安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系通則

ICS03

A00

DB37

山東省地方標(biāo)準(zhǔn)

DB37/T2882—2016

安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系通則

Generalrulesforthemanagementandcontrolsystemofworksafetyrisk

classification

2016-12-07發(fā)布2017-01-08實(shí)施

山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局發(fā)布

DB37/T2882—2016

安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系通則

1范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了山東省內(nèi)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)的基本要求。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于指導(dǎo)山東省內(nèi)各行業(yè)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系細(xì)則、實(shí)施指南的編制。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文

件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB/T23694—2013風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語

3術(shù)語和定義

GB/T23694—2013界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

風(fēng)險(xiǎn)risk

生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合?？赡苄裕侵甘鹿剩ㄊ录┌l(fā)生的概

率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。風(fēng)險(xiǎn)=可能性

×嚴(yán)重性。

注：改寫GB/T23694—2013，定義2.1。

3.2

可接受風(fēng)險(xiǎn)acceptablerisk

根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風(fēng)險(xiǎn)。

3.3

重大風(fēng)險(xiǎn)majorrisk

發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險(xiǎn)值被認(rèn)定為重大的風(fēng)險(xiǎn)類型。

3.4

危險(xiǎn)源hazard

可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。

注：在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素時(shí)，危險(xiǎn)源可稱為危險(xiǎn)有害因素，分

為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。

3.5

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風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)risksite

風(fēng)險(xiǎn)伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)，

或以上兩者的組合。

3.6

危險(xiǎn)源辨識(shí)hazardidentification

識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其分布和特性的過程。

3.7

風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)riskassessment

對危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對風(fēng)險(xiǎn)是否

可接受予以確定的過程。

3.8

風(fēng)險(xiǎn)分級riskclassification

通過采用科學(xué)、合理方法對危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量評價(jià)，根據(jù)評價(jià)結(jié)果劃分等級。

3.9

風(fēng)險(xiǎn)分級管控riskclassificationmanagementandcontrol

按照風(fēng)險(xiǎn)不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層

級的風(fēng)險(xiǎn)管控方式。

3.10

風(fēng)險(xiǎn)控制措施riskcontrolmeasure

企業(yè)為將風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受程度，針對該風(fēng)險(xiǎn)而采取的相應(yīng)控制方法和手段。

3.11

風(fēng)險(xiǎn)信息riskinformation

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、危險(xiǎn)源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級、所需管控措施、

責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。

3.12

風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單riskclassificationcontrollist

企業(yè)各類風(fēng)險(xiǎn)信息（3.11）的集合。

4基本要求

4.1組織有力、制度保障

企業(yè)應(yīng)建立由主要負(fù)責(zé)人牽頭的風(fēng)險(xiǎn)分級管控組織機(jī)構(gòu)，應(yīng)建立能夠保障風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系全過程

有效運(yùn)行的管理制度。

4.2全員參與、分級負(fù)責(zé)

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企業(yè)從基層操作人員到最高管理者，應(yīng)參與風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分析、評價(jià)和管控；企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)級別，

確定落實(shí)管控措施責(zé)任單位的層級；風(fēng)險(xiǎn)分級管控以確保風(fēng)險(xiǎn)管控措施持續(xù)有效為工作目標(biāo)。

4.3自主建設(shè)、持續(xù)改進(jìn)

企業(yè)應(yīng)依據(jù)本行業(yè)領(lǐng)域同類型企業(yè)實(shí)施指南，建設(shè)符合本企業(yè)實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系。企業(yè)應(yīng)自

主完成風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系的制度設(shè)計(jì)、文件編制、組織實(shí)施和持續(xù)改進(jìn)，獨(dú)立進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分

析、風(fēng)險(xiǎn)信息整理等相關(guān)具體工作。

4.4系統(tǒng)規(guī)范、融合深化

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系應(yīng)與企業(yè)現(xiàn)行安全管理體系緊密結(jié)合，應(yīng)在企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化、職業(yè)健康

安全管理體系等安全管理體系的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步深化風(fēng)險(xiǎn)分級管控，形成一體化的安全管理體系，使風(fēng)

險(xiǎn)分級管控貫徹于生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)全過程。

4.5注重實(shí)際、強(qiáng)化過程

企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身實(shí)際，強(qiáng)化過程管理，制定風(fēng)險(xiǎn)管控體系配套制度，確保體系建設(shè)的實(shí)效性和實(shí)用

性。安全管理基礎(chǔ)比較薄弱的小微企業(yè)，應(yīng)找準(zhǔn)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，合理確定管控層級，完善控制措施，確保

重大風(fēng)險(xiǎn)得到有效管控。

4.6激勵(lì)約束、重在落實(shí)

企業(yè)應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)責(zé)任考核制度，形成激勵(lì)先進(jìn)、約束落后的工作機(jī)制。應(yīng)按照“全

員、全過程、全方位”的原則，明確每一個(gè)崗位辨識(shí)分析風(fēng)險(xiǎn)、落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的責(zé)任，并通過評審、

更新，不斷完善風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系。

5總體結(jié)構(gòu)

5.1標(biāo)準(zhǔn)層級

安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控標(biāo)準(zhǔn)體系應(yīng)包括通則、細(xì)則和實(shí)施指南三個(gè)層級。

5.2安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系通則

應(yīng)規(guī)定本行業(yè)領(lǐng)域企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)的原則要求、任務(wù)目標(biāo)、基本程序和建設(shè)內(nèi)容。

5.3安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系細(xì)則

應(yīng)規(guī)定本行業(yè)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)的具體任務(wù)目標(biāo)，應(yīng)對確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評

價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)分級管控等工作程序提出具體要求，應(yīng)確定本行業(yè)常用的危險(xiǎn)源辨識(shí)方法、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法，以

及風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選擇與實(shí)施。

5.4安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控實(shí)施指南

應(yīng)根據(jù)本行業(yè)領(lǐng)域同類型企業(yè)中的風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)標(biāo)桿企業(yè)的典型經(jīng)驗(yàn)做法，制定同類型企

業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)的工作方法、實(shí)施步驟，明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分、風(fēng)險(xiǎn)判定、控制措施確定和分級管

控等具體原則，確定同類型企業(yè)常用的危險(xiǎn)源辨識(shí)方法、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法和典型風(fēng)險(xiǎn)控制措施，以及相關(guān)

配套制度、記錄文件等，指導(dǎo)同類型企業(yè)開展風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)。

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6工作程序和內(nèi)容

6.1風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則

應(yīng)結(jié)合企業(yè)可接受風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性和風(fēng)險(xiǎn)度取值標(biāo)準(zhǔn)，明確風(fēng)

險(xiǎn)判定準(zhǔn)則，以便準(zhǔn)確判定風(fēng)險(xiǎn)等級。風(fēng)險(xiǎn)等級判定應(yīng)按從嚴(yán)從高原則。

6.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定

6.2.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則

6.2.1.1設(shè)施、部位、場所、區(qū)域

應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰的原則。

示例：如儲(chǔ)存罐區(qū)、裝卸站臺(tái)、生產(chǎn)裝置、作業(yè)場所、人員密集場所等。

6.2.1.2操作及作業(yè)活動(dòng)

應(yīng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)。

示例：動(dòng)火、進(jìn)入受限空間等特殊作業(yè)活動(dòng)。

6.2.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查

6.2.2.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的內(nèi)容

企業(yè)應(yīng)組織對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)，形成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、所在位置、可能導(dǎo)致事故類型、

風(fēng)險(xiǎn)等級等內(nèi)容的基本信息。

6.2.2.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的方法

應(yīng)按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)或上述幾種方式的結(jié)合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排

查。

6.3危險(xiǎn)源辨識(shí)

6.3.1危險(xiǎn)源辨識(shí)的內(nèi)容

企業(yè)應(yīng)采用適用的辨識(shí)方法，對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)存在的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)，辨識(shí)應(yīng)覆蓋風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)全部的設(shè)備

設(shè)施和作業(yè)活動(dòng)，并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來的影響。

6.3.2危險(xiǎn)源辨識(shí)的方法

設(shè)備設(shè)施危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)采用安全檢查表分析法（SCL）等方法，作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)采用作業(yè)危

害分析法（JHA）等方法，對于復(fù)雜的工藝應(yīng)采用危險(xiǎn)與可操作性分析法（HAZOP）或類比法、事故樹分

析法等方法進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)。

6.4風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

6.4.1評價(jià)方法

企業(yè)應(yīng)選擇以下的評價(jià)方法對危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量評價(jià)并根據(jù)評價(jià)結(jié)果劃分等級：

——風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）；

——作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）；

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——風(fēng)險(xiǎn)程度分析法（MES）；

——危險(xiǎn)指數(shù)方法(RR)；

——職業(yè)病危害分級法等。

6.4.2重大風(fēng)險(xiǎn)確定原則

以下情形為重大風(fēng)險(xiǎn)：

——違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；

——發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失事故，且

現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；

——涉及重大危險(xiǎn)源的；

——具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)的場所，作業(yè)人員在10人以上的；

——經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)確定為最高級別風(fēng)險(xiǎn)的。

6.4.3風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級別確定

按風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各危險(xiǎn)源評價(jià)出的最高風(fēng)險(xiǎn)級別作為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的級別。

6.5風(fēng)險(xiǎn)控制措施

6.5.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施類別

風(fēng)險(xiǎn)控制措施類別包括：

——工程技術(shù)措施；

——管理措施；

——培訓(xùn)教育措施；

——個(gè)體防護(hù)措施；

——應(yīng)急處置措施。

6.5.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施確定的要求

6.5.2.1基本原則

企業(yè)在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)考慮：

——可行性；

——安全性；

——可靠性；

——重點(diǎn)突出人的因素。

6.5.2.2評審

風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對以下內(nèi)容進(jìn)行評審：

——措施的可行性和有效性；

——是否使風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受風(fēng)險(xiǎn)；

——是否產(chǎn)生新的危險(xiǎn)源或危險(xiǎn)有害因素；

——是否已選定最佳的解決方案。

6.5.3重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施

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6.5.3.1需通過工程技術(shù)措施和（或）技術(shù)改造才能控制的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)制定控制該類風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)，并為

實(shí)現(xiàn)目標(biāo)制定方案。

6.5.3.2屬于經(jīng)常性或周期性工作中的不可接受風(fēng)險(xiǎn)，不需要通過工程技術(shù)措施，但需要制定新的文

件（程序或作業(yè)文件）或修訂原來的文件,文件中應(yīng)明確規(guī)定對該種風(fēng)險(xiǎn)的有效控制措施，并在實(shí)踐中

落實(shí)這些措施。

6.5.3.3對于某些重大風(fēng)險(xiǎn)，可同時(shí)采取6.5.3.1和6.5.3.2規(guī)定的措施。

6.6風(fēng)險(xiǎn)分級管控

6.6.1風(fēng)險(xiǎn)分級

企業(yè)選擇適用的評價(jià)方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)分級后，應(yīng)確定相應(yīng)原則，將同一級別或不同級別風(fēng)險(xiǎn)按照

從高到低的原則劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色標(biāo)示，

實(shí)施分級管控。

6.6.2風(fēng)險(xiǎn)分級管控的要求

風(fēng)險(xiǎn)分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級高、

可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控。上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并

逐級落實(shí)具體措施。風(fēng)險(xiǎn)管控層級可進(jìn)行增加或合并，企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級管控的基本原則，結(jié)合本單

位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級風(fēng)險(xiǎn)的管控層級。

6.7編制風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單

企業(yè)應(yīng)在每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評價(jià)后，編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各類風(fēng)險(xiǎn)信息的風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單，并按

規(guī)定及時(shí)更新。

7文件管理

企業(yè)應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)管控制度、風(fēng)險(xiǎn)

點(diǎn)臺(tái)賬、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)表，以及風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其

辨識(shí)、評價(jià)過程記錄，風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其實(shí)施和改進(jìn)記錄等，應(yīng)單獨(dú)建檔管理。

8分級管控的效果

通過風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)，企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)：

——每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評價(jià)后，應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn)，或者通過增加新的管控措施提高安全

可靠性；

——重大風(fēng)險(xiǎn)場所、部位的警示標(biāo)識(shí)得到保持和改善；

——涉及重大風(fēng)險(xiǎn)部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)建立了專人監(jiān)護(hù)制度；

——員工對所從事崗位的風(fēng)險(xiǎn)有更充分的認(rèn)識(shí)，安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高；

——保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險(xiǎn)管控能力得到加強(qiáng)；

——根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，完善隱患排查項(xiàng)目清單，使隱患排查工作更有針對性。

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