海南省商務(wù)領(lǐng)域行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)

海南省商務(wù)領(lǐng)域行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)

海南省商務(wù)廳編制

2022年12月

1

目錄

第一章拍賣

L拍賣企業(yè)出租、擅自轉(zhuǎn)讓拍賣經(jīng)營權(quán)

2.拍賣企業(yè)雇傭未依法注冊的拍賣師或其他人員充任拍賣師主

持拍賣活動的

3.拍賣企業(yè)拍賣前違規(guī)進(jìn)行公告或展示的

第二章單用途商業(yè)預(yù)付卡

4.集團(tuán)發(fā)卡企業(yè)、品牌發(fā)卡企業(yè)疏于管理，其隸屬的售卡企業(yè)

12個(gè)月內(nèi)3次違反《單用途商業(yè)預(yù)付卡管理辦法（試行）》規(guī)定

受到行政處罰的

5.發(fā)卡企業(yè)未按照規(guī)定辦理備案的

6.發(fā)卡或售卡企業(yè)違反有關(guān)單用途預(yù)付卡章程和購卡協(xié)議的規(guī)

定

7.發(fā)卡或售卡企業(yè)違反售卡信息登記要求的

8,發(fā)卡或售卡企業(yè)違反售卡支付方式、未按照規(guī)定開具發(fā)票的

9.發(fā)卡或售卡企業(yè)違反單張記名卡、單張不記名卡或單張單用

途卡的發(fā)卡限額

10.發(fā)卡或售卡企業(yè)違反有效期規(guī)定

11.發(fā)卡或售卡企業(yè)違反退貨資金退回規(guī)定

12.發(fā)卡或售卡企業(yè)未按規(guī)定提供退卡、資金退還服務(wù)

-2-

13.發(fā)卡企業(yè)未對預(yù)收資金進(jìn)行嚴(yán)格管理

14.對主營業(yè)務(wù)為零售業(yè)、住宿和餐飲業(yè)的發(fā)卡企業(yè)違反預(yù)收資

金余額規(guī)定

15.規(guī)模發(fā)卡企業(yè)、集團(tuán)發(fā)卡企業(yè)和品牌發(fā)卡企業(yè)違反資金存管

制度

16.規(guī)模發(fā)卡企業(yè)、集團(tuán)發(fā)卡企業(yè)和品牌發(fā)卡企業(yè)未確定一個(gè)

商業(yè)銀行賬戶作為資金存管賬戶，或未按規(guī)定與存管銀行簽訂

資金存管協(xié)議

17.集團(tuán)發(fā)卡企業(yè)和品牌發(fā)卡企業(yè)、規(guī)模發(fā)卡企業(yè)和其他發(fā)卡

企業(yè)違反單用途卡業(yè)務(wù)填報(bào)義務(wù)

18.發(fā)卡企業(yè)未在境內(nèi)建立與發(fā)行單用途卡規(guī)模相適應(yīng)的業(yè)

務(wù)處理系統(tǒng)，并未保障業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)信息安全和運(yùn)行質(zhì)量，或

發(fā)生重大或不可恢復(fù)的技術(shù)故障時(shí)未向備案機(jī)關(guān)報(bào)告，造成重

大損失的

第三章商業(yè)特許經(jīng)營

19.特許人擁有直營店少于2個(gè)，或經(jīng)營時(shí)間少于1年，從事特

許經(jīng)營活動

20.企業(yè)以外的其他單位和個(gè)人作為特許人從事特許經(jīng)營活動

21.特許人未依照規(guī)定向商務(wù)主管部門備案的

22.特許人要求被特許人提前支付費(fèi)用，未以書面形式向被特許

人說明該部分費(fèi)用的用途以及退還的條件、方式的

-3-

23.特許人未按時(shí)將其上一年度訂立特許經(jīng)營合同的情況向商

務(wù)主管部門報(bào)告的

24.特許人未在訂立特許經(jīng)營合同之日前至少30日以書面形式

向被特許人提供規(guī)定的信息，或未提供特許經(jīng)營合同文本的

25.對特許人向被特許人隱瞞有關(guān)信息，或提供虛假信息，或向

被特許人提供的信息發(fā)生重大變更未及時(shí)通知被特許人的

第四章生活必需品市場供應(yīng)應(yīng)急

26.生活必需品銷售和儲運(yùn)單位及其人員具有未按照規(guī)定履行

市場異常波動報(bào)告職責(zé)，隱瞞、緩報(bào)、謊報(bào)或者漏報(bào)等行為的

第五章家庭服務(wù)業(yè)

27.家庭服務(wù)機(jī)構(gòu)未在經(jīng)營場所醒目位置懸掛有關(guān)證照，未公開

服務(wù)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和投訴監(jiān)督電話

28.家庭服務(wù)機(jī)構(gòu)未按要求建立工作檔案、跟蹤管理制度，對消

費(fèi)者和家庭服務(wù)員之間的投訴不予妥善處理

29.家庭服務(wù)機(jī)構(gòu)未按要求提供信息的

30.家庭服務(wù)機(jī)構(gòu)在家庭服務(wù)活動中存在以低于成本價(jià)格或抬

高價(jià)格等手段進(jìn)行不正當(dāng)競爭等行為的

31.家庭服務(wù)機(jī)構(gòu)未按要求訂立家庭服務(wù)合同的，拒絕家庭服務(wù)

員獲取家庭服務(wù)合同的

-4-

第六章家電維修服務(wù)業(yè)

32.家電維修經(jīng)營者違反《家電維修服務(wù)業(yè)管理辦法》，或家電

維修經(jīng)營者和從業(yè)人員違反職業(yè)道德，存在虛列、夸大、偽造

維修服務(wù)項(xiàng)目或內(nèi)容等行為的

第七章餐飲業(yè)經(jīng)營

33.餐飲經(jīng)營者違反《餐飲業(yè)經(jīng)營管理辦法（試行）》規(guī)定的

第八章美容美發(fā)業(yè)

34.美容美發(fā)經(jīng)營者違反《美容美發(fā)業(yè)管理暫行辦法》的

第九章洗染業(yè)

35.經(jīng)營者違反《洗染業(yè)管理辦法》規(guī)定的

第十章固體廢物污染環(huán)境防治

36.未遵守國家有關(guān)禁止、限制使用不可降解塑料袋等一次性塑

料制品的規(guī)定，或者未按照國家有關(guān)規(guī)定報(bào)告塑料袋等一次性

塑料制品的使用情況的

第十一章零售商促銷行為管理

37.零售商違反《零售商促銷行為管理辦法》規(guī)定的

-5-

第十二章零售商供應(yīng)商公平交易管理

38.零售商或者供應(yīng)商違反《零售商供應(yīng)商公平交易管理辦法》

規(guī)定的

第十三章報(bào)廢機(jī)動車回收管理

39.報(bào)廢機(jī)動車回收企業(yè)不具備規(guī)定的資質(zhì)認(rèn)定條件

40.報(bào)廢機(jī)動車回收企業(yè)違反環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn),

污染環(huán)境，被限期改正后拒不改正或者逾期未改正的

41.回收拆解企業(yè)明知或者應(yīng)當(dāng)知道回收的機(jī)動車為贓物或者

用于盜竊、搶劫等犯罪活動的犯罪工具，未向公安機(jī)關(guān)報(bào)告，

擅自拆解、改裝、拼裝、倒賣該機(jī)動車，被追究刑事責(zé)任或者

兩年內(nèi)被治安管理處罰兩次以上的

42.未取得資質(zhì)認(rèn)定，擅自從事報(bào)廢機(jī)動車回收活動的

43.報(bào)廢機(jī)動車回收企業(yè)具有出售不具備再制造條件的報(bào)廢機(jī)

動車“五大總成”等行為的

44.報(bào)廢機(jī)動車回收企業(yè)對回收的報(bào)廢機(jī)動車，未按照國家有關(guān)

規(guī)定及時(shí)向公安機(jī)關(guān)交通管理部門辦理注銷登記并將注銷證明

轉(zhuǎn)交機(jī)動車所有人的

45.報(bào)廢機(jī)動車回收企業(yè)未如實(shí)記錄本企業(yè)回收的報(bào)廢機(jī)動車

“五大總成”等主要部件的數(shù)量、型號、流向等信息并上傳至

報(bào)廢機(jī)動車回收信息系統(tǒng)的

46.回收拆解企業(yè)涂改、出租、出借或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓《資

-6-

質(zhì)認(rèn)定書》的

47.回收拆解企業(yè)未按照要求備案分支機(jī)構(gòu)的

48.回收拆解企業(yè)的分支機(jī)構(gòu)對報(bào)廢機(jī)動車進(jìn)行拆解的

49.回收拆解企業(yè)違規(guī)開具或者發(fā)放《報(bào)廢機(jī)動車回收證明》，

或者未按照規(guī)定對已出具《報(bào)廢機(jī)動車回收證明》的報(bào)廢機(jī)動

車進(jìn)行拆解

50.回收拆解企業(yè)未在其資質(zhì)認(rèn)定的拆解經(jīng)營場地內(nèi)對回收的

報(bào)廢機(jī)動車予以拆解，或者交易報(bào)廢機(jī)動車整車、拼裝車的

51.回收拆解企業(yè)未建立生產(chǎn)經(jīng)營全覆蓋的電子監(jiān)控系統(tǒng)，或者

錄像保存不足1年的

52.回收拆解企業(yè)未按照國家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定要求，對報(bào)廢新能

源汽車的儲能設(shè)施進(jìn)行拆卸、收集、貯存、運(yùn)輸及回收利用的，

或者未將車輛信息錄入有關(guān)平臺的

第十四章汽車銷售管理

53.經(jīng)銷商未在經(jīng)營場所以適當(dāng)形式明示銷售汽車、配件及其他

相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)格和各項(xiàng)服

務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，在標(biāo)價(jià)之外加價(jià)銷售或收取額外費(fèi)用的

54.經(jīng)銷商出售未經(jīng)授權(quán)銷售的汽車，未以書面形式履行提示、

告知等義務(wù)，或未經(jīng)供應(yīng)商授權(quán)或者授權(quán)終止的，經(jīng)銷商以供

應(yīng)商授權(quán)銷售汽車的名義從事經(jīng)營活動的

55.供應(yīng)商、經(jīng)銷商限定消費(fèi)者戶籍所在地、對消費(fèi)者限定相關(guān)

-7-

產(chǎn)品的提供商和售后服務(wù)商、強(qiáng)制消費(fèi)者購買保險(xiǎn)或者強(qiáng)制為

其提供代辦車輛注冊登記的

56.經(jīng)銷商、售后服務(wù)商銷售或者提供配件未如實(shí)標(biāo)明相關(guān)信息,

或向消費(fèi)者銷售或者提供原廠配件以外的其他配件時(shí)，未予以

提醒和說明的

57.供應(yīng)商限制配件廠商的銷售對象，限制經(jīng)銷商、售后服務(wù)商

轉(zhuǎn)售配件及供應(yīng)商、未及時(shí)向社會公布停產(chǎn)或者停止銷售的車

型，未保證相應(yīng)的售后服務(wù)的

58.經(jīng)銷商不再經(jīng)營供應(yīng)商產(chǎn)品的，未進(jìn)行相應(yīng)的通知、變更和

保障義務(wù)的

59.供應(yīng)商要求經(jīng)銷商同時(shí)具備銷售、售后服務(wù)等功能等行為的

60.供應(yīng)商制定或?qū)嵤I銷獎勵等商務(wù)政策違反公平、公正、透

明的原則，或違反告知、及時(shí)支付返利等義務(wù)的

6L雙方合同沒有約定，供應(yīng)商在經(jīng)銷商獲得授權(quán)銷售區(qū)域內(nèi)

向消費(fèi)者直接銷售汽車的

62.經(jīng)銷商未在經(jīng)營場所明示售后服務(wù)政策，或未在經(jīng)營場所明

示家用汽車產(chǎn)品的“三包”信息的

63.經(jīng)銷商向消費(fèi)者銷售汽車時(shí)，沒有核實(shí)登記消費(fèi)者的有效身

份證明，或未簽訂銷售合同，或未如實(shí)開具銷售發(fā)票的

64.供應(yīng)商、經(jīng)銷商未建立健全消費(fèi)者投訴制度的

65.供應(yīng)商、經(jīng)銷商未在本企業(yè)網(wǎng)站或經(jīng)營場所公示與其合作的

售后服務(wù)商名單的

-8-

66.供應(yīng)商、經(jīng)銷商未按規(guī)定備案的

67.經(jīng)銷商未按規(guī)定建立和保存銷售汽車、用戶等信息檔案的

第十五章商品現(xiàn)貨市場交易

68.市場經(jīng)營者未履行提供交易的場所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)等的職

責(zé)的

69.市場經(jīng)營者未公開業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)章制度的

70.市場經(jīng)營者未對商品現(xiàn)貨市場制定實(shí)施應(yīng)急預(yù)案的

71.市場經(jīng)營者未加強(qiáng)資金管理的

72.市場經(jīng)營者未建立完善商品信息發(fā)布制度的

73.市場經(jīng)營者未實(shí)時(shí)做好相關(guān)信息記錄的

74.市場經(jīng)營者擅自篡改、銷毀相關(guān)信息和資料的

75.市場經(jīng)營者未根據(jù)相關(guān)部門的要求報(bào)送有關(guān)經(jīng)營信息與資

料的

第十六章舊電器月子產(chǎn)品流通

76.經(jīng)營者未按規(guī)定對收購產(chǎn)品進(jìn)行登記的

77.經(jīng)營者未按規(guī)定建立舊電器電子產(chǎn)品檔案資料的

78.經(jīng)營者未建立舊電器電子經(jīng)營者檔案，或未如實(shí)記錄市場內(nèi)

經(jīng)營者身份信息和信用信息的

79.經(jīng)營者違反相關(guān)保密義務(wù)的

80.經(jīng)營者未在待售的舊電器電子產(chǎn)品的顯著位置標(biāo)識為舊貨

-9-

的

81.經(jīng)營者銷售舊電器電子產(chǎn)品時(shí)未向購買者明示產(chǎn)品質(zhì)量性

能狀況、主要部件維修、翻新等有關(guān)情況，或以翻新產(chǎn)品冒充

新產(chǎn)品出售的

82.經(jīng)營者未向購買者出具銷售憑證或發(fā)票，或未按規(guī)定履行三

包責(zé)任的

83.經(jīng)營者和舊電器電子產(chǎn)品市場不配合商務(wù)主管部門的監(jiān)督

檢查，或未及時(shí)報(bào)送相關(guān)信息和數(shù)據(jù)的

84.經(jīng)營者收購依法查封、扣押等舊電器電子產(chǎn)品的

85.經(jīng)營者銷售喪失全部使用功能或達(dá)到國家強(qiáng)制報(bào)廢條件等

舊電器電子產(chǎn)品的

第十七章外商投資信息報(bào)告

86.外國投資者或者外商投資企業(yè)未按照要求報(bào)送投資信息，且

在商務(wù)主管部門通知后未要求補(bǔ)報(bào)或更正的

第十八章機(jī)電產(chǎn)品國際招標(biāo)投標(biāo)

87.招標(biāo)人對依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目不招標(biāo)或化整為零以

及以其他任何方式規(guī)避國際招標(biāo)的

88.招標(biāo)人與投標(biāo)人相互串通、虛假招標(biāo)投標(biāo)等行為的

89.投標(biāo)人虛假招標(biāo)投標(biāo)等行為的

90.中標(biāo)人無正當(dāng)理由不與招標(biāo)人訂立合同的，或者在簽訂合同

-10-

時(shí)向招標(biāo)人提出附加條件等行為的

91.招標(biāo)機(jī)構(gòu)與招標(biāo)人、投標(biāo)人相互串通、搞虛假招標(biāo)投標(biāo)等行

為的

92.機(jī)電產(chǎn)品國際招標(biāo)投標(biāo)活動中，評標(biāo)委員會成員應(yīng)當(dāng)回避而

不回避等行為的

第十九章網(wǎng)絡(luò)零售第三方平臺交易

93.網(wǎng)絡(luò)零售第三方平臺經(jīng)營者未按《網(wǎng)絡(luò)零售第三方平臺交

易規(guī)則制定程序規(guī)定（試行）》制定、修改、實(shí)施交易規(guī)則的

94.網(wǎng)絡(luò)零售第三方平臺經(jīng)營者違反規(guī)定，未備案或提交虛假備

案信息的

第二十章境外投資

95.企業(yè)以提供虛假材料等不正當(dāng)手段辦理備案并取得《證書》

的

96.企業(yè)偽造、涂改、出租、出借或以任何其他形式轉(zhuǎn)讓《證書》

的

第二十一章對外承包工程

97.對外承包工程的單位未建立并嚴(yán)格執(zhí)行工程質(zhì)量和安全

生產(chǎn)管理的規(guī)章制度等行為的

98.對外承包工程的單位以不正當(dāng)?shù)牡蛢r(jià)承攬工程項(xiàng)目、串通投

11

標(biāo)或者進(jìn)行商業(yè)賄賂等行為的

99.對外承包工程單位與境外工程項(xiàng)目發(fā)包人訂立合同后，未及

時(shí)向中國駐該工程項(xiàng)目所在國使館（領(lǐng)館）報(bào)告等行為的

100.對外承包工程的單位通過未依法取得許可或者有重大違法

行為的中介機(jī)構(gòu)招用外派人員，或者不依照《對外承包工程管

理?xiàng)l例》規(guī)定為外派人員購買境外人身意外傷害保險(xiǎn)，或者未

按照規(guī)定存繳備用金的

第二十二章對外勞務(wù)合作

101.對外勞務(wù)合作企業(yè)以商務(wù)、旅游、留學(xué)等名義組織勞務(wù)人

員赴國外工作等行為的

102.對外勞務(wù)合作企業(yè)未依照《對外勞務(wù)合作管理?xiàng)l例》規(guī)定

繳存或者補(bǔ)足備用金的

103.對外勞務(wù)合作企業(yè)未安排勞務(wù)人員接受培訓(xùn)，組織勞務(wù)人

員赴國外工作等行為的

104.對外勞務(wù)合作企業(yè)未與國外雇主訂立勞務(wù)合作合同，組織

勞務(wù)人員赴國外工作等行為的

105.對外勞務(wù)合作企業(yè)未將服務(wù)合同或者勞動合同、勞務(wù)合作

合同副本以及勞務(wù)人員名單報(bào)商務(wù)主管部門備案等行為的

106.對外勞務(wù)合作企業(yè)拒不將服務(wù)合同或者勞動合同、勞務(wù)合

作合同副本報(bào)商務(wù)主管部門備案，且合同未載明《對外勞務(wù)合

作管理?xiàng)l例》規(guī)定的必備事項(xiàng)，或者在合同備案后拒不按照商

12-

務(wù)主管部門的要求補(bǔ)正合同必備事項(xiàng)的

第二十三章海南經(jīng)濟(jì)特區(qū)口岸

107.港口發(fā)生堵塞時(shí)，拒不執(zhí)行口岸綜合管理部門的決定，嚴(yán)

重影響口岸正常運(yùn)轉(zhuǎn)的

108.阻礙國內(nèi)外的業(yè)主、客商自行選擇合法代理人，或非法阻

撓、刁難和歧視他人從事口岸代理及其他服務(wù)業(yè)務(wù)，或以不正

當(dāng)手段壟斷口岸代理及其他服務(wù)行業(yè)的

-13-

海南省商務(wù)領(lǐng)域行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)

序裁量階裁量因素

違法行為法律依據(jù)裁量基準(zhǔn)

號次法定裁量因素酌定裁量因素

一、拍賣

【規(guī)章】《拍賣管理辦法》（2004年12月2日商

一般違責(zé)令改正、肘初次違反規(guī)定責(zé)令改正，并處1萬

務(wù)部令第24號公布，根據(jù)2015年10月28日《商

務(wù)部關(guān)于修改部分規(guī)章和規(guī)范性文件的決定》法款的。元以下罰款

拍賣企業(yè)第一次修訂，根據(jù)2019年11月30日《商務(wù)部關(guān)責(zé)令改正，并處1萬

于廢止和修改部分規(guī)章的決定》第二次修訂）較重違責(zé)令改正、制兩次違反規(guī)定

出租、擅元以上2萬元以下罰

第三十九條拍賣企業(yè)違反第二十條第（一）法款的。

1款

自轉(zhuǎn)讓拍項(xiàng)，由省級商務(wù)主管部門責(zé)令其改正，并處三

賣經(jīng)營權(quán)萬元以下罰款。寺今改iE.并處2萬

嚴(yán)更違責(zé)令改正、式三次以上違反

第二十條拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法開展拍賣活動，元以上3萬元以下罰

不得有下列行為：法款規(guī)定的。

款

（-）出租、擅自轉(zhuǎn)讓拍賣經(jīng)營權(quán)；

【規(guī)章】《拍賣管理辦法》（2004年12月2日商警告，并處非法所得

務(wù)部令第24號公布，根據(jù)2015年10月28日《商額一倍以上二倍以

拍賣企業(yè)務(wù)部關(guān)于修改部分規(guī)章和規(guī)范性文件的決定》一般違初次違反規(guī)定下的罰款，但不得超

警告、罰款

雇傭未依第一次修訂，根據(jù)2019年11月30日《商務(wù)部關(guān)法的。過1萬元；沒有非法

法注冊的于廢止和修改部分規(guī)章的決定》第二次修訂）所得的，處1000元以

第四十條拍賣企業(yè)違反本辦法第二十條第

拍賣師或上3000元以下罰款

2（三）項(xiàng)的規(guī)定，由省級商務(wù)主管部門視情節(jié)

其他人員輕重予以警告，并處以非法所得額一倍以上的警告，并處非法所得

充任拍賣罰款，但最高不超過三萬元；沒有非法所得的,額二倍以上三倍以

師主持柏處以一萬元以下的罰款。造成委托人和買受人較重違兩次違反規(guī)定下的罰款，但不得超

警告、罰款

賣活動的損失的，拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法給予賠償。法的。過2萬元；沒有非法

第二十條拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法開展拍賣活動，所得的，處3UUU元以

不得有下列行為：

上6000元以下罰款

14-

序裁量階裁量因素

違法行為法律依據(jù)裁量基準(zhǔn)

號次法定裁量因素酌定裁量因素

（三）雇傭未依法注冊的拍賣師或其他人員充警告，并處非法所得

任拍賣師主持拍賣活動的；額三倍的罰款，但不

嚴(yán)重違三次以上違反得超過3萬元；沒有

警告、罰款

法規(guī)定的。非法所得的，處6000

元以上1萬元以下罰

款

【規(guī)章】《拍賣管理辦法》（2004年12月2日商

務(wù)部令第24號公布，根據(jù)2015年10月28日《商

務(wù)部關(guān)于修改部分規(guī)章和規(guī)范性文件的決定》一般違警告、責(zé)令改初次違反規(guī)定警告，責(zé)令改正，延

第一次修訂，根據(jù)2019年11月30日《商務(wù)部關(guān)法正、延期拍賣的。期拍賣

于廢止和修改部分規(guī)章的決定》第二次修訂）

第四十二條拍賣企業(yè)違反本辦法第二十五

條、第二|六條規(guī)定，拍賣前違規(guī)進(jìn)行公告或警告，責(zé)令改正，延

展示的，由省級商務(wù)主管部門視情節(jié)輕重予以較重違警告、責(zé)令改兩次違反規(guī)定

期拍賣或處5000元

拍賣企業(yè)警告，責(zé)令改正，延期拍賣或處以一萬元以下法正、窈款的。

拍賣前違罰款。以下罰款

3規(guī)進(jìn)行公第二十五條拍賣企業(yè)舉辦拍賣活動，應(yīng)當(dāng)根

告或展示據(jù)拍賣標(biāo)的物的屬性及拍賣的性質(zhì)，按照《拍

的賣法》及相關(guān)法律,行政法規(guī)規(guī)定的日期進(jìn)行

公告。公告應(yīng)當(dāng)發(fā)布在拍賣標(biāo)的所在地以及拍

賣會舉行地商務(wù)主管部門指定的發(fā)行量較大的警告，責(zé)令改正，延

嚴(yán)重違警告、責(zé)令改三次以上違反

報(bào)紙或其他有同等影響的媒體。期拍賣或處5000元

第二十六條拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣會前展示拍法正、罰款規(guī)定的。

賣標(biāo)的，為競買人提供有看拍賣標(biāo)的的條件并以上1萬元以下罰款

向競買人提供有關(guān)資料。

展示時(shí)間應(yīng)不少于兩日，鮮活物品或其他不易

保存的物品除外。

二、單用途商業(yè)預(yù)付卡

15-

序裁量階裁量因素

違法行為法律依據(jù)裁量基準(zhǔn)

號次法定裁量因素酌定裁量因素

集團(tuán)發(fā)卡企業(yè)、

【規(guī)章】《單用途商業(yè)預(yù)付卡管理辦法（試行）》品牌發(fā)卡企業(yè)

（2012年9月21日商務(wù)部令2012年第9號公布自一般違已建立相關(guān)管

集團(tuán)發(fā)青罰款可處1萬元以下罰款

2012年11月1日起施行根據(jù)2016年8月18日商務(wù)法理制度，但未售

牌發(fā)）《部令2016年第2號《商務(wù)部關(guān)于廢止和修改部分規(guī)促隸腐企業(yè)貫

章和規(guī)范性文件的決定》修正）

業(yè)疏于管徹實(shí)施的。

誼弟二「十一七」-汆公第蛭二卻旗渠住團(tuán)RR及?上卞木企業(yè)比、口口口岫牌由及上卞

理，其隸集團(tuán)發(fā)卡企業(yè)、

企業(yè)疏于管理，其隸屬的售卡企業(yè)12個(gè)月內(nèi)3次

國的售卡

違反本辦法規(guī)定受到行政處罰的，備案機(jī)關(guān)可品牌發(fā)卡企業(yè)

企業(yè)12個(gè)

以對集團(tuán)發(fā)卡企業(yè)、品牌發(fā)卡企業(yè)處以3萬元以較重違未建立相關(guān)管可處1萬元以上2萬

月內(nèi)3次罰款

4逋反《單下罰款。法理制度，也未督元以下罰款

第七條發(fā)卡企業(yè)應(yīng)在開展單用途卡業(yè)務(wù)之日

用途商業(yè)促隸屬企業(yè)貫

起30日內(nèi)按照下列規(guī)定辦理備案：

預(yù)付卡管徹實(shí)施的。

（一）集團(tuán)發(fā)卡企業(yè)和品牌發(fā)卡企業(yè)向其工商

理辦法集團(tuán)發(fā)卡企業(yè)、

登記注冊地省、自治區(qū)、直轉(zhuǎn)市人民政府商務(wù)

（試行）》

主管部門備案；品牌發(fā)卡企業(yè)

規(guī)定受到

（二）規(guī)模發(fā)卡企業(yè)向其工商登記注冊地設(shè)區(qū)未建立相關(guān)管

行政處罰嚴(yán)重違可處2萬元以上3萬

的市人民政府商務(wù)主管部門備案；罰款理制度，也未督

法元以下罰款

（三）其他發(fā)卡企業(yè)向其工商登記注冊地縣促隸屬企業(yè)貫

（市、區(qū)）人民政府商務(wù)主管部門備案。徹實(shí)施，并造成

不良影響的。

發(fā)卡企業(yè)【規(guī)章】《單用途商業(yè)預(yù)付卡管理辦法（試行）》

未按照規(guī)（2012年9月21日商務(wù)部令2012年第9號公布自一般違未按規(guī)定及時(shí)

5責(zé)令限期改正責(zé)令限期改正

定辦理備2012年11月1日起施行根據(jù)2016年8月18日商務(wù)法備案的。

案的部令2016年第2號《商務(wù)部關(guān)于廢止和修改部分規(guī)

-16-

序裁量階裁量因素

違法行為法律依據(jù)裁量基準(zhǔn)

號次法定裁量因素酌定裁量因素

章和規(guī)范性文件的決定》修正）

第三十六條發(fā)卡企業(yè)違反本辦法第七條規(guī)定責(zé)令限期改正

較重違處1萬元以上2萬元

的，由違法行為發(fā)生地縣級以上地方人民政府罰款后，逾期30日以

法以下窈款

商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正：逾期仍不改正的，下仍未改正的。

處以1萬元以上3萬元以下罰款。

第七條發(fā)卡企業(yè)應(yīng)在開展單用途卡業(yè)務(wù)之日

起30日內(nèi)按照下列規(guī)定辦理備案：

（-）集團(tuán)發(fā)卡企業(yè)和品牌發(fā)卡企業(yè)向其工商

登記注冊地省、自治區(qū)、直轄市人民政府商務(wù)責(zé)令限期改正

嚴(yán)重違處2萬元以上3萬元

主管部門備案.罰款后，逾期30日以

<-）規(guī)模發(fā)'卡企業(yè)向其工商登記注冊地設(shè)區(qū)法以下第款

上仍未改正的。

的市人民政府商務(wù)主管部門備案；

（三）其他發(fā)卡企業(yè)向其工商登記注冊地縣

（市、區(qū)）人民政府商務(wù)主管部門備案。

【規(guī)章】《單用途商業(yè)預(yù)付卡管理辦法（試行）》

（2012年9月21日商務(wù)部令2012年第9號公布自

一般違有違反規(guī)定的

發(fā)卡或售2012年11月1日起施行根據(jù)2016年8月18日商務(wù)責(zé)令限期改正責(zé)令限期改正

卡企業(yè)違部令2016年第2號《商務(wù)部關(guān)于廢止和修改部分規(guī)法行為。

反有關(guān)單章和規(guī)范性文件的決定》修正）

第三十七條第一款發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)違反

用途便付

6本辦法第十四條至第二十二條規(guī)定的，由違法

卡章程和行為發(fā)生地縣級以上地方人民政府商務(wù)主管部

經(jīng)責(zé)令限期改

購卡協(xié)議門責(zé)令限期改正；逾期仍不改正的，處以1萬元較重違處1萬元以上2萬元

罰款正后，逾期仍不

的規(guī)定以上3萬元以下罰款。法以下的罰款

第十四條發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)應(yīng)公示或向購卡改正的。

人提供單用途卡章程，并應(yīng)購卡人要求簽訂購卡協(xié)

17-

序裁量階裁量因素

違法行為法律依據(jù)裁量基準(zhǔn)

號次法定裁量因素酌定裁量因素

議。發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)應(yīng)履行提示告知義務(wù)，確

保購卡人知曉并認(rèn)可單用途卡章程或協(xié)議內(nèi)容。

單用途卡章程和購卡辦議應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（-）單用途卡的名稱、種類和功能；

<-）單用途卡購買、充值、使用、退卡方式，

嚴(yán)重違多次違法或造處2萬元以上3萬元

記名卡還應(yīng)包括掛失、轉(zhuǎn)讓方式；罰款

法成嚴(yán)重后果的。以下罰款

（三）收費(fèi)項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)；

（四）當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)；

（五）糾紛處理原則和違約責(zé)任；

（六）相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章和規(guī)范性文件規(guī)定的

其他事項(xiàng)。

【規(guī)章】《單用途商業(yè)預(yù)付卡管理辦法（試行）》

（2012年9月21日商務(wù)部令2012年笫9號公布自

2012年11月1日起施行根據(jù)2016年8月18日商務(wù)一般也有違反規(guī)定的

責(zé)令限期改正責(zé)令限期改正

部令2016年第2號《商務(wù)部關(guān)于廢止和修改部分規(guī)法行為。

章和規(guī)范性文件的決定》修正）

第三十七條第一款發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)違反

本辦法第十四條至第二十二條規(guī)定的，由違法

發(fā)卡或售行為發(fā)生地縣級以上地方人民政府商務(wù)主管部

卡企業(yè)違門責(zé)令限期改正；逾期仍不改正的，處以1萬元經(jīng)責(zé)令限期改

較重違處I萬元以上2萬元

7反售卡信以上3萬元以下罰款。罰款正，逾期仍未改

法以下罰款

息登記要第十五條個(gè)人或單位購買（含充值，下同）正的。

求的記名卡的，或一次性購買1萬元（含）以上不記

名卡的，發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)應(yīng)要求購卡人及

其代理人出示有效身份證件，并留存購卡人及

其代理人姓名或單位名稱、有效身份證件號碼

嚴(yán)重造多次違法或造處2萬元以上3萬元

和聯(lián)系方式。罰款

個(gè)人有效身份證件包括居民身份證、戶口簿、法成嚴(yán)重后果的.以下罰款

軍人身份證件、武警身份證件、港賽臺居民通

行證、護(hù)照等。單位有效身份證件包括營業(yè)執(zhí)

18-

序裁量階裁量因素

違法行為法律依據(jù)裁量基準(zhǔn)

號次法定裁量因素酌定裁量因素

照、事業(yè)單位法人證書等。

第十六條發(fā)卡企業(yè)和售卡企業(yè)應(yīng)保存購卡人

的登記信息5年以上。

發(fā)卡企業(yè)和售卡企業(yè)應(yīng)對購卡人及其代理人的

身份信息和交易信息球密，除法律另有規(guī)定外,

不得向第三方提供。

【規(guī)章】《單用途商業(yè)預(yù)付卡管理辦法（試行）》

（年月日商務(wù)部令年第號公布自

201292120129一般違有違反規(guī)定的

2012年11月1日起施行根據(jù)2016年8月18日商務(wù)責(zé)令限期改正責(zé)令限期改正

法行為。

部令2016年第2號《商務(wù)部關(guān)于廢止和修改部分規(guī)

章和規(guī)范性文件的決定》修正）

發(fā)卡或售第三十七條第一款發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)違反

本辦法第十四條至第二十二條規(guī)定的，由違法經(jīng)責(zé)令限期改

卡企業(yè)與較重違處1萬元以上2萬元

行為發(fā)生地縣級以上地方人民故府商務(wù)主管部罰款正，逾期仍不改

反售卡支法以下同裁

門賁令限期改正；逾期仍不改正的，處以1萬元

付方式、正的

8以上3萬元以下罰款。

未按照規(guī)第十七條單位一次性購買單用途卡金額達(dá)

定開具發(fā)5000元（含）以上或個(gè)人一次性購卡金額達(dá)5萬

票元（含）以上的，以及單位或個(gè)人采用非現(xiàn)場

方式購卡的，應(yīng)通過半行轉(zhuǎn)賬，不得使用現(xiàn)金，嚴(yán)重違多次違法或造處2萬元以上3萬元

罰款

發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)應(yīng)對轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入賬戶名稱、法成嚴(yán)重后果的。以下的教

賬號、金額等進(jìn)行逐筆登記。

發(fā)卡企業(yè)和售卡企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格按照國家有關(guān)規(guī)定

開具發(fā)票。

發(fā)卡或售【規(guī)章】《單用途商業(yè)頸付卡管理辦法（試行）》

（2012年9月21日商務(wù)部令2012年第9號公布自

卡企業(yè)違一般違有違反規(guī)定的

92012年11月1日起施行根據(jù)2016年8月18日商務(wù)責(zé)令限期改正責(zé)令限期改正

反單張記

部令2016年第2號《商冬部關(guān)于廢止和修改部分規(guī)法行為。

名卡、單章和規(guī)范性文件的決定》修正）

19-

序裁量階裁量因素

違法行為法律依據(jù)41*E44-

號次法定裁量因素酌定裁量因素

張不記名第三十七條第一款發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)違反本

卡或單張辦法第十四條至第二一二條規(guī)定的，由違法行為經(jīng)責(zé)令限期改

發(fā)生地縣級以上地方人民政府商務(wù)主管部門賁令較重違處1萬元以上2萬元

單用途卡罰款正，逾期仍不改

限期及正：逾期仍不曾正的，處以1萬元以上3萬法以下用款

的發(fā)卡限

元以下罰款。正的。

械z第F十1八條不干單J張RFL幺T'r限PCW然,不1r得Tr超Z人過tU6U0v0v0兒亓,干單

張不記名卡限額不得超過1000元。

單張單用途卡充值后資金余額不得超過前款規(guī)定

嚴(yán)重違多次違法或造處2萬元以上3萬元

的限額。罰款

法成嚴(yán)重后果的。以下崗款

【規(guī)龍】《單用途商業(yè)預(yù)什卡管理辦法（試行）》一般違有違反規(guī)定的

（2012年9月21日商務(wù)部令2012年第9號公布自責(zé)令限期改正責(zé)令限期改正

2012年】1月1日起施行根據(jù)2016年8月18日商務(wù)法行為。

部令2016年第2號《商務(wù)部關(guān)于廢止和修改部分規(guī)

章和規(guī)范性文件的決定》修正）

發(fā)卡或售

第三十七條第一款發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)違反經(jīng)責(zé)令限期改

卡企業(yè)違本辦法第十