第1-3章概述風(fēng)險管理

煤礦本質(zhì)安全管理體系

培訓(xùn)教材

神華集團公司

二00七年九月七日

目錄

第一章：煤礦本質(zhì)安全管理體系概述-----------------1

第二章：煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理---------------------8

第三章：本質(zhì)安全管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的制定---------44

第四章：人員不安全行為的控制與管理---------------68

第五章：煤礦本質(zhì)安全管理保障體系-----------------95

第六章：煤礦本質(zhì)安全文化--------------------------115

第七章：煤礦本質(zhì)安全管理體系運行評價-------------139

第八章：煤礦本質(zhì)安全管理信息系統(tǒng)-----------------166

第九章：煤礦企業(yè)本質(zhì)安全管理實施方案-------------183

煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理

第一章煤礦本質(zhì)安全管理體系概述

1.1適用范圍

煤礦本質(zhì)安全管理體系適用于中國所有在建和生產(chǎn)煤礦安全管理。

1.2引用標(biāo)準(zhǔn)

(1)《煤礦安全規(guī)程》

(2)《煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)及考核評級辦法》

(3)《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》

(4)《中華人民共和國美用爆炸物品管理條例》

(5)《煤炭工業(yè)污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》

(6)《污水綜合排放標(biāo)淮》

(7)《化學(xué)危險物品安全管理條例》

(8)《工業(yè)企業(yè)照明設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)》

(9)《工業(yè)企業(yè)設(shè)計衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》

(10)《勞動法》

(11)《煤礦救護規(guī)程》

(12)《建筑設(shè)計防火規(guī)范》

(13)《建筑滅火器配置設(shè)計規(guī)范》

(14)《建筑物防雷設(shè)計規(guī)范》

(15)《建筑施工場界環(huán)境噪聲標(biāo)準(zhǔn)》

(16)《工作場所有害因素職業(yè)接觸限值》

(17)《煤礦地質(zhì)測量工作暫行規(guī)定》

(18)《煤礦防治水工作條例》

(19)國家有關(guān)易燃易爆化學(xué)物品及危險化學(xué)品存儲場所的設(shè)計和設(shè)施配置要求

(20)《人因工程學(xué)》中受限作業(yè)空間尺寸、通道空間尺寸、限定維修空間尺寸要求

(21)中有關(guān)廢棄危險化學(xué)品處置規(guī)定

(22)井工礦井的十三和礦圖

(23)國家有關(guān)放射裝置的定期檢驗規(guī)定

(24)中危險化學(xué)品的儲運要求

(25)中地質(zhì)說明書的有關(guān)規(guī)定

(26)國家有關(guān)事故調(diào)查組成員的規(guī)定

(27)國家有關(guān)事故調(diào)查中對員工的處罰規(guī)定

(28)中危險廢物處置規(guī)定

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煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理

(29)國家有關(guān)安技措資金的提取標(biāo)準(zhǔn)

(30)國有重點煤礦《生產(chǎn)礦井質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)》

(31)有關(guān)機電設(shè)備防爆標(biāo)準(zhǔn)要求

(32)中地面變電所標(biāo)準(zhǔn)

(33)中地面建筑物設(shè)計和施工規(guī)定

(34)防探水鉆孔設(shè)計要求

1.3相關(guān)術(shù)語

(I)危險源：可能造成人員傷亡或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。

(2)風(fēng)險：某一事故發(fā)生的可能性及其可能造成的損失的組合。

(3)危險源辨識：對煤礦各單元或各系統(tǒng)的工作活動和任務(wù)中的危害因素的識別，并

分析其產(chǎn)生方式及其可能造成的后果。

(4)風(fēng)險評估：評估風(fēng)險大小的過程。在這個過程中，要對風(fēng)險發(fā)生的可能性以及可

能造成的損失程度進行估計和衡量。此過程往往伴隨著對風(fēng)險的排序、分級。

(5)風(fēng)險預(yù)控：根據(jù)危險源辨識和風(fēng)險評估的結(jié)果，通過制定相應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理

措施，控制或消除可能出現(xiàn)的危險源，預(yù)防風(fēng)險的出現(xiàn)的過程。

(6)危險源監(jiān)測：在生產(chǎn)過程中對已辨識出的危險源進行監(jiān)測、檢查，并及時向管理

部門反饋危險源動態(tài)信息的過程。

(7)風(fēng)險預(yù)警：對生產(chǎn)過程中已經(jīng)暴露或潛伏的各種危險源進行動態(tài)監(jiān)測，并對其風(fēng)

險大小進行預(yù)期性評價，及時發(fā)出危險預(yù)警指示，使管理層可以及時采取相應(yīng)的措施的

活動。

(8)不安全行為：不安全行為又分為狹義和廣義兩種。狹義的不安全行為主要是指可

能直接導(dǎo)致事故發(fā)生的人類行為，如員工的違規(guī)行為；而廣義的不安全行為是指一切可

能導(dǎo)致事故發(fā)生的人類行為，既包括可能直接導(dǎo)致事故發(fā)生的人類行為，也包括可能間

接導(dǎo)致事故發(fā)生的人類行為，如管理者的違章指揮行為、不盡職行為。對煤礦的安全管

理來說，員工的不安全行為屬于狹義的不安全行為，而管理者的不盡職行為則屬于廣義

的不安全行為。

(9)煤礦本質(zhì)安全文化：煤礦本質(zhì)安全文化是以風(fēng)險預(yù)控為核心，體現(xiàn)“安全第一,

預(yù)防為主，綜合治理”的精神，并為廣大員工所接受的安全生產(chǎn)價值觀、安全生產(chǎn)信念、

安全生產(chǎn)行為準(zhǔn)則以及安全生產(chǎn)行為方式與安全生產(chǎn)物質(zhì)表現(xiàn)的總稱，是煤炭企業(yè)安全

生產(chǎn)的靈魂所在。

(10)煤礦本質(zhì)安全管理：是指在一定經(jīng)濟技術(shù)條件下，在煤礦全生命周期過程中對

系統(tǒng)中已知的危險源進行預(yù)先辨識、評價、分級，進而對其進行消除、減小、控制，實

現(xiàn)煤礦人-機-環(huán)系統(tǒng)的最佳匹配，使事故降低到人們期望值和社會可接受水平的風(fēng)險管

理過程。

.2.

煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理

(11)管理對象：是管理對象單元的一種劃分，是對危險源的總結(jié)和提煉，是通過管

住管理對象實現(xiàn)對危險源的控制或消除。

(12)管理標(biāo)準(zhǔn)：是一種標(biāo)尺，是管理對象管到什么程度就可以消除或控制危險源的

風(fēng)險的最低要求。管理(對象)標(biāo)準(zhǔn)可以按照國家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

從嚴制定。

(13)管理措施：是指達到管理標(biāo)準(zhǔn)具體方法、手段。

(14)PDCA：是戴明提出的一種循環(huán)管理模式，包括計劃、實施、檢查和改進，從

管理的計劃到改進是一種閉環(huán)的管理。

1.4煤礦本質(zhì)安全管理體系總要求

煤礦建設(shè)木質(zhì)安全管理首先要結(jié)合煤礦自身經(jīng)濟技術(shù)條件，盡量做到選用先進設(shè)備、

合理工藝、科學(xué)的開拓布局和經(jīng)濟的資源開采，人員整體素質(zhì)要不斷提高，各環(huán)節(jié)做到

科學(xué)、合理和優(yōu)化，所有這些都有助于煤礦進行本質(zhì)安全建設(shè)，而且有助于提高煤礦的

本質(zhì)安全可靠性。煤礦最好有質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化管理基礎(chǔ)，然后在此基礎(chǔ)上進行本質(zhì)安全建設(shè)。

1.4.1體系目標(biāo)

本質(zhì)安全管理的目標(biāo)是通過以預(yù)控為核心的、持續(xù)的、全面的、全過程的、全員參

加的、閉環(huán)式的安全管理活動，在生產(chǎn)過程中做到人員無失誤、設(shè)備無故障、系統(tǒng)無缺

陷、管理無漏洞，進而實現(xiàn)人員、機器設(shè)備、環(huán)境、管理的本質(zhì)安全，切斷安全事故發(fā)

生的因果鏈，最終實現(xiàn)杜絕已知規(guī)律的、釀成重大人員傷亡的煤礦生產(chǎn)事故發(fā)生的煤礦

本質(zhì)安全目標(biāo)。具體體現(xiàn)在以下幾個方面：

(1)人員的本質(zhì)安全。要求員JL具備相應(yīng)的安全知識、安全技能和較強的安全意識，

具有良好的安全素質(zhì)，不論在何時何地何種作業(yè)環(huán)境和條件下，都能按規(guī)程操作，杜絕

“三違”，杜絕人為失誤，實現(xiàn)人員的本質(zhì)安全。

實現(xiàn)人員無失誤，進而實現(xiàn)人員的本質(zhì)安全是煤礦本質(zhì)安全中的基礎(chǔ)性環(huán)節(jié)。相對

于物、系統(tǒng)、制度等三方面的本質(zhì)安全而言，具有先決性、引導(dǎo)性、基礎(chǔ)性地位。

(2)設(shè)備的本質(zhì)安全。一方面是對機器設(shè)備系統(tǒng)機械化和自動化水平的要求，要求機

器設(shè)備具有故障檢測和安全防護功能，安全可靠性高；另一方面是要求，在使用過程中

要確保機器設(shè)備正常運轉(zhuǎn)不存在安全隱患，達到本質(zhì)安全管理標(biāo)準(zhǔn)。

(3)環(huán)境的本質(zhì)安全。煤礦生產(chǎn)環(huán)境應(yīng)符合安全規(guī)程和標(biāo)準(zhǔn)的要求，且作業(yè)環(huán)境整潔

衛(wèi)生。

(4)管理的本質(zhì)安全。管理體系科學(xué)、簡潔、完善、高效。管理體系應(yīng)包括完備的管

理標(biāo)準(zhǔn)體系、管理措施體系以及保障管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施切實落實到位的管理保障體系。

管理標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)做到“每一條已知規(guī)律的風(fēng)險的產(chǎn)生原因，都應(yīng)有相應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)予以消除”;

管理措施應(yīng)能夠做到“只要員工按照管理措施要求，盡職盡責(zé)，每一條管理標(biāo)準(zhǔn)都能夠

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煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理

得到落實”；相應(yīng)的監(jiān)督保障體系和預(yù)警系統(tǒng)應(yīng)保障：”每一項管理措施都有具體的人員

負責(zé)，如果責(zé)任人失職，能夠及時發(fā)現(xiàn)、制止，并有反饋信息”。

1.4.2體系定位

本質(zhì)安全管理定位為：是符合中國國情的，以切斷事故發(fā)生的因果鏈為根本目標(biāo)的,

以預(yù)控為核心的，以危險源辨識和本質(zhì)安全管理標(biāo)準(zhǔn)、管理措施為基礎(chǔ)的，與傳統(tǒng)安全

管理相比更有效、更科學(xué)、更系統(tǒng)的管理，使我國煤礦安全狀況得到根本改善，達到國

際先進安全管理水平。

1.4.3體系文件

1.4.3.1規(guī)章制度

本質(zhì)安全管理責(zé)任制度是煤礦各類規(guī)章制度的重要組成部分，煤礦應(yīng)建立本質(zhì)安全

管理體系所要求的各項責(zé)任制度，這些制度應(yīng)該包含現(xiàn)有的煤礦安全生產(chǎn)責(zé)任制度，應(yīng)

該涵蓋人、機、環(huán)、管四個方面,并且形成一套完整的能切實保障安全生產(chǎn)的制度體系。

本質(zhì)安全管埋責(zé)任制度包括：

(I)木質(zhì)安全目標(biāo)管理制度；

(2)本質(zhì)安全生產(chǎn)責(zé)任制度(包括責(zé)任追究)；

(3)本質(zhì)安全投入保障制度；

(4)本質(zhì)安全管理激勵與約束制度

(5)本質(zhì)安全管理專家顧問制度；

(6)事故隱患排查與整改制度；

(7)本質(zhì)安全監(jiān)督檢查制度；

(8)基于本質(zhì)安全的礦用設(shè)備滯材管理制度(包括采購、保管、使用、檢查、維修、

保養(yǎng)、報廢)；

(9)基于本質(zhì)安全管理的人員不安全行為管理制度(含人員準(zhǔn)入；工作制度；本質(zhì)安

全教育、培訓(xùn)(含不安全行為矯正)；入井人員管理制度；管理人員下井及帶班制度)；

(10)本質(zhì)安全文化建設(shè)保障制度；

(11)事故應(yīng)急救援制度；

(12)煤礦認為需要制定的其它安全管理制度。

1.4.3.2屎礦本質(zhì)安全管理體系手冊

煤礦本質(zhì)安全管理體系手冊包括：

(1)《煤礦本質(zhì)安全管理基本知識手冊》

(2)《煤礦本質(zhì)安全管理風(fēng)險管理手冊》

(3)《煤礦本質(zhì)安全管理管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施手冊》

(4)《煤礦本質(zhì)安全管理人員不安全行為控制與管理手冊》

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煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理

（5）《煤礦本質(zhì)安全管理保障措施手冊》

（6）《煤礦本質(zhì)安全管理企業(yè)文化建設(shè)手冊》

（7）《煤礦本質(zhì)安全管理評價體系及標(biāo)準(zhǔn)手冊》

（8）《煤礦本質(zhì)安全信息管理手冊》

1.4.3.3程序文件

本質(zhì)安全管理程序文件應(yīng)該包括：

（1）煤礦本質(zhì)安全管理工作啟動程序；

（2）煤礦本質(zhì)安全管理風(fēng)險管理程序；

（3）煤礦本質(zhì)安全管理管理標(biāo)準(zhǔn)與措施制定程序；

（4）煤礦本質(zhì)安全管理人員準(zhǔn)入程序；

（5）煤礦本質(zhì)安全管理人員培訓(xùn)程序；

（6）煤礦本質(zhì)安全管理組織機構(gòu)設(shè)置程序；

（7）煤礦本質(zhì)安全管理體系運行程序；

（8）煤礦本質(zhì)安全管理安全文化建設(shè)實施程序；

（9）煤礦本質(zhì)安全管理安全運行檢查與監(jiān)測程序；

（10）煤礦本質(zhì)安全管理應(yīng)急預(yù)案制定、啟動程序；

（11）煤礦本質(zhì)安全管理內(nèi)部評價程序；

1.4.3.4記錄

煤礦應(yīng)該根據(jù)需要，建立并保持必要的安全記錄，用以證實其安全管理工作符合其

本質(zhì)安全管理體系的要求，以及取得的實際成果。

煤礦應(yīng)該建立、實施和保持一個或多個程序，用于安全記錄的標(biāo)識、保存（存放、

保護）、檢索、存檔和處置。

安全記錄應(yīng)建立紙質(zhì)和電子兩套記錄系統(tǒng)，并且字跡清楚，標(biāo)識明確，具有可追溯

性。

1.5煤礦本質(zhì)安全管理體系組成

煤礦本質(zhì)安全管理體系主要包括風(fēng)險管理、管理對象的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施、人員

不安全行為管理與控制、組織保障管理、煤礦本質(zhì)安全管理評價和煤礦本質(zhì)安全管理信

息系統(tǒng)。

X.5.1危險源辨識和風(fēng)險評估

危險源辨識的目的是在煤礦安全事故機理分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合本企業(yè)實際的人員配

備條件、機器裝備條件、自然地質(zhì)條件等，綜合運用事故樹分析法、安全檢查表、問卷

調(diào)查法、標(biāo)潴對照法以及工作任務(wù)分析等危險源辨識方法，系統(tǒng)地辨識存在于煤礦上的

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煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理

危險源以及其起因和后果C危險源辨識是煤礦本質(zhì)安全管理的前提和基礎(chǔ)，只有找到危

險源才能確定管理對象，進而建立本質(zhì)安全體系、管理標(biāo)準(zhǔn)體系，并制定相應(yīng)的管理措

施、政策和程序。本質(zhì)安全管理要求煤礦建立煤礦危險源辨識的方法體系和煤礦危險源

辨識的內(nèi)容（如人的不安全因素危險源辨識、機器設(shè)各的不安全因素危險源辨識、環(huán)境

的不安全因素危險源辨識、管理制度的不安全因素危險源辨識等）。

辨識出的危險源根據(jù)風(fēng)險評估進行分類管理，包括危險源的監(jiān)測和監(jiān)控。

風(fēng)險評估另外一層含義是危險源根據(jù)動態(tài)信息檢測對危險源的安全風(fēng)險程度進行

定量評價，以確定特定風(fēng)險發(fā)生的可能性及損失的范圍和程度，進而進行風(fēng)險預(yù)警和預(yù)

控。

1.5.2管理對象的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施制定

辨識出的危險源通過提煉成為管理對象，對過管住管理對象來實現(xiàn)對危險源控制。

制定管理對象的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施的目的是根據(jù)事故發(fā)生的機理，運用系統(tǒng)的方法，

通過適當(dāng)?shù)墓芾順?biāo)準(zhǔn)和措施切斷事故發(fā)生的因果鏈，從而將風(fēng)險消除、降低或控制在可

以承受的范圍之內(nèi)。木質(zhì)安全管理標(biāo)準(zhǔn)是處于安全狀態(tài)的條件，是衡量管理人員安全管

理工作是否合格的準(zhǔn)繩，是管理工作應(yīng)達到的最低要求。有了管理標(biāo)準(zhǔn)，還需要有相應(yīng)

的管理措施、來進一步說明如何做從而達到要求，并且運用適當(dāng)?shù)姆椒ㄊ箚挝幻棵麊T工

明確其職責(zé)權(quán)限及范圍，它是員工安全行為的指南。本質(zhì)安全管理要求管理標(biāo)準(zhǔn)和管理

措施要全面覆蓋煤礦的所有危險源。具體地，管理標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)做到“每一條已知規(guī)律的風(fēng)險

的產(chǎn)生原因，都應(yīng)有相應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)予以消除”；管理措施應(yīng)能夠做到“只要員工按照

管理措施要求，盡職盡責(zé)，每一條管理標(biāo)準(zhǔn)都能夠得到落實二

1.5.3人員不安全行為控制與管理

人員不安全行為也是一種危險源，本部分主要是根據(jù)人員不安全行為產(chǎn)生機理，對

人員不安全行為進行分類管理，并制定相應(yīng)的管理途徑和控制方法。

1.5.4組織保障管理：

組織保障是為了順利實施煤礦本質(zhì)安全管理體系煤礦應(yīng)該設(shè)立什么樣的組織機構(gòu)、

崗位職責(zé)、有效的激勵約束機制、健全的人員準(zhǔn)入和培訓(xùn)機制、良好的安全文化體系等。

1.5.5煤礦本質(zhì)安全管理評價

對煤礦本質(zhì)安全管理系統(tǒng)的運行情況應(yīng)進行監(jiān)管，進行定期和不定期的評價和考核,

以確保管理體系能夠達到煤礦本質(zhì)安全管理的要求。煤礦本質(zhì)安全管理評價是檢驗煤礦

本質(zhì)安全管理系統(tǒng)運行的效果，通過評價判別是否達到了煤礦本質(zhì)安全管理的目標(biāo)，同

時，找出煤礦本質(zhì)安全管理存在的問題，針對問題提出改進建議，不斷完善本質(zhì)安全管

理系統(tǒng)，不斷杜絕由于人為的、已知規(guī)律的、可控的因素而導(dǎo)致的事故，逐漸減少煤礦

重大和特大事故的發(fā)生，實現(xiàn)煤礦管理長效安全。本質(zhì)安全管理要求對監(jiān)督、評價過程

中發(fā)現(xiàn)的問題、缺陷及時向上級報告，相關(guān)部門應(yīng)及時對管理體系進行改進、完善。

1.5.6信息系統(tǒng)

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煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理

煤礦的各個層級都需要借助信息來識別、評估和應(yīng)對安全風(fēng)險。信息系統(tǒng)首先應(yīng)搜

集詳實的生產(chǎn)安全信息，包括危險源信息、風(fēng)險程度信息、風(fēng)險應(yīng)對信息、生產(chǎn)作業(yè)信

息、地質(zhì)條件信息、環(huán)境信息、政策落實執(zhí)行信息、管理系統(tǒng)運行信息、監(jiān)管報告等;

其次，應(yīng)具有有效暢通的信息溝通渠道，保證信息傳遞的及時性、全面性、連續(xù)性、針

對性；再次，信息系統(tǒng)要保證決策者能夠及時獲得決策所需的各類相關(guān)信息。第四，管

理層與員工之間應(yīng)具備上下交流的通暢渠道，以便于管理政策的全面貫徹及實施情況的

及時和準(zhǔn)確反饋C

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煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理

第二章煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理

安全管理是煤礦管理的重中之重。由于存在著各種不確定因素，使得煤礦生產(chǎn)中面

臨著各種風(fēng)險，能否對這些風(fēng)險預(yù)先進行識別、評估，進而進行有效的管理、控制，對

煤礦安全生產(chǎn)有著重要的影響。煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理正是在多年生產(chǎn)實踐基礎(chǔ)上，借

鑒國內(nèi)外相關(guān)的先進管理經(jīng)驗而形成的基于風(fēng)險的煤礦安全管理方法，其主要內(nèi)容包括

危險源辨識、風(fēng)險評估、管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施的制定、危險源監(jiān)測、風(fēng)險預(yù)警等。本章

主要介紹危險源辨識、風(fēng)險評估、危險源監(jiān)測、風(fēng)險預(yù)警方面的知識。

對煤礦來說，風(fēng)險是永遠存在的，煤礦安全管理的基本任務(wù)就應(yīng)該包括風(fēng)驗管理。

然而到現(xiàn)在為止，關(guān)于“風(fēng)險”及“風(fēng)險管理”的定義和認識卻是仁者見仁，智者見智。

因此，我們首先必須介紹“風(fēng)險”及“風(fēng)險管理”的定義及其相關(guān)問題。

2.1風(fēng)險的一般定義及其相關(guān)問題

雖然“風(fēng)險”一詞我們經(jīng)常遇到，但是目前學(xué)術(shù)界對風(fēng)險的定義尚未完仝統(tǒng)一，由

于對風(fēng)險的理解和認識角度不同，或?qū)︼L(fēng)險的研究的角度不同，不同的領(lǐng)域?qū)︼L(fēng)險概念

有著不同的解釋。在煤礦安全領(lǐng)域，風(fēng)險該如何理解呢？

2.1.1風(fēng)險的定義及其分類

目前對風(fēng)險的定義可以歸納為以下幾種代表性的觀點：

其一是把風(fēng)險理解成損失，認為風(fēng)險可以折算為貨幣數(shù)量,如期望損失，這是以損失

數(shù)量大小來理解風(fēng)險的；

其二是把風(fēng)險理解為發(fā)生損失的可能性大小，這是概率風(fēng)險概念；

其三是將風(fēng)險理解為出現(xiàn)好結(jié)果或壞結(jié)果的差異性，用方差進行刻劃,稱之為方差風(fēng)

險概念；

其四是抽象風(fēng)險概念，認為風(fēng)險就是不確定性。

其五是認為風(fēng)險是一種事態(tài)（事件或狀態(tài)），或稱局面，用風(fēng)險分布來描述風(fēng)險。

分析以上定義可知，盡管各學(xué)科對風(fēng)險的定義不盡統(tǒng)一，但是，各學(xué)者是將風(fēng)險定

義為兩個層次：首先強調(diào)風(fēng)險的不確定性，其次強調(diào)風(fēng)險給人們帶來的損失U

本課題中，我們研究的主要是煤礦安全風(fēng)險，在此風(fēng)險與危險緊密相關(guān)，危險的定

義是可能產(chǎn)生潛在損失的征兆，它是風(fēng)險產(chǎn)生的前提，沒有危險就無所謂風(fēng)險。因此綜

上分析，我們定義風(fēng)險為：某一事故發(fā)生的可能性及其可能造成的損失的組合。事故是

損失發(fā)生的直接或外在的原因。按照這種對風(fēng)險的理解，風(fēng)險是一個二維概念，以事故

發(fā)生的可能性大小及其可能造成的損失兩個指標(biāo)進行衡量，即：

風(fēng)險啟ug

式中事故發(fā)生的可能性;

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煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理

C一事故發(fā)生后可能造成的損失。

對煤礦安全風(fēng)險可以從不同的角度進行分類，以便于全面準(zhǔn)確地分析風(fēng)險，并有針

對性的加以控制。

（1）按風(fēng)險的大小可分為：特別重大風(fēng)險；重大風(fēng)險；中等風(fēng)險；一般風(fēng)險；低

風(fēng)險。

（2）按照風(fēng)險可能導(dǎo)致的煤礦事故類型可分為：瓦斯事故風(fēng)險；水災(zāi)事故風(fēng)險；

火災(zāi)事故風(fēng)險：頂板事故風(fēng)險：機電事故風(fēng)險：運輸事故風(fēng)險：放炮事故風(fēng)險：其他事

故風(fēng)險。

（3）按照風(fēng)險來源分類可分為：來自人員的風(fēng)險；來自機（物）的風(fēng)險；來自環(huán)境的

風(fēng)險；來自管理的風(fēng)險。

這里的人員指的是煤礦所有的人員。包括決策層、管理層、執(zhí)行層、操作層的所有

人員（見表2-l）o

機（物）是對系統(tǒng)中設(shè)備、設(shè)施、材料、工具等的統(tǒng)稱。

環(huán)境（在此指的是環(huán)境條件）一方面指的是井下自然地質(zhì)環(huán)境條件，包括：水文情況,

地質(zhì)構(gòu)造情況、頂（底）幫情況、地?zé)岬?；另一方面指人為?chuàng)造的工作環(huán)境條件，包括：

工作地點溫度、濕度、粉塵、噪聲、有毒氣體濃度情況、照明情況、供風(fēng)情況、井下巷

道布局情況、工作面布置情況、施工質(zhì)量情況、巷道路面情況、供電線路布置情況、作

業(yè)區(qū)域警示標(biāo)志及避災(zāi)線路情況等。

管理在此主要指：組織機構(gòu)、機構(gòu)職責(zé)、規(guī)章制度、操作規(guī)程、文件記錄、崗位設(shè)

置、崗位職責(zé)、人員配備等。

表2-1煤礦人員層次劃分表

層級人員特點職責(zé)

礦領(lǐng)導(dǎo)班對本單位安全工作全面負責(zé)。對安全工作進行總體研

決策層策劃、決策

子究、部署，對重大安全生產(chǎn)問題作出決策

對本業(yè)務(wù)范圍內(nèi)安全工作負責(zé)。按照決策層的要求對

管理層礦科室參謀、管理

分管范圍內(nèi)的安全工作進行管理與監(jiān)控

區(qū)隊長、按照決策層和管理層的安排具體抓好安全工作的貫

執(zhí)行層貫徹、執(zhí)行

技術(shù)員徹執(zhí)行工作，對本區(qū)隊安全工作負責(zé)

生產(chǎn)現(xiàn)場的實際操作者，各項安全管理制度和技術(shù)措

班組長、

操作層操作、落實施的具體落實者，對本班組或操作崗位職責(zé)范圍內(nèi)的

操作工人

安全工作負責(zé)

2.1.2風(fēng)險的特征

風(fēng)險的特征是風(fēng)險的本質(zhì)及其發(fā)生規(guī)律的表現(xiàn)。正確認識風(fēng)險的特征，對于加強風(fēng)

險管理有著重要的意義。

（1）不確定性。風(fēng)險是各種不確定性因素綜合的產(chǎn)物。風(fēng)險的不確定性是指風(fēng)險

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煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理

何時發(fā)生，以何種形式出現(xiàn)或可能出現(xiàn)的結(jié)果都不易確定、把握和描述。風(fēng)險的不確定

性主要體現(xiàn)在三個方面：空間上的不確定性、時間上的不確定性以及損失程度的不確定

性。

(2)客觀性。風(fēng)險是由于不確定性因素的存在而使人們遭受不幸或災(zāi)難的可能性，

而這種不確定性的存在是客觀事物變化過程中的特征，故而風(fēng)險也必然是無處不在、無

時不有的客觀存在，它普遍存在于日常的生產(chǎn)和生活中。風(fēng)險的客觀性說明不能、也不

可能完全消除風(fēng)險，而只能認識和捽制風(fēng)險，要求我們必須承認和正視風(fēng)險，采取積極

的態(tài)度，認真對待風(fēng)險，降低其發(fā)生的頻率，減少損失程度。

(3)可測性。不確定性是風(fēng)險的本質(zhì)屬性。但這種不確定性并不是指對客觀事物

變化的全然無知，并非表明人們對它束手無策。我們可以根據(jù)以往發(fā)生過的類似事件，

立足統(tǒng)計資料和實踐經(jīng)驗，通過分析，對某種風(fēng)險發(fā)生的頻率及其造成損失的程度做出

判斷，從而對可能發(fā)生的風(fēng)險進行預(yù)測與衡量。這個過程就是風(fēng)險評估過程，它對風(fēng)險

的控制和防范、決策和管理有著舉足輕重的作用。

(4)損害性。在工程安全領(lǐng)域，凡是風(fēng)險的發(fā)生都會帶來損失，這種損失可能是

經(jīng)濟上的損失，也可能是人身上的損害。風(fēng)險的損害性要求我們在識別風(fēng)險的基礎(chǔ)上，

必須預(yù)先控制防范風(fēng)險。

(5)潛在性。雖然風(fēng)險是一種客觀存在，日常生產(chǎn)和生活中時時處處存在風(fēng)險，

但是這只是意味著人們時時處處面臨著遭受損失的可能。這種可能要變?yōu)楝F(xiàn)實還有一段

距離，還有賴于其他相關(guān)條件，這一特性就是風(fēng)險的潛在性。因此，正確識別、認識風(fēng)

險，改變風(fēng)險發(fā)生的條件，可以達到減小風(fēng)險、控制和管理風(fēng)險的目的。

總之，風(fēng)險是一種客觀存在，是不可避免的，且具有不確定性，因此，人們只能把

風(fēng)險縮減到最小的程度，而不可能將其完全消除。這就要求人們主動地認識風(fēng)險，積極

地管理風(fēng)險，有效地控制風(fēng)險，把風(fēng)險減至最小的程度，以保證社會生產(chǎn)和人民生活的

正常運行。

2.1.3風(fēng)險、危險源、事故之間的相互關(guān)系

風(fēng)險與危險源、事故三者各不相同，但關(guān)系密切。

危險源的英文為“hazardsource",英文詞典給出其詞意為“危險的源頭”(ASource

ofDanger)o危險源的定義是可能造成人員傷亡或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根

源或狀態(tài)。這種根源和狀態(tài)來源于：人的不安全行為、機(物)和環(huán)境的不安全狀態(tài)、管

理漏洞和缺陷。危險源最根本的特征是破壞性、潛在性，除此之外還具有以下特征：

(1)復(fù)雜性。危險源的復(fù)雜性是由于系統(tǒng)實際情況和作業(yè)活動的復(fù)雜性決定的。

(2)多變性。生產(chǎn)過程中，某些危險源可能隨時在發(fā)生變化。如每次作業(yè)盡管任

務(wù)相同，但由于參加作業(yè)的人員、作業(yè)的場所地點、使用的工具以至于所采取的作業(yè)方

式不同，可能存在的危險源也會不同。相同的危險源也有可能存在于不同的作業(yè)過程中。

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煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理

（3）可知性。危險源雖然具有潛在性，但是按照辯證的觀點來看，一切客觀事物

都是可知的。根據(jù)多年生產(chǎn)的經(jīng)驗和對已發(fā)生的事故進行總結(jié)分析，可以在生產(chǎn)作業(yè)中

預(yù)先識別出危險源，這也是危險源辨識的基礎(chǔ)和前提。

（4）可預(yù)控性。危險源的可知性決定了人們可以事先識別出危險源，相應(yīng)地采取

有效地措施或利用先進的技術(shù)控制危險源。

一般對事故的定義為：人們在實現(xiàn)其某一意圖而采取行動的過程中，突然發(fā)生了與

人的意志相反的情況，迫使這種行動暫時地或永久地停止的事件.事故是由干客觀某種

不安全因素的存在，隨時間進程產(chǎn)生某種意外情況而顯現(xiàn)出的一種現(xiàn)象。事故具有因果

性、隨機性、潛在性的特征。

（1）因果性。因果性，是某一現(xiàn)象作為另一現(xiàn)象發(fā)生的依據(jù)的兩種現(xiàn)象之關(guān)聯(lián)性。

事故是相互聯(lián)系的諸原因的結(jié)果。

（2）隨機性。隨機性是指事故屬在一定條件下可能發(fā)生，也可能不發(fā)生的隨機事

件。

（3）潛在性。潛在性是指人們在人在生產(chǎn)活動中所經(jīng)過的時間和空間，不安全的

因素是潛在的，條件成熟時在特有的時間場所就會顯現(xiàn)為事故。

根據(jù)危險源、風(fēng)險、事故的定義和特征，不難看出這三者之間的關(guān)系：危險源是風(fēng)

險后果產(chǎn)生的根本原因，危險源的存在導(dǎo)致風(fēng)險的存在，危險源的潛在性導(dǎo)致了風(fēng)險的

不確定性和潛在性。而造成事故發(fā)生的直接原因是風(fēng)險的實際發(fā)生，即潛在的風(fēng)險變成

了實際的事故，風(fēng)險的不確定性又導(dǎo)致了事故的隨機性和潛在性。因此可以說，危險源、

風(fēng)險與事故之間存在因果關(guān)系，預(yù)防事故發(fā)生首先必須研究風(fēng)險，而研究風(fēng)險乂必須以

研究危險源為起點。

2.2煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理定義及其相關(guān)問題描述

風(fēng)險管理的產(chǎn)生與發(fā)展經(jīng)歷了漫長的時期，目前已被廣泛應(yīng)用于各個領(lǐng)域，不過

將其應(yīng)用于煤礦安全管理方面仍屬一個較新的課題。

2.2.1風(fēng)險管理的產(chǎn)生與發(fā)展

風(fēng)險管理思想的萌芽可以追溯到遠古時代原始人類的生存活動，作為系統(tǒng)的科學(xué)，

風(fēng)險管理產(chǎn)生于二十世紀初的西方工業(yè)化國家。

風(fēng)險管理起源于德國。一戰(zhàn)后，戰(zhàn)敗的德國發(fā)生了嚴重的通貨膨脹，造成經(jīng)濟衰竭，

因此提出了包括風(fēng)險管理在內(nèi)的企業(yè)經(jīng)營管理問題。

風(fēng)險管理興起于二十世紀30年代。1931年，美國管理協(xié)會保險部首先提出風(fēng)險管

理概念，在以后的若干年里，以學(xué)術(shù)會議及研究班等多種形式集中探討和研究風(fēng)險管理

問題。1932年成立紐約保險經(jīng)紀人協(xié)會，由紐約幾家大公司組織定期的討論風(fēng)險管理的

理論與實踐問題。該協(xié)會的成立標(biāo)志著風(fēng)險管理的興起。

-11-

煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理

風(fēng)險管理問題真正受到普遍重視并被推廣則始于二十世紀50年代。當(dāng)時，美國企

業(yè)界發(fā)生了兩件大事，其一為美國通用汽車公司的自動變速器裝置引發(fā)火災(zāi)，造成巨額

經(jīng)濟損失；其二為美國鋼鐵行業(yè)因團體人身保險福利問題及退休金問題誘發(fā)長達半年的

工人罷工，給國民經(jīng)濟帶來難以估量的損失。這兩件大事促進了風(fēng)險管理在企業(yè)界的推

廣，風(fēng)險管理從此得到了蓬勃發(fā)展。1963年，美國出版的《保險手冊》刊載了《企業(yè)的

風(fēng)險管理》一文，引起歐洲各國的普遍重視。以后，對風(fēng)險管理的研究逐步趨向系統(tǒng)化、

專門化.

二十世紀7()年代以后，風(fēng)險管理發(fā)展迅速，形成了系統(tǒng)化的管理科學(xué)。它不僅同

地質(zhì)學(xué)、生態(tài)學(xué)、氣象學(xué)相關(guān)，而且與系統(tǒng)工程學(xué)、行為科學(xué)有密切的聯(lián)系。風(fēng)險管理

是現(xiàn)代科學(xué)領(lǐng)域里的一個綜合性巨型工程，正向著更廣闊的前景發(fā)展。

2.2.2煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理的內(nèi)涵

煤礦木質(zhì)安全風(fēng)險管理是指通過對煤礦生產(chǎn)或生活中存在的風(fēng)險進行識別、評估、

并在此基礎(chǔ)上優(yōu)化組合各種風(fēng)險管理技術(shù)，對風(fēng)險實施有效的控制，以達到最低成本實

現(xiàn)最大安全保障的的科學(xué)管理方法。

由此定義可以看出煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理由風(fēng)險識別、評估、控制等環(huán)節(jié)組成。其

中風(fēng)險識別和評估是風(fēng)險管理的基礎(chǔ)，風(fēng)險控制是風(fēng)險管理的關(guān)鍵和目的?？梢酝ㄟ^以

下內(nèi)容來理解這幾個環(huán)節(jié)的含義，以助于更加深刻的認識煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理的程序

和內(nèi)涵。

(1)風(fēng)險識別。風(fēng)險識別是對現(xiàn)實和潛在的風(fēng)險進行鑒別的過程，風(fēng)險識別是風(fēng)

險管理的基礎(chǔ)。風(fēng)險識別主要任務(wù)首先是明確單位或企業(yè)所面臨的所有風(fēng)險的種類、可

能發(fā)生的風(fēng)險后果，其次是分析各種事故存在和可能發(fā)生的原因。煤礦所面臨的風(fēng)險主

要是上文所述的煤礦八大事故風(fēng)險(即瓦斯、水、火、頂板、機電、運輸、放炮及其他

事故風(fēng)險)，分析這些事故存在和可能發(fā)生的原因是風(fēng)險識別的重點工作，這個工作就

是通常的煤礦危險源的辨識。因此，危險源辨識是煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理的第一步工作。

(2)風(fēng)險評估。風(fēng)險評估是評估風(fēng)險大小的過程。在這個過程中，要對風(fēng)險發(fā)生

的可能性以及可能造成的損失程度進行估計和衡量。此過程往往伴隨著對風(fēng)險的排序、

分級。

(3)風(fēng)險控制。風(fēng)險控制是風(fēng)險管理中最為關(guān)鍵的環(huán)節(jié)，其具體又可分為事前控

制、事中控制和事后控制三個小環(huán)節(jié)。事前控制的主要工作任務(wù)是在風(fēng)險識別和評估的

基礎(chǔ)上，針對風(fēng)險產(chǎn)生原因一一危險源，制定合理的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施，使得風(fēng)險管

理“有法可依”。事中控制主要是對危險源的監(jiān)測過程，事實上也就是管理標(biāo)準(zhǔn)和管理

措施貫徹落實的過程，同時也是對前面工作進行跟進審核的過程。事后控制是在對危險

源監(jiān)測的基礎(chǔ)上，通過采集到的危險源動態(tài)信息，分析其風(fēng)險狀態(tài)，對已出現(xiàn)的風(fēng)險進

行預(yù)警、控制，達到預(yù)防事故發(fā)生的目的。

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煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理

煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理的這三個環(huán)節(jié)互為前提，緊密相連，缺一不可，且互相滲透。

由于風(fēng)險的不確定性，人們對風(fēng)險的認識不可能一蹴而就，因此需要在實踐中不斷的補

充、更新，對風(fēng)險的評估也要隨著實際情況的改變而重新進行，所以在風(fēng)險控制階段，

同時需要識別新出現(xiàn)的風(fēng)險并及時對其進行評估。

2.2.3煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理的目標(biāo)

煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理的理想目標(biāo)是實現(xiàn)煤礦生產(chǎn)的本質(zhì)安全化，將風(fēng)險降到最低,

最終達到杜絕責(zé)任事故，減少非責(zé)任事故的目的。

2.2.4煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理的特點

煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理不同于現(xiàn)行的煤礦安全檢查管理法和安全隱患排查管理法，

它具有其鮮明的特點：

(1)全方位管理。煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理是一個系統(tǒng)的綜合的管理過程，反映了

企業(yè)的自組織和預(yù)控能力，它要對煤礦生產(chǎn)過程中所有可能的危害因素(包括人的不安

全行為、機和環(huán)境的危害狀態(tài)、管理漏洞和缺陷等等)進行管理；

(2)全過程管理。煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理貫穿煤礦企業(yè)整個生命周期，從煤礦的

設(shè)計、建設(shè)、生產(chǎn)到報廢，在每個工作環(huán)節(jié)都要實施風(fēng)險管理。

(3)螺旋上升管理。煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理也是一個動態(tài)的螺旋上升的管理過程，

該管理過程起始于對危險源的辨識，接著對其進行風(fēng)險評估，然后制定相應(yīng)的危險源管

理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施對風(fēng)險進行預(yù)先控制，進而對危險源進行動態(tài)監(jiān)控，并對監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)

的問題及時予以分析、預(yù)警、糾正，同時辨識新的危險源，為下一階段的安全管理循環(huán)

提供經(jīng)驗累積。整個風(fēng)險管理是在不斷循環(huán)改進的過程中動態(tài)進行的。

(4)以預(yù)控為核心。煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理的核心是預(yù)控，即在對煤礦所有可能

出現(xiàn)的危險源全面準(zhǔn)確辨識評估的基礎(chǔ)上，制定合理的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施，控制危險

源，切斷風(fēng)險出現(xiàn)的渠道和條件，預(yù)先控制風(fēng)險，使其不可能出現(xiàn)。

(5)雙保險、閉環(huán)式管理。煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理是一套雙保險、閉環(huán)式的管理

系統(tǒng)。在這個系統(tǒng)中，首先要辨識危險源，并對其進行合理控制，預(yù)防風(fēng)險的巴現(xiàn)，接

著要對已知的危險源進行持續(xù)地監(jiān)測，同時辨識系統(tǒng)中可能出現(xiàn)的新的危險源，在對已

知風(fēng)險預(yù)控失效或出現(xiàn)新的風(fēng)險時，風(fēng)險管理系統(tǒng)能及時作出反應(yīng)，對風(fēng)險進一步進行

分析、預(yù)警，并加以控制或消除，遏制其擴散演變?yōu)槭鹿?，造成損失。

2.3煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理工作流程及基本原則

遵循煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理工作工作流程和基本原則對整個工作的開展十分必要。

2.3.1煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理工作流程

對煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理內(nèi)涵的分析，清晰地給出了煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理的工作

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煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理

流程（見圖2-1所示）。

風(fēng)險管理的第一步是對煤礦危險源進行辨識的過程。在此過程中需要考慮人-機-環(huán)-

管四個方面的不安全因素、三種狀態(tài)及時態(tài)、同時還要分析各危險源可能導(dǎo)致的風(fēng)險后

果及事故類型，這個過程事實上也就是風(fēng)險識別的過程。

風(fēng)險管理的第二步是風(fēng)險評估過程。此過程需要通過一定的方法來衡量風(fēng)險發(fā)生的

可能性大小及其可能造成的損失大小，此過程是對風(fēng)險（也是對危險源）進行分級的過程。

風(fēng)險管理的第三步風(fēng)險捽制過程，此過程又可以細化為：管理標(biāo)準(zhǔn)和管理拮施的制

定過程，危險源的監(jiān)測、預(yù)警、控制過程。管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施的制定過程中首先需要

根據(jù)危險源辨識（風(fēng)險識別）結(jié)果，確定管理對象、管理主要責(zé)任人、監(jiān)管責(zé)任人及監(jiān)管

部門，其次要結(jié)合風(fēng)險評估結(jié)果針對危險源制定合理的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施。

注：上述步驟中詳細的工作內(nèi)容見后續(xù)相關(guān)章節(jié)。

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煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理

圖2-1煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理工作流程圖

2.3.2實施煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理的基本原則

實施煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理，是一項工作量大、富有挑戰(zhàn)性的工作，在這個實施過

程中必須遵循以下原則和要求：

(1)領(lǐng)導(dǎo)重視。實施風(fēng)險管理必須有強有力的領(lǐng)導(dǎo)，各項計劃和工作任務(wù)才能得

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煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理

到落實。這要求首先煤礦高層管理者必須把風(fēng)險管理融入煤礦整個的管理組織中，成立

相應(yīng)的組織機構(gòu)，配備所需的設(shè)備、人力等資源，制定相應(yīng)的風(fēng)險管理計劃和制度；其

次高層領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)樹立領(lǐng)導(dǎo)原則，言行一致，以身作則，持續(xù)遵守風(fēng)險管理中制定的管理標(biāo)

準(zhǔn)和管理措施，否則將可能影響風(fēng)險管理實施效果，也會降低領(lǐng)導(dǎo)威信。

（2）全員參與。實施風(fēng)險管理需要全員參與。各級人員是企業(yè)組織的根本，只有

他們的充分參與才能使風(fēng)險管理得以貫徹落實，使他們的才干為組織帶來收益。全員參

與體現(xiàn)在：①危險源辨識過程需要全體員T根據(jù)自己的T.作經(jīng)驗，配合風(fēng)險管理T.作人

員一起辨識工作任務(wù)中存在的危害因素；②風(fēng)險評估過程需要全體員工對風(fēng)險發(fā)生的可

能性大小及其可能帶來的損失進行判斷、衡量和審核；③風(fēng)險控制過程需要全體員工自

覺遵守各項管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施，控制風(fēng)險，同時識別、評估新的可能出現(xiàn)的風(fēng)險，使

風(fēng)險管理工作不斷得到改進。

（3）責(zé)任明確。責(zé)任明確是管理的基本要求之一。實施風(fēng)險管理，需要把風(fēng)險管

理的方針、程序和標(biāo)準(zhǔn)措施的制定、執(zhí)行、執(zhí)行效果評估、修訂等工作、責(zé)任明確到部

門和個人，使從領(lǐng)導(dǎo)到基層操作人員，都能了解并負起工作中的責(zé)任。

2.4煤礦危險源辨識

危險源辨識是風(fēng)險管理的基礎(chǔ)，只有辨識了危險源之后，才能對其進行風(fēng)險評估，

進而制定合理的控制措施C這項工作全面、準(zhǔn)確與否直接影響著后期工作的進行。危險

源辨識首先要明確辨識的范圍并進行單元劃分，同時需要搜集辨識的依據(jù)，其次要確定

危險源辨識的方法，最后按照辨識的基本內(nèi)容進行辨識。

2.4.1煤礦危險源辨識內(nèi)涵

煤礦危險源辨識是對煤礦各單元或各系統(tǒng)的工作活動和任務(wù)中的危害因素的識別，

并分析其產(chǎn)生方式及其可能造成的后果。

煤礦危險源辨識不同與隱患排查，隱患排查是檢查已經(jīng)出現(xiàn)的危險，排查的目的是

為了整改，消除隱患。而危險源辨識是為了明確所有可能產(chǎn)生或誘發(fā)風(fēng)險的危害因素，

辨識的目的是為了對其進行預(yù)先控制。

煤礦危險源辨識是一項富有創(chuàng)造性的工作，在工作中，不僅要辨識系統(tǒng)現(xiàn)有的危險

源，還要預(yù)測分析出系統(tǒng)潛在的、將來可能會出現(xiàn)的危險源。

2.4.2煤礦危險源辨識單元的劃分

煤礦危險源辨識的范圍是煤礦所有的系統(tǒng)（生產(chǎn)系統(tǒng)、非生產(chǎn)系統(tǒng)）。為了便于辨識

工作的開展以及避免遺漏，首先要對整個煤礦進行合理劃分，確定危險源辨識的子單元。

子單元可以按照空間進行劃分，如：掘進工作面及其附屬巷道、采煤工作面及其附屬巷

道等；也可以按照勞動組織進行劃分，如：綜采一隊、綜采二隊、通風(fēng)隊、運轉(zhuǎn)隊等；

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煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理

還可以按專業(yè)進行劃分，如：采掘?qū)I(yè)、洗運專業(yè)、機電專業(yè)等。不管按照哪種方式劃

分子單元，必須遵循下列原則：

(1)獨立性。即子單元在危險源辨識范圍上盡量獨立，不要交叉重疊，不要出現(xiàn)

某個對象或某個范圍同時屬于兩個子單元的現(xiàn)象；

(2)全面性。即子單元的全體須是整個煤礦系統(tǒng)，不可出現(xiàn)某個對象沒有隸屬單

元的現(xiàn)象；

(3)科學(xué)性.即子單元的劃分必須科學(xué)合理，便干后期危險源監(jiān)測及捽制等工作

的開展。

2.4.3煤礦危險源辨識的依據(jù)

確定哪些因素是危險源，需要一定的科學(xué)依據(jù)，因此，在危險源辨識前，需要廣泛

搜集相關(guān)的資料，并根據(jù)需要進行科學(xué)地篩選，作為辨識的依據(jù)。一般地，企業(yè)需要搜

集以下幾方面的資料：

(1)國內(nèi)外相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)程、規(guī)范、條例、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求。比如：《中華

人民共和國憲法》、《中華人民共和國勞動法》、《安全生產(chǎn)法》、《礦山安全法》、《煤礦安

全監(jiān)察條例》、《煤礦安全規(guī)程》、《爆炸危險場所安全規(guī)定》、《煤礦井下粉塵防治規(guī)范》、

《中華人民共和國職業(yè)病防治法》等等。

(2)相關(guān)的事故案例、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

(3)本企業(yè)內(nèi)部的規(guī)章制度、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等相關(guān)信息。

(4)煤礦事故發(fā)生機理。

(5)其他相關(guān)資料。比如：最新頒布的標(biāo)準(zhǔn)、條例、要求等。

2.4.4煤礦危險源辨識的方法

目前煤礦危險源辨識常用的方法可分為兩大類：即直接經(jīng)驗分析法和系統(tǒng)安全分析

法。

2.4.4.1直接經(jīng)驗分析法

直接經(jīng)驗分析法就是在大量實踐經(jīng)驗基礎(chǔ)上，依據(jù)安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、安全操作規(guī)程和

工藝技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等進行分析，對系統(tǒng)中存在的危險源作出定性的描述。

目前實踐中常用的直接經(jīng)驗分析法主要包括：工作任務(wù)分析法；直接詢問法；現(xiàn)場

觀察法；查閱記錄法等。各種方法有其優(yōu)缺點和適用范圍見表2-2。

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煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理

表2-2直接經(jīng)驗分析法

方法名稱實施步驟適用范圍優(yōu)點缺點

以清單的形式列出系統(tǒng)中所有的辨識煤礦現(xiàn)有簡便、詳盡、受工作人員主

工作任務(wù)以及每項任務(wù)的具體工工作條件下各易掌握。觀因素影響。

工作任務(wù)

序，對照相關(guān)的規(guī)程、條例、標(biāo)工作任務(wù)中存

分析法

準(zhǔn)，并結(jié)合實際工作經(jīng)驗，分析在或潛在的所

每道工序中可能出現(xiàn)的危害因有危險源。

素。

組織有現(xiàn)場工作經(jīng)驗的人員進行復(fù)審煤礦企業(yè)易發(fā)現(xiàn)遺漏受人員主

直接詢問交談，詢問具體工作有哪些危害危險源辨識結(jié)的危險源。觀因素影響。

法因素，根據(jù)交談來初步辨識出工果。

作中存在的危險源。

通過對工作環(huán)境的現(xiàn)場觀察，辨復(fù)審煤礦危險易發(fā)現(xiàn)遺漏限于對現(xiàn)存在

識系統(tǒng)存在的危險源。要求現(xiàn)場源辨識結(jié)果。的危險源，且危險源的辨識，

現(xiàn)場觀察

觀察的人員要具有安全技術(shù)知識結(jié)果客觀準(zhǔn)應(yīng)用范圍比較

法

和掌握完善的職業(yè)健康安全法確。窄。

規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。

查閱生產(chǎn)單位的事故、職業(yè)復(fù)審、補充煤礦針對性強，可應(yīng)用范圍較窄。

病的記錄及從有關(guān)類似單位、文危險源辨識結(jié)找出能造成

查閱記錄獻資料、專家咨詢等方面獲取有果。事故的直接

法關(guān)危險信息，加以分析研究，辨原因。

識出系統(tǒng)存在的危險因素。

2.4.4.2系統(tǒng)安全分析法

系統(tǒng)安全分析法是利用系統(tǒng)安全工程理論分析。主要包括：安全檢查表法、事故樹

分析、事件樹分析、因果分析、預(yù)先危險性分析、危險性和可操作性分析等方法。在實

踐中比較常用主要是：安全檢查表方法和事故樹方法。

(1)安全檢查表方法。為了系統(tǒng)地找出系統(tǒng)中的危害因素，把系統(tǒng)加以剖析，列

出各層次的危害因素，然后確定檢查項目，以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序

編制成表，以便進行檢查或評審，這種表就叫作安全檢查表。安全檢查表是進行安全檢

查，發(fā)現(xiàn)和查明各種危險和隱患、監(jiān)督各項安全規(guī)章制度的實施，及時發(fā)現(xiàn)并制止違章

行為的一個有力工具。

(2)事故樹分析。事故樹分析(FaultTreeAnalysis,FTA)又稱作故障樹分析或事故

邏輯分析，是一種表示導(dǎo)致災(zāi)害事故(或稱為不希望事件)的各種因素之間的因果及邏輯

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煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理

關(guān)系圖。這種由事件符號和邏輯符號組成的模式圖，是用以分析系統(tǒng)的安全問題或系統(tǒng)

的運行功能問題，并為判明災(zāi)害或功能故障的發(fā)生途徑及導(dǎo)致災(zāi)害（功能故障）冬因素之

間的關(guān)系，提供i種形象而簡潔的表達方式。

適用范圍：分析系統(tǒng)中各類事故產(chǎn)生的原因。

優(yōu)點：既適用于定性分析、又能進行定量分析。該方法，具有簡明、形象化的特點，

體現(xiàn)了以系統(tǒng)工程方法研究安全問題的系統(tǒng)性、準(zhǔn)確性、和預(yù)測性。

煤礦企業(yè)存在的危險源非常復(fù)雜多樣，僅靠一種方法難以辨識完整，在煤礦企業(yè)危

險源辨識實際工作中，需要綜合運用多種辨識方法。

2.4.5煤礦危險源辨識的基本內(nèi)容

煤礦是一個由人一機一環(huán)一管構(gòu)成的復(fù)雜巨系統(tǒng)，其危險源分布非常廣泛。過去我

國很多煤礦曾經(jīng)進行過危險源辨識，但是由于在辨識過程中缺乏系統(tǒng)性的考慮，辨識出

的危險源有很多的遺漏。為了能相對較為全面的辨識出煤礦的所有危險源，根據(jù)系統(tǒng)工

程的原理，煤礦危險源的辨識須從人、機、環(huán)、管四個方面分別考慮，這樣既能夠保證

危險源辨識結(jié)果的全面性和合理性，且方便對危險源進行分類控制和管理，這四個方面

的不安全因素具體項目如表2-3所示。

表2-3危險源辨識的基本內(nèi)容

不安全因素具體項目

1.1操作不安全性（誤操作、不規(guī)范操作、違章操作）

1.2現(xiàn)場指揮的不安全性（指揮失誤、違章指揮）

1.3失職（不認真履行本職工作任務(wù)）

1.人員的不安全因

1.4決黃失誤

素

1.5身體狀況不佳的情況下工作（帶病工作、酒后工作、疲勞工作等）

1.6工作中心理異常（過度興奮或緊張、焦慮、冒險心理等）

1.7人員的其他不安全因素

2.1沒有按規(guī)定配備必需的設(shè)備、材料、工具

2.2設(shè)各、工具選型不符合要求

2.3設(shè)各安裝不符合規(guī)定

2.機（物）方面的不2.4設(shè)各、設(shè)施、工具等維護保養(yǎng)不到位

安全因素2.5設(shè)各保護、不齊全、有效

2.6設(shè)施、工具不齊全、不完好

2.7設(shè)各警示標(biāo)識不齊全、清晰、正確，設(shè)置位置不合理

2.8機的其他不安全因素

3.1瓦斯威脅

3.2水的威脅

3.3火的威脅

3.環(huán)境方面的不安3.4粉塵威脅

全因素3.5頂、底、幫的威脅

3.6其他自然災(zāi)害威脅

3.7工作地點溫度、濕度、粉塵、噪聲、有毒氣體濃度等超過規(guī)定

3.8工作地點照明不足

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煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理

3.9工作地點風(fēng)景（風(fēng)速）不符合規(guī)定

3.10采掘設(shè)計缺陷（包括井下巷道布局不合理、工作面布置不合理）

3.11施工質(zhì)量不符合要求

3.12巷道路面質(zhì)量差，標(biāo)識不齊全、不正確

3.13供電線路布置不合理

3.14作業(yè)區(qū)域警示標(biāo)志及避災(zāi)線路設(shè)置位置不齊全、不合理

3.15其他工作環(huán)境的不安全因素

4.1組織結(jié)構(gòu)不合理

4.2組織機構(gòu)不完備，機構(gòu)職責(zé)不明晰

4.3規(guī)章制度制定程序不合理、不符合實際情況

4.4安全管理規(guī)章制度不完善

4.5文件、各類記錄、操作規(guī)程不齊全，管理混亂

4.管理的不安全因4.6作業(yè)規(guī)程的編制、審批不符合規(guī)定，貫徹不到位

素4.7安全措施、應(yīng)急預(yù)案不完善、不合理

4.8崗位設(shè)置不齊全、不合理

4.9崗位職責(zé)不明確

4.10崗位工作人員配備不足

4.11職工安全教育、崗位培訓(xùn)不到位

4.12其他管理的不安全因素

危險源辨識過程中除了需要從人-機-環(huán)■管四個方面進行考慮，還需要考慮三種狀態(tài)

及時態(tài)。三種狀態(tài)分別指正常狀態(tài)、異常狀態(tài)、緊急狀態(tài)；三種時態(tài)分別指過去、現(xiàn)在

和將來。由于危險源具有潛在性，所以辨識危險源必須考慮各種情況下可能出現(xiàn)的不安

全因素，同時還要考慮過去曾發(fā)生過什么事故或事故，從中吸取教訓(xùn)I,找出事故的原因，

考慮目前系統(tǒng)中存在或潛在什么不安全因素。此外，危險源辨識過程中還要分析各危險

源可能導(dǎo)致的風(fēng)險后果及事故類型。煤礦事故可分為8種，分別為：

（1）瓦斯事故：瓦斯、煤塵爆炸或燃燒，煤（巖）與瓦斯突出，瓦斯窒息（中毒）等。

（2）頂（底）板事故：指冒頂、片幫、頂板掉桿、頂板支護垮倒、沖擊地壓、露天煤

礦邊坡滑移垮塌等。底板事故視為頂板事故。

（3）機電事故：指機電設(shè)備（設(shè)施）導(dǎo)致的事故。包括運輸設(shè)備在安裝、檢修、調(diào)試

過程中發(fā)生的事故。

（4）放炮事故：指放炮崩人、觸響瞎炮造成的事故。

（5）水災(zāi)事故：指地表水、老空水、地質(zhì)水、工業(yè)用水造成的事故及潰水、潰沙

導(dǎo)致的事故。

（6）火災(zāi)事故：指煤與砰石自然發(fā)火和外因火災(zāi)造成的事故（煤層自燃未見明火逸

出有害氣體中毒算為瓦斯事故）。

（7）運輸事故：指運輸設(shè)備（設(shè)施）在運行過程發(fā)生的事故。

（8）其它事故：以上七類以外的事故。

2.5煤礦危險源的風(fēng)險評估

風(fēng)險評估是評估風(fēng)險大小的過程。在危險源辨識也即風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上，我們需要

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煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理

確定風(fēng)險的等級，也就是度量每一個危險源對應(yīng)的風(fēng)險水平，這個過程也是對危險源進

行分級的過程。通過分級，煤礦就可以有重點有先后地選擇應(yīng)對措施，并最終消減風(fēng)險。

2.5.1煤礦危險源風(fēng)險評估內(nèi)容

風(fēng)險評估的具體內(nèi)容包括三個方面：首先要確定事故在一定時間內(nèi)發(fā)生的可能性，

即概率的大小；其次要估計一旦事故發(fā)生，可能造成損失的嚴重程度。最后，根據(jù)事故

發(fā)生的可能性及損失的嚴重程度估計總期望損失的大小，確定風(fēng)險等級。

危險源辨識及其風(fēng)險評估通過填表的方式簡潔明了。表2-4給出了采用工作任務(wù)法

進行危險源辨識時填寫的表格范例。

表2-4危險源辨識及風(fēng)險評估表

風(fēng)險評估

風(fēng)險類型

風(fēng)險及其后果可風(fēng)

工作任務(wù)工序危險源（人、機、事故類型損風(fēng)險

描述能險

環(huán)、管）失等級

性值

2.5.2煤礦危險源風(fēng)險評估方法

比較適用于煤礦危險源風(fēng)險評估的方法是風(fēng)險矩陣法，風(fēng)險矩陣法是根據(jù)事故發(fā)生

的可能性及其可能造成的損失的乘積來衡量風(fēng)險的大小，其計算公式是：

風(fēng)險值D二pXC

式中，p表示事故發(fā)生可能性；C表示事故可能造成的損失。

其具體的衡量方式和賦值方法見表2-4o

表中將損失分為6類（即A—F）,依次遞減賦值為（6-1）；事故發(fā)生的可能性也分為6

類（即G—L）,依次遞減賦值為（6-1）。

根據(jù)風(fēng)險值的大小，可將風(fēng)險分為5個等級（見表2-5）o

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原礦本質(zhì)安仝風(fēng)險管理

表2-5風(fēng)險矩陣及風(fēng)險等級劃分表

L—?特別需產(chǎn)卜效類別

風(fēng)險可能造成的損失

中W學(xué)風(fēng)Q聞a里了、雙阻

矩陣賦值由于傷害估算的損失

(IH級）（I1r級）人員傷害程度及范圍

阮）

一優(yōu)12182436|A6多人死亡500萬以上

一般

匕10152025I305一人死亡100萬到500萬之間

風(fēng)險1

一

V2024jc多人受嚴也傷害

（II4121644萬到007J

級）

|18

13691215ID3一人受嚴重傷害1萬到1萬

""丁

百4