù)研發(fā)人員工資與績效考核結(jié)果直接掛鉤，具體有以下標(biāo)準(zhǔn)。

①年度績效考核得分在4.5分以上的，薪資等級上調(diào)兩個等級，但不超過

本職位薪資等級的上限。

②年度績效考核得分在4分到4.5分(含)的，薪資等級上調(diào)一個等級，

但不超過本職位薪資等級的上限。

③年度績效考核得分在3分到4分(含)的，薪資等級不變；

④年度績效考核得分在3分以下的，薪資等級降一個等級，但不低于本職

位薪資等級的下限。

五、績效申訴

(-)申訴受理

被考核人如對考核結(jié)果不清楚或者持有異議，可以采取書面形式向人力資

源部績效考核管理人員申訴。

(-)提交申訴

員工以書面形式提交申訴書。申訴書內(nèi)容包括申訴人姓名、所在部門、申

訴事項、申訴理由。

（三）申訴受理

人力資源部績效考核管理人員接到員工申訴后，應(yīng)在三個工作日做出是否

受理的答復(fù)。對于申訴事項無客觀事實依據(jù)，僅憑主觀臆斷的申訴不予受理。

受理的申訴事件，首先由所在部門考核管理負責(zé)人對員工申訴內(nèi)容進行調(diào)

查，然后與員工直接上級、共同上級、所在部門負責(zé)人進行協(xié)調(diào)、溝通。不能

協(xié)調(diào)的，上報公司人力資源部進行協(xié)調(diào)。

（四）申訴處理答復(fù)

人力資源部應(yīng)在接到申訴申請書的10個工作日內(nèi)明確答復(fù)申訴人。

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營業(yè)部績效考核方案

受控狀態(tài)

方案名稱營業(yè)部績效考核方案

編號

一、目的

①為提高客戶服務(wù)水平，鼓勵客戶經(jīng)理開發(fā)新客戶，提高營業(yè)部員工的積極性。

②為全面提升業(yè)務(wù)素質(zhì)，促進營業(yè)部業(yè)務(wù)發(fā)展，保證營業(yè)指標(biāo)的實現(xiàn)。

③為進?步深化績效管理制度，明確考核指標(biāo)，促進績效考核科學(xué)化、規(guī)范化。

根據(jù)公司有關(guān)績效管理規(guī)定和《營業(yè)部管理辦法》,特制定本方案。

二、考核原則

（一）公平、公正、公開的原則

績效考核的標(biāo)準(zhǔn)、考核程序和結(jié)果應(yīng)客觀公正，符合公司的有關(guān)規(guī)定，并向內(nèi)部全體員工公開。

（二）責(zé)任結(jié)果導(dǎo)向原則

引導(dǎo)員工用正確的方法做事，不斷追求工作的效果，通過績效考核不斷改進工作態(tài)度和方式，以達到

更好的成效。

（三）定性和定量相結(jié)合原則

營業(yè)部考評指標(biāo)分為定性和定量兩種，其中以定量為生，約占60%，以定性為輔，約占40%.

三、績效考核小組成員

按照考?核制度，設(shè)立績效考核小組，組長由人力資源部經(jīng)理兼任，其他主要成員有營業(yè)部經(jīng)理、營業(yè)

部主管、績效主管、績效專員等,小組人數(shù)應(yīng)為奇數(shù)。考核小組對客戶經(jīng)理進行考評考核，其工作直接向

公司總經(jīng)理負責(zé)。

四、客戶經(jīng)理新境標(biāo)準(zhǔn)

①客戶經(jīng)理的薪酬由基本工資（具體見客戶經(jīng)理基本工資標(biāo)準(zhǔn)?覽表》和提成工資構(gòu)成。其薪酬從

其實現(xiàn)的全部收入中兌付，包括名下管理的存量客戶資產(chǎn)、新增客戶資產(chǎn)產(chǎn)生的傭金和利差收入（以下分

別簡稱"存量收入"和"新增收入"）

客戶經(jīng)理基本工資標(biāo)準(zhǔn)

月基本工資

級別管理客戶資產(chǎn)（萬元）資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)

標(biāo)準(zhǔn)（元）

一級客戶經(jīng)理60005000以上（含5000）新增

二級客戶經(jīng)理42003000~5000（含3000）新增

三級客戶經(jīng)理30001000-3000（含1000）新增

四級客戶經(jīng)理20004000以上（含4000）新增+存量

五級客戶經(jīng)理15002500~4500（含2500）新增+存房

六級客戶經(jīng)理12001500~2500（含1500）新增+存量

七級客戶經(jīng)理1000500~1500（含500）新增+存量

八級客戶經(jīng)理883500以下新增+存量

②客戶經(jīng)理的存城收入只支付其基本工資，超出基本工資的存房收入不計提提成工資。

③客戶經(jīng)理的新增收入，首先彌補存量收入不足以支付基本工資為差額部分，補差后剩余部分按

30%計提其提成工資。

④客戶經(jīng)理當(dāng)月的存量收入和新增收入低「基本工資標(biāo)準(zhǔn)的，按照實際收入全額支付基本工資。若

實際收入低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)，則暫按最低工資標(biāo)準(zhǔn)支付基本工資。

⑤每年終，對客戶經(jīng)理管理的存量、新增收入與其個人基本工資收入進行總清算。若有差額，則差

額首先抵扣本辦法第六條所述的當(dāng)月實際收入與最低I：資標(biāo)準(zhǔn)的差頷，之后再一次性補發(fā)基本【:資收入與

本人基本工資標(biāo)準(zhǔn)的差額，

⑥客戶經(jīng)理的新增客戶提成長期有效?？蛻艚?jīng)理的提成工資按S%的比例計提風(fēng)險責(zé)任基金。若客戶

經(jīng)理當(dāng)年沒有出現(xiàn)經(jīng)濟貢任糾紛，則風(fēng)險貢任基金于次年六月份予以返還。

五、考核內(nèi)容

客戶經(jīng)理的考核分為月度考核、季度考核、年度考核。

①月度考核客戶經(jīng)理名下管理的客戶資產(chǎn)創(chuàng)造收入，其考核結(jié)果作為客戶經(jīng)理工資發(fā)放依據(jù)、

②季度考核客戶經(jīng)理的任職資格，其考核結(jié)果作為客戶經(jīng)理調(diào)級依據(jù)，考核是否稱職，不稱職的予

以降級，并接受客戶經(jīng)理的晉級申請。

③年度考核結(jié)果作為客戶經(jīng)理勞動合同續(xù)簽依據(jù).

首先，對客戶經(jīng)理當(dāng)年名下管理客戶資產(chǎn)創(chuàng)造的總收入情況進行考核，若達不到其全年基本工資總收

入標(biāo)準(zhǔn),屬于八級客戶經(jīng)理的，第二年不再續(xù)簽勞動合同：屬于4~7級的，在第二年第一季度予以降級

（降一級），若在該季度（或當(dāng)年以后某一季度）中，名下客戶資產(chǎn)總收入達到或超過其對應(yīng)級別工負總

收入標(biāo)準(zhǔn)的，則有資格申請晉被。反之，不能申請晉級。

其次，在完成上述考核的基礎(chǔ)上，營業(yè)部再按照專業(yè)服務(wù)績效考核細則中所列各項專業(yè)指標(biāo)，對4~8

級客戶經(jīng)理進行考評打分。對于評分位列后兩位且屬于八級客戶經(jīng)理的，第二年不再續(xù)簽勞動合同。

對在?個年度內(nèi)工作時間不滿六個月的客戶經(jīng)理，其年度考核可以蹌入到下?個年度?并進行。

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④考評指標(biāo)的統(tǒng)計由營業(yè)部綜合業(yè)務(wù)部負貢組織，并交由考核小組決定。對于客戶經(jīng)埋杲個單項，

作不滿意的評價應(yīng)附帶具體原因和改進措施。

六、考核細則

（-）指標(biāo)構(gòu)成及權(quán)重

考核指標(biāo)包括客戶資金周轉(zhuǎn)率、客戶資產(chǎn)流失率、客戶資產(chǎn)增值率、客戶滿意度、協(xié)作部門員工滿意

度指標(biāo)、部門經(jīng)理滿意度、總經(jīng)理滿意度等。具體各項指標(biāo)的權(quán)重，如下表所示。

營業(yè)部員工績效考核表

考核得分

指標(biāo)類別指標(biāo)項目權(quán)重

指標(biāo)得分合計得分

客戶資金周轉(zhuǎn)率15%

定量客戶資產(chǎn)流失率30%

客戶資產(chǎn)增值率20%

客戶滿意度15%

定性協(xié)作部門員工滿意度10%

領(lǐng)導(dǎo)滿意度10%

綜合得分

備注

（二）指標(biāo)說明

①客戶資金周轉(zhuǎn)率=成交量（考核期）/［（期末總資產(chǎn)+期初總資產(chǎn):，/2］

營業(yè)部周轉(zhuǎn)率=營業(yè)部成交量（考核期）/［（營業(yè)部年初總資產(chǎn)+營業(yè)部年末總資產(chǎn)）/2）

以營業(yè)部周轉(zhuǎn)率為基準(zhǔn)，基準(zhǔn)分值為100分。假定營業(yè)部周轉(zhuǎn)率為1.2,某客戶經(jīng)理同期冏轉(zhuǎn)率為

1.4,則該項目得分為（1.4/1.2）x100xl5%=17.5分。

②客戶流失率=流失客戶托管市值/所管理客戶托管市值合計。以營業(yè)部正常流失率為基準(zhǔn)，基準(zhǔn)分值

為100分，客戶經(jīng)理客戶流失率每增減1個百分點，則相應(yīng)分值增減10分。假定營業(yè)部正常流失率為

3.5%,某客戶經(jīng)理同期流失率為25%,則本項得分為（100+10）x30%=33分。

③客戶資產(chǎn)增值率=（期末資產(chǎn)總值一期初資產(chǎn)總位）/期初資產(chǎn)總值。完成增值率/計劃增值率

xl（X）x20%,即為該項最后得分。

④客戶滿意度由營業(yè)部隨機揄取客戶樣本進行問卷調(diào)查，抽取每位客戶經(jīng)理的客戶數(shù)，每次不少于5

人。對于非現(xiàn)場客戶，采取電話訪問、郵寄問卷或電子郵件方式。

客戶根據(jù)自己的切身體會，按照《營業(yè)部客戶滿意度調(diào)查表》的指標(biāo)內(nèi)容逐項打分?？蛻艚?jīng)理的客戶

滿意度為所有問卷評分的算術(shù)平均值，滿分為100分，基準(zhǔn)滿意度為60分。若某客戶經(jīng)理考核期客戶滿

意度為66分，則該項得分為（66/60）xl00xl5%=16.5分。

營業(yè)部客戶滿意度問卷調(diào)查表

您的滿意程度

序號客戶經(jīng)理服務(wù)指標(biāo)

ABCDE

1客戶經(jīng)理能積極主動與您保持聯(lián)絡(luò)

對您提出的問題，客戶經(jīng)理能及時、有效地予以解決或答

2

復(fù)

3在與您交流時，客戶經(jīng)理能態(tài)度誠懇、禮貌熱情

4客戶經(jīng)理能根據(jù)您的特點，建議您參加有針對性的培訓(xùn)

客戶經(jīng)理能根據(jù)您的特點，幫助您選擇便捷、低成木的

5

交易方式（組合）

6客戶經(jīng)理能對您選用的新交易手段進行培訓(xùn)

客戶經(jīng)理能向您全面介紹各種交易品種，及時介紹新品

7

種

8客戶經(jīng)理他充分了解你的投濟個性