股票承銷協(xié)議書VIP

股票承銷協(xié)議書?甲方（發(fā)行人）：名稱：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯(lián)系方式：________________乙方（承銷商）：名稱：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯(lián)系方式：________________鑒于甲方擬向社會公眾公開發(fā)行股票，乙方具備股票承銷資格，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，根據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方委托乙方承銷股票事宜達成如下協(xié)議：一、定義與解釋1."股票"：指甲方依法發(fā)行的普通股，每股面值為人民幣______元。2."承銷"：指乙方按照本協(xié)議約定，為甲方銷售股票的行為，包括代銷或包銷。3."代銷"：指乙方代甲方發(fā)售股票，在承銷期結(jié)束時，將未售出的股票全部退還給甲方的承銷方式。4."包銷"：指乙方將甲方發(fā)行的股票按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余股票全部自行購入的承銷方式。5."承銷期"：指自本協(xié)議生效之日起至承銷結(jié)束之日的期間。6."募集資金"：指甲方通過發(fā)行股票所募集的資金。二、承銷股票的基本情況1.股票種類：普通股2.每股面值：人民幣______元3.發(fā)行數(shù)量：本次擬發(fā)行股票數(shù)量為______股，具體發(fā)行數(shù)量以最終實際發(fā)行數(shù)量為準。4.發(fā)行價格：經(jīng)雙方協(xié)商確定，本次股票發(fā)行價格為每股人民幣______元。該發(fā)行價格可根據(jù)市場情況及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進行調(diào)整，但需提前書面通知對方。三、承銷方式及承銷期1.承銷方式：本次股票承銷方式為______（代銷/包銷）。2.承銷期：承銷期自______年______月______日起至______年______月______日止。如因不可抗力或其他不可預見、不可避免的原因?qū)е鲁袖N期需要延長或縮短，雙方應協(xié)商確定新的承銷期，并簽訂書面補充協(xié)議。四、雙方權(quán)利與義務（一）甲方權(quán)利與義務1.權(quán)利有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定履行承銷義務。有權(quán)了解股票承銷工作的進展情況，并獲得乙方提供的相關(guān)報告和資料。在符合法律法規(guī)及本協(xié)議約定的前提下，有權(quán)對股票發(fā)行方案進行調(diào)整。2.義務向乙方提供真實、準確、完整的與股票發(fā)行相關(guān)的文件和資料，包括但不限于公司章程、財務報表、招股說明書等，并保證其內(nèi)容符合法律法規(guī)的規(guī)定。按照乙方的要求，配合乙方進行股票發(fā)行的各項準備工作，包括但不限于組織路演、接受投資者咨詢等。按照本協(xié)議約定的時間和方式支付承銷費用及其他相關(guān)費用。在股票發(fā)行過程中，遵守法律法規(guī)及證券監(jiān)管機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，履行信息披露義務，及時公告股票發(fā)行的相關(guān)信息。本次股票發(fā)行成功后，按照相關(guān)法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定，合理使用募集資金，并接受乙方及其他相關(guān)方的監(jiān)督。（二）乙方權(quán)利與義務1.權(quán)利有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定提供相關(guān)文件和資料，并對其真實性、準確性、完整性進行核查。按照本協(xié)議約定收取承銷費用及其他相關(guān)費用。在承銷期內(nèi)，有權(quán)自主決定股票的銷售方式、銷售價格及銷售對象，但需符合法律法規(guī)及本協(xié)議的約定。有權(quán)根據(jù)市場情況及甲方的要求，對股票發(fā)行方案提出建議和意見。2.義務組建專業(yè)的承銷團隊，按照法律法規(guī)及本協(xié)議約定，勤勉盡責地履行股票承銷義務。制定詳細的承銷計劃，并報甲方備案。承銷計劃應包括承銷方式、銷售渠道、宣傳推廣方案等內(nèi)容。在承銷期內(nèi)，積極開展股票銷售工作，努力提高股票的銷售數(shù)量和銷售價格。對甲方提供的文件和資料予以保密，但法律法規(guī)另有規(guī)定或監(jiān)管機構(gòu)要求披露的除外。在股票發(fā)行過程中，及時向甲方通報承銷工作的進展情況，解答甲方的疑問，并按照甲方的要求提供相關(guān)報告和資料。協(xié)助甲方辦理股票發(fā)行的相關(guān)手續(xù)，包括但不限于向證券監(jiān)管機構(gòu)報送申請文件、辦理股份登記等。對甲方本次股票發(fā)行募集資金的使用情況進行監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)甲方存在違反法律法規(guī)或本協(xié)議約定使用募集資金的行為，應及時向甲方提出書面意見，并向相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)報告。五、承銷費用及支付方式1.承銷費用：甲方應向乙方支付的承銷費用為本次股票發(fā)行募集資金總額的______%。具體承銷費用金額根據(jù)最終實際募集資金總額計算。2.支付方式：在本協(xié)議簽訂后的______個工作日內(nèi)，甲方向乙方支付承銷費用總額的______%作為定金。在股票發(fā)行成功后，甲方應在______個工作日內(nèi)，將扣除定金后的承銷費用余額一次性支付給乙方。若因甲方原因?qū)е鹿善卑l(fā)行失敗，甲方已支付的定金不予退還，乙方有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定支付剩余承銷費用。六、違約責任1.甲方違約責任若甲方未按照本協(xié)議約定向乙方提供相關(guān)文件和資料，或提供的文件和資料存在虛假、誤導性陳述或重大遺漏，導致乙方遭受損失的，甲方應承擔賠償責任。若甲方未按照本協(xié)議約定支付承銷費用及其他相關(guān)費用，每逾期一日，應按照未支付金額的______%向乙方支付違約金。逾期超過______日的，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方支付已發(fā)生的承銷費用及違約金，同時甲方應承擔乙方因此遭受的全部損失。若甲方違反本協(xié)議約定的其他義務，導致乙方遭受損失的，甲方應承擔賠償責任。2.乙方違約責任若乙方未按照本協(xié)議約定履行承銷義務，或在承銷過程中存在故意或重大過失，導致甲方遭受損失的，乙方應承擔賠償責任。若乙方未按照本協(xié)議約定向甲方通報承銷工作的進展情況，或提供的報告和資料存在虛假、誤導性陳述或重大遺漏，導致甲方遭受損失的，乙方應承擔賠償責任。若乙方違反本協(xié)議約定的其他義務，導致甲方遭受損失的，乙方應承擔賠償責任。七、保密條款1.雙方應對在本協(xié)議履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密及其他機密信息予以保密，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方披露或使用。2.本條款的保密期限為本協(xié)議生效之日起______年。八、爭議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。2.雙方在本協(xié)議履行過程中如發(fā)生爭議，應首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。九、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期至本次股票承銷工作結(jié)束之日止。2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。3.本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商并簽訂書面補充協(xié)議。補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。如補充協(xié)議與本協(xié)議有沖突之處，以補充協(xié)議為準。甲方（蓋章）：_________________