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文檔簡介
宜昌天風(fēng)證券合作協(xié)議書?甲方:[甲方公司名稱]統(tǒng)一社會信用代碼:[甲方公司統(tǒng)一社會信用代碼]法定代表人:[甲方公司法定代表人姓名]地址:[甲方公司地址]聯(lián)系方式:[甲方公司聯(lián)系電話]乙方:天風(fēng)證券股份有限公司宜昌分公司統(tǒng)一社會信用代碼:[乙方公司統(tǒng)一社會信用代碼]負(fù)責(zé)人:[乙方公司負(fù)責(zé)人姓名]地址:[乙方公司地址]聯(lián)系方式:[乙方公司聯(lián)系電話]鑒于甲方希望與乙方在證券業(yè)務(wù)領(lǐng)域開展合作,乙方具備提供相關(guān)證券服務(wù)的專業(yè)能力和資質(zhì),雙方經(jīng)友好協(xié)商,依據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,達(dá)成如下合作協(xié)議:一、合作背景與目的雙方基于各自的資源優(yōu)勢和業(yè)務(wù)需求,旨在通過合作實現(xiàn)互利共贏,共同拓展宜昌地區(qū)證券市場,為客戶提供優(yōu)質(zhì)、專業(yè)的證券服務(wù),提升雙方在證券行業(yè)的市場競爭力和品牌影響力。二、合作標(biāo)的物或服務(wù)具體描述(一)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合作1.乙方授權(quán)甲方在宜昌地區(qū)[具體區(qū)域范圍]開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶開發(fā)與服務(wù)工作。甲方有權(quán)以乙方的名義向客戶宣傳、推廣乙方提供的各類證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)產(chǎn)品,包括但不限于股票交易、基金銷售、債券交易等。2.甲方應(yīng)協(xié)助乙方完成客戶開戶工作,確??蛻糍Y料的真實性、完整性和合規(guī)性。乙方負(fù)責(zé)對甲方提交的客戶開戶申請進(jìn)行審核,并按照相關(guān)規(guī)定為客戶辦理開戶手續(xù)。3.在客戶交易過程中,甲方應(yīng)及時向客戶提供市場信息、投資建議等服務(wù),并協(xié)助客戶進(jìn)行交易操作。乙方應(yīng)保障交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行,為客戶提供安全、便捷的交易通道。(二)投資顧問服務(wù)合作1.乙方為甲方提供專業(yè)的投資顧問團(tuán)隊支持,甲方可根據(jù)客戶需求,向乙方申請安排投資顧問為客戶提供個性化的投資咨詢服務(wù)。投資顧問應(yīng)根據(jù)客戶的風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)等因素,為客戶制定合理的投資策略,并提供定期的投資報告和市場分析。2.甲方應(yīng)積極配合乙方投資顧問開展工作,協(xié)助投資顧問了解客戶需求,收集客戶信息。投資顧問與客戶之間的溝通交流應(yīng)通過合法合規(guī)的方式進(jìn)行,確保信息的準(zhǔn)確傳遞和客戶權(quán)益的保護(hù)。3.乙方投資顧問服務(wù)收費標(biāo)準(zhǔn)按照乙方相關(guān)規(guī)定執(zhí)行,甲方應(yīng)協(xié)助乙方做好投資顧問服務(wù)費用的收取工作。(三)其他業(yè)務(wù)合作雙方可根據(jù)市場需求和業(yè)務(wù)發(fā)展情況,適時開展其他證券相關(guān)業(yè)務(wù)的合作,如融資融券業(yè)務(wù)合作、新三板業(yè)務(wù)合作等。具體合作方式和內(nèi)容由雙方另行協(xié)商確定,并簽訂補充協(xié)議。三、雙方權(quán)利與義務(wù)(一)甲方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議約定獲得乙方提供的合作支持和服務(wù)。在合作范圍內(nèi),有權(quán)以乙方名義開展客戶開發(fā)與服務(wù)工作,并獲取相應(yīng)的業(yè)務(wù)收益。對乙方提供的服務(wù)質(zhì)量和業(yè)務(wù)操作有監(jiān)督和建議的權(quán)利。2.義務(wù)遵守國家法律法規(guī)以及乙方的各項規(guī)章制度,誠實守信,合法合規(guī)開展合作業(yè)務(wù)。按照乙方要求,配備足夠的專業(yè)人員負(fù)責(zé)合作業(yè)務(wù)的開展,確保服務(wù)質(zhì)量。積極拓展客戶資源,努力完成雙方約定的業(yè)務(wù)指標(biāo),包括但不限于客戶開戶數(shù)量、客戶資產(chǎn)規(guī)模等。及時向乙方報送客戶信息、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等資料,保證信息的真實性和準(zhǔn)確性。協(xié)助乙方做好客戶投訴處理工作,維護(hù)乙方的品牌形象。(二)乙方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)對甲方的合作業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查,要求甲方按照本協(xié)議約定履行義務(wù)。根據(jù)本協(xié)議約定,收取相關(guān)服務(wù)費用和業(yè)務(wù)收益。對甲方提交的客戶開戶申請、業(yè)務(wù)操作等進(jìn)行審核,有權(quán)拒絕不符合規(guī)定的申請和操作。2.義務(wù)為甲方提供必要的業(yè)務(wù)培訓(xùn)、技術(shù)支持和信息資源,協(xié)助甲方提升業(yè)務(wù)能力和服務(wù)水平。按照本協(xié)議約定,及時、準(zhǔn)確地為甲方提供各類證券服務(wù)產(chǎn)品和交易通道,確保甲方業(yè)務(wù)的正常開展。負(fù)責(zé)處理因乙方自身原因?qū)е碌目蛻敉对V和糾紛,維護(hù)客戶合法權(quán)益。保守甲方商業(yè)秘密和客戶信息,不得向第三方泄露。四、費用及支付方式(一)費用標(biāo)準(zhǔn)1.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費收入按照乙方與客戶簽訂的相關(guān)協(xié)議執(zhí)行,甲方按照約定比例獲取業(yè)務(wù)分成。具體分成比例為:[X]%。2.投資顧問服務(wù)費用由乙方按照其收費標(biāo)準(zhǔn)向客戶收取,甲方按照乙方規(guī)定的方式獲取相應(yīng)的業(yè)務(wù)提成。提成比例為投資顧問服務(wù)費用收入的[X]%。3.對于其他業(yè)務(wù)合作,費用標(biāo)準(zhǔn)和支付方式由雙方根據(jù)具體業(yè)務(wù)另行協(xié)商確定。(二)支付方式1.乙方應(yīng)在每月[具體日期]前對甲方上月的業(yè)務(wù)收入進(jìn)行核算,并按照本協(xié)議約定的分成比例計算甲方應(yīng)得的業(yè)務(wù)收益。2.乙方在核算完成后的[X]個工作日內(nèi),將甲方應(yīng)得的業(yè)務(wù)收益支付至甲方指定的銀行賬戶。五、保密條款1.雙方應(yīng)對在合作過程中知悉的對方商業(yè)秘密、客戶信息等予以保密,未經(jīng)對方書面同意,不得向任何第三方披露或使用。2.本條款的保密期限為自本協(xié)議生效之日起[X]年。六、違約責(zé)任1.若甲方違反本協(xié)議約定,未履行相關(guān)義務(wù),導(dǎo)致乙方遭受損失的,甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。賠償范圍包括但不限于乙方的直接經(jīng)濟(jì)損失、因甲方違約引發(fā)的客戶索賠費用、乙方為處理違約事宜而支付的律師費、訴訟費等合理費用。2.若乙方違反本協(xié)議約定,未履行相關(guān)義務(wù),導(dǎo)致甲方遭受損失的,乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。賠償范圍與甲方違約時相同。3.如一方違反保密條款,應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金[X]元,并賠償對方因此遭受的全部損失。4.若一方逾期支付費用,每逾期一日,應(yīng)按照未支付金額的[X]%向?qū)Ψ街Ц哆`約金。逾期超過[X]日的,另一方有權(quán)解除本協(xié)議,并要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。七、爭議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。2.雙方在履行本協(xié)議過程中如發(fā)生爭議,應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決;協(xié)商不成的,任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。八、協(xié)議變更與解除1.本協(xié)議的任何變更或補充需經(jīng)雙方書面協(xié)商一致,并簽訂書面協(xié)議。2.在履行本協(xié)議過程中,若出現(xiàn)下列情形之一,一方有權(quán)解除本協(xié)議:因不可抗力致使本協(xié)議無法繼續(xù)履行的;一方嚴(yán)重違反本協(xié)議約定,經(jīng)另一方書面通知后在合理期限內(nèi)仍未改正的;本協(xié)議約定的解除條件成就的。3.協(xié)議解除后,雙方應(yīng)按照法律法規(guī)的規(guī)定和本協(xié)議約定,辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的清算和交接手續(xù)。九、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字(或蓋章)之日起生效,有效期為[X]年。協(xié)議期滿后,雙方如無異議,則自動延續(xù)[X]年。2.本協(xié)議一式兩份,甲乙雙方各執(zhí)一份,具有同等法律效力。甲方(蓋章):_______
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