國家鐵路局鐵路行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)

國家鐵路局鐵路行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)第一條

為了規(guī)范鐵路行政處罰裁量權(quán)的行使，確保依法行政、合理行政，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》等法律、法規(guī)、規(guī)章及《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制定和管理工作的意見》等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合鐵路監(jiān)管工作實(shí)際，制定本文件。第二條

國家鐵路局和地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局（以下統(tǒng)稱鐵路監(jiān)管部門）在其職責(zé)范圍內(nèi)實(shí)施行政處罰，適用本文件。法律、法規(guī)、規(guī)章對行政處罰裁量權(quán)的行使另有規(guī)定的，從其規(guī)定。第三條

本文件所稱行政處罰裁量權(quán)，是指鐵路監(jiān)管部門在實(shí)施行政處罰時(shí)，在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰權(quán)限范圍內(nèi)，綜合考慮違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度等因素，對是否給予行政處罰、給予行政處罰的種類和幅度等作出裁斷、選擇和適用的權(quán)力。第四條

對于鐵路監(jiān)管領(lǐng)域常見的行政處罰事項(xiàng)，根據(jù)違反法律、法規(guī)和規(guī)章的行為以及本文件裁量原則和裁量等級等規(guī)定，制定《鐵路常見行政處罰事項(xiàng)裁量權(quán)基準(zhǔn)表》（見附件，以下簡稱《基準(zhǔn)表》）。鐵路監(jiān)管部門實(shí)施行政處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件具體情形，按照本文件中相關(guān)規(guī)定，結(jié)合《基準(zhǔn)表》行使裁量權(quán)，確定處罰幅度；《基準(zhǔn)表》中未列明的行政處罰事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)參照本文件執(zhí)行。第五條

行使行政處罰裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：（一）依法裁量原則。鐵路監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰種類、范圍、幅度內(nèi)行使裁量權(quán)。行使裁量權(quán)不得損害當(dāng)事人的合法權(quán)益。（二）過罰相當(dāng)原則。鐵路監(jiān)管部門實(shí)施行政處罰應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，在行使裁量權(quán)時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度等，作出的行政處罰要與違法行為相當(dāng)。（三）公平公正原則。對違法事實(shí)、類別、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度等相同或者相近的違法行為實(shí)施行政處罰時(shí)，適用的法律依據(jù)、處罰種類與處罰幅度基本一致。（四）正當(dāng)程序原則。鐵路監(jiān)管部門在行使裁量權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循行政處罰的程序規(guī)定，充分聽取當(dāng)事人的意見，依法保障當(dāng)事人的知情權(quán)和參與權(quán)。（五）處罰與教育相結(jié)合原則。兼顧糾正違法行為和教育當(dāng)事人，引導(dǎo)當(dāng)事人自覺守法。（六）綜合裁量原則。在行使行政處罰裁量權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)綜合分析違法行為的主體、客體、主觀、客觀及社會危害后果等因素，兼顧地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展?fàn)顩r，實(shí)現(xiàn)政治效果、社會效果、法律效果的統(tǒng)一，并符合社會公序良俗和公眾合理期待。第六條

行使行政處罰裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)符合立法目的，并綜合考慮以下情形：（一）當(dāng)事人的主觀過錯程度，注意區(qū)分故意與過失；（二）違法行為危害的具體對象，注意區(qū)分客運(yùn)列車（動車組列車）或貨運(yùn)列車，高鐵線路、繁忙干線鐵路或其他線路鐵路等；（三）違法行為造成的危害后果，包括人員傷亡情況、經(jīng)濟(jì)損失情況、違法所得等；（四）違法行為造成的社會影響程度；（五）違法行為的規(guī)模或涉及的區(qū)域范圍的大?。唬┻`法行為的具體方式或者手段；（七）違法行為持續(xù)時(shí)間長短；（八）當(dāng)事人實(shí)施同一性質(zhì)違法行為的次數(shù)；（九）當(dāng)事人改正違法行為的態(tài)度和所采取的改正措施及效果；（十）其他應(yīng)當(dāng)考慮的情形。第七條

行政處罰裁量劃分為不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、一般行政處罰、從重行政處罰五個等級：（一）不予行政處罰，是指因法定原因?qū)μ囟ㄟ`法行為不給予行政處罰。（二）減輕行政處罰，是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類或處罰幅度。包括在違法行為應(yīng)當(dāng)受到的一種或者幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類，或者在應(yīng)當(dāng)并處時(shí)不并處，也包括在法定最低罰款限值以下確定罰款數(shù)額。（三）從輕行政處罰，是指在依法可以選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較輕、較少的處罰種類或者較低的處罰幅度。（四）一般行政處罰，是指違法行為不具有不予處罰、減輕或從輕、從重等情形的，在依法可選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用適中的處罰種類或者處罰幅度。（五）從重行政處罰，是指在依法可以選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較重、較多的處罰種類或者較高的處罰幅度。第八條

法律、法規(guī)、規(guī)章僅設(shè)定有一定幅度的罰款，但未明確區(qū)分罰款檔次的，應(yīng)當(dāng)對應(yīng)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的罰款幅度劃分減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰和一般行政處罰。法律、法規(guī)、規(guī)章設(shè)定有一定幅度罰款，且區(qū)分不同情形罰款檔次的，應(yīng)當(dāng)對應(yīng)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定罰款檔次的幅度劃分減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰和一般行政處罰。第九條

當(dāng)事人有下列情形之一的，依法不予行政處罰：（一）不滿十四周歲的未成年人有違法行為的，不予行政處罰，應(yīng)當(dāng)責(zé)令監(jiān)護(hù)人加以管教；（二）精神病人、智力殘疾人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的，不予行政處罰，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其監(jiān)護(hù)人嚴(yán)加看管和治療；（三）違法行為輕微并及時(shí)改正，沒有造成危害后果的；（四）除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的；（五）違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰；涉及公民生命健康安全且有危害后果的，上述期限延長至五年；（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他不予行政處罰的。第十條

當(dāng)事人有下列情形之一的，可以依法不予行政處罰：（一）初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的；（二）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他可以不予行政處罰的。第十一條

當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：（一）已滿十四周歲不滿十八周歲的未成年人有違法行為的；（二）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；（三）受他人脅迫或者誘騙實(shí)施違法行為的；（四）主動供述鐵路監(jiān)管部門尚未掌握的違法行為的；（五）配合鐵路監(jiān)管部門查處違法行為有立功表現(xiàn)的，包括但不限于當(dāng)事人揭發(fā)鐵路監(jiān)管領(lǐng)域其他重大違法行為或者提供查處鐵路監(jiān)管領(lǐng)域其他重大違法行為的關(guān)鍵線索或證據(jù)，并經(jīng)查證屬實(shí)的;（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的。第十二條

當(dāng)事人有下列情形之一的，可以依法從輕或者減輕行政處罰：（一）尚未完全喪失辨認(rèn)或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的；（二）違法行為輕微，社會危害性較小的；（三）在多主體違法行為中起次要或者輔助作用的；（四）積極配合鐵路監(jiān)管部門調(diào)查，如實(shí)陳述違法事實(shí)并主動提供證據(jù)材料的；（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他可以從輕或者減輕行政處罰的。第十三條

當(dāng)事人有下列情形之一的，依法從重行政處罰：（一）在重大傳染病疫情等突發(fā)事件期間，有違反為了控制、減輕和消除突發(fā)事件引起的社會危害應(yīng)對措施行為的；（二）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應(yīng)當(dāng)從重行政處罰的。第十四條

當(dāng)事人有下列情形之一的，可以依法從重行政處罰：（一）對公民生命健康安全、國家安全、公共安全、生態(tài)環(huán)境安全、社會穩(wěn)定等造成嚴(yán)重危害后果的；（二）因同一性質(zhì)的違法行為受過刑事處罰，或者一年內(nèi)因同一性質(zhì)的違法行為受過行政處罰的；（三）阻礙或者拒不配合鐵路監(jiān)管部門執(zhí)法人員依法執(zhí)行職務(wù)或者以偽造、隱匿、毀滅證據(jù)或者提供虛假證言、謊報(bào)案情等方式阻礙執(zhí)法的；（四）危害高速鐵路運(yùn)營安全的；（五）危害客運(yùn)列車運(yùn)營安全的。當(dāng)事人因前款第三項(xiàng)所涉行為已被單獨(dú)實(shí)施行政處罰的，該行為不再作為從重行政處罰的情形。第十五條

法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以并處處罰的，應(yīng)結(jié)合當(dāng)事人違法行為的情況，按照以下規(guī)則實(shí)施處罰：（一）對具有減輕情形，且不具有從重情形的，不實(shí)施并處；（二）對具有從輕情形，且不具有從重情形的，實(shí)施并處，罰款處罰檔次對應(yīng)從輕行政處罰檔次；（三）對具有從重情形，且不具有從輕或減輕情形的，實(shí)施并處，罰款處罰檔次對應(yīng)從重行政處罰檔次；（四）對無減輕、從輕、從重情形的，依法實(shí)施并處；（五）其他情形根據(jù)案件情況綜合決定是否實(shí)施并處。對法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)并處處罰的，除減輕和不予處罰的情形外，不得選擇性適用。第十六條

除法律、法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定外，當(dāng)事人違法行為具有多種裁量情形的，按照以下規(guī)則實(shí)施處罰：（一）當(dāng)事人具有從輕或減輕處罰情形的，從輕或減輕處罰；具有三種以上從輕情形且不具有從重情形的，按照最低限實(shí)施處罰。（二）當(dāng)事人具有從重處罰情形的，從重處罰；具有三種以上從重情節(jié)且不具有減輕、從輕情形的，按照最高限實(shí)施處罰。（三）當(dāng)事人同時(shí)具有從重處罰與從輕或者減輕行政處罰情形的，應(yīng)該結(jié)合案情綜合裁量，根據(jù)主要情節(jié)作出裁量決定。第十七條

對法律、法規(guī)、規(guī)章設(shè)定有一定幅度的罰款處罰的，罰款數(shù)額按照以下標(biāo)準(zhǔn)確定，法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定：以最高罰款額與最低罰款額的差值為基準(zhǔn)值。從輕行政處罰的，罰款額在最低罰款額至最低罰款額上浮基準(zhǔn)值的基準(zhǔn)值的20％以下幅度內(nèi)確定；一般行政處罰的，罰款額在最低罰款額上浮基準(zhǔn)值的20％以上70％以下幅度內(nèi)確定；從重行政處罰的，罰款額在最低罰款額上浮基準(zhǔn)值的70％以上至最高罰款額幅度內(nèi)確定。減輕行政處罰的，罰款在最低罰款額以下確定。法律、法規(guī)、規(guī)章只規(guī)定最高罰款額沒有規(guī)定最低罰款額的，最低罰款額以零計(jì)算。法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定罰款以一定基數(shù)的倍數(shù)或百分比計(jì)算的，按照上述方法執(zhí)行。第十八條

鐵路監(jiān)管部門在實(shí)施行政處罰時(shí)，適用本文件行使裁量權(quán)可能出現(xiàn)明顯不當(dāng)、顯失公平，或者本文件適用的客觀情況發(fā)生變化的，在報(bào)請國家鐵路局批準(zhǔn)后，可以調(diào)整適用。國家鐵路局對調(diào)整適用的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行修改并公布。第十九條

鐵路監(jiān)管部門實(shí)施行政處罰應(yīng)當(dāng)樹立寬嚴(yán)相濟(jì)、罰教結(jié)合、包容審慎的工作理念，根據(jù)本文件的規(guī)定全面、客觀、公正地調(diào)查，收集與行使行政處罰裁量權(quán)有關(guān)的證據(jù)，不得只收集對當(dāng)事人不利的證據(jù)。第二十條

鐵路監(jiān)管部門在作出行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人擬作出的行政處罰內(nèi)容及事實(shí)、理由、依據(jù)；有不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰情形的，要說明理由。鐵路監(jiān)管部門實(shí)施行政處罰應(yīng)當(dāng)以法律、法規(guī)、規(guī)章為依據(jù)。適用行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定書中對行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)的適用情況予以明確。第二十一條

鐵路監(jiān)管部門行使行政處罰裁量權(quán)時(shí)，不得出現(xiàn)下列情形：（一）依法不予處罰，仍實(shí)施處罰的；（二）依法應(yīng)當(dāng)對當(dāng)事人從輕或者減輕處罰，未予從輕或者減輕處罰，或者應(yīng)當(dāng)對當(dāng)事人從重處罰，未予從重處罰的；（三）在同一時(shí)期同類案件中，當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度相同或者基本相同，但同一鐵路監(jiān)管部門作出的行政處罰明顯不同的；（四）其他明顯違反行政裁量基本原則的。第二十二條

鐵路監(jiān)管部門實(shí)施行政處罰，要堅(jiān)持做到以人為本、執(zhí)法為民，主動服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需要，堅(jiān)決防止發(fā)生選擇性執(zhí)法、趨利性執(zhí)法等問題。第二十三條

鐵路監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)通過行政執(zhí)法情況檢查、行政復(fù)議附帶性審查、行政執(zhí)法投訴舉報(bào)處理等方式，加強(qiáng)對行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查。第二十四條

本文件及《基準(zhǔn)表》所稱的“以上”包括本數(shù)，“以下”不包括本數(shù)，但最高一檔罰款包含上限數(shù)。第二十五條

本文件自2023年8月1日起施行。鐵路常見行政處罰事項(xiàng)裁量權(quán)基準(zhǔn)表類型序號違法行為處罰依據(jù)裁量階次適用條件具體標(biāo)準(zhǔn)備注（一）對鐵路專用設(shè)備質(zhì)量安全方面違法行為的處罰1對鐵路機(jī)車車輛以及其他專用設(shè)備制造者未按規(guī)定召回缺陷產(chǎn)品，采取措施消除缺陷，拒不改正的《違反〈鐵路安全管理?xiàng)l例〉行政處罰實(shí)施辦法》第二十一條違反《條例》第二十六條規(guī)定，鐵路機(jī)車車輛以及其他專用設(shè)備制造者未按規(guī)定召回缺陷產(chǎn)品，采取措施消除缺陷的，由國家鐵路局依照《條例》第八十六條規(guī)定，責(zé)令改正；拒不改正的，處缺陷產(chǎn)品貨值金額1％以上5％以下的罰款；拒不改正且造成鐵路交通事故的，處缺陷產(chǎn)品貨值金額5％以上10％以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷相應(yīng)的許可證件。

《鐵路安全管理?xiàng)l例》第八十六條鐵路機(jī)車車輛以及其他專用設(shè)備制造者未按規(guī)定召回缺陷產(chǎn)品，采取措施消除缺陷的，由國務(wù)院鐵路行業(yè)監(jiān)督管理部門責(zé)令改正；拒不改正的，處缺陷產(chǎn)品貨值金額1％以上10％以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，由國務(wù)院鐵路行業(yè)監(jiān)督管理部門吊銷相應(yīng)的許可證件。較輕未造成鐵路交通事故的處缺陷產(chǎn)品貨值金額1％以上5％以下的罰款一、當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法不予行政處罰：

（一）不滿十四周歲的未成年人有違法行為的，不予行政處罰，責(zé)令監(jiān)護(hù)人加以管教；

（二）精神病人、智力殘疾人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的，不予行政處罰，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其監(jiān)護(hù)人嚴(yán)加看管和治療；

（三）違法行為輕微并及時(shí)改正，沒有造成危害后果的；

（四）除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的；

（五）違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰；涉及公民生命健康安全且有危害后果的，上述期限延長至五年；

（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應(yīng)當(dāng)不予行政處罰的。

二、當(dāng)事人有下列情形之一的，可以依法不予行政處罰：

（一）初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的；

（二）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他可以不予行政處罰的。

三、當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：

（一）已滿十四周歲不滿十八周歲的未成年人有違法行為的；

（二）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

（三）受他人脅迫或者誘騙實(shí)施違法行為的；

（四）主動供述鐵路監(jiān)管部門尚未掌握的違法行為的；

（五）配合鐵路監(jiān)管部門查處違法行為有立功表現(xiàn)的，包括但不限于當(dāng)事人揭發(fā)鐵路監(jiān)管領(lǐng)域其他重大違法行為或者提供查處鐵路監(jiān)管領(lǐng)域其他重大違法行為的關(guān)鍵線索或證據(jù)，并經(jīng)查證屬實(shí)的;

（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的。

四、當(dāng)事人有下列情形之一的，可以依法從輕或者減輕行政處罰：

（一）尚未完全喪失辨認(rèn)或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的；

（二）違法行為輕微，社會危害性較小的；

（三）在多主體違法行為中起次要或者輔助作用的；

（四）積極配合鐵路監(jiān)管部門調(diào)查，如實(shí)陳述違法事實(shí)并主動提供證據(jù)材料的。

（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他可以從輕或者減輕行政處罰的。

五、當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從重行政處罰：

（一）在重大傳染病疫情等突發(fā)事件期間，有違反突發(fā)事件應(yīng)對措施行為的；

（二）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應(yīng)當(dāng)從重行政處罰的。

六、當(dāng)事人有下列情形之一的，可以依法從重行政處罰：

（一）對公民生命健康安全、國家安全、公共安全、生態(tài)環(huán)境安全、社會穩(wěn)定等造成嚴(yán)重危害后果的；

（二）因同一性質(zhì)的違法行為受過刑事處罰，或者一年內(nèi)因同一性質(zhì)的違法行為受過行政處罰的；

（三）阻礙或者拒不配合鐵路監(jiān)管部門執(zhí)法人員依法執(zhí)行職務(wù)或者以偽造、隱匿、毀滅證據(jù)或者提供虛假證言、謊報(bào)案情等方式阻礙執(zhí)法的；

（四）危害高速鐵路運(yùn)營安全的；

（五）危害客運(yùn)列車運(yùn)營安全的。

當(dāng)事人因前款第三項(xiàng)所涉行為已被單獨(dú)實(shí)施行政處罰的，該行為不再作為從重行政處罰情形。較重造成鐵路交通一般事故或具有其他較重情形的處缺陷產(chǎn)品貨值金額5％以上