股權(quán)質(zhì)押融資風(fēng)險(xiǎn)控制措施

股權(quán)質(zhì)押融資風(fēng)險(xiǎn)控制措施編號(hào)：__________

甲方：XXX有限公司（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）

地址：XX省XX市XX區(qū)XX路XX號(hào)

乙方：XX投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）

地址：XX省XX市XX區(qū)XX路XX號(hào)

鑒于甲方因經(jīng)營(yíng)需要，擬向乙方申請(qǐng)股權(quán)質(zhì)押融資，乙方同意為甲方提供融資服務(wù)，雙方本著平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的及背景

本合同旨在明確甲方將所持有的公司股權(quán)質(zhì)押給乙方，乙方基于此提供融資服務(wù)，以保障雙方權(quán)益，防范融資風(fēng)險(xiǎn)。

雙方的責(zé)任和義務(wù)：

一、甲方責(zé)任和義務(wù)：

1.甲方應(yīng)保證其提供的股權(quán)真實(shí)、合法、有效，并有權(quán)對(duì)其進(jìn)行處置。

2.甲方應(yīng)按照約定的期限向乙方支付融資款項(xiàng)及利息。

3.甲方應(yīng)保證在股權(quán)質(zhì)押期間，不進(jìn)行任何可能影響股權(quán)價(jià)值的重大交易或行為。

4.甲方應(yīng)按照乙方要求，提供相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營(yíng)狀況等信息。

5.甲方應(yīng)配合乙方進(jìn)行股權(quán)質(zhì)押登記，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用。

6.甲方應(yīng)保證在股權(quán)質(zhì)押期間，不將其質(zhì)押股權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與、抵押等行為。

7.甲方應(yīng)按照約定，在合同到期或提前解除合同時(shí)，解除股權(quán)質(zhì)押關(guān)系。

二、乙方責(zé)任和義務(wù)：

1.乙方應(yīng)按照約定，為甲方提供融資服務(wù)，確保資金及時(shí)到位。

2.乙方應(yīng)妥善保管甲方提供的質(zhì)押股權(quán)，未經(jīng)甲方同意，不得擅自處置。

3.乙方應(yīng)按照約定，對(duì)甲方提供的相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營(yíng)狀況等信息進(jìn)行審查。

4.乙方應(yīng)按照約定，在合同到期或提前解除合同時(shí)，解除股權(quán)質(zhì)押關(guān)系。

5.乙方應(yīng)按照約定，向甲方支付融資款項(xiàng)及利息。

6.乙方應(yīng)承擔(dān)因股權(quán)質(zhì)押登記、解除等行為所產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用。

7.乙方應(yīng)按照約定，對(duì)甲方在股權(quán)質(zhì)押期間所發(fā)生的重大交易或行為進(jìn)行監(jiān)督。

三、雙方權(quán)利：

1.甲方有權(quán)要求乙方按照約定提供融資服務(wù)。

2.甲方有權(quán)要求乙方在合同到期或提前解除合同時(shí)，解除股權(quán)質(zhì)押關(guān)系。

3.乙方有權(quán)要求甲方按照約定提供相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營(yíng)狀況等信息。

4.乙方有權(quán)要求甲方在股權(quán)質(zhì)押期間，不進(jìn)行可能影響股權(quán)價(jià)值的重大交易或行為。

5.雙方均有權(quán)在合同到期或提前解除合同時(shí)，要求對(duì)方履行合同約定的解除股權(quán)質(zhì)押關(guān)系義務(wù)。

四、爭(zhēng)議解決：

1.雙方在履行合同過程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

2.協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

合同金額與支付方式：

一、合同總金額

本合同項(xiàng)下，甲方同意向乙方提供股權(quán)質(zhì)押融資，融資總額為人民幣壹仟萬元整（￥10,000,000.00元），大寫：人民幣壹仟萬元整。

二、支付方式

1.融資款項(xiàng)的支付將分兩個(gè)階段進(jìn)行：

a.首次支付：甲方應(yīng)在合同簽訂后五個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付人民幣伍佰萬元整（￥5,000,000.00元），作為首期融資款項(xiàng)。

b.第二次支付：甲方應(yīng)在首次支付后的一個(gè)月內(nèi)，向乙方支付剩余的伍佰萬元整（￥5,000,000.00元），作為第二次融資款項(xiàng)。

2.利息支付：

a.融資利息按年利率計(jì)算，利率為_____%（具體利率由雙方另行協(xié)商確定）。

b.利息應(yīng)在每個(gè)融資款項(xiàng)支付后的第一個(gè)月內(nèi)支付，即首次支付后的第一個(gè)月支付首期利息，第二次支付后的第一個(gè)月支付第二期利息。

3.額外費(fèi)用：

a.任何因股權(quán)質(zhì)押融資而產(chǎn)生的額外費(fèi)用，包括但不限于法律費(fèi)用、評(píng)估費(fèi)用、登記費(fèi)用等，均由甲方承擔(dān)。

b.額外費(fèi)用的支付應(yīng)在相關(guān)費(fèi)用發(fā)生后的五個(gè)工作日內(nèi)支付。

4.付款條件：

a.甲方支付融資款項(xiàng)和利息前，應(yīng)確保資金來源合法、合規(guī)。

b.乙方在收到甲方支付款項(xiàng)后，應(yīng)出具相應(yīng)的收款憑證。

5.付款方式：

a.甲方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬方式向乙方指定的賬戶支付款項(xiàng)。

b.乙方應(yīng)在合同中明確指定收款賬戶信息，包括開戶行、賬戶名稱、賬號(hào)等。

6.逾期支付：

a.若甲方未按約定時(shí)間支付融資款項(xiàng)或利息，應(yīng)向乙方支付逾期利息，逾期利息為年利率的_____%。

b.逾期支付超過三十日的，乙方有權(quán)采取法律手段追討欠款，并要求甲方支付違約金。

違約與爭(zhēng)議解決機(jī)制：

一、違約責(zé)任

1.若甲方違約，包括但不限于未按時(shí)支付融資款項(xiàng)或利息、提供虛假信息、未經(jīng)乙方同意擅自處置質(zhì)押股權(quán)等，甲方應(yīng)承擔(dān)以下違約責(zé)任：

a.支付逾期利息，逾期利息為年利率的_____%。

b.向乙方支付違約金，違約金為未支付款項(xiàng)的_____%。

c.承擔(dān)乙方因此遭受的損失，包括但不限于律師費(fèi)、訴訟費(fèi)等。

2.若乙方違約，包括但不限于未按時(shí)提供融資款項(xiàng)、未經(jīng)甲方同意擅自處置質(zhì)押股權(quán)等，乙方應(yīng)承擔(dān)以下違約責(zé)任：

a.支付逾期利息，逾期利息為年利率的_____%。

b.向甲方支付違約金，違約金為未支付款項(xiàng)的_____%。

c.承擔(dān)甲方因此遭受的損失，包括但不限于律師費(fèi)、訴訟費(fèi)等。

二、爭(zhēng)議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.若協(xié)商不成，任何一方均可將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地的人民法院訴訟解決，或選擇以下爭(zhēng)議解決方式之一：

a.仲裁：將爭(zhēng)議提交至中國(guó)XX仲裁委員會(huì)，按照該仲裁委員會(huì)的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。

b.調(diào)解：將爭(zhēng)議提交至XX調(diào)解中心，按照該調(diào)解中心的調(diào)解規(guī)則進(jìn)行調(diào)解。

3.爭(zhēng)議解決過程中，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同中未涉及爭(zhēng)議部分的條款。

4.爭(zhēng)議解決期間，任何一方不得擅自采取可能損害對(duì)方權(quán)益的行為。

三、適用法律與管轄

1.本合同受中華人民共和國(guó)法律管轄。

2.除非另有約定，所有與合同相關(guān)的解釋、執(zhí)行和爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。

四、合同解除

1.在任何一方違約的情況下，非違約方有權(quán)解除本合同，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

2.在不可抗力等特殊情況下，雙方均有權(quán)解除本合同，無需承擔(dān)違約責(zé)任。

附則：

一、生效條件

本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。本合同生效前，雙方應(yīng)完成所有必要的法律程序，包括但不限于股權(quán)質(zhì)押登記等。

二、有效期

本合同的有效期為自合同生效之日起至最后一次融資款項(xiàng)支付完畢之日止。在合同有效期內(nèi)，雙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。

三、變更與補(bǔ)充

1.本合同的任何變更或補(bǔ)充，必須以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)雙方簽字（或蓋章）確認(rèn)。

2.未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得單方面修改或廢除本合同的任何條款。

四、終止條款

1.本合同在以下情形下終止：

a.合同約定的融資款項(xiàng)全部支付完畢；

b.雙方協(xié)商一致解除合同；

c.任何一方違約，非違約方根據(jù)合同約定解除合同；

d.因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，經(jīng)雙方協(xié)商一致解除合同；

e.法律、法規(guī)或政策變化導(dǎo)致合同無法履行，經(jīng)雙方協(xié)商一致解除合同。

2.合同終止后，雙方應(yīng)按照約定辦理股權(quán)質(zhì)押解除手續(xù)，并妥善處理相關(guān)事宜。

五、通知

1.除非另有約定，雙方之間的所有通知應(yīng)以書面形式發(fā)送，并送達(dá)至對(duì)方在合同中指定的地址。

2.任何通知的送達(dá)，自送達(dá)之日或按照送達(dá)地法律規(guī)定的送達(dá)生效之日起生效。

六、不可抗力

1.不可抗力是指因自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為、社會(huì)動(dòng)蕩等不可預(yù)見、不可避免且無法克服的因素，導(dǎo)致合同無法履行。

2.發(fā)生不可抗力事件時(shí)，受影響的一方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并采取一切合理措施減輕損失。

3.不可抗力事件持續(xù)期間，合同暫停履行；不可抗力事件結(jié)束后，雙方應(yīng)盡快恢復(fù)合同的履行。

七、其他

1.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附件：

一、股權(quán)質(zhì)押相關(guān)文件

1.甲方持有的公司股權(quán)證明文件復(fù)印件。

2.股權(quán)質(zhì)押協(xié)議文本。

3.股權(quán)質(zhì)押登記證明文件復(fù)印件。

二、融資相關(guān)文件

1.融資用途說明文件。

2.融資款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)憑證復(fù)印件。

三、財(cái)務(wù)報(bào)表及資料

1.甲方最近一年的財(cái)務(wù)報(bào)表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表。

2.甲方近期的財(cái)務(wù)分析報(bào)告。

四、法律文件

1.合同簽訂雙方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

2.合同簽訂雙方的法定代表人身份證明復(fù)印件。

五、其他相關(guān)文件

1.乙方對(duì)甲方提供的股權(quán)及融資用途的盡職調(diào)查報(bào)告。

2.雙方協(xié)商一致認(rèn)為需要作為合同附件