2025年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力測試試卷B卷附答案

2025年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力測試試卷B卷附答案

單選題（共400題）1、證券公司作為融出方的，單一證券公司接受單只A股股票質(zhì)押的數(shù)量不得超過該股票A股股本的（）。A.20%B.30%C.40%D.50%【答案】B2、發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使從事前款違法行為的，沒收違法所得，并處以違法所得10%以上1倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足2000萬元的，處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A3、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，違法所得不滿10萬元的，并處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.②③B.②④C.①③D.③④【答案】C4、根據(jù)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)的有關(guān)規(guī)定，下列說法錯誤的是（）A.業(yè)務(wù)模式主要包括港股研究報告業(yè)務(wù)模式和港股投資顧問業(yè)務(wù)模式B.最近5年內(nèi)因發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)違法違規(guī)受到行政處罰或者被采取重大行政監(jiān)管措施的證券公司不可以向客戶轉(zhuǎn)發(fā)港股研究報告C.香港機(jī)構(gòu)發(fā)布港股研究報告的程序符合應(yīng)符合香港證監(jiān)會的規(guī)定D.證券公司依法就港股研究報告的內(nèi)容和轉(zhuǎn)發(fā)行為對客戶承擔(dān)責(zé)任【答案】B5、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款。A.5%以上10%以下B.5%以上15%以下C.10%以上15%以下D.15%以上20%以下【答案】B6、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，說法正確的是（）。A.融資融券業(yè)務(wù)，是指在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動B.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象。因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象具有權(quán)威性C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理風(fēng)險指證券公司融資融券規(guī)模失控，對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產(chǎn)流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性D.剔除最高報價部分后有效報價投資者數(shù)量不足的，應(yīng)當(dāng)暫停發(fā)行【答案】A7、（2016年真題）證券公司自營業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定的事項(xiàng)包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A8、下列關(guān)于上市交易申請的說法中，錯誤的是（）。A.中國證監(jiān)會根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易B.證券交易所根據(jù)國務(wù)院授權(quán)部門的決定安排政府債券上市交易C.申請證券上市交易應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請D.申請證券上市的公司應(yīng)與證券交易所簽訂上市協(xié)議【答案】A9、證券評級機(jī)構(gòu)評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務(wù)期間，本人、直系親屬持有受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份達(dá)到（）以上，應(yīng)當(dāng)回避。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】B10、證券公司信息技術(shù)全管理中的應(yīng)急預(yù)案包括（）。A.①②④⑤B.①②③⑤C.①②③④⑤D.①②③④【答案】C11、向客戶發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)可能存在利益沖突，主要體現(xiàn)在（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D12、證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，可撤銷其（??）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A13、按照《刑法》第一百八十二條的規(guī)定，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（）年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。A.3；5B.1；3C.5；8D.5；5【答案】D14、下列關(guān)于被收購公司董事會針對收購所作出的決策及采取的措施中，說法錯誤的是（）。A.應(yīng)當(dāng)有利于維護(hù)公司及其股東的利益B.董事會可根據(jù)董事個人自身利益行使職權(quán)C.不得濫用職權(quán)對收購設(shè)置不適當(dāng)?shù)恼系KD.不得利用公司資源向收購人提供任何形式的財務(wù)資助【答案】B15、下列選項(xiàng)屬于標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的是（）。A.①⑤B.②③⑤C.①③④D.①②③④⑤【答案】D16、下列有關(guān)合伙企業(yè)債務(wù)清償?shù)恼f法，錯誤的是（）。A.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，合伙人對其承擔(dān)無限連帶責(zé)任B.人民法院強(qiáng)制執(zhí)行合伙人的財產(chǎn)份額時，人民法院應(yīng)當(dāng)通知全體合伙人，但該情形下，其他合伙人沒有優(yōu)先購買權(quán)C.合伙人由于承擔(dān)無限連帶責(zé)任，清償數(shù)額超過其虧損分擔(dān)比例的，有權(quán)向其他合伙人追償D.合伙人自有財產(chǎn)不足清償其自有債務(wù)的，該合伙人可以以其從合伙企業(yè)中分取的收益用于清償【答案】B17、根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D18、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券投資咨詢?nèi)藛T包括（）。A.①②B.②③C.①④D.①②③【答案】A19、下列說法中，正確的有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C20、合格境外機(jī)構(gòu)投資者在境內(nèi)開展證券投資業(yè)務(wù)，托管人資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會和國家外匯管理局審批，最近（）年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄。A.5B.4C.3D.2【答案】C21、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司以及有關(guān)單位和個人披露、報送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)()，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。A.I、II、III、IVB.I、IIC.II、IVD.I、II、III【答案】D22、證券公司應(yīng)當(dāng)在報送年度報告的同時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報送年度合規(guī)報告。年度合規(guī)報告包括（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥【答案】A23、下列說法正確的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.③④【答案】C24、在信息披露行為中，不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定的有()。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A25、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，（）應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證安全存管監(jiān)控的規(guī)定。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A26、全國股轉(zhuǎn)公司受理發(fā)行人申請文件至新增股票掛牌交易前，出現(xiàn)不符合規(guī)定或者其他影響本次發(fā)行的重大事項(xiàng)時，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時向（）報告。A.董事會B.主辦券商C.全國股轉(zhuǎn)公司D.證監(jiān)會【答案】C27、發(fā)行人（）應(yīng)當(dāng)在債券募集說明書上簽字，承諾不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】B28、證券公司違反證券法的規(guī)定，為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.十萬元以上一百萬元以下B.二十萬元以上二百萬元以下C.三十萬元以上三百萬元以下D.五十萬元以上五百萬元以下【答案】D29、（）應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人的信息披露文件和申請文件進(jìn)行全面核查，獨(dú)立作出專業(yè)判斷，并對定向發(fā)行說明書及其所出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。A.主辦券商B.董事會C.監(jiān)事會D.律師事務(wù)所【答案】A30、經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，未按規(guī)定對普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處（）萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】C31、境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循持股比例限制：單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）。A.5％B.10％C.20％D.30％【答案】B32、證券承銷的方式有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C33、關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入條件，《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在凈資產(chǎn)指標(biāo)方面規(guī)定需滿足最近（）個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于（）元人民幣。A.3;10億B.3；20億C.5；10億D.5；20億【答案】B34、關(guān)于從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)，對代銷機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求，下列說法正確的有（）。A.①③B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D35、全國銀行間市場債券交易采用的詢價交易方式的交易步驟有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B36、在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問解除委托協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)作出書面報告，說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的理由，并予以公告。委托人應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)另行聘請財務(wù)顧問對其進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。A.10日B.1個月C.3個月D.20日【答案】B37、以下（）屬于應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D38、下列有關(guān)上市公司收購的說法，錯誤的是（）。A.收購行為完成后，收購人與被收購單位合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換B.收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告C.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式D.收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的18個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓【答案】B39、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在內(nèi)部檢查中，發(fā)現(xiàn)存在違反規(guī)定行為的，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)，向中國證券業(yè)協(xié)會有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。A.5B.7C.10D.12【答案】A40、資產(chǎn)支持證券應(yīng)當(dāng)面向合格投資者發(fā)行，發(fā)行對象不得超過（）人。A.100B.200C.300D.400【答案】B41、證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險管理納入統(tǒng)一體系，對其風(fēng)險管理工作實(shí)行垂直管理，保障全面風(fēng)險管理的一致性和有效性。子公司風(fēng)險管理工作負(fù)責(zé)人的任命應(yīng)由（）提名，（）聘任。A.證券公司首席風(fēng)險官；證券公司董事會B.證券公司首席風(fēng)險官；子公司董事會C.證券公司董事長；證券公司董事會D.證券公司總經(jīng)理；子公司董事會【答案】B42、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，下列不屬于受監(jiān)管主體相關(guān)義務(wù)的有（）。A.要求非期貨公司結(jié)算會員、交割倉庫B.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)C.向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送財務(wù)會計報告D.如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞【答案】B43、下列人員可以成為利用未公開信息交易罪的犯罪主體是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B44、上市公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)（）通過。A.出席會議的股東所持表決權(quán)的1/2以上B.出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上C.全體股東所持表決權(quán)的2/3以上D.全體股東所持表決權(quán)的1/2以上【答案】B45、集合資產(chǎn)管理計劃推廣活動結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對集合資產(chǎn)管理計劃進(jìn)行()。A.評估B.審計C.驗(yàn)資D.稽核【答案】C46、下列說法正確的有（）。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】D47、信息披露義務(wù)人報送的報告或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。A.30萬元以上300萬元以下B.30萬元以上500萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.100萬元以上1000萬元以下【答案】C48、下列關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B49、（）是指客戶在證券公司開立的，用于記載客戶交存的擔(dān)保資金及融資融券負(fù)債明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。A.客戶信用資金臺賬B.客戶信用資金賬戶C.客戶信用證券臺賬D.客戶信用證券賬戶【答案】A50、證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌模ǎ?。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A51、在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票。在收購行為完成后的()個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.1B.3C.6D.12【答案】D52、以下情況公司登記機(jī)關(guān)可以吊銷公司營業(yè)執(zhí)照的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D53、按照《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的要求，（）的職責(zé)包括：審議批準(zhǔn)公司的風(fēng)險偏好、風(fēng)險容忍度以及重大風(fēng)險限額；審議公司定期風(fēng)險評估報告。A.監(jiān)事會B.經(jīng)理層C.董事會D.風(fēng)險管理部門【答案】C54、下列選項(xiàng)中，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)公告的事項(xiàng)有（）。A.①③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C55、下列關(guān)于非法吸收公眾存款罪的犯罪構(gòu)成的說法中，錯誤的是（）。A.犯罪主體包括自然人和單位B.犯罪主體不包括單位C.犯罪主觀方面是故意D.犯罪客體是國家金融管理秩序【答案】B56、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、合法的資金和賬戶的規(guī)定，下列說法正確的是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C57、滬港通和深港通的基本規(guī)則包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D58、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（）的，為發(fā)行失敗。A.50％B.60％C.70％D.80％【答案】C59、（2016年真題）用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金的賬戶是（）。A.信用交易資金交收賬戶B.融資專用資金賬戶C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D.信用交易證券交收賬戶【答案】C60、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件下列正確的有（）A.①②④B.③④C.①②③④D.①②【答案】D61、下列說法錯誤的是（）。A.證券分析師不得私自以公司名義公開發(fā)表言論B.證券分析師應(yīng)向公司備案其使用的與提供證券研究報告服務(wù)有關(guān)的聊天群、自媒體賬號等C.應(yīng)規(guī)范外請專家服務(wù)，不得有虛假或誤導(dǎo)性成分D.不能將專家的身份告訴投資者【答案】D62、“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”是證券業(yè)文化理念的體現(xiàn)，是資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展的價值取向，下列選項(xiàng)中正確的是（）。A.①③B.②④C.①④D.①②【答案】D63、證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（）。A.1000萬元B.2000萬元C.5000萬元D.1億元【答案】D64、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。A.1-3%B.3-5%C.1-5%D.5-10%【答案】C65、根據(jù)《公司法》中關(guān)于公司提供擔(dān)保的規(guī)定，下列做法正確的是（）。A.某公司高管張三未經(jīng)董事會或股東會決議，直接以公司名義進(jìn)行擔(dān)保B.公司章程規(guī)定擔(dān)?？傤~為1000萬元，高管張三以公司名義擔(dān)保了1200萬元C.股東張三是A和B兩家公司的股東，張三參加了A股東會中關(guān)于對B擔(dān)保的表決D.公司為計劃公司股東張三擔(dān)保，此事必須經(jīng)股東會或者股東大會決議【答案】D66、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列哪些情形之一的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D67、證券的發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守的原則不包括（）。A.自愿B.有償C.無償D.誠實(shí)信用【答案】C68、證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，處以1萬元以上（）萬元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30【答案】C69、下列關(guān)于基金托管人的義務(wù)，說法正確的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A70、申請首次公開發(fā)行股票時，（），發(fā)行申請人招股說明書（申報稿）在中國證監(jiān)會網(wǎng)站披露。A.發(fā)審會審核前30天B.正式受理后C.發(fā)審會審核前5天D.發(fā)行部初審會后1天【答案】B71、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法對證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的()A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D72、按照上海、深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，席位代表了會員（證券公司）在證券交易所的權(quán)益，下列說法錯誤的是（）。A.會員（證券公司）須擁有席位方可在證券交易所進(jìn)行交易B.會員（證券公司）應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個席位，但會員（證券公司）不得共有席位C.會員（證券公司）取得的席位可以向其他會員轉(zhuǎn)讓，也可以退回證券交易所D.未經(jīng)證券交易所同意，會員（證券公司）不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人【答案】C73、下列有關(guān)募集設(shè)立股份有限公司創(chuàng)立大會的表述中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D74、證券公司應(yīng)當(dāng)督促信息披露義務(wù)人按照約定向投資者披露信息，并根據(jù)信息性質(zhì)及私募業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定分類披露，包括（）。A.②③B.①③C.②④D.①④【答案】B75、非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及（）規(guī)定的其他證券及其衍生品種。A.財政部B.證券行業(yè)協(xié)會C.中國人民銀行D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D76、公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報送的文件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B77、（2016年真題）下列具有法人資格的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D78、(2019年真題)以下關(guān)于設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，說法錯誤的是（）。A.主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財務(wù)狀況和誠信記錄，最近2年無重大違法違規(guī)記錄B.有合格的經(jīng)營場所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)C.有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度D.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程【答案】A79、證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經(jīng)理。A.3B.4C.5D.6【答案】A80、有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.監(jiān)事會B.理事會C.董事會D.股東會【答案】D81、下列屬于主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時規(guī)則的說法中，正確的是（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C82、發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起（）個月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格。A.6B.12C.24D.36【答案】B83、證券公司設(shè)董事會的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的（）。A.1／2B.1／3C.1／4D.1／5【答案】A84、證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送年度報告。A.1個月B.2個月C.3個月D.4個月【答案】D85、為證券發(fā)行出具審計報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該證券承銷期內(nèi)和期滿后（）內(nèi)，不得買賣該證券。A.3個月B.6個月C.1年D.2年【答案】B86、關(guān)于證券公司董事會審議關(guān)聯(lián)交易議案的程序，說法正確的是（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】B87、在投資者準(zhǔn)入方面，針對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)風(fēng)險較高的特征，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；對自然人投資者從（）等方面設(shè)置準(zhǔn)入要求。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B88、分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險程度設(shè)定分級比例，權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過（）。A.1：1B.2：1C.3：1D.4：1【答案】A89、證券公司經(jīng)營管理層負(fù)責(zé)落實(shí)信息技術(shù)管理目標(biāo)，對信息技術(shù)管理工作A.①②④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】C90、（）應(yīng)當(dāng)在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站予以公示。A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】A91、按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則的要求，以下提升合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人員的獨(dú)立性和履職保障的舉措錯誤的是（）。A.合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員由合規(guī)負(fù)責(zé)人考核B.中國證券業(yè)協(xié)會可以根據(jù)日常監(jiān)管掌握的情況建議公司董事會調(diào)整考核結(jié)果C.其他合規(guī)人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司同級別人員的平均水平D.中國證監(jiān)會和自律組織的外部支持【答案】B92、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后()內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。A.十日B.三十日C.五日D.二十日【答案】A93、下列關(guān)于機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務(wù)的，處罰錯誤的是()。A.由證監(jiān)會責(zé)令改正B.拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會對其機(jī)構(gòu)給予紀(jì)律處分C.拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會對其直責(zé)任人員給予紀(jì)律處分D.情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或并處警告、3萬元以下罰款【答案】A94、證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經(jīng)理，應(yīng)具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于（）人。A.5，3B.3，3C.2，3D.3，5【答案】B95、《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自公開或變相公開發(fā)行證券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，可予以的處罰有（）。A.②④B.②③C.①③D.①②【答案】C96、分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險程度設(shè)定分級比例，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過（）。A.1:1B.2:1C.3:1D.4:1【答案】B97、下列關(guān)于證券承銷業(yè)務(wù)的說法．不正確的是()。A.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式B.代銷的特點(diǎn)是承銷期結(jié)束時，未售出的證券將被全部退還給發(fā)行人C.包銷的特點(diǎn)是承銷期結(jié)束時，證券公司將售后剩余證券全部自行購人D.證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)為發(fā)行人指定承銷的證券公司【答案】D98、證券公司以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額，不得超過該計劃總份額的（）A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】D99、封閉式單—資產(chǎn)管理計劃的投資者可以分期繳付委托資金，但應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中事先明確約定分期繳付資金的數(shù)額、期限，且首期繳付資金不得少于（）萬元，全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計劃成立之日起不得超過（）年。A.1000，2B.1000，3C.500，2D.500，3【答案】B100、《公司法》保護(hù)的是()的合法權(quán)益。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A101、下列關(guān)于證券研究報告質(zhì)量控制的說法，錯誤的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當(dāng)堅持客觀原則，避免使用夸大，誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證B.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)提示投資者自主作出投資決策并自行承擔(dān)投資風(fēng)險，任何形式的分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失的口頭承諾無效，但書面承諾除外C.證券研究報告中對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評級分類及其含義D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立發(fā)布證券研究報告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調(diào)研紀(jì)要、分析模型等內(nèi)容，納入發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案予以保存和管理【答案】B102、下列關(guān)于證券公司全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請備案的說法中，正確的是（）。A.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司受理證券公司的請求后，同意備案的，自受理之日起10個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與證券公司簽訂協(xié)議書，向其出具主辦券商業(yè)務(wù)備案函，并予以公告B.主辦券商應(yīng)在取得業(yè)務(wù)備案函后10個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息C.主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日10個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報告考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進(jìn)行更新D.主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請之日起10個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書》【答案】A103、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于()。A.結(jié)果犯B.預(yù)測犯C.原因犯D.過程犯【答案】A104、利用未公開信息交易需承擔(dān)的民事責(zé)任包括（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C105、(2018年真題)非法集資類犯罪的主體包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B106、證券公司（）的流動性風(fēng)險管理職責(zé)包括負(fù)責(zé)制定流動性風(fēng)險管理策略、措施和流程；監(jiān)測流動性風(fēng)險限額執(zhí)行情況，及時報告超限額情況。A.董事會B.監(jiān)事會C.流動性風(fēng)險管理部門D.首席風(fēng)險官【答案】C107、我國《公司法》適用的公司有兩種：有限責(zé)任公司和股份有限公司。二者的主要區(qū)別不包括（）。A.有限責(zé)任公司中，股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司中，股東對公司承擔(dān)無限連帶責(zé)任B.股東人數(shù)上，有限責(zé)任公司設(shè)立時股東不得超過50人，股份有限公司股東人數(shù)無上限C.股份流動性上，有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對便捷、自由D.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金，有限責(zé)任公司不可【答案】A108、(2019年真題)基金托管人根據(jù)（）指令辦理資金劃撥A.基金投資人B.基金注冊登記機(jī)構(gòu)C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金管理人【答案】D109、（2017年真題）在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商具有（）。A.權(quán)威性B.不可替代性C.可選擇性D.中介性【答案】D110、下列人員中，屬于應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有（）。A.①②④B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】A111、以下關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯誤的是（）A.自營賬戶應(yīng)由自營業(yè)務(wù)部門管理，建立自營賬戶審批和稽核程序B.證券公司的監(jiān)督檢查部門或其他獨(dú)立監(jiān)控部門負(fù)責(zé)對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險狀況和交易活動進(jìn)行有效監(jiān)控C.確保自營部門和會計核算部門對自營浮動盈虧進(jìn)行恰當(dāng)?shù)挠涗浐蛨蟾鍰.證券公司應(yīng)該確保自營資金來源的合法性【答案】A112、根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，主辦券商是指在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事以下哪些業(yè)務(wù)的證券公司（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C113、下列有關(guān)合伙企業(yè)財產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分，說法錯誤的是（）。A.合伙企業(yè)的財產(chǎn)包括由合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財產(chǎn)B.合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財產(chǎn)的，合伙企業(yè)可以此對抗善意第三人C.合伙人轉(zhuǎn)讓其合伙企業(yè)中的全部或者部分財產(chǎn)份額時，應(yīng)當(dāng)通知其他合伙人；除合伙企業(yè)另有規(guī)定的，須經(jīng)其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)的，其行為無效；除非經(jīng)其他合伙人一致同意【答案】B114、下列關(guān)于證券公司對客戶身份識別的基本要求的說法中，錯誤的是（）。A.證券公司不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或與其進(jìn)行交易B.證券公司不得為客戶開立假名賬戶C.考慮客戶的特殊需求，證券公司可以為客戶開立匿名賬戶D.客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對并登記【答案】C115、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，其注冊資本最低為（）萬元。A.50B.100C.200D.500【答案】B116、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起（）內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所做出書面報告，通知該上市公司，并予公告。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C117、(2019年真題)《證券法》規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要按照業(yè)務(wù)規(guī)則對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶的投資者（）。A.停止清算B.限制交易C.強(qiáng)制銷戶D.停止交易【答案】B118、下列關(guān)于中間介紹業(yè)務(wù)禁止行為的說法中，錯誤的是()。A.證券公司可以直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保B.期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險C.證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨(dú)立D.證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料【答案】A119、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┑谋O(jiān)管措施。A.①②④B.①②③④C.①③D.①③④【答案】B120、財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)滿足（）個月無違反誠信的不良記錄。A.12B.24C.36D.48【答案】B121、下列說法正確的是（）A.被動知悉內(nèi)幕消息，可以向客戶或投資者提供分析、預(yù)測或建議B.預(yù)測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷C.證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品可以適當(dāng)提及投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價位買賣等方面的內(nèi)容D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存2年【答案】B122、下列說法錯誤的是（）。A.證券公司以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額，不得超過該計劃總份額的20%B.集合計劃存續(xù)期間，證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于6個月C.因集合資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等客觀因素導(dǎo)致自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃被動超限的，證券公司應(yīng)當(dāng)在合同中明確約定處理原則，依法及時調(diào)整D.證券公司自有資金參與、退出集合資產(chǎn)管理計劃時，應(yīng)當(dāng)提前7日告知客戶的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)【答案】D123、對于未規(guī)定風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及計算要求的新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)，證券公司在投資該產(chǎn)品或者開展該業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定事先向（）、（）報告或者報批。A.中國證監(jiān)會；公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)B.中國證監(jiān)會；公司注冊地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C.中國人民銀行；公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D.中國人民銀行；公司注冊地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)【答案】B124、（2020年真題）根據(jù)《證券公司柜臺的交易業(yè)務(wù)規(guī)范》、《證券公司柜臺市場管理辦法（試行）》等規(guī)定，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C125、證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險進(jìn)行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)為證券公司實(shí)現(xiàn)（）目標(biāo)提供合理保證。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】C126、金融資產(chǎn)不低于（）萬元或者最近3年個人年均收入不低于（）萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。A.100；10B.200；20C.300；30D.500；50【答案】C127、下列關(guān)于證券公司投資決策機(jī)制一般規(guī)定的說法中，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A128、下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D129、以下屬于有限責(zé)任公司董事會職權(quán)的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A130、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到時，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D131、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全（）等風(fēng)險管理制度。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A132、以下關(guān)于從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的要求，不符合規(guī)定的是（）。A.與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)建立制衡機(jī)制B.與客戶權(quán)益變動直接相關(guān)的業(yè)務(wù)可以選擇一人操作并復(fù)核，復(fù)核應(yīng)留痕跡C.非常規(guī)業(yè)務(wù)操作應(yīng)當(dāng)事先審批D.涉及限制客戶資料轉(zhuǎn)移的業(yè)務(wù)操作的審批和復(fù)核均應(yīng)留痕跡【答案】B133、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起()向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報告。A.5日內(nèi)B.10日內(nèi)C.20日內(nèi)D.15日內(nèi)【答案】A134、按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中錯誤的是（）。A.投資銀行類業(yè)務(wù)專職內(nèi)部控制人員數(shù)量不得低于投資銀行類業(yè)務(wù)人員總數(shù)的1/10B.內(nèi)部控制人員不得參與存在利益沖突等可能影響其公正履行職責(zé)的項(xiàng)目審核、表決工作C.證券公司合規(guī)、風(fēng)險管理等內(nèi)部控制部門應(yīng)當(dāng)作為小組成員參加應(yīng)急處理工作D.內(nèi)部控制執(zhí)行效果評估每年不得少于2次【答案】D135、下列有關(guān)公積金的說法，錯誤的是（）。A.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的30%B.公司的法定公積金不足彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補(bǔ)虧損C.公司應(yīng)當(dāng)提取稅后利潤的10%列入公司法定公積金D.公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取【答案】A136、上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層實(shí)現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額（）的，中國證監(jiān)會責(zé)令財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會公眾道歉。A.90％B.80％C.60％D.50％【答案】B137、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買人委托的行為，應(yīng)當(dāng)給予的處罰有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A138、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T，即從事證券，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的從業(yè)人員，主要包括()。A.①②B.①④C.②③D.③④【答案】A139、股份有限公司申請股票上市，公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的（）以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為（）以上。A.10%；25%B.15%；10%C.25%；10%D.10%；15%【答案】C140、下列關(guān)于財務(wù)顧問主辦人保密與培訓(xùn)制度表述正確的有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D141、非上市公眾公司收購人聘請的財務(wù)顧問應(yīng)在收購?fù)瓿珊螅ǎ﹤€月內(nèi)，對收購人進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。A.36B.12C.24D.6【答案】B142、在企業(yè)債券發(fā)行過程中，各承銷商面向社會公開零售企業(yè)債券的所有營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及每個營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的承銷份額，均需在各網(wǎng)點(diǎn)所在地（）備案。A.中國人民銀行B.省級人民政府C.省級發(fā)展改革部門D.省級財政廳【答案】C143、（2019年真題）證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括（）A.謹(jǐn)慎、誠實(shí)、勤勉盡責(zé)B.引用有關(guān)信息、資料時嚴(yán)格保密信息資料來源C.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告、意見D.完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議【答案】B144、按照《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過（）的100%。A.營業(yè)利潤B.最近3年累計凈利潤C(jī).凈資本D.總資產(chǎn)【答案】C145、關(guān)于證券公司獨(dú)立董事制度及相關(guān)內(nèi)容，下列說法正確的有()A.III、IVB.I、IIIC.I.IID.I、II、III【答案】B146、下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。A.風(fēng)險性B.收益性C.保密性D.安全性【答案】D147、下列選項(xiàng)中，屬于獎勵信息應(yīng)包括的內(nèi)容的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D148、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以軟件工具、終端設(shè)備等為載體提供建議的，下列說法，不符合要求的是（）。A.客觀說明軟件工具、中斷設(shè)備的功能，不得對其功能進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳B.揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險，不得隱瞞或者有重大遺漏C.對軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源要保密D.表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機(jī)功能的，應(yīng)當(dāng)說明起方法和局限【答案】C149、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)解散事由的說法，正確的有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】D150、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險等。具體而言，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面的主要制度包括（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】D151、(2018年真題)股份有限公司采用募集設(shè)立方式的，公司董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后（）日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)——工商行政管理機(jī)關(guān)申請設(shè)立登記。A.10B.15C.20D.30【答案】D152、(2019年真題)根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的證券投資基金銷售人員辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情況發(fā)生后（）由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。A.10日B.30日C.5日D.20日【答案】A153、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責(zé)。下列關(guān)于合規(guī)管理職責(zé)歸屬表述正確的有（）①董事會負(fù)責(zé)在日常經(jīng)營中培育公司合規(guī)文化A.①②③④B.①②③C.②③D.①④【答案】C154、申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（）提出申請，由（）依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。A.證券業(yè)協(xié)會；證券交易所B.證券交易所；證券交易所C.證券交易所；證監(jiān)會D.證監(jiān)會；證監(jiān)會【答案】B155、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）。A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】A156、下列關(guān)于融券業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C157、對股東會該項(xiàng)決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)：，情形說法正確的是（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.③④【答案】A158、下列不屬于證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)適用的法律法規(guī)，部門規(guī)則及規(guī)范性文件的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C159、在證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，因被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因（）等原因不能履行職責(zé)的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜，資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對此作出相應(yīng)約定。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C160、（2016年真題）下列情形中，屬于股份有限公司可以收購本公司股份的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D161、下列選項(xiàng)中，正確的是（）。A.證券公司取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證后，向公司登記機(jī)關(guān)申請營業(yè)執(zhí)照B.經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍C.證券公司應(yīng)當(dāng)向上海證券交易所換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證D.取得營業(yè)執(zhí)照后，證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)可以經(jīng)營證券業(yè)務(wù)【答案】B162、保薦機(jī)構(gòu)受聘履行保薦職責(zé)應(yīng)遵守（）規(guī)定。A.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦不能由同一個保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)B.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過3家C.證券發(fā)行的主承銷商不可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任D.證券發(fā)行的主承銷商可以由其他具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任【答案】D163、（2020年真題）下列關(guān)于股份有限公司發(fā)起人向社會公開募集股份的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D164、下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定中，錯誤的是（）。A.股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場所內(nèi)進(jìn)行B.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C.無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓D.國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓【答案】C165、對于已確立過風(fēng)險等級的客戶，證券公司應(yīng)根據(jù)其風(fēng)險程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限，實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險的動態(tài)追蹤。原則上，風(fēng)險等級最高的客戶的審核期限不得超過（），低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長的（）。A.半年；2倍B.半年；3倍C.1年；2倍D.1年；3倍【答案】A166、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券公司不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)的法律責(zé)任，正確的有（）。A.II、IIIB.I、IVC.I、IIID.II、IV【答案】C167、融資融券業(yè)務(wù)是指（）進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券，出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動。A.在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所B.在證券交易所或者場外交易場所C.在場外交易場所D.在證券交易所【答案】A168、欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應(yīng)予立案追訴。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B169、證券公司的信用風(fēng)險管理應(yīng)遵循的原則不包括（）。A.全面性原則B.內(nèi)部制衡性原則C.全流程風(fēng)控原則D.公允性原則【答案】D170、下列選項(xiàng)中，屬于《證券投資基金法》的立法宗旨的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A171、發(fā)行人定向發(fā)行應(yīng)當(dāng)符合（）關(guān)于合法規(guī)范經(jīng)營、公司治理、信息披露、發(fā)行對象等方面的規(guī)定。A.證券法B.公司法C.公眾公司辦法D.合伙企業(yè)法【答案】C172、下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有（）。A.②③④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】C173、以下證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則與禁止行為中錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查B.在A選項(xiàng)基礎(chǔ)上每半年向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告C.證券公司具有期貨從業(yè)人員資格的從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員可以進(jìn)行期貨交易D.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開客戶開戶和交易流程、出入金流程【答案】C174、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務(wù)顧問提供已按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務(wù)顧問的（）等方面進(jìn)行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】D175、公司研究決定（）時，應(yīng)當(dāng)聽取公司工會的意見，并通過職工代表大會或者其他形式聽取職工的意見和建議。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C176、非上市公眾公司收購人聘請的財務(wù)顧問應(yīng)在收購?fù)瓿珊螅ǎ﹤€月內(nèi)，對收購人進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。A.36B.12C.24D.6【答案】B177、直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)，直投基金在有效控制風(fēng)險、保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D178、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。A.平等B.自愿C.專業(yè)性D.適當(dāng)性【答案】C179、A證券公司違反規(guī)定持有或者管理證券公司股權(quán)，且取得了20萬元違法所得，應(yīng)做（）處理。A.沒收違法所得，處以違法所得2倍以上5倍以下罰款B.沒收違法所得，處以違法所得1倍以上5倍以下罰款C.沒收違法所得，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款D.沒收違法所得，直接撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可【答案】B180、下列有關(guān)有限合伙人退伙的說法，錯誤的是（）。A.有限合伙人退伙后，對基于其退伙前的原因發(fā)生的債務(wù)，以其退伙前的財產(chǎn)份額承擔(dān)責(zé)任B.有限合伙人在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間喪失民事行為能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙C.有限合伙人死亡，其繼承人可以依法取得該有限合伙人在有限合伙企業(yè)中的資格D.有限合伙人退伙后，對基于其退伙前的原因發(fā)生的債務(wù)，以其退伙時從有限合伙企業(yè)中取回的財產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任【答案】A181、從事私募資產(chǎn)不管理業(yè)務(wù)的子公司在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)產(chǎn)品銷售推廣時（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D182、下列有關(guān)科創(chuàng)板證券出借業(yè)務(wù)的說法中，正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B183、有下列（）情形時，不得再次公開發(fā)行公司債券。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A184、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有（）行為。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】A185、以募集設(shè)立方式設(shè)立公司的，董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后（）日內(nèi)，向公A.10B.15C.20D.30【答案】D186、（2017年真題）證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D187、（2017年真題）收購上市公司部分股份的收購要約應(yīng)當(dāng)約定，被收購公司股東承諾出售的股份額超過預(yù)定收購的股份數(shù)額的，收購人按（）進(jìn)行收購。A.定額B.股份C.比例D.約定數(shù)額【答案】C188、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)未建立應(yīng)急等風(fēng)險管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開信息的，處（）罰款。A.1萬元以上30萬元以下B.10萬元以上30萬元以下C.1萬元以上50萬元以下D.10萬元以上50萬元以下【答案】B189、上市保薦書的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D190、股份有限公司申請股票上市，下列條件中符合規(guī)定的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B191、上市公司依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有（）。?A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者遺漏B.盈利預(yù)測、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏C.盈利預(yù)測、誤導(dǎo)性陳述或者遺漏D.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏【答案】D192、下列事項(xiàng)中，屬于股份有限公司的章程中應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)是（）。A.①②④⑤⑥⑦B.①②③⑥⑦C.①②③④⑤⑥⑦D.①②③⑤⑥⑦【答案】D193、（2016年真題）用于記錄投資者委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向投資者融資融券所生債權(quán)的證券的賬戶是（）。A.融券專用證券賬戶B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C.信用交易證券交收賬戶D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶【答案】B194、有限責(zé)任公司在對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。2個以上股東主動行使優(yōu)先購買權(quán)的，不能遵照（）來分配。A.協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)B.公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定C.公司章程沒有規(guī)定的，股東之間需要平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)D.協(xié)商確定各自的購買比例【答案】C195、證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，報送月度報告。A.3B.5C.7D.10【答案】C196、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A197、下列關(guān)于證券公司和另類投資子公司的人員崗位的相關(guān)要求，說法錯誤的是（）。A.另類子公司同一高級管理人員不得同時分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)B.另類子公司同一部門負(fù)責(zé)人不得同時分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)C.另類子公司同一投資管理團(tuán)隊不得同時分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)D.證券公司從業(yè)人員不得兼任另類子公司職務(wù)【答案】D198、證券公司分支機(jī)構(gòu)包括（）。A.①③④B.①②C.②③④D.①②③④【答案】B199、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定．向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）萬元的，必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售。A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】D200、下列人員中，屬于應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B201、下列屬于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所禁止的行為是（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B202、以下屬于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D203、下列屬于證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件的是()。A.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單B.銀行開具的信用證明C.碩士學(xué)位證D.個人簡歷【答案】A204、（2019年真題）信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反信息披露有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施不包括（）。A.責(zé)令整改B.追究刑事責(zé)任C.出具警示函D.監(jiān)管談話【答案】B205、根據(jù)《關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起（）個工作日內(nèi)，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進(jìn)行登記。A.5B.7C.10D.12【答案】B206、下列選項(xiàng)中，說法正確的是()。A.取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書B.參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考試規(guī)則，擾亂考場秩序的，3年內(nèi)不得參加資格考試C.證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金只能以標(biāo)的證券充抵D.證券公司應(yīng)建立健全自營決策機(jī)構(gòu)和決策程序，重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險【答案】A207、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，有限合伙人不得以()出資。A.土地使用權(quán)B.實(shí)物C.勞務(wù)D.知識產(chǎn)權(quán)【答案】C208、下列關(guān)于反洗錢工作的其他要求中錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)在總部層面制定統(tǒng)一的反洗錢和反恐怖融資機(jī)制安排B.證券公司及其工作人員可以向任何單位和個人提供依法監(jiān)測、分析、報告可疑交易的有關(guān)情況C.證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)的管理指導(dǎo)和監(jiān)督D.證券公司應(yīng)當(dāng)按年度向中國人民銀行或者所在地中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)報告境外分支機(jī)構(gòu)或控股附屬機(jī)構(gòu)接受駐在國家（地區(qū)）反洗錢和反恐怖融資監(jiān)管情況【答案】B209、（2017年真題）在我國設(shè)立有限責(zé)任公司，股東人數(shù)最多不能超過（）個。A.30B.40C.50D.60【答案】C210、對于融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請，證券公司的客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)，說法不正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A211、證券公司自有資金參與、退出集合資產(chǎn)管理計劃時，應(yīng)當(dāng)提前（）日告知客戶的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)。A.3B.5C.7D.10【答案】B212、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，甲證券公司違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金。下列對甲證券公司的處罰中，正確的是（）。A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款B.考慮到甲證券公司情節(jié)嚴(yán)重，撤銷其相關(guān)業(yè)務(wù)許可C.對直接負(fù)責(zé)的主管小王給予警告，處以罰款1萬元D.對直接負(fù)責(zé)的其他責(zé)任人員小李罰款50萬元【答案】B213、根據(jù)公司信用類債券信息披露的有關(guān)規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.①③④B.②③④C.①②③④D.②④【答案】C214、公司公開發(fā)行債券要求最近（）年平均可分配利潤足以支付公司債券l年的利息。?A.1B.2C.3D.5【答案】C215、在處理與股東之間的關(guān)系是，證券公司不得發(fā)生的行為的有（）A.I、III、IVB.II、III、IVC.III、IVD.I、II【答案】A216、證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制定的()，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D217、下列屬于證券自營買賣的對象的有（）。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D218、非法開設(shè)證券交易場所的，以下關(guān)于相關(guān)處罰的說法正確的是（）A.由縣級以上人民法院予以取締B.沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款C.沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款【答案】C219、下列有關(guān)債券交易的事項(xiàng)說法正確的是（）。A.依法發(fā)行的股票、債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)，有特殊情形時，可以買賣B.依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，可以在場外交易C.非依法發(fā)行的證券，可以進(jìn)行買賣D.證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式【答案】D220、股份有限公司章程必須載明的事項(xiàng)包括()。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.III、IVD.I、II【答案】A221、根據(jù)《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列說法正確的有（）。A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、IID.I、III、IV【答案】A222、證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（）元。A.1000萬B.2000萬C.5000萬D.1億【答案】B223、從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值最低限額正確的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C224、融資融券業(yè)務(wù)是指（）進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券，出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動。A.在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所B.在證券交易所或者場外交易場所C.在場外交易場所D.在證券交易所【答案】A225、基金托管人的權(quán)利不包括（）。A.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)約定的其他權(quán)利。B.保管基金的資產(chǎn)C.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作D.獲取基金托管費(fèi)用【答案】A226、（2020年真題）保薦人存在擅自改動科創(chuàng)板股票注冊申請申請文件情形，下列關(guān)于中國證監(jiān)會可采取的監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）A.監(jiān)管談話B.撤銷保薦人保薦業(yè)務(wù)資格C.責(zé)令改正D.出具警示函【答案】B227、財務(wù)顧問的工作底稿和工作檔案應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于（）年。A.20B.15C.10D.5【答案】C228、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（）的，為發(fā)行失敗。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】C229、證券公司應(yīng)當(dāng)以提供（）等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C230、在上市公司重大資產(chǎn)重組中，審計機(jī)構(gòu)與評估機(jī)構(gòu)應(yīng)彼此獨(dú)立，具體要求包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D231、公司做出（）及申請破產(chǎn)的決定，屬于《證券法》相關(guān)規(guī)定中列明的內(nèi)幕信息。A.①②③④B.①③④C.①②④D.②③【答案】A232、根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，證券公司代銷公募基金時不得存在以下（）情形。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D233、下列人員不符合申請證券分析師資格條件的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B234、根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務(wù)指南》，產(chǎn)品托管人、委托交易證券公司和綜合服務(wù)券商作為資管產(chǎn)品賬戶業(yè)務(wù)代理人，做好產(chǎn)品在賬戶開立、產(chǎn)品成立、存續(xù)、終止等環(huán)節(jié)的管理，按中國結(jié)算要求報送相關(guān)信息，A.開立、變更B.開立、注銷C.變更、注銷D.開立、變更、注銷【答案】D235、證券投資咨詢?nèi)藛T的一般禁止性行為包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B236、關(guān)于證券評級機(jī)構(gòu)評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務(wù)期間的禁止行為，以下說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D237、下列事項(xiàng)中，需要經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有（）。A.③④B.①②④C.①②③④D.①②③【答案】C238、金融資產(chǎn)不低于（）萬元或者最近3年個人年均收入不低于（）萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。A.100；10B.200；20C.300；30D.500；50【答案】C239、財務(wù)顧問不再符合《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并依法進(jìn)行公告，由中國證監(jiān)會責(zé)令改正。A.20B.5C.10D.15【答案】B240、下列有關(guān)股票發(fā)行的說法，錯誤的是（）。A.股票由法定代表人簽字，公司蓋章。發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明發(fā)起人股票字樣B.發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號及發(fā)行日期C.公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，可以是記名股票，也可以是不記名股票D.公司發(fā)行記名股票，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊【答案】C241、托管機(jī)構(gòu)挪用托管客戶金融債券，取得違法所得55萬元，則中國人民銀行應(yīng)對其采?。ǎ?。A.沒收違法所得B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款C.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款D.處50萬元以上200萬元以下罰款【答案】C242、公司的經(jīng)營范圍由()規(guī)定。A.工商局B.稅務(wù)局C.公司章程D.董事會【答案】C243、財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于()。A.5年B.10年C.15年D.20年【答案】B244、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送年度報告，并予公告。A.2個月B.3個月C.4個月D.6個月【答案】C245、證券公司可以與客戶自行約定追加擔(dān)保物后的維持擔(dān)保比例要求，僅計算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和的維持擔(dān)保比例超過（）時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金、充抵保證金的證券，但提取后僅計算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和的維持擔(dān)保比例不得低于（）。A.100%，100%B.200%，300%C.300%，100%D.300%，300%【答案】D246、證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】B247、下列關(guān)于劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級時應(yīng)考慮的因素說法，錯誤的是（）。A.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風(fēng)險特征和程度，對銷售產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分風(fēng)險等級B.投資者仍主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)無需進(jìn)行特別風(fēng)險警示C.經(jīng)營機(jī)構(gòu)在投資者堅持購買風(fēng)險等級高于其承受能力的產(chǎn)品時的職責(zé)經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級，對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷，并向投資者提出適當(dāng)性匹配意見D.經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險等級不得低于行業(yè)協(xié)會名錄規(guī)定的風(fēng)險等級【答案】B248、香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司、向上交所進(jìn)行申報、買賣一定范圍內(nèi)的上交所上市的股票被稱作（）。A.深港通B.港股通C.滬股通D.深股通【答案】C249、(2018年真題)（）用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。A.融券專用證券賬戶B.融資專用資金賬戶C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶【答案】C250、以下情形不屬于證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是()A.對客戶買賣股票承諾收益B.接受客戶全權(quán)委托代理其買賣證券C.為客戶提供融資融券信用交易服務(wù)D.將證券營業(yè)部承包給他人經(jīng)營【答案】C251、（2016年真題）上市公司未按照規(guī)定披露信息，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B252、在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以（）的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。A.3萬元以上20萬元以下B.10萬元以上60萬元以下C.3萬元以上60萬元以下D.20萬元以上200萬元以下【答案】D253、私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起（）個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況A.10B.15C.20D.30【答案】C254、財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被證監(jiān)會責(zé)令改正，驗(yàn)收合格之前（）。A.不得開展上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)B.已上報項(xiàng)目，監(jiān)管機(jī)關(guān)暫停審理C.不得接受新的上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)D.已上報項(xiàng)目，監(jiān)管機(jī)關(guān)終止審理【答案】C255、對于財政與預(yù)算撥款、銀行貸款或者國家規(guī)定不得用于購買企業(yè)債券的其他資金購買企業(yè)債券的，以及辦理儲蓄業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)用所吸收的儲蓄存款購買企業(yè)債券的，責(zé)令收回該資金，處以相當(dāng)于購買企業(yè)債券金額（）