2019-2025年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)強(qiáng)化訓(xùn)練試卷A卷附答案

2019-2025年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)強(qiáng)化訓(xùn)練試卷A卷附答案

單選題（共400題）1、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資，說法正確的是（）。A.主要投資成熟企業(yè)B.僅投資發(fā)展早期或中期企業(yè)C.生要通過股息紅利的方式獲取收益D.包含非專業(yè)機(jī)構(gòu)和個(gè)人從事創(chuàng)業(yè)投資【答案】D2、股權(quán)投資基金投資者有權(quán)獲得的基金相關(guān)信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、投資機(jī)構(gòu)對(duì)被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控通常采取的方式，以下錯(cuò)誤的是（）A.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況B.參與被投資企業(yè)的公司治理C.聘請(qǐng)專業(yè)的第三方機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查D.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營(yíng)指標(biāo)與財(cái)務(wù)狀況【答案】C4、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金對(duì)目標(biāo)公司的法律盡職調(diào)查，下列表述錯(cuò)誤的是（）A.需偵查主要股東與目標(biāo)公司間的關(guān)聯(lián)交易資金往來及擔(dān)保的合法性B.需側(cè)重偵察目標(biāo)公司是否存在欠稅和潛在稅務(wù)處罰問題，無需核查相關(guān)優(yōu)惠待遇的持續(xù)性C.需審查目標(biāo)公司簽訂的重大合同，核查合同金額、支付方式和主要條款，關(guān)注合同履行過程中的不確定性D.需關(guān)注目標(biāo)公司涉及的訴訟及仲裁情況，并偵查已決訴訟與仲裁的履行合規(guī)性【答案】B5、下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.合伙企業(yè)以每一個(gè)合伙人為納稅義務(wù)人，合伙企業(yè)層面不繳納所得稅B.合伙企業(yè)合伙人是自然人的，繳納個(gè)人所得稅C.合伙人是法人和其他組織的，繳納企業(yè)所得稅D.合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得和其他所得采取“先稅后分”的原則【答案】D6、下列關(guān)于公司型基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.公司法人實(shí)體可采取有限責(zé)任公司或股份有限公司兩種形式B.投資者按照各自的出資比例來分配投票權(quán)C.公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人D.公司型基金只能由公司法人實(shí)體自行進(jìn)行管理【答案】D7、在我國(guó)，基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)在（）中會(huì)有詳細(xì)約定。A.基金成立公告B.招募說明書C.基金合同D.基金份額上市交易公告書【答案】C8、（）《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》是行政監(jiān)管的主要法律法規(guī)依據(jù)。A.《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》B.《證券法》C.《關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》D.《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》【答案】B9、私募基金管理人未按規(guī)定及時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或者進(jìn)行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正；一年累計(jì)（）以上未按時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、進(jìn)行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)主要責(zé)任人員采取處罰措施。A.兩次B.五次C.四次D.三次【答案】A10、（2020年真題）某股權(quán)投資基金投資了A公司,投資基準(zhǔn)時(shí)點(diǎn)A公司凈資產(chǎn)為50億元、凈利潤(rùn)為5億元,按投資基準(zhǔn)時(shí)點(diǎn)的2倍市凈率進(jìn)行投資后估值,該基金投后股權(quán)占比為10%,則該基金對(duì)A公司的投資額為（）億元。A.2.5B.10C.1D.5【答案】B11、下列不屬于高級(jí)管理人員的是（）。A.銷售業(yè)務(wù)員B.總經(jīng)理C.副總經(jīng)理D.合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人【答案】A12、政府引導(dǎo)基金會(huì)克服單純通過市場(chǎng)配置創(chuàng)業(yè)投資資本的市場(chǎng)失靈問題，鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資基金投資處于（）的企業(yè)。A.種子期、起步期B.成長(zhǎng)期C.成熟期D.以上都不是【答案】A13、（）是股權(quán)投資基金首選的退出方式。股權(quán)投資基金通過企業(yè)上市將其擁有的不可流通的股份轉(zhuǎn)變成可以在公開市場(chǎng)上流通的股份，通過股票在公開市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)投資退出和資本增值。A.掛牌轉(zhuǎn)讓退出B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出C.股份上市轉(zhuǎn)讓D.清算退出【答案】C14、基金托管的服務(wù)內(nèi)容不包括（）。A.基金估值B.賬戶管理C.會(huì)計(jì)核算D.份額登記【答案】D15、股權(quán)投資基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以（）為準(zhǔn)。A.基金銷售協(xié)議B.招募說明書C.基金合同附件D.基金托管協(xié)議【答案】C16、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D17、在股權(quán)投資基金募集過程中允許（）A.舉辦未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座B.非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介C.推介側(cè)幾構(gòu)設(shè)立或募集的私募基金D.向市場(chǎng)化母基金開展路演【答案】D18、根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，（）的設(shè)立不涉及工商登記的程序。A.合伙型基金B(yǎng).有限責(zé)任公司型基金C.股份有限公司型基金D.契約型基金【答案】D19、在股權(quán)投資基金運(yùn)作中，需要關(guān)注的要素包括（）。A.Ⅱ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、股權(quán)回購(gòu)的類型通常不包括（）。A.控股股東回購(gòu)B.管理層回購(gòu)C.員工收購(gòu)D.外部人員收購(gòu)【答案】D21、關(guān)于估值調(diào)整條款最常見的兩種機(jī)制是（）。A.增加投資人董事會(huì)席位、股權(quán)比例調(diào)整B.現(xiàn)金補(bǔ)償、股權(quán)比例調(diào)整C.現(xiàn)金補(bǔ)償、股權(quán)回購(gòu)D.增加投資人董事會(huì)席位、現(xiàn)金補(bǔ)償【答案】B22、《企業(yè)所得稅法實(shí)施條例》第九十七條規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)（）年以上的，可以按照其投資額的（）在股權(quán)持有滿（）年的當(dāng)年，抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。當(dāng)年不足抵扣的，可以在以后納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。A.1；70％；1B.2；70％；2C.1；80％；1D.2；80％；2【答案】B23、（2020年真題）某有限合伙企業(yè)吸收甲為該企業(yè)的有限合伙人。對(duì)甲入伙前該企業(yè)既有的債務(wù)，下列表述中，符合《合伙企業(yè)法》規(guī)定的是（）A.甲不承擔(dān)責(zé)任B.甲以其認(rèn)繳的出資額承擔(dān)責(zé)任C.甲以其實(shí)繳的出資額承擔(dān)責(zé)任D.甲承擔(dān)無限責(zé)任【答案】B24、境外直接上市是指企業(yè)直接以國(guó)內(nèi)股份有限公司的名義向國(guó)外證券主管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)發(fā)行股票（或其他衍生具）,向當(dāng)?shù)兀ǎ┥暾?qǐng)上市?A.中小企業(yè)板B.工商局C.證券交易所D.創(chuàng)業(yè)板【答案】C25、下列關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的說法中，不正確的是（）。A.合伙型股權(quán)投資基金具有較強(qiáng)的人合性特征B.有限合伙人的份額轉(zhuǎn)讓需提前30天通知其他合伙人C.合伙型股權(quán)投資基金設(shè)立，應(yīng)向工商管理機(jī)關(guān)辦理注冊(cè)登記手續(xù)D.合伙型股權(quán)投資基金增資，應(yīng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理變更登記、注銷手續(xù)【答案】D26、以下關(guān)于我國(guó)股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、（）是指在現(xiàn)時(shí)條件下重新購(gòu)置一項(xiàng)全新狀態(tài)的資產(chǎn)所需的全部成本。A.完全重置成本B.賬面成本C.歷史成本D.公允成本【答案】A28、(2017年)投資前估值與投資后估值之間的關(guān)系是（）。A.投資前估值+投資=投資后估值B.投資前估值-投資=投資后估值C.投資前估值+投資后估值=投資D.投資后估值+投資=投資前估值【答案】A29、（2020年真題）通常，股權(quán)投資基金路演期活動(dòng)不包括（）A.準(zhǔn)備基金條款書B.撰寫私募備忘錄C.分發(fā)私募備忘錄D.準(zhǔn)備募集推介資料【答案】B30、下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的特點(diǎn)和作用的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.母基金通常只會(huì)投資于1只股權(quán)投資基金，以防利益分散B.母基金管理人通常擁有全面的股權(quán)投資的知識(shí)、人脈和資源C.投資者可以通過投資于母基金獲得投資優(yōu)秀基金的機(jī)會(huì)D.母基金可以為缺乏經(jīng)驗(yàn)的投資者提供投資股權(quán)投資基金的渠道【答案】A31、根據(jù)我國(guó)創(chuàng)業(yè)板上市要求發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)（）的股份有限公司。A.兩年以上B.三年以上C.一年以上D.五年以上【答案】B32、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的（）個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事物所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。A.3B.4C.6D.9【答案】B33、為規(guī)范股權(quán)投資基金服務(wù)業(yè)務(wù),保護(hù)基金投資者權(quán)益,基金業(yè)協(xié)會(huì)于20l7年3月1日出臺(tái)了（）,原《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》同時(shí)廢止。A.私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法（試行）》B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》C.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》D.《基金從收人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》【答案】A34、(2017年)股權(quán)分置改革新老劃斷后，凡在境內(nèi)證券市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票并上市的含國(guó)有股的股份有限公司，除國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的，均須按首次公開發(fā)行時(shí)實(shí)際發(fā)行股份數(shù)量的（），將股份有限公司部分國(guó)有股轉(zhuǎn)由社?；饡?huì)持有，國(guó)有股東持股數(shù)量少于應(yīng)轉(zhuǎn)持股份數(shù)量的，按實(shí)際持股數(shù)量轉(zhuǎn)持。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】A35、2007年，KKR、黑石、凱雷、德太投資等發(fā)起設(shè)立了主要服務(wù)于并購(gòu)基金管理機(jī)構(gòu)，即狹義股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)的（）。A.美國(guó)投資協(xié)會(huì)B.美國(guó)私人股權(quán)投資協(xié)會(huì)C.美國(guó)私人投資協(xié)會(huì)D.美國(guó)股權(quán)投資協(xié)會(huì)【答案】B36、關(guān)于投資框架協(xié)議與投資協(xié)議，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.投資框架協(xié)議中的一些條款在投資協(xié)議中可能不再約定B.投資框架協(xié)議是投資協(xié)議的必要前提，投資框架協(xié)議的約定將會(huì)影響到投資協(xié)議C.排他性條款屬于投資框架協(xié)議常見條款之一D.盡管投資框架協(xié)議已有相關(guān)約定，投資協(xié)議中對(duì)應(yīng)的條款可能因投融資雙方的談判能力而進(jìn)行調(diào)整【答案】B37、甲股權(quán)投資基金擬對(duì)處于創(chuàng)業(yè)早期的某生物醫(yī)藥企業(yè)進(jìn)行業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，業(yè)務(wù)盡職調(diào)查階段重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A38、(2017年)股份有限公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，必須符合的條件不包括（）。A.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，公司治理機(jī)制健全，合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)B.有主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)C.為國(guó)家認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)D.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年，有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算【答案】C39、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作，以下說法正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、（2017年真題）股權(quán)投資基金投資后管理的增值服務(wù)不包括（）。A.規(guī)范財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)B.跟蹤投資協(xié)議條款履行情況C.協(xié)助完善公司治理結(jié)構(gòu)D.協(xié)助進(jìn)行后續(xù)再融資工作【答案】B41、公司型基金分配時(shí)為（）。A.先稅后分B.先分后稅C.通過契約約定D.以上都可以【答案】A42、（2019年真題）股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者及時(shí)揭示基金風(fēng)險(xiǎn)并安排簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書，風(fēng)險(xiǎn)揭示書中的一般風(fēng)險(xiǎn)包括（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D43、使用詐騙方法非法集資，具有下列情形之一的，可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”，即（）；抽逃、轉(zhuǎn)移資金，隱匿財(cái)產(chǎn)，逃避返還資金的；隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的；拒不交代資金去向，逃避返還資金的；其他可以認(rèn)定非法占有目的的情形。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D44、以下不屬于股權(quán)回購(gòu)的是（）。A.控股股東回購(gòu)B.管理層回購(gòu)C.員工收購(gòu)D.非控股股東回購(gòu)【答案】D45、（2017年真題）下列關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金的普通合伙人對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任B.基金的有限合伙人不參與投資決策C.基金的普通合伙人可自行擔(dān)任基金管理人或者委托專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人D.基金是獨(dú)立法人主體【答案】D46、企業(yè)的創(chuàng)業(yè)過程不包括（）。A.種子期B.起步期C.相對(duì)成熟期D.衰退期【答案】D47、在境內(nèi)上市申報(bào)審核階段，申請(qǐng)文件受理后，發(fā)行審核委員會(huì)審核前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說明書（申報(bào)稿）在（）預(yù)先披露。A.中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)網(wǎng)站B.基金管理人網(wǎng)站C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站D.基金托管人網(wǎng)站【答案】C48、政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持，錯(cuò)誤的是（）。A.準(zhǔn)許基金募集突破合格投資者限制，獲得更多資金支持B.通過跟進(jìn)投資，支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展并引導(dǎo)其投資方向C.通過參股方式，吸引社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)D.提供融資擔(dān)保，支持其通過債權(quán)融資增強(qiáng)投資能力【答案】A49、（2017年真題）下列屬于合伙型股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)解散的情形是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D50、排他性條款一般會(huì)約定一個(gè)為期（）的排他期限，它要求目標(biāo)公司現(xiàn)任股東及其任何任職職員、董事、財(cái)務(wù)顧問、經(jīng)紀(jì)人或代表公司行事的人在約定的排他期內(nèi)不得與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸，從而保證雙方的時(shí)間和經(jīng)濟(jì)效率。A.1個(gè)星期B.2個(gè)星期C.3個(gè)星期D.幾個(gè)月【答案】D51、股份有限公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過（）人。A.100B.150C.200D.250【答案】C52、關(guān)于公司型基金，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.投資者出資成為公司股東，公司需依法設(shè)立董事會(huì)（執(zhí)行董事）、股東大會(huì)（股東會(huì)）以及監(jiān)事會(huì)（監(jiān)事），通過公司章程對(duì)公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)設(shè)立、監(jiān)管權(quán)限、利益分配劃分作出規(guī)定。B.公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)（股東會(huì)），在公司型基金中投資者權(quán)利較大，可以通過參與董事會(huì)直接參與基金的運(yùn)營(yíng)決策，或者在股東大會(huì)（股東會(huì)）層面對(duì)交由決策的重大事項(xiàng)或重大投資進(jìn)行決策。C.由公司內(nèi)部的基金管理運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行投資管理時(shí)，通常是在董事會(huì)之下設(shè)投資決策委員會(huì)，其成員一般由董事會(huì)委派；聘請(qǐng)外部管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)營(yíng)管理時(shí)，董事會(huì)決定外部管理機(jī)構(gòu)的選擇并起監(jiān)督職能，監(jiān)督投資的合法、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)控制和收益實(shí)現(xiàn)。D.在新的全球性“董事與經(jīng)理分權(quán)”框架下，具體的項(xiàng)目投資決策等經(jīng)營(yíng)層面的決策不能通過公司章程約定，由經(jīng)理班子或者第三方管理機(jī)構(gòu)行使，涉及保護(hù)投資者權(quán)益的重大決策必須由董事會(huì)之類的機(jī)構(gòu)作出?！敬鸢浮緿53、從資本流動(dòng)的角度出發(fā)，股權(quán)投資基金投資階段資本從（）。A.投資者流向股權(quán)投資基金B(yǎng).投資者流向基金管理人C.基金管理人流向被投資企業(yè)D.投資者流向被投資企業(yè)【答案】C54、關(guān)于瀑布式收益分配體系，下列說法錯(cuò)誤的是（）A.股權(quán)投資基金的分配通常采用瀑布式的收益分配體系B.項(xiàng)目投資退出的資金先返還至基金投資者C.當(dāng)投資者收回大部分投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻收益D.上述步驟完成后，基金管理人才參與基金的收益分配【答案】C55、關(guān)于投資后管理得增值服務(wù)，以下說法錯(cuò)誤得是（）A.在為被投資企業(yè)提供資本運(yùn)作增值服務(wù)方面，投資機(jī)構(gòu)對(duì)資本市場(chǎng)得熟悉程度高、資本運(yùn)作能力較強(qiáng)，所以能夠承擔(dān)主要責(zé)任。B.如果被投資企業(yè)需要引人新的股權(quán)資金或者債權(quán)資金，投資機(jī)構(gòu)往往會(huì)利用自己在資本市場(chǎng)和借貸市場(chǎng)上的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，引薦其他投資機(jī)構(gòu)甚至商業(yè)銀行C.投資機(jī)構(gòu)通常能在這些方面提供合理意見與建議，幫助被投資企業(yè)逐步建立起規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)D.幫助其尋找合適的高級(jí)管理人才、核心技術(shù)人才、供應(yīng)商和經(jīng)銷商【答案】A56、借殼上市屬于上市公司（）形式之一。A.資產(chǎn)配置B.資產(chǎn)重組C.破產(chǎn)清算D.企業(yè)解散【答案】B57、內(nèi)部收益率是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，基金資金流入現(xiàn)值加上資產(chǎn)凈值現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等，即（）等于零時(shí)的折現(xiàn)率，體現(xiàn)了投資資金的時(shí)間價(jià)值。A.資產(chǎn)凈值B.現(xiàn)金流C.凈內(nèi)部收益率D.凈現(xiàn)值【答案】D58、（2020年真題）不屬于股權(quán)投資基金募集主要資料的是（）A.投資框架協(xié)議B.基金條款書C.（反向）盡職調(diào)查資料D.私募備忘錄【答案】A59、(2017年)股權(quán)投資基金的（），是管理人的核心工作內(nèi)容。A.業(yè)績(jī)提升B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.收益分配D.投資管理【答案】D60、（2020年真題）通過投資于多只股權(quán)投資基金，母基金的投資得以在地域、行業(yè)、投資風(fēng)格等方面實(shí)現(xiàn)多樣性，這一特點(diǎn)體現(xiàn)了股權(quán)投資母基金的作用是（）A.規(guī)模優(yōu)勢(shì)B.分散風(fēng)險(xiǎn)C.投資機(jī)會(huì)D.專業(yè)管理【答案】B61、（）中應(yīng)當(dāng)明確信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行信息披露的內(nèi)容、披露頻度、披露方式、披露責(zé)任以及信息披露渠道等事項(xiàng)。A.基金合同B.招募說明書C.基金托管協(xié)議D.基金宣傳資料【答案】A62、（2017年真題）股權(quán)投資基金項(xiàng)目退出的意義是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A63、（2018年真題）股權(quán)投資基金對(duì)企業(yè)進(jìn)行估值時(shí)，以下關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流法的說法正確的是（）A.股權(quán)自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型中采用的折現(xiàn)率是權(quán)益資本成本B.折現(xiàn)現(xiàn)金流法的基礎(chǔ)是現(xiàn)值原則,未來現(xiàn)金流的時(shí)間點(diǎn)對(duì)企業(yè)價(jià)值的計(jì)算影響不大C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值多用于以早期和成長(zhǎng)階段企業(yè)作為投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)投資基金D.折現(xiàn)現(xiàn)金流法是通過預(yù)測(cè)企業(yè)未來的現(xiàn)金流,將企業(yè)價(jià)值定義為企業(yè)未來支配現(xiàn)金流的總和【答案】A64、內(nèi)部收益率是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，基金資金流入現(xiàn)值加上資產(chǎn)凈值現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等，即（）等于零時(shí)的折現(xiàn)率，體現(xiàn)了投資資金的時(shí)間價(jià)值。A.資產(chǎn)凈值B.現(xiàn)金流C.凈內(nèi)部收益率D.凈現(xiàn)值【答案】D65、（2018年真題）以下內(nèi)容屬于股權(quán)投資基金合伙協(xié)議必備條款的是（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C66、基金管理人為保證基金財(cái)產(chǎn)安全,會(huì)聘請(qǐng)基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金資產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任,基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)是（）A.基金投資者的代理人B.基金投資者和基金管理人的共同財(cái)產(chǎn)監(jiān)管人C.基金管理人的代理人D.基金投資者和基金管理人的共同代理人【答案】C67、下列關(guān)于有限責(zé)任公司非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓的基本流程的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.外部轉(zhuǎn)讓是指現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)B.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是指現(xiàn)有股東之間相互轉(zhuǎn)讓股權(quán)C.外部轉(zhuǎn)讓一般需要征得全部其他股東的同意，且其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)D.股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓兩種類型【答案】C68、股權(quán)投資基金會(huì)計(jì)核算的內(nèi)容主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B69、清算退出的流程（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C70、私募股權(quán)投資基金按法律形式分為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ【答案】C71、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)定期評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性，并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時(shí)修改或完善，體現(xiàn)了基金私募基金管理人內(nèi)控（）。A.適時(shí)性原則B.全面性原則C.執(zhí)行有效原則D.獨(dú)立性原則【答案】A72、項(xiàng)目來源渠道多種多樣，主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D73、估值核算服務(wù)的基本職責(zé)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A74、股權(quán)投資基金與目標(biāo)公司簽訂投資協(xié)議和投資備忘錄時(shí)，關(guān)于優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款，以下表述正確的是（）A.目標(biāo)企業(yè)的其他股東欲對(duì)外出售股權(quán)時(shí)，股權(quán)投資基金有權(quán)按一定原則參與該出售交易B.目標(biāo)企業(yè)在于股權(quán)投資基金進(jìn)行談判過程中不得再與其他投資機(jī)構(gòu)接觸C.目標(biāo)企業(yè)發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)換債券時(shí)，股權(quán)投資基金可以按照比例優(yōu)先于新進(jìn)投資人進(jìn)行認(rèn)購(gòu)D.賦予了股權(quán)投資基金對(duì)一些特定重大事項(xiàng)的一票否決權(quán)【答案】C75、下列有關(guān)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)表述中，正確的是（）A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)屬于我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.作為我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)之_,證券交易所負(fù)責(zé)依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理C.作為我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)之一，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國(guó)的股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】A76、QFLP的試點(diǎn)城市不包括（）。A.北京B.上海C.成都D.重慶【答案】C77、在股權(quán)投資基金的項(xiàng)目開發(fā)與篩選階段，項(xiàng)目來源渠道多種多樣，包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B78、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注標(biāo)的企業(yè)的（）財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)情況。A.期望B.預(yù)計(jì)C.當(dāng)前D.歷史【答案】D79、某股權(quán)投資基金投資從事無人駕駛項(xiàng)目的目標(biāo)公司，預(yù)計(jì)5年退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值為100億元，目標(biāo)收益率為40%,使用創(chuàng)業(yè)投資估值法計(jì)算目標(biāo)公司當(dāng)前股權(quán)價(jià)值為（）億元。A.18.59B.20.45C.30.58D.14.29【答案】A80、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)是多層次資本市場(chǎng)的重要組成部分，對(duì)于促進(jìn)企業(yè)特別是（）股權(quán)交易和融資，鼓勵(lì)科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強(qiáng)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用。A.大型企業(yè)B.中小微企業(yè)C.傳統(tǒng)企業(yè)D.高新技術(shù)企業(yè)【答案】B81、下列關(guān)于中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)融資需求特征的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.信息不對(duì)稱比較嚴(yán)重B.創(chuàng)業(yè)成功的不確定性較高C.融資需求呈現(xiàn)持續(xù)性特征D.科技型中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)中無形資產(chǎn)占比較高【答案】C82、投資機(jī)構(gòu)對(duì)被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控通常采取的方式，以下錯(cuò)誤的是（）A.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況B.參與被投資企業(yè)的公司治理C.聘請(qǐng)專業(yè)的第三方機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查D.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營(yíng)指標(biāo)與財(cái)務(wù)狀況【答案】C83、下列不屬于非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的是（）。A.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營(yíng)的形式吸收資金B(yǎng).通過媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開宣傳C.承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào)D.未向社會(huì)公開宣傳，在親友或者單位內(nèi)部針對(duì)特定對(duì)象吸收資金的【答案】D84、私募股權(quán)投資基金的募集在實(shí)踐中募集對(duì)象一般為（）。A.政府B.個(gè)人投資者C.事業(yè)法人D.機(jī)購(gòu)?fù)顿Y者【答案】D85、1973年（）成立，標(biāo)志著創(chuàng)業(yè)投資在美國(guó)發(fā)展成為專門行業(yè)。A.美國(guó)創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)B.美國(guó)研究與發(fā)展公司C.美國(guó)小企業(yè)管理局D.美國(guó)私人股權(quán)投資協(xié)會(huì)【答案】A86、下述主體受讓基金份額時(shí)，應(yīng)當(dāng)穿透核查至最終投資者是否為合格投資者的是（）。A.合伙企業(yè)B.企業(yè)年金基金C.有限責(zé)任公司D.社會(huì)保障基金【答案】A87、大學(xué)基金會(huì)是國(guó)外股權(quán)投資基金重要的機(jī)構(gòu)投資者，其資金主要來源于（）。A.股權(quán)融資B.社會(huì)捐贈(zèng)C.政策性補(bǔ)助D.金融租賃【答案】B88、成熟階段的企業(yè)則更多關(guān)注管理團(tuán)隊(duì)、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)、融資運(yùn)用、發(fā)展戰(zhàn)略以及（）等。A.公司行業(yè)B.產(chǎn)品服務(wù)C.職業(yè)經(jīng)理人D.風(fēng)險(xiǎn)分析【答案】D89、我國(guó)第三家全國(guó)性證券交易所是（）。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.香港證券交易所【答案】C90、有限合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)（）普通合伙人A.最多有2個(gè)B.至少有2個(gè)C.只能有1個(gè)D.至少有1個(gè)【答案】D91、下列內(nèi)容中,屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)股權(quán)投資基金行政監(jiān)管要求的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A92、采用（）募集，基金管理人應(yīng)與銷售機(jī)構(gòu)以書面形式簽署基金銷售協(xié)議。A.委托募集方式B.間接募集方式C.自行募集方式D.委派募集方式【答案】A93、每次當(dāng)成功退出某個(gè)投資項(xiàng)目之后，先由投資人從項(xiàng)目收益中收回各自在該項(xiàng)目上的出資額（可能還包括該項(xiàng)目上的優(yōu)先回報(bào)），然后將剩余的收益按附帶利息的約定在（）之間分配。A.普通合伙人B.有限合伙人C.視情況而定D.普通合伙人和有限合伙人【答案】D94、上市交易的股票（含A、B股）實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，即在一個(gè)交易日內(nèi)，除上市首日證券外，上述證券的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過10%，其中，（）的漲跌幅限制為5%。A.基金類證券B.ST和*ST股票C.債券D.期貨【答案】B95、（2017年真題）關(guān)于政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.通過參股方式，吸引社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)B.提供融資擔(dān)保，支持其通過債權(quán)融資增強(qiáng)投資能力C.準(zhǔn)許基金募集突破合格投資者限制，獲得更多資金支持D.通過跟進(jìn)投資，支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展并引導(dǎo)其投資方向【答案】C96、按（）分類，股權(quán)投資基金分為公司型基金、合伙型基金、信托（契約）型基金。A.資金規(guī)模B.組織形式C.資金性質(zhì)D.投資對(duì)象【答案】B97、（2016年真題）投資人A系公司，投資于公司型股權(quán)投資基金B(yǎng)，B向A分配其投資所得的股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價(jià)所得所涉及的稅負(fù)，通常情況下（）。A.B的應(yīng)納稅所得額是股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價(jià)之和，A的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價(jià)部分B.B的應(yīng)納稅所得額是股息紅利，A的應(yīng)納稅所得額是股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價(jià)之和C.B的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價(jià)部分，A的應(yīng)納稅所得額是0D.B的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價(jià)部分，A的應(yīng)納稅所得額是股息紅利【答案】C98、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集方式，說法錯(cuò)誤的是（）。A.自行募集是指基金管理人自行為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金B(yǎng).委托募集是指基金管理人委托有資格的第三方基金銷售機(jī)構(gòu)為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金C.自行募集股權(quán)投資基金的，不需要對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估D.委托募集股權(quán)投資基金的，基金管理人應(yīng)當(dāng)委托具有合格基金銷售資質(zhì)和專業(yè)基金銷售服務(wù)團(tuán)隊(duì)的機(jī)構(gòu)代為募集【答案】C99、除基金合同另有約定外，股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)由（）托管。A.基金托管人B.基金管理人C.基金發(fā)行者D.基金銷售者【答案】A100、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯(cuò)誤的是（）A.目的一致，都是確保國(guó)家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益B.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)政府監(jiān)管起約束作用C.行業(yè)自律是對(duì)政府監(jiān)管的積極補(bǔ)充D.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)主體之間起著橋梁和紐帶作用【答案】B101、股權(quán)投資基金的合格投資者投資于單只基金的金額不低于（）萬元。A.50B.100C.200D.300【答案】B102、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯(cuò)誤的是（）。A.行業(yè)自律是對(duì)政府監(jiān)管的積極補(bǔ)充B.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)政府監(jiān)管起約束作用C.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)主體之間起著橋梁和紐帶作用D.目的一致，都是確保國(guó)家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益【答案】B103、（2019年真題）企業(yè)價(jià)值增長(zhǎng)是股東獲益的本源，關(guān)于增值服務(wù)的價(jià)值，以下表述正確的是（）A.增值服務(wù)體現(xiàn)在股權(quán)投資基金項(xiàng)目投資的全流程中B.增值服務(wù)能協(xié)助被投資企業(yè)更好的發(fā)展C.增值服務(wù)是被投資企業(yè)能力的重要體現(xiàn)D.增值服務(wù)能消除項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)【答案】B104、（2020年真題）以下屬于股權(quán)投資基金托管機(jī)構(gòu)職責(zé)的是（）。A.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作B.根據(jù)托管協(xié)議，保障基金保值增值C.下達(dá)基金投資指令D.基金份額的銷售與備案【答案】A105、下列不屬于股權(quán)投資基金一般風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.資金損失風(fēng)險(xiǎn)B.基金委托募集所涉風(fēng)險(xiǎn)C.基金募集失敗風(fēng)險(xiǎn)D.基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】B106、以下不是處于擴(kuò)張期的企業(yè)盡職調(diào)查的考察重點(diǎn)的是（）。A.發(fā)展戰(zhàn)略B.產(chǎn)品服務(wù)C.投資團(tuán)隊(duì)D.市場(chǎng)因素【答案】C107、公司章程的必備條款包括（）A.基本情況；股東出資；股東的權(quán)利義務(wù)B.入股、退股及轉(zhuǎn)讓；股東大會(huì)（股東會(huì)）；高級(jí)管理人員C.投資事項(xiàng)；管理方式；托管事項(xiàng)D.以上都是【答案】D108、（2017年真題）服務(wù)機(jī)構(gòu)在基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記之后連續(xù)（）個(gè)月沒有開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷其登記。A.3B.6C.8D.12【答案】B109、（2017年真題）在母基金一級(jí)投資業(yè)務(wù)中，母基金對(duì)股權(quán)投資基金的投資階段、投資單筆規(guī)模、投資行業(yè)等進(jìn)行分析是對(duì)股權(quán)投資基金的（）進(jìn)行考察。A.投資理念B.管理團(tuán)隊(duì)C.投資流程D.基金條款【答案】A110、（2020年真題）關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資估值法，表述錯(cuò)誤的是（）。A.當(dāng)前股權(quán)價(jià)值=退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值/（1+n×目標(biāo)收益率），n為退出時(shí)點(diǎn)距離投資時(shí)間的年度，目標(biāo)收益率為年化內(nèi)部收益率B.將目標(biāo)公司退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值折算為當(dāng)前投資時(shí)的股權(quán)價(jià)值時(shí)，既可以使用目標(biāo)回報(bào)倍數(shù)也可以使用收益率來折算C.若當(dāng)前公司有后續(xù)輪次的股權(quán)融資，則需要估計(jì)股權(quán)稀釋情況，倒推出投資時(shí)的持股比例D.預(yù)測(cè)目標(biāo)公司退出時(shí)點(diǎn)的股權(quán)價(jià)值一般使用相對(duì)估值法【答案】A111、下述規(guī)則中，屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理的部門規(guī)章的是（）。A.《私募投資基金募集行為管理辦法》B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》C.《私募投資基金信息披露管理辦法》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】D112、相對(duì)估值法是指將企業(yè)的（）乘以（），從而獲得對(duì)企業(yè)股權(quán)價(jià)值的估值參考結(jié)果。A.主要財(cái)務(wù)指標(biāo)；根據(jù)行業(yè)或參照企業(yè)計(jì)算的估值乘數(shù)B.年利潤(rùn)；根據(jù)行業(yè)或參照企業(yè)計(jì)算的估值乘數(shù)C.主要財(cái)務(wù)指標(biāo)；市盈率D.凈收益；市現(xiàn)率【答案】A113、契約型基金參與主體主要為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A114、有限合伙企業(yè)最高權(quán)利機(jī)構(gòu)為（）。A.風(fēng)控委員會(huì)B.咨詢委員會(huì)C.投資決策委員會(huì)D.合伙人會(huì)議【答案】D115、董事會(huì)席位條款未對(duì)目標(biāo)企業(yè)董事會(huì)的（）作出約定。A.席位數(shù)量B.股權(quán)比例C.后續(xù)調(diào)整規(guī)則D.初始分配方案【答案】B116、以下關(guān)于股權(quán)投資基金募集說法錯(cuò)誤的是（）。A.直接募集機(jī)構(gòu)指基金管理人B.基金募集機(jī)構(gòu)分直接募集機(jī)構(gòu)和受托募集機(jī)構(gòu)C.委托募集就是由發(fā)起人自行擬定資本募集說明材料，尋找投資人的基金募集方式。D.基金的募集分為自行募集和委托募集【答案】C117、私募股權(quán)投資基金的收益分配方式是根據(jù)不同的（）來確定。A.持有期限B.投資額度C.分配時(shí)點(diǎn)D.投資比例【答案】C118、（2017年真題）下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.公司型股權(quán)投資基金、合伙型股權(quán)投資基金、信托型股權(quán)投資基金的權(quán)益登記存在差異B.公司型股權(quán)投資基金減資既可以改變?cè)鲑Y比例也可以不改變出資比例C.股份有限公司屬于資合性公司，股份轉(zhuǎn)讓受到的限制相對(duì)較少D.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金分紅既可以采用現(xiàn)金分配的形式也可以采用派發(fā)新股形式【答案】D119、根據(jù)現(xiàn)行自律規(guī)則，股權(quán)投資基金募集程序不包括（）。A.投資冷靜期，回訪確認(rèn)B.特定對(duì)象確定，投資者適當(dāng)性匹配C.官網(wǎng)在線推介，披露基金信息D.基金風(fēng)險(xiǎn)揭示，合格投資者確認(rèn)【答案】C120、企業(yè)控制權(quán)分配的相關(guān)條款是（）A.保護(hù)性條款B.回售權(quán)條款C.反攤薄條款D.董事會(huì)席位條款【答案】D121、（2021年真題）股權(quán)投資基金A現(xiàn)擬對(duì)目標(biāo)公司B進(jìn)行財(cái)務(wù)盡職調(diào)查，B公司旗下?lián)碛卸嗉铱毓勺庸炯皡⒐勺庸?，以下表述正確的（）A.B公司于財(cái)務(wù)盡職調(diào)查前2個(gè)月收購(gòu)了F公司5%的股權(quán)，A基金應(yīng)取得并審閱相關(guān)收購(gòu)協(xié)議，如無異議則無需進(jìn)一步核查財(cái)務(wù)情況B.A基金應(yīng)獲取B公司披露的參股子公司D最近一年的財(cái)務(wù)報(bào)告，但無需獲得審計(jì)報(bào)告或進(jìn)一步履行審慎核查程序C.A基金應(yīng)獲取B公司納入合并報(bào)表范圍的重要控股子公司C最近一年的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告，但無需進(jìn)一步履行審慎核查程序D.B公司于財(cái)務(wù)盡職調(diào)查前6個(gè)月對(duì)E公司完成的收購(gòu)被視為重大收購(gòu)，A基金應(yīng)獲得E公司被收購(gòu)前一年的財(cái)務(wù)報(bào)表并核查其財(cái)務(wù)情況【答案】D122、下列內(nèi)容文件不屬于盡職調(diào)查報(bào)告的附件部分的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)揭示書B.審計(jì)報(bào)告C.法律意見書D.行業(yè)分析報(bào)告【答案】A123、新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起，6個(gè)月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，（）將注銷該基金管理人的登記。A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.交易所【答案】A124、內(nèi)部控制的全面性原則覆蓋的環(huán)節(jié)有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C125、內(nèi)部環(huán)境包括經(jīng)營(yíng)理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)等，是管理人內(nèi)部控制的要素之一，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D126、（2020年真題）基金風(fēng)險(xiǎn)揭示中屬于“流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)”的是（）。A.“本基金存續(xù)期內(nèi),投資者可能面臨資金不能退出的風(fēng)險(xiǎn)B.“基金管理人不保證基金財(cái)產(chǎn)不受損失,也不保證一定盈利及最低收益C.“在某些情況下,被投資公司的重組計(jì)劃及經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)改進(jìn)存在高度不確定性,無法確保本基金將能成功確定及執(zhí)行有關(guān)重組計(jì)劃及改進(jìn)措施”D.“基金管理人依據(jù)基金合同約定管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn),由基金全體投資者承擔(dān)”【答案】A127、申請(qǐng)境外直接上市企業(yè)的，擬上市企業(yè)籌資用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國(guó)家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定，凈資產(chǎn)不少于（）元人民幣。A.4億B.3億C.2億D.1億【答案】A128、（），是指當(dāng)滿足事先設(shè)定的條件時(shí)，股權(quán)投資基金有權(quán)要求目標(biāo)企業(yè)大股東按事先約定的定價(jià)機(jī)制，買回股權(quán)投資基金所持有的全部或部分目標(biāo)企業(yè)的股權(quán)。A.保護(hù)性條款B.回購(gòu)條款C.反稀釋條款D.董事會(huì)席位條款【答案】B129、關(guān)于總收益倍數(shù)（TVPI），說法錯(cuò)誤的是（）。A.通常大于已分配收益倍數(shù)（DPI）B.是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，投資人已從基金獲得的分配金額與投資人已向基金繳款金額總和的比率C.反映了投資人的賬面回報(bào)水平D.確認(rèn)定義和計(jì)算公式可以看出，除非基金已經(jīng)清算并結(jié)束存續(xù)期，否則只要還在運(yùn)營(yíng)中，部分變量就會(huì)發(fā)生變化【答案】B130、關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)，說法正確的是()A.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管，可以免除基金管理人對(duì)投資者的受托責(zé)任B.基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)是基金管理人的代理人C.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)承擔(dān)對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督的責(zé)任D.基金管理人必須聘請(qǐng)基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管【答案】B131、以下關(guān)于合伙型基金的增值稅的說法錯(cuò)誤的是（）。A.合伙企業(yè)層面的項(xiàng)目股息、分紅收入屬于股息紅利所得，不屬于增值稅征稅范圍B.項(xiàng)目退出收入通過并購(gòu)或回購(gòu)等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的，屬于增值稅征稅范圍C.若項(xiàng)目上市后通過二級(jí)市場(chǎng)退出，則需按稅務(wù)監(jiān)管機(jī)關(guān)的要求計(jì)繳增值稅D.普通合伙人或基金管理人作為收取管理費(fèi)及業(yè)績(jī)報(bào)酬的主體時(shí)，需按照適用稅率計(jì)繳增值稅和相關(guān)附加稅費(fèi)?！敬鸢浮緽132、通常，投資管理后的主要內(nèi)容可以分為（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、IVⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C133、以下可以視為當(dāng)然合格投資者為（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C134、股權(quán)投資基金銷售過程中，不符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的做法是（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B135、依據(jù)盡職調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的目標(biāo)公司的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)，幫助投資方在投資條款談判、投資后管理重點(diǎn)內(nèi)容、項(xiàng)目退出方式選擇等方面的決策提供依據(jù)。這屬于盡職調(diào)查的（）作用。A.價(jià)值發(fā)現(xiàn)B.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)C.目標(biāo)發(fā)現(xiàn)D.投資決策輔助【答案】D136、估值是投資最重要的環(huán)節(jié)之一，估值條款也是投資協(xié)議的重要內(nèi)容，投資前需要明確評(píng)估目標(biāo)資產(chǎn)的（）。A.實(shí)際價(jià)值B.公允價(jià)值C.最終價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值【答案】B137、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注目標(biāo)公司的（）財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)情況。A.歷史B.未來C.目前D.過去一年【答案】A138、（反向）盡職調(diào)查資料內(nèi)容中，不屬于一項(xiàng)是（）A.基金管理人基本情況B.團(tuán)隊(duì)成員信息C.基金管理人內(nèi)部治理和重要制度D.歷史基金或項(xiàng)目業(yè)績(jī)【答案】B139、（2017年真題）下列主體投資股權(quán)投資基金的，需要穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)的是（）。A.通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于股權(quán)投資基金的合伙企業(yè)B.社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金C.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃D.慈善基金等社會(huì)公益基金【答案】A140、同一私募基金管理人對(duì)不同類別私募基金進(jìn)行管理時(shí)，下列做法中不正確的是（）。A.應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化管理原則B.管理可能導(dǎo)致利益輸送的不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送的機(jī)制C.管理可能導(dǎo)致利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益沖突的機(jī)制D.應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一管理原則【答案】D141、以下屬于私募股權(quán)投資基金投資協(xié)議中常見的投資條款的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B142、使用賬面價(jià)值法對(duì)資產(chǎn)項(xiàng)目的調(diào)整時(shí)應(yīng)注意公司應(yīng)收賬款可能發(fā)生的（）等問題。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B143、對(duì)于合伙型基金合同，《合伙企業(yè)法》規(guī)定，合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C144、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的財(cái)產(chǎn)分離制度，基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人固有財(cái)產(chǎn)之間、不同基金財(cái)產(chǎn)之間、基金財(cái)產(chǎn)和其他財(cái)產(chǎn)之間要實(shí)行（）A.合并運(yùn)作、分別核算B.獨(dú)立運(yùn)作、合并核算C.合并運(yùn)作、合并核算D.獨(dú)立運(yùn)作、分別核算【答案】D145、關(guān)于境外上市，以下描述錯(cuò)誤的是（）A.境外直接上市方式路徑相對(duì)簡(jiǎn)單，但由于嚴(yán)格的財(cái)務(wù)狀況要求，此模式更適用于大型國(guó)有企業(yè)B.對(duì)接受美元基金投資的境內(nèi)企業(yè)而言，通常采取境外直接上市的方式登陸資本市場(chǎng)C.境外上市分為境外直接上市和境外間接上市兩種方式D.我國(guó)企業(yè)選擇境外直接上市，需首先向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)【答案】B146、股權(quán)投資基金依法監(jiān)管的基本原則不包括（）。A.依法監(jiān)管原則B.高效監(jiān)管原則C.適時(shí)監(jiān)管原則D.分類監(jiān)管原則【答案】C147、基金資產(chǎn)的估值原則之一是，對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資產(chǎn)品，如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定（）。A.名義價(jià)值B.公允價(jià)值C.實(shí)際價(jià)值D.交易價(jià)值【答案】B148、下列（）不屬于會(huì)計(jì)報(bào)表附注應(yīng)披露的值息。A.主要會(huì)計(jì)政策及其變更的影響B(tài).利潤(rùn)賬戶明細(xì)C.主要會(huì)計(jì)報(bào)表項(xiàng)目D.關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易【答案】B149、（2021年真題）以下不屬于對(duì)目標(biāo)公司業(yè)務(wù)盡職調(diào)查主要內(nèi)容的是（）A.融資運(yùn)用B.管理團(tuán)隊(duì)C.納稅分析D.發(fā)展戰(zhàn)略【答案】C150、股權(quán)投資基金理人在自行銷售股權(quán)投資基金時(shí)應(yīng)當(dāng)（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C151、投資者購(gòu)買信托（契約）型股權(quán)投資基金后，以下做法合規(guī)的是（）。A.將所購(gòu)買的基金權(quán)益拆分平價(jià)分銷給不特定的人群B.將所購(gòu)買的基金權(quán)益拆分加價(jià)分銷給不特定的人C.以所購(gòu)買的基金份額再募集一只基金D.將所購(gòu)買的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方【答案】D152、自行募集股權(quán)投資基金的，基金管理人應(yīng)當(dāng)采?。ǎ┑确绞?，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。A.問卷調(diào)查B.訪談?wù){(diào)查C.會(huì)議調(diào)查D.專家調(diào)查【答案】A153、影響組織形式選擇的因素，主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D154、從退出風(fēng)險(xiǎn)的角度來看，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C155、企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研的步驟與方法包括（）。A.目標(biāo)公司內(nèi)部訪談與外部訪談B.撰寫盡職調(diào)查報(bào)告C.內(nèi)部復(fù)核D.資料收集【答案】A156、對(duì)于早期階段的被投資企業(yè)，投資機(jī)構(gòu)側(cè)重點(diǎn)不包括（）A.規(guī)范管理B.業(yè)務(wù)開拓C.后續(xù)再融資D.兼并收購(gòu)【答案】D157、股權(quán)投資基金項(xiàng)目退出的方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A158、基金合同約定基金不進(jìn)行托管的，基金合同中明確保障基金財(cái)產(chǎn)安全的（）。A.制度措施和糾紛解決機(jī)制B.制度措施和反洗錢問題解決機(jī)制C.方式方法和反洗錢問題解決機(jī)制D.方式方法和糾紛解決機(jī)制【答案】A159、（2017年真題）對(duì)股權(quán)投資機(jī)構(gòu)上市后的股權(quán)轉(zhuǎn)計(jì)退出而言，項(xiàng)目退出完結(jié)的標(biāo)志是（）。A.企業(yè)上市B.所持有股份通過二級(jí)市場(chǎng)減持完畢C.限售期結(jié)束D.符合特定條件【答案】B160、股權(quán)投資基金對(duì)目標(biāo)企業(yè)的盡職調(diào)查內(nèi)容不包括（）A.業(yè)務(wù)盡調(diào)B.項(xiàng)目估值C.財(cái)務(wù)盡調(diào)D.法律盡調(diào)【答案】B161、私募股權(quán)投資基金英文縮寫為（）。A.VCB.EPC.B.EPCPED.CV【答案】C162、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備開展服務(wù)業(yè)務(wù)的（）和（）。A.營(yíng)運(yùn)能力；風(fēng)險(xiǎn)承受能力B.資金能力；風(fēng)險(xiǎn)承受能力C.資金能力；人事管理能力D.評(píng)估能力；基金銷售能力【答案】A163、（）構(gòu)成股權(quán)回購(gòu)的基本運(yùn)作程序。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D164、外幣股權(quán)投資基金是指依據(jù)中國(guó)境外的相關(guān)法律在中國(guó)()設(shè)立,主要以()的基金。A.境內(nèi)、外幣對(duì)中國(guó)境外的企業(yè)進(jìn)行投資B.境內(nèi)、人民幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行投資C.境外、外幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行投資D.境外、人民幣對(duì)中國(guó)境外的企業(yè)進(jìn)行投資【答案】C165、下列關(guān)于股權(quán)投資基金政府管理主體職責(zé)的描述，錯(cuò)誤的是（）。A.財(cái)務(wù)部和國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)政府投資基金的管理和規(guī)范工作B.商務(wù)部和國(guó)家外匯管理局對(duì)跨境股權(quán)投資基金活動(dòng)承擔(dān)相應(yīng)監(jiān)管職責(zé)C.國(guó)務(wù)院國(guó)資委和各地方國(guó)資委原負(fù)責(zé)中央和地方國(guó)有企業(yè)參與控股投資基金的監(jiān)督管理D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)股權(quán)投資基金募集、投資等不合規(guī)行為實(shí)施行政監(jiān)管措施、行政處罰【答案】D166、風(fēng)險(xiǎn)控制一般包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、（）以及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)三個(gè)步驟。A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D.風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量【答案】C167、私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人。A.200B.100C.500D.1000【答案】B168、政府引導(dǎo)基金是由（）設(shè)立并按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金，主要通過扶持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展，引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域。政府引導(dǎo)基金本身不直接從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。A.機(jī)構(gòu)B.企業(yè)C.政府D.個(gè)人【答案】C169、國(guó)內(nèi)股權(quán)投資基金的募集對(duì)象主要包括（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D170、以下可以視為當(dāng)然合格投資者為（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C171、法律盡職更多的是定位于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)，其目的主要有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D172、20世紀(jì)50年代至70年代，創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于中小成長(zhǎng)型企業(yè)，此時(shí)的創(chuàng)業(yè)投資基金為經(jīng)典的（）。A.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).并購(gòu)基金C.不動(dòng)產(chǎn)基金D.定向增發(fā)投資基金【答案】A173、某有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金有48名投資者，其中1名投資者擬對(duì)外轉(zhuǎn)讓基金份額，可以向（）轉(zhuǎn)讓基金份額。A.4名自然人B.一只有4名投資者、未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的契約型股權(quán)投資基金C.一只養(yǎng)老基金D.一只有4名合伙人、未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的有限合伙型股權(quán)投資基金【答案】C174、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)為在（）注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【答案】A175、關(guān)于公司型基金的申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.依據(jù)是《合伙企業(yè)法》和《合伙企業(yè)登記管理?xiàng)l例》B.有限責(zé)任公司型基金可以由全體股東指定的代表申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記C.股份公司型基金由董事會(huì)向公司登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記D.有限責(zé)任公司型基金可以由全體股東共同委托的代理人申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記【答案】A176、股權(quán)投資基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示股權(quán)投資基金基本情況的方式，為股權(quán)投資基金辦結(jié)備案手續(xù)。A.20B.10C.15D.7【答案】A177、（2018年真題）關(guān)于契約型股權(quán)投資基金合同，可不涉及的是（）A.股權(quán)投資基金的投資B.股權(quán)投資基金的費(fèi)用與稅收C.股權(quán)投資基金的收益分配D.基金的結(jié)構(gòu)化安排【答案】D178、當(dāng)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力與基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不匹配時(shí)，下列說法正確的是（）A.投資者不能購(gòu)買與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的產(chǎn)品B.投資者堅(jiān)持購(gòu)買與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不符的產(chǎn)品或者服務(wù)時(shí)，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)該遵循特定程序進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)警示C.募集機(jī)構(gòu)允許投資者購(gòu)買與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的產(chǎn)品D.募集機(jī)構(gòu)不需要確認(rèn)投資者是否屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者【答案】B179、(2017年)《財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和天使投資個(gè)人有關(guān)稅收試點(diǎn)政策的通知》規(guī)定，公司制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式直接投資于種子期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)滿2年（24個(gè)月）的，可以按照投資額的（）在股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年抵扣該公司制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。A.50％B.60％C.70％D.80％【答案】C180、關(guān)于投資者關(guān)系管理的意義，說法錯(cuò)誤的是（）A.股權(quán)投資基金在中國(guó)的發(fā)展歷史悠久B.有利于促進(jìn)基金管理人與基金投資者之間的良性關(guān)系，增進(jìn)投資者對(duì)基會(huì)管理人及基金的進(jìn)一步了解C.有利于基金管理人建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長(zhǎng)期市場(chǎng)支持D.有利于增加基金信息披露的透明度，實(shí)現(xiàn)基金管理人與投資者之間的有效信息溝通【答案】A181、關(guān)于外幣私募股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作方式的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式B.外幣股權(quán)投資基金經(jīng)營(yíng)實(shí)體注冊(cè)在境外C.外幣股權(quán)投資基金在境外完成項(xiàng)目的投資退出D.外幣股權(quán)投資基金可以在國(guó)內(nèi)以基金名義注冊(cè)法人實(shí)體【答案】D182、關(guān)于反攤薄條款，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.根據(jù)保護(hù)程度不同，反攤薄保護(hù)可以采取完全棘輪和加權(quán)平均兩種方式B.反攤薄條款又稱反稀釋條款C.反攤薄條款本質(zhì)上是一種價(jià)格保護(hù)機(jī)制，適用于后輪融資為降價(jià)融資時(shí)，用于保護(hù)前輪投資者利益的條款D.加權(quán)平均比完全棘輪更大限度地保護(hù)投資者【答案】D183、2007年6月1日開始實(shí)施的《合伙企業(yè)法》（修訂），增加了（）這種新的形式，更好地適應(yīng)股權(quán)投資基金運(yùn)作。A.有限合伙B.外資合伙C.普通合伙D.臨時(shí)合伙【答案】A184、（2019年真題）關(guān)于企業(yè)上市申報(bào)審核階段的相關(guān)工作，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)反饋回復(fù)繼續(xù)審核，召開初審會(huì)，形成初審報(bào)告B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后作出是否受理的決定，未按要求制作申請(qǐng)文件的，不予受理C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后，對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件的合規(guī)性進(jìn)行初審D.發(fā)行人將招股說明書（申報(bào)稿）在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)披露的時(shí)間是發(fā)行人對(duì)證監(jiān)會(huì)反饋意見回復(fù)后【答案】D185、私人股權(quán)包括未上市企業(yè)和上市非公開發(fā)行和交易的普通股、依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股和（）。A.可贖回債券B.可轉(zhuǎn)換債券C.普通企業(yè)債D.可回售債券【答案】B186、廣義股權(quán)投資基金和廣義創(chuàng)業(yè)投資基金是完全等同的概念，下列屬于廣義股權(quán)投資基金的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D187、基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)需考慮（）和（）因素。A.投資領(lǐng)域因素/時(shí)間因素B.時(shí)間因素/行業(yè)因素C.周期因素/國(guó)家宏觀政策因素D.微觀因素/宏觀因素【答案】A188、（2018年真題）關(guān)于基金組織形式，投資者可通過（）對(duì)基金重大事項(xiàng)或重大投資進(jìn)行決策。A.設(shè)置有投資咨詢委員會(huì)的合伙型基金B(yǎng).設(shè)置有合伙人會(huì)議的合伙型基金C.由基金管理人受托管理的的信托（契約）型基金D.設(shè)置有股東大會(huì)（股東會(huì)）的公司型基金【答案】D189、（）不得成為普通合伙人。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C190、關(guān)于并購(gòu)基金,表述正確的是（）A.并購(gòu)基金在收購(gòu)中通常采用較高的杠桿率B.戰(zhàn)略投資者因?qū)f(xié)同效應(yīng)的預(yù)期從而支付的收購(gòu)價(jià)格通常低于并購(gòu)基金C.并購(gòu)基金的投資效益主要來源于所投資企業(yè)的價(jià)值創(chuàng)造D.并購(gòu)基金主要對(duì)企業(yè)新增的股權(quán)進(jìn)行投資【答案】A191、企業(yè)價(jià)值與（）等主要企業(yè)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)高度正相關(guān)A.收人、利潤(rùn)、增長(zhǎng)率B.資產(chǎn)、負(fù)債、收入C.收入、費(fèi)用、利潤(rùn)D.支付延誤、虧損、財(cái)務(wù)報(bào)表【答案】A192、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用，說法錯(cuò)誤的是（）A.促進(jìn)會(huì)員忠實(shí)履行受托義務(wù)和社會(huì)責(zé)任B.履行行業(yè)自律管理，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)C.對(duì)違法違規(guī)的市場(chǎng)主體采取行政處罰D.提供行業(yè)服務(wù)，提高行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力【答案】C193、關(guān)于基金管理人登記與備案的及時(shí)性原則，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項(xiàng)變更的，應(yīng)在完成工商變更登記后10個(gè)工作曰通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)大事項(xiàng)變更B.申請(qǐng)登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)并申請(qǐng)變更登記內(nèi)容C.在基金管理人取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照后、進(jìn)行基金募集前，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記，未經(jīng)登記，不得進(jìn)行基金的募集D.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)注冊(cè)賬號(hào)之日起6個(gè)月仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人的登記【答案】D194、某股權(quán)投資基金的基金合同約定，單個(gè)投資項(xiàng)目退出后的分配順序?yàn)椋?1)按投資者出資比例返還投資本金。(2)按照每年8％的門檻收益率向投資者分配優(yōu)先回報(bào)。(3)管理人按照投資者已獲優(yōu)先回報(bào)的25％獲得追加分配。(4)按照投資者80％、管理人20％的比例分配剩余利潤(rùn)。若該基金的資金全部來自投資者，且不考慮所有稅收和基金費(fèi)用。A.1700萬元和400萬元B.2100萬元和0C.2080萬元和20萬元D.2000萬元和100萬元【答案】B195、我國(guó)目前股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的行業(yè)自律主要內(nèi)容（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C196、(2017年)（）是指如果有第三方向股權(quán)投資基金發(fā)出股權(quán)收購(gòu)要約，且股權(quán)投資基金接受該要約，則其有權(quán)要求其他股東一起按照相同的出售條件和價(jià)格向該第三方轉(zhuǎn)讓股權(quán)。A.共同出售權(quán)B.拖售權(quán)C.第一拒絕權(quán)D.隨售權(quán)【答案】B197、股份公司因減少公司注冊(cè)資本，而收購(gòu)本公司股份的，應(yīng)自收購(gòu)之日起（）內(nèi)注銷股份；A.五日B.十日C.十五日D.二十日【答案】B198、在企業(yè)價(jià)值和股權(quán)價(jià)值之間進(jìn)行轉(zhuǎn)換時(shí)需要用到價(jià)值等式，關(guān)于簡(jiǎn)單價(jià)值等式和一般價(jià)值等式，說法錯(cuò)誤的是（）。A.簡(jiǎn)單價(jià)值等式為：企業(yè)價(jià)值+現(xiàn)金=股權(quán)價(jià)值+債務(wù)B.簡(jiǎn)單價(jià)值等式適用于有非核心資產(chǎn)的公司C.一般價(jià)值等式為：企業(yè)價(jià)值+非核心資產(chǎn)價(jià)值+現(xiàn)金=債務(wù)+少數(shù)股東權(quán)益+歸屬于母公司股東的股權(quán)價(jià)值D.一般價(jià)值等式將股權(quán)價(jià)值和企業(yè)價(jià)值聯(lián)系起來，可以在二者之間進(jìn)行自由轉(zhuǎn)換【答案】B199、隨售權(quán)條款通常與（）條款同時(shí)出現(xiàn)。A.第一拒絕權(quán)B.反攤薄C.隨售權(quán)D.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)【答案】A200、我國(guó)合伙型基金的法律依據(jù)為《合伙企業(yè)法》，基金按照（）來運(yùn)營(yíng)。A.合伙人協(xié)議B.投資人協(xié)議C.投資協(xié)議D.合伙協(xié)議【答案】D201、創(chuàng)業(yè)投資基金投資收益主要來源于（）。A.因管理增值帶來的股權(quán)增值B.同時(shí)買入股權(quán)偏低與賣出股權(quán)價(jià)值偏高的股票C.所投資企業(yè)的因價(jià)值創(chuàng)造帶來的股權(quán)増值D.股息和債券利息收益【答案】C202、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的投資對(duì)象私人股權(quán)，不包括（）A.未上市企業(yè)股權(quán)B.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股C.上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股D.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券【答案】C203、投資備忘錄，也稱投資框架協(xié)議或投資條款清單，通常由投資方提出，內(nèi)容一般包括投資達(dá)成的條件，通常建議的主要（）。A.投資條款、管理?xiàng)l款和反攤薄條款B.投資條款、管理?xiàng)l款和排他性條款C.投資條款、保密條款和排他性條款D.投資條款、保密條款和反攤薄條款【答案】C204、(2017年)對(duì)股權(quán)投資機(jī)構(gòu)上市后的股權(quán)轉(zhuǎn)計(jì)退出而言，項(xiàng)目退出完結(jié)的標(biāo)志是（）。A.企業(yè)上市B.所持有股份通過二級(jí)市場(chǎng)減持完畢C.限售期結(jié)束D.符合特定條件【答案】B205、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集行為的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.合格投資者與多名親友、鄰居及同事簽訂委托投資協(xié)議，匯集資金向募集機(jī)構(gòu)購(gòu)買股權(quán)投資基金并事后收取1％管理費(fèi)B.合格投資者向親友借款獲得資金，為自己購(gòu)買股權(quán)投資基金C.合格投資者向小額貸款公司借款獲得資金，為自己購(gòu)買股權(quán)投資基金D.合格投資者向銀行貸款獲得資金，為自己購(gòu)買股權(quán)投資基金【答案】A206、普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，并負(fù)責(zé)合伙企業(yè)事務(wù)的執(zhí)行，合伙企業(yè)投資與資產(chǎn)處置的最終決策應(yīng)由（）作出。A.普通合伙人B.指定合伙人C.有限合伙人D.全體合伙人【答案】A207、設(shè)立股份有限公司型股權(quán)投資基金時(shí)，發(fā)起人應(yīng)為2人以上（）以下。A.300人B.200人C.100人D.500人【答案】B208、（2017年真題）在我國(guó)，一般所稱“私募股權(quán)投資基金”的準(zhǔn)確含義應(yīng)該為（）。A.私人股權(quán)投資基金B(yǎng).私募證券投資基金C.私募類私人股權(quán)投資基金D.私募類股權(quán)投資基金【答案】C209、私募基金的募集主體包括（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】B210、公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.半年B.一年C.兩年D.三年【答案】B211、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，申請(qǐng)境外直接上市企業(yè)凈資產(chǎn)不少于（）元人民幣，過去一年稅后利潤(rùn)不少于（）元人民幣。A.2億；3000萬B.4億；3000萬C.4億；6000萬D.2億；6000萬【答案】C212、某股權(quán)投資基金的管理人正在向投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，以下做法正確的是（）。A.Ⅱ、ⅤB.Ⅰ、ⅤC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C213、()可按照基金規(guī)模作為計(jì)算基數(shù)收取，也可以按照合同約定的其他方式計(jì)算并收取。A.管理費(fèi)與托管費(fèi)B.信息披露費(fèi)用C.會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)D.賬戶開立以及維護(hù)費(fèi)用【答案】A214、目前，我國(guó)的股權(quán)投資基金采取非公開方式募集（私募），基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)不得通過（）等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D215、（2017年真題）下列屬于有限責(zé)任公司型基金設(shè)立條件的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D216、股權(quán)投資基金通過（）參與被投資企業(yè)股東大會(huì)。A.基金托管人B.基金管理人C.項(xiàng)目投資經(jīng)理D.基金投資者【答案】B217、我國(guó)私募股權(quán)投資基金快速發(fā)展階段為（）。A.2005-2012B.2005-2011C.2004-2011D.2004-2012【答案】A218、（2017年真題）某私募股權(quán)投資基金管理人擬委托第三方基金募集機(jī)構(gòu)募集一只私募股權(quán)投資基金，該基金管理人的下述行為中符合規(guī)定的是（）。A.要求第三方基金募集機(jī)構(gòu)在基金銷售期間對(duì)基金進(jìn)行備案B.基金在銷售期間就主動(dòng)自行對(duì)基金進(jìn)行備案C.基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)委托第三方基金募集機(jī)構(gòu)對(duì)基金進(jìn)行備案D.基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)自行對(duì)基金進(jìn)行備案【答案】D219、關(guān)于投資協(xié)議中包含競(jìng)業(yè)禁止條款的目的，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.保證投資人不投資目標(biāo)公司的競(jìng)爭(zhēng)方B.保障目標(biāo)公司利益不受損害C.保障目標(biāo)公司各方投資人的利益D.保護(hù)目標(biāo)公司商業(yè)機(jī)密不被泄露【答案】A220、基金托管人的職責(zé)不包括（）。A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)B.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶C.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期合年度基金報(bào)告做出修改D.保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料【答案】C221、基金管理人應(yīng)當(dāng)履行受托人義務(wù)，承擔(dān)基（）約定的受托責(zé)任。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D222、在股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，投資者關(guān)系管理一般不包含（）A.基金管理人召集基金年度會(huì)議B.基金管理人發(fā)布定期報(bào)告C.基金管理人開展投資者教育D.基金管理人反饋投資者的需求【答案】C223、關(guān)于股權(quán)投資基金的基本稅負(fù)，以下說法錯(cuò)誤的是（）A.公司型基金的稅收規(guī)則是"先稅后分"B.合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得和其他所得采取"先分后稅"的原則C.信托（契約）型基金并非企業(yè)，因此不是企業(yè)所得稅的納稅主體D.項(xiàng)目上市后通過二級(jí)市場(chǎng)退出，不需要繳増值稅【答案】D224、以當(dāng)前重新構(gòu)建目標(biāo)企業(yè)所需的成本作為估值的方法屬于（）A.折現(xiàn)現(xiàn)金流法B.成本法C.相對(duì)估值法D.清算價(jià)值法【答案】B225、某有限合伙型股權(quán)投資基金的合伙協(xié)議未約定信息披露的內(nèi)容、披露頻度、披露方式、披露責(zé)任以及信息披露渠道等信息披露事項(xiàng)，在基金備案過程中被中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)現(xiàn)，該股權(quán)投資基金的管理人將會(huì)被采取的自律管理措施是（）。A.撤銷管理人登記B.書面警示C.談話提醒D.責(zé)令改正【答案】A226、(2017年)QFLP針對(duì)的是（）。A.股權(quán)投資基金B(yǎng).證券投資基金C.共同基金D.并購(gòu)基金【答案】A227、以下不屬于股權(quán)投資基金管理人參與投資后管理渠道和方式的是（）。A.日常聯(lián)絡(luò)和溝通工作B.幫助被投資企業(yè)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)決策C.關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況D.參與被投資企業(yè)股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)【答案】B228、管理人內(nèi)部控制的要素包括：（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A229、股權(quán)投資基金的參與主體主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D230、（2019年真題）關(guān)于企業(yè)估值方法中的相對(duì)估值法，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.計(jì)算公式為目標(biāo)公司價(jià)值=目標(biāo)公司某種指標(biāo)*（可比公司價(jià)值/可比公司某種指標(biāo)）B.相對(duì)估值法的優(yōu)點(diǎn)之一是可以及時(shí)反映市場(chǎng)看法的變化C.相對(duì)估值法的缺點(diǎn)之一是涉及的主觀因素較多D.常用的估值指標(biāo)有市盈率倍數(shù)、市凈率倍數(shù)、市銷率倍數(shù)等【答案】C231、下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.受托募集股權(quán)投資基金的第三方機(jī)構(gòu)就是基金銷售機(jī)構(gòu)B.基金銷售機(jī)構(gòu)在提供募集服務(wù)的過程中，應(yīng)將基金管理人的基金募集材料及時(shí)完整地提供給潛在基金投資者C.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)不屬于常見的股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金銷售機(jī)構(gòu)為基金管理人提供推介基金、發(fā)售基金份額、辦理基金份額認(rèn)繳、退出等募集服務(wù)【答案】C232、關(guān)于股權(quán)投資基金信息披露，說法錯(cuò)誤的是（）。A.投資者可以登錄中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)指定的股權(quán)投資基金信息披露備份平臺(tái)進(jìn)行信息查詢B.信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性C.同一股權(quán)投資基金存在多個(gè)信息披露義務(wù)人時(shí)，應(yīng)在相關(guān)協(xié)議中約定信息披露相關(guān)事項(xiàng)和責(zé)任義務(wù)D.信息披露義務(wù)人委托三方機(jī)構(gòu)代為披露信息的，不得免除信息披露義務(wù)人法定應(yīng)承擔(dān)的信息披露義務(wù)【答案】A233、某股權(quán)投資基金對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行法律盡職調(diào)查，關(guān)于高級(jí)管理人員應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容通常不包括（）A.是否存在勞動(dòng)糾紛或者仲裁B.是否簽署勞動(dòng)合同C.是否設(shè)有具有行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃D.是否簽署競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議【答案】C234、“四位一體”的監(jiān)管格局不包括（）。A.政府監(jiān)管為核心B.行業(yè)自律為紐帶C.科學(xué)技術(shù)為基礎(chǔ)D.機(jī)構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)【答案】C235、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法進(jìn)行行政處罰。對(duì)行政處罰不服的，可在收到處罰決定書之日起（）日內(nèi)申請(qǐng)行政復(fù)議。A.60B.30C.14D.7【答案】A236、（）是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，投資人從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值（NAV）與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人的賬面回報(bào)水平。A.市盈率B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.內(nèi)部收益率【答案】C237、投資后管理的主要內(nèi)容可分為兩類（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B238、下列關(guān)于股權(quán)投資基金宣傳推介材料的說法正確的是()A.推介材料登載的管理人管理的其他股權(quán)投資基金過往業(yè)績(jī)可以只是部分不連續(xù)的業(yè)績(jī)B.推介資料不能登載基金過往業(yè)績(jī)C.推介材料登載基金過往業(yè)績(jī)的，應(yīng)當(dāng)特別聲明基金的過往業(yè)績(jī)不預(yù)示其未來的業(yè)績(jī)D.推介材料登載管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過往業(yè)績(jī)表示為該只基金的業(yè)績(jī)構(gòu)成保障【答案】C239、股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)通常包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D240、關(guān)于股權(quán)投資基金被投資企業(yè)的股權(quán)回購(gòu)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.當(dāng)股權(quán)投資基金管理人認(rèn)為所投資企業(yè)效益未達(dá)預(yù)期，可根據(jù)投資協(xié)議要求被投資企業(yè)股東回購(gòu)股權(quán)B.當(dāng)被投資企業(yè)股東對(duì)企業(yè)未來的潛力看好，考慮到基金結(jié)股可能帶來的喪失企業(yè)獨(dú)立性等問題，可以通過協(xié)商主動(dòng)回購(gòu)股權(quán)投資基金持有的股權(quán)C.回購(gòu)雙方根據(jù)協(xié)商形成的股權(quán)回購(gòu)協(xié)議進(jìn)行交割D.變更登記事項(xiàng)涉及修改公司章程的，應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)提交修改后的公司章程或者公司章程修正案【答案】D241、基金業(yè)協(xié)會(huì)核查基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料的方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B242、清算人由全體合伙人擔(dān)任，經(jīng)全體合伙人過（）同意，可以自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)后（）日內(nèi)指定一個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人，或者委托第三人，擔(dān)任清算人。A.2/3，15B.1/3，15C.2/3，20D.1/2，15【答案】D243、私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起（）內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。A.20個(gè)自然日B.20個(gè)工作日C.15個(gè)工作日D.15個(gè)自然日【答案】B244、信托（契約）型基金合同的內(nèi)容主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D245、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（

）年。A.8B.10C.20D.15【答案】B246、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人，下列表述不正確的是（）。A.股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用B.基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能均只由基金管理人承擔(dān)C.股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績(jī)報(bào)酬，業(yè)績(jī)報(bào)酬按投資收益的一定比例計(jì)付D.股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益【答案】B247、反攤薄條款又稱反稀釋條款(Anti-dilution),是一種用來保證股權(quán)投資基金（）的約定，目的是確保不會(huì)因公司以更低的發(fā)行價(jià)進(jìn)行新一輪融資而導(dǎo)致投資人的股權(quán)被稀釋從而投資被貶值。A.價(jià)值B.風(fēng)險(xiǎn)C.權(quán)益D.付出【答案】C248、關(guān)于相對(duì)估值法，以下公式錯(cuò)誤的是（）A.市盈率倍數(shù):股權(quán)價(jià)值/凈利潤(rùn)B.息稅前利潤(rùn)（EBIT)=凈利潤(rùn)+所得稅+利息企業(yè)價(jià)值C.息稅折舊攤銷前利潤(rùn)（EBITDA)=息稅前利潤(rùn)（EBIT)+折舊D.市凈率倍數(shù)=股權(quán)價(jià)值/凈資產(chǎn)【答案】C249、清算價(jià)值法評(píng)估的正確步驟是（）。A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅲ、ⅡB.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A250、關(guān)于盡職調(diào)查的具體環(huán)節(jié)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研指對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行內(nèi)部與外部訪談，目的