權(quán)力制度的文化要點(diǎn)VIP

《權(quán)力?制度?文化》筆記之一：現(xiàn)實主義發(fā)展歷程

現(xiàn)實主義發(fā)展歷程

1、卡爾與政治現(xiàn)實主義思潮日勺興起

現(xiàn)實主義是在對理想主義學(xué)派的批判和這二戰(zhàn)H勺反思中形成的。它形成

于1930年代，發(fā)展于40年代，到60年代在國際關(guān)系理論領(lǐng)域占據(jù)統(tǒng)治地位。

它繼承了二戰(zhàn)的遺產(chǎn)，帶有冷戰(zhàn)日勺烙印。

思想先驅(qū)有修昔底得（《伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭史》）、馬基雅維利（利益觀）、霍布

斯（自然狀態(tài)論）和尼布爾（原罪思想）。

（1）卡爾《二十年危機(jī)》，奠定了現(xiàn)實主義的基礎(chǔ)。

（2）《二十年危機(jī)》重要內(nèi)容/卡爾國際政治思想的關(guān)鍵內(nèi)容/現(xiàn)實主義

理論的基礎(chǔ)/卡爾對理想主義口勺二方面批判

①道德的虛幻：無政府狀態(tài)的邏輯中，很難界定普世道德，只有國家道德。

批判理想主義對國際關(guān)系理想化；

②權(quán)力的重要：權(quán)力仍是國際關(guān)系中至關(guān)重要的原因，將權(quán)力視為政治口勺實

質(zhì)。批判理想主義對權(quán)力的忽視；

③國家間利益H勺主線沖突：國際利益沖突是現(xiàn)實存在，利益沖突是國際政治

的實質(zhì)。理想主義忽視了現(xiàn)實的本來面目，即“應(yīng)然”與“實然”的問題。

（3）卡爾日勺基本觀點(diǎn)

①國際關(guān)系理論應(yīng)當(dāng)堅持權(quán)力政治日勺觀點(diǎn)，認(rèn)為權(quán)力是國際政治的關(guān)鍵，道

德只是維持現(xiàn)實狀況國家的口號?？栔赋?，現(xiàn)實主義重視日勺第一要素是權(quán)力,

最關(guān)鍵一點(diǎn)是怎樣看待權(quán)力與道德；

②重權(quán)力輕道德，道德在權(quán)力口勺框架下發(fā)揮作用。國際規(guī)范是最有權(quán)力口勺國

家制定口勺；

③世界和平與戰(zhàn)爭取決于維護(hù)現(xiàn)實狀況國家與變化現(xiàn)實狀況國家之間的利益

沖突與權(quán)力斗爭。這是一種構(gòu)造性沖突。

2、摩根索與現(xiàn)實主義理論大廈的建立

(1)摩根索《國家間政治》建立了現(xiàn)實主義日勺理論大廈，標(biāo)志著古典現(xiàn)實主

義理論日勺成熟。

(2)《國家間政治》重要內(nèi)容/摩根索現(xiàn)實主義六原則

①政治受到根治于人性日勺客觀規(guī)律的支配

②以權(quán)力界定利益

③以權(quán)力界定利益是普遍合用日勺客觀原則

④普世道德不能用來指導(dǎo)國家行為

⑤國家道德不等于普世道德

⑥政治現(xiàn)實主義是獨(dú)立的理論學(xué)派

（3）摩根索現(xiàn)實主義理論互相關(guān)聯(lián)日勺環(huán)節(jié)

①人性觀。人性利己，人性追逐權(quán)力和利益最大化，這是國際關(guān)系的第一推

進(jìn)。

②利益觀。國家利益是以權(quán)力定義口勺。爭奪權(quán)力的斗爭成為國際關(guān)系基本領(lǐng)

實。

③道德觀。爭取國家利益就是國家日勺道德。普世道德雖然存在，但不能合用

于國家。（但摩根索并未否認(rèn)道德，他強(qiáng)調(diào)了外交對于權(quán)力競爭與國際和平日勺重

大作用。他認(rèn)為外交是實現(xiàn)國際和平的重要工具，國際社會并不存在，要想建立

國際社會，就必須使用外交這一工具。）

④貫穿于這三個環(huán)節(jié)的關(guān)鍵是：權(quán)力。

（4）現(xiàn)實主義理論大廈框架

權(quán)力和利益是兩個最關(guān)鍵的概念，以權(quán)力界定利益是一種最基本的原則。在此基

礎(chǔ)上，形成了現(xiàn)實主義理論大廈的框架：以權(quán)力為支點(diǎn)，以權(quán)力政治為關(guān)鍵，以

人性觀、利益觀、道德觀為支柱，以國家為基本單位，以國際沖突與戰(zhàn)爭為重要

研究對象，以國家間的競爭為基本互動方式，借鑒自然科學(xué)的I研究措施，形成了

系統(tǒng)的理論工程。

（5）現(xiàn)實主義對國際關(guān)系的基本命題/新自由制度主義繼承并發(fā)展的三個現(xiàn)

實主義命題

①國際社會處在無政府狀態(tài)

②國際關(guān)系的重要行為體是民族國家

③國家是自私日勺行為體，以國家利益為國家行為的最高準(zhǔn)則

（6）新自由制度主義繼承和發(fā)展的三個現(xiàn)實主義假定

①（軍事）權(quán)力是國際關(guān)系最主線日勺原因

②國家利益至高無上

③普世道德沒故意義

此外，現(xiàn)實主義的基本命題尚有：國際關(guān)系的實質(zhì)是無政府條件下為權(quán)力的

斗爭；權(quán)力既是手段也是目的、人性本惡；沖突是國際政治日勺主線特性；沖突源

千人的本性，合作是有限的、脆弱的、不可靠的：維護(hù)國家和平H勺最佳措施是均

勢等。

（7）現(xiàn)實主義對國際關(guān)系H勺實質(zhì)得出的結(jié)論

①無政府狀態(tài)日勺國際系統(tǒng)是國家自助系統(tǒng)，國家的利益不一樣導(dǎo)致交往中產(chǎn)

生利益沖突；

②沖突是國際社會的基本特性，本國均以其利益為最高利益，沖突不也許得

到主線調(diào)解;

③沖突的處理取決于沖突中國家的國力，因此爭奪權(quán)力成為國際社會的實責(zé)

問題。

3、沃爾茲構(gòu)造現(xiàn)實主義與現(xiàn)實主義的科學(xué)化

（1）沃爾茲《國際政治理論》，完善了現(xiàn)實主義的理論體系。它是國際關(guān)系

理論發(fā)展成熟的標(biāo)志和學(xué)科趨于成熟的標(biāo)志，是第二階段的集大成之作，是國際

關(guān)系學(xué)引用率最高H勺書。

構(gòu)造現(xiàn)實主義也稱為新現(xiàn)實主義。其“新”重要在于它日勺科學(xué)化程度，

它以理性主義為宏觀理論假定，以國際體系為研究層次，以體系構(gòu)造為重要自變

量，以國家行為為重要因變量，以國際體系無政府性為基本前提，構(gòu)建了一種現(xiàn)

實主義日勺科學(xué)理論體系，形成了以Sp解釋Ub的嚴(yán)謹(jǐn)理論體系，簡稱“構(gòu)造選

擇”。

新現(xiàn)實主義理論歐J重要奉獻(xiàn)是在老式現(xiàn)實主義基本原理日勺基礎(chǔ)上著重分

析了國際體系日勺構(gòu)造特性及其對國際關(guān)系的影響，在西方國際關(guān)系學(xué)上有著深遠(yuǎn)

的影響。以措施論日勺原則衡量，其“科學(xué)性”在于它日勺可證偽性。

（2）沃爾茲對摩根索的古典現(xiàn)實主義進(jìn)行重大修正

①國際關(guān)系的第一準(zhǔn)進(jìn)是國際體系的I無政府性。

人性為第一推進(jìn)的觀點(diǎn)被刪除。對于老式現(xiàn)實主義者來說，無政府性只

是國際行為體的外部環(huán)境，國際關(guān)系的實質(zhì)仍然出自人性的本源。然而，人性無

法測量，無法證否，是先驗鑒定。無政府性才是國際關(guān)系的客觀存在，才是社會

事實。

②無政府條件下國家的第一考慮是生存考慮。

國家的目的不是無限制地獲得、維持和增長權(quán)力。而是力圖保證自我生

存，重要靠自助，靠軍事力量。沃爾茲主張“權(quán)刀合理夠用”，他認(rèn)為，無政府

性派生自主性，導(dǎo)致權(quán)力政治，導(dǎo)致安全困境。因此，國家從追求權(quán)力轉(zhuǎn)向保證

安全。因此，沃爾茲的理論又被稱為防御性現(xiàn)實主義。

③軍事權(quán)力是國際權(quán)力的第一要素。

國家權(quán)力是國家生存H勺手段，不是國家政策的目的。國家獲得權(quán)力是為

了國家生存。無政府條件下，外交手段雖然有用，但只有軍事實力才是保證國家

生存的最重要權(quán)力原因。說究竟，國家之間日勺利益沖突是要通過軍事手段處理。

（3）構(gòu)造現(xiàn)實主義的基本理論假定：“構(gòu)造選擇”。若以S代表體系特性、U

代表單位特性，則：國際體系構(gòu)造（自變量）影響國家行為（因變量）：Sp-Ub,

B=f（s）

（4）構(gòu)造現(xiàn)實主義的幾種概念

①體系：泛指相似或同類的事物按照一定口勺秩序和內(nèi)部聯(lián)絡(luò)組合而成的整體。

沃爾茲認(rèn)為，體系是“一組互動的單位”。構(gòu)造現(xiàn)實主義的體系特性是權(quán)力，新

自由制度主義的體系特性是制度，建構(gòu)主義口勺體系特性是文化。

②國際體系：由諸多互相作用日勺國際行為體組合而成的整體。沃爾茲將其界

定為“一組互動的單位，由構(gòu)造和互動的單位構(gòu)成?！卑梭w系和體系單位兩

個基本原因。國際體系層次的研究包括：設(shè)定一種體系、設(shè)定體系中包括的兩個

基本要素、設(shè)定要素之間的關(guān)系。

③界定政治構(gòu)造的三個原則/界定國際體系陶造的三個原則（以新現(xiàn)實主義

為例）：秩序原則（國際體系的秩序原則是無政府性）；單位特性（國家功能相

似，都是為了保證生存）；權(quán)力分派（唯一可變原因）。因此，體系構(gòu)造就有如

下定義：

④構(gòu)造/體系構(gòu)造：國際體系中日勺權(quán)力分派,重要指大國之間實力的分布（現(xiàn)

實主義）；有保留地承認(rèn)現(xiàn)實主義構(gòu)造說，但更強(qiáng)調(diào)了國際制度H勺獨(dú)立作用（制

度自由主義）；國際社會中共有觀念的分派，即國際體系中H勺觀念構(gòu)造（建構(gòu)主

義）。

⑤國際體系構(gòu)造：國際體系中物質(zhì)性權(quán)力的|分派格局，即體系單位依其相對

國力在體系中對應(yīng)位置日勺排列。國際體系構(gòu)造的基礎(chǔ)是國家實力，即國際體系中

的權(quán)力分派決定了國際體系日勺構(gòu)造。這種權(quán)力分派首先是大國之間權(quán)力的分派，

并且首先是指國家的軍事實力。國際體系構(gòu)造以“極”的概念來表達(dá)。

⑥“構(gòu)造選擇”：沃爾茲定義國際體系構(gòu)造的三個基本原則中只有第三個原

則是變量，因此，“構(gòu)造選擇”是指：以權(quán)力分派定義日勺國際體系構(gòu)造決定國家

行為，即在世界舞臺上，體系構(gòu)造約束國家日勺行為并決定國家行為的成果。

新現(xiàn)實主義的理論體系

1、構(gòu)造現(xiàn)實主義的三個基本假定/定義國際體系構(gòu)造的三個基本原則

①國際體系是以無政府性為基本性質(zhì)的體系（秩序原則）

②國家是這一體系中的基本行為單位（單位特性）

③國際體系中日勺權(quán)力分派構(gòu)成了國際體系構(gòu)造，體系構(gòu)造是影響體系的穩(wěn)定

和體系單位行為（重要指國家間日勺沖突與合作）口勺最重要的原因（權(quán)力分派）

2、新現(xiàn)實主義的理論體系的內(nèi)容/三大支柱

國際關(guān)系的實質(zhì)是無政府條件下為權(quán)力的斗爭，國際關(guān)系的行為體是民

族國家，影響國際行為體的重要原因是國際體系構(gòu)造。用最簡樸的陳說表達(dá)，就

是“構(gòu)造選擇"（Sp-Ub）。

需要注意日勺是，前兩個原因是現(xiàn)實主義和新現(xiàn)實主義共有的假定，但在

新現(xiàn)實主義那里得到了愈加明確H勺界定和論述；第三個則是新現(xiàn)實主義口勺創(chuàng)新和

發(fā)展。

①國際關(guān)系的實質(zhì)：無政府條件下為權(quán)力的斗爭

現(xiàn)實主義和新現(xiàn)實主義日勺關(guān)鍵概念都是權(quán)力。

<1>自私日勺人性：現(xiàn)實主義基于人生而自私日勺人性觀得出結(jié)論：國際關(guān)系的

實質(zhì)是列國為權(quán)力歐J斗爭O

<2>國際社會展現(xiàn)無政府狀態(tài)：無政府狀態(tài)即沒有一種凌駕于民族國家之上的I

國際權(quán)威或世界政府。

國際關(guān)系與國內(nèi)關(guān)系最為主線［1勺區(qū)別在于體系中各個單位之間的關(guān)系

不一樣。國內(nèi)社會是等級體系。體系中各單位存在著等級關(guān)系，社會中口勺權(quán)力集

中在社會最權(quán)威手中。各個單位之間的沖突可以在上一級得到處理，必要時可以

強(qiáng)制處理。國際社會是無政府體系。各單位之間是等同關(guān)系，每個單位的功能相

似，而國際又缺乏集中日勺權(quán)力，這決定了國際體系只能是自助體系，也就是說，

構(gòu)成體系的單位一國家一只能依托自我保護(hù)以求生存。

無政府性派生出三個基本假定：首先，無政府狀態(tài)是給定原因，是客觀

存在；另一方面，國際關(guān)系日勺體系理論必然以無政府狀態(tài)為研究起點(diǎn)；再次，無

政府秩序只有霍布斯自然狀態(tài)一種邏輯。

尢政府性有三個意義：首先是本體論意義，即尢政府體系是國際政治的

基本領(lǐng)實；另一方面是措施論意義，即無政府性成為國際政治中的第一假定；最

終是學(xué)科意義，無政府性辨別了國際政治和國內(nèi)政治日勺基本領(lǐng)域。

對新現(xiàn)實主義而言，霍布斯無政府狀態(tài)衍生出兩種國際關(guān)系的基本意義。

第一、無政府性使得國際體系是自助體系，國家只能依托自己的（軍事）力量保

護(hù)主權(quán)；第二、無政府性使得國家必然尋求推行權(quán)力政治，最終形成“安全困

境”。因此無政府性導(dǎo)致了國家之間日勺競爭與沖突。

<3>國家是自助的體系單位：國家需要依賴自己的實力保護(hù)自己的利益。

<4>三個理論環(huán)節(jié)的內(nèi)在邏輯

自私口勺人性使人與人、國與國之間利益沖突不可防止；無政府狀態(tài)使國

際體系因無法以權(quán)威方式處理沖突而成為自助體系；自助體系又規(guī)定體系組員依

賴自己口勺實力保護(hù)自己口勺利益，包括國家最主線的生存利益。三個理論環(huán)節(jié)的關(guān)

鍵是國家權(quán)力，因此，國際關(guān)系的實質(zhì)就是為權(quán)力的斗爭。

②國際關(guān)系的行為體：民族國家（國際行為體的意義）

主流理論對體系單位日勺設(shè)定：現(xiàn)實主義和新現(xiàn)實主義都認(rèn)為民族國家是

國際關(guān)系的主導(dǎo)行為體。自由主義學(xué)者基歐漢初期更強(qiáng)調(diào)非國家行為體的意義，

但在建立體系理論日勺過程中注意力逐漸轉(zhuǎn)到國家上來。建構(gòu)主義雖然強(qiáng)調(diào)國家的

身份、動機(jī)、意向等“人性”，但也堅持國家自身不可再分解?，F(xiàn)實主義提出了

有關(guān)國家的三個假說。

<1>國家中心說

在國際無政府國際環(huán)境中，國家處理社會中多種利益的沖突。主權(quán)原則

規(guī)定國家對內(nèi)有絕對權(quán)威，對外不受任何其他權(quán)威限制。任何具有重大意義日勺跨

國界活動必須由國家從事或得到國家容許，因此，確定了國家在國際關(guān)系中日勺主

導(dǎo)作用。

<2>單一國家說

單一國家學(xué)說認(rèn)為，國家是一種一元社會整體，可以獨(dú)立地確立國家的

利益，制定并執(zhí)行國家的對外政策。在一種時空斷面上，國家只有一種整體目日勺,

只有一種國家最高利益。

<3>理性國家說

理性國家學(xué)說認(rèn)為國家行為體在某一給定環(huán)境中，可以確立國家目日勺，

考慮多種政策方案的可行性和也許導(dǎo)致時后果，然后選擇可以最大程度實現(xiàn)國家

目的的政策方案，這就是所謂的手段一一目的關(guān)聯(lián)模式：國家采用一種行動，這

樣日勺行為必然是為某一目的I服務(wù)日勺，并且也被認(rèn)為是為了到達(dá)這一目的的最佳手

段。

<4>三個理論假說的意義

國家中心說確立了國際關(guān)系的基本研究單位，單一國家說指明了國家利

益在時空斷面上的單一性和相對穩(wěn)定性，理性國家說強(qiáng)調(diào)了國家行為的可知性和

可預(yù)測性。這些假說奠定了現(xiàn)實主義作為一種比較完整日勺理論體系的I基礎(chǔ)，加大

了現(xiàn)實主義作為以科學(xué)措施研究國際關(guān)系的可操作性程度。

③影響國家行為體H勺重要原因：國際體系構(gòu)造

新現(xiàn)實主義認(rèn)為國際體系構(gòu)造是影響國家行為日勺唯一重要原因。

新現(xiàn)實主義有關(guān)國際體系日勺兩個論點(diǎn)：

<1>國際體系構(gòu)造具有自在性、獨(dú)立性

諸多國家行為體的國際活動導(dǎo)致了國際體系的建立，不過，一旦國際體

系建立起來，它便不受國家口勺限制，成為自在的、獨(dú)立口勺，超越國家并凌駕于國

家之上口勺東西。國際體系構(gòu)造口勺這種自在的、獨(dú)立口勺性質(zhì)使其具有了成為理論研

究中關(guān)鍵變量的I基本特性。

<2>體系構(gòu)造是體系層面最重要的特性

國際體系構(gòu)造是自變量、原因；國家行為是變量、是成果。順國際體系

規(guī)律而動的國家會生存并發(fā)展，反之則衰退并死滅。解釋和預(yù)測國家行為體口勺重

要原因是國際體系啊構(gòu)造，只要國際體系的構(gòu)造不發(fā)生質(zhì)變口勺話，體系中組員的

國際行為也就不會發(fā)生重大變化。

冷戰(zhàn)后現(xiàn)實主義的發(fā)展

冷戰(zhàn)后現(xiàn)實主義理論仍然以權(quán)力為關(guān)鍵，體現(xiàn)為最大現(xiàn)實主義最小現(xiàn)實

主義。

1、最大現(xiàn)實主義

最大現(xiàn)實主義將現(xiàn)實主義的基本命題發(fā)揮到極致。

(1)重要流派與代表人物

以攻打性現(xiàn)實主義為代表。攻打性現(xiàn)實主義是0前具有代表性H勺現(xiàn)實主

義，是現(xiàn)實主義發(fā)展的第三個階段，也是后冷戰(zhàn)時期最經(jīng)典的、最激進(jìn)日勺現(xiàn)實主

義。代表作為米爾斯海默的《大國政治日勺悲劇》。攻打性現(xiàn)實主義愈加張揚(yáng)現(xiàn)實

主義的權(quán)力政治，愈加突出國際體系的無政府性，愈加強(qiáng)調(diào)暴力沖突的不可防止

性。

（2）攻打性現(xiàn)實主義將古典現(xiàn)實主義的權(quán)力斗爭（摩根索的權(quán)力論）和新現(xiàn)

實主義日勺無政府體系（沃爾茲的I構(gòu)造論）結(jié)合起來。理論硬核是：無政府狀態(tài)導(dǎo)

致大國追求權(quán)力最大化。提出兩個基木命題：

①權(quán)力論：權(quán)力是大國政治的主線，國家的目的是保證生存，大國為權(quán)力而

互相競爭；

②構(gòu)造論：國際體系的無政府性和權(quán)力分派是國際政治重要原因，使得國家

無法懂得自己擁有多少權(quán)力才能保證生存。這些原因鼓勵國家追逐霸權(quán)。

（3）《大國政治的悲劇》提出五個基本假定：

①國際體系是無政府體系；

②大國具有互相傷害和互相摧毀的軍事力量；

③國家永遠(yuǎn)無法確定其他國家的意圖；

④生存是國家口勺第一目的；

⑤國家是理性行為體。

評價：第三條及現(xiàn)實主義具有了極端的現(xiàn)實主義特性。攻打性現(xiàn)實主義

是消極的現(xiàn)實主義，消極程度超過了新現(xiàn)實主義，在許多方面也超過了老式現(xiàn)實

主義。

（4）攻打性現(xiàn)實主義的缺陷

①原創(chuàng)性甚少日勺理論，在解釋國際政治問題上沒有提出任何新歐I視角，缺乏

原創(chuàng)性。

②極端的理論，把現(xiàn)實主義對國家追求權(quán)力的程度和國家權(quán)力擴(kuò)張的方式發(fā)

展到極端。

③反古的理論，完全不談道德在國際關(guān)系中的作用，是國際關(guān)系理論的一種

臨時的倒退。

④消極的現(xiàn)實主義理論，消極程度超過摩根索的古典現(xiàn)實主義。

2、最小現(xiàn)實主義

最小現(xiàn)實主義是放松或偏離現(xiàn)實主義基本命題，只保留某些現(xiàn)實主義的I

基本命題，如理性主義和無政府命題。

（1）體系層面的現(xiàn)實主義

體系層面日勺最小現(xiàn)實主義以防御性現(xiàn)實主義為代表，它是20世紀(jì)90年

代以來現(xiàn)實主義發(fā)展的一種新的分支，代表人物是格里科。

特點(diǎn)：防御性現(xiàn)實主義放棄了體系構(gòu)造作為解釋國家行為的唯一重要變

量，更多地包括了自由主義的變量，考慮了國際機(jī)制和國際制度的作用。格里科

認(rèn)為國際制度可以對權(quán)力進(jìn)行再分派。他在現(xiàn)實主義和自由制度主義之間找到了

一條折中的道路。防御性現(xiàn)實主義者則常常使用國內(nèi)政治來解釋問題，而沃爾茲

等日勺新現(xiàn)實主義一般會將國內(nèi)政治排除在外。

缺陷：無政府體系和對安全的追求無法有效地推出國家要采用防御行為。

(2)國家層面日勺現(xiàn)實主義

即新古典現(xiàn)實主義，重要考慮了國家以及國內(nèi)原因?qū)倚袨閚勺影響，

亦即“倒置的第二意象”理論。它首先堅持權(quán)力政治這一現(xiàn)實主義關(guān)鍵命題，另

首先考慮了國家行為的此外一種層面，將國家理論擴(kuò)展到國際國內(nèi)兩個互相關(guān)聯(lián)

的層面。這樣一來，國家的國際行為就不僅僅受到國際體系層面原因的影響，同

步也受到國際國內(nèi)兩個層次及兩個層次之間互動情勢門勺影響。代表人物有羅斯，

代表理論有普特曼口勺“雙層博弈”理論。

新古典現(xiàn)實主義作為對現(xiàn)實主義日勺一種發(fā)展，強(qiáng)調(diào)了內(nèi)部變量和外部變量、系統(tǒng)

變量和單位變量的結(jié)合，提供了有價值的分析思緒和范例，解釋能力得到加強(qiáng)。

不過，它的弱點(diǎn)是不適合闡明國際構(gòu)造，不能對單個國家間的戰(zhàn)略互動日勺總體成

果進(jìn)行預(yù)測。

(3)個人層面日勺現(xiàn)實主義

將政治心理學(xué)H勺認(rèn)知理論作為重要根據(jù)，分析單位轉(zhuǎn)移到個人層次。代

表性理論是沃爾特日勺威脅均衡理論。威脅是一種心理學(xué)概念，表達(dá)了一種國家對

外部威脅歐I認(rèn)識，它把對物質(zhì)性日勺實力和觀念性的意圖兩種原因的認(rèn)知結(jié)合起

來。因此，決定國家行為日勺關(guān)鍵性變量就由沃爾茲日勺物質(zhì)性權(quán)力分派變?yōu)閲乙?/p>

圖及對意圖日勺認(rèn)識。

對新現(xiàn)實主義的批判

1、新現(xiàn)實主義在國關(guān)學(xué)界占據(jù)主導(dǎo)地位的原因

①適應(yīng)冷戰(zhàn)時期的戰(zhàn)略需要

②通過數(shù)年提煉形成了一套完整的理論體系

③理論自身的不停發(fā)展

2、重大缺陷：解釋能力局限性。如未能預(yù)測和解釋冷戰(zhàn)的結(jié)束。批判來自三方

(1)對國家中心說H勺批判

①西方馬克思主義FJ批判

認(rèn)為新現(xiàn)實主義忽視了國家的階級屬性。國家是階級統(tǒng)治的工具，其功

能是通過階級壓迫和剝削實現(xiàn)資產(chǎn)階級利益，通過其他權(quán)力手段調(diào)整對立階級之

間的斗爭，主線目的是維護(hù)統(tǒng)治階級的統(tǒng)治，延緩統(tǒng)治階級的生產(chǎn)方式。現(xiàn)實主

義自身就是一種為資本主義制度處理問題的理論，目的在于維護(hù)既有的國內(nèi)和國

際社會中存在的階級關(guān)系。

②比較政治學(xué)派的批判

比較政治學(xué)認(rèn)為，新現(xiàn)實主義把國內(nèi)政治和國際政治分割開來，是不精

確H勺。要精確地理解和預(yù)測國家的國際行為，國內(nèi)環(huán)境和國際環(huán)境兩個方面日勺制

約作用都應(yīng)得到重視。

(2)對“構(gòu)造選擇說”的批判

①新自由主義日勺批判

新自由主義認(rèn)為，國際體系應(yīng)當(dāng)有著兩個并存的方面，一是國際體系中

的構(gòu)造，二是體系中的進(jìn)程。新現(xiàn)實主義強(qiáng)調(diào)了國際體系構(gòu)造，忽視了國際體系

中口勺進(jìn)程。

（國際）進(jìn)程：〈1〉指國際體系中體系單位之間H勺互動方式與互動類型。

包括單位在互相作用中建立起來日勺組織構(gòu)造和互相交往中所遵照日勺規(guī)則。進(jìn)程屬

于系統(tǒng)層次非構(gòu)造性原因。國際進(jìn)程可以在國際體系構(gòu)造沒有發(fā)生變化日勺狀況下

影響國家行為。也可以說，國際進(jìn)程是一種國際行為體在多渠道的互相交往中的

學(xué)習(xí)過程。＜2＞新自由主義視國際制度為國際進(jìn)程中的關(guān)鍵原因。這種進(jìn)程會影

響單位的行為。在某一特定的國際構(gòu)造中，國際制度也許制約甚至變化國家行為。

＜3＞建構(gòu)主義認(rèn)為，國家之間H勺互動行為是國際進(jìn)程的關(guān)鍵部分。國際關(guān)系中的

實踐活動使得國家可以通過互動行為中的正反饋和負(fù)反饋重新為自己定位。溫特

認(rèn)為，這種互動有三個特性。第一，國家之間的互動實踐產(chǎn)生互相認(rèn)知。第二，

物質(zhì)能力通過國家間的互相認(rèn)知才故意義。第三，實踐構(gòu)成國家利益的重要原因。

其內(nèi)在邏輯為：實踐建構(gòu)身份，身份決定利益，利益影響行為。

②新自由制度主義H勺批判

新自由制度主義認(rèn)為，進(jìn)程與構(gòu)造都是國際體系的重要特性。影響進(jìn)程

的兩個體系原因：體系構(gòu)造（變化緩慢）與國際制度（成為國際體系最重要日勺特

性）。

從進(jìn)程角度對新現(xiàn)實主義批判理論化程度最高日勺是新自由制度主義?；?/p>

歐漢提出國際制度選擇國家行為，以制度選擇替代了構(gòu)造選擇。以對“霸權(quán)穩(wěn)定

論”的批判為突破口，他批判了新現(xiàn)實主義H勺國際機(jī)制供應(yīng)說，提出了國際機(jī)制

需求說。這就在很大程度上變化了國際機(jī)制H勺性質(zhì)，使它從一種附屬的變量變?yōu)?/p>

一種自在的）變量。國際體系中的重要變量不僅是權(quán)力分派，信息分派成為新自由

制度主義的關(guān)鍵變量。

（3）對無政府邏輯的批判

建構(gòu)主義對無政府邏輯的批判建立在其重要論斷“無政府狀態(tài)是國家造

就H勺”H勺基礎(chǔ)上。這一論斷產(chǎn)生了兩種意義：①無政府狀態(tài)是國家造就的，②不

存在單一的無政府邏輯。

①無政府狀態(tài)是國家造就日勺

無政府狀態(tài)不是國際體系固有日勺東西，而是行動者在互動的I社會實踐中

構(gòu)建起來的社會狀態(tài)。無政府狀態(tài)是文化，是觀念的構(gòu)造，是人為的I現(xiàn)象，不是

物質(zhì)性客觀日勺東西。物質(zhì)構(gòu)造只有通過觀念構(gòu)造才能具故意義，物質(zhì)構(gòu)造的意義

取決于這些文化的意義。因此，無政府狀態(tài)是可變的，無政府狀態(tài)三種邏輯。

②三種無政府邏輯關(guān)鍵內(nèi)容角色身份邏輯

霍布斯文化敵意敵人“每個人反對

每個人的戰(zhàn)爭”

洛克文化競爭對手“生

存與容許生存”

康德文化友誼朋友“一人為大

家，大家為一人”

從本質(zhì)層面看，建構(gòu)主義動搖了新現(xiàn)實主義無政府性的本體論基礎(chǔ)。他

認(rèn)為：＜1＞無政府性自身是沒故意義或具有多種意義，并且國家間的實踐活動賦

予無政府性打勺詳細(xì)意義。＜2＞國際體系日勺構(gòu)造不僅是物質(zhì)性構(gòu)造，更是觀念性構(gòu)

造。＜3＞無政府邏輯是進(jìn)化的邏輯。

現(xiàn)實主義流派比較分析

一、新現(xiàn)實主義與古典現(xiàn)實主義日勺不一樣點(diǎn)/新現(xiàn)實主義對古典現(xiàn)實主義日勺發(fā)

展

1、新現(xiàn)實主義首先對現(xiàn)實主義做了三個重大修正

（1）把國際政治的第一推進(jìn)從人性發(fā)展到了無政府性。

（2）無政府條件下國家日勺第一考慮是生存考慮，國家的目的不是無限制日勺增

長權(quán)力，而是安全，即保證自我生存。

（3）軍事權(quán)力是國家權(quán)力H勺第一要素。國家H勺權(quán)力是國家生存的手段，不是

國家政策的目的。國家獲取權(quán)力是為了國家日勺生存。

2、在此基礎(chǔ)上，新現(xiàn)實主義對現(xiàn)實主義進(jìn)行了深化和發(fā)展

（1）新現(xiàn)實主義提出了體系構(gòu)造的概念，這是新現(xiàn)實主義與古典現(xiàn)實主義的

主線區(qū)別。

（2）古典現(xiàn)實主義以國內(nèi)要素為研究對象，通過單位層次上的分析來解釋國

際政治H勺后果；新現(xiàn)實主義以體系構(gòu)造為研究對象，主張構(gòu)造分析。認(rèn)為政治后

果要從國際無政府狀態(tài)和力量分布上來解釋。

（3）古典現(xiàn)實主義強(qiáng)調(diào)互動單位日勺作用；新現(xiàn)實主義強(qiáng)調(diào)構(gòu)造對互動單位的

影響。

（4）古典現(xiàn)實主義研究國家利益和國家權(quán)力；新現(xiàn)實主義著重研究全球國家

間日勺權(quán)力分派。

（5）新現(xiàn)實主義對安全的見解相對樂觀某些，認(rèn)為國際體系并不鼓勵國家亳

無節(jié)制日勺進(jìn)行競爭，無政府狀態(tài)促使國家采用防備措施，使它們維持而不是打破

現(xiàn)實狀況。

（6）古典現(xiàn)實主義強(qiáng)調(diào)國際沖突，淡化國際合作的也許性；新現(xiàn)實主義則主

張國際沖突和國際合作日勺結(jié)合，強(qiáng)調(diào)國際合作的也許性，重視國際機(jī)構(gòu)增進(jìn)合作

的作用。

（7）古典現(xiàn)實主義忽視了對國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的研究；新現(xiàn)實主義提出了國際政

治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。

（8）從研究措施來看，古典現(xiàn)實主義著重歸納綜合措施；新現(xiàn)實主義則偏重

推斷演繹措施。

3、總評：現(xiàn)實主義學(xué)派發(fā)展至今，在決策緯度，仍是決策者考慮問題n勺重大前

提；在學(xué)理緯度，新現(xiàn)實主義處在低潮和守勢；在思想緯度，有著強(qiáng)大口勺生命力。

二、攻打性現(xiàn)實主義和防御性現(xiàn)實主義比較分析

1、聯(lián)絡(luò)

（1）兩者是現(xiàn)實主義范式中新出現(xiàn)的?對應(yīng)時兩支；都屬于構(gòu)造性現(xiàn)實主義，

與沃爾茲的構(gòu)造現(xiàn)實主義理論一脈相承。

（2）對于國家追求權(quán)力日勺主線邏輯的問題，兩者都認(rèn)為國家追求權(quán)力是為了

生存。

2、區(qū)別

（1）安全狀態(tài)：攻打性現(xiàn)實主義認(rèn)為無政府體系中口勺安全是稀缺的；防御性

現(xiàn)實主義認(rèn)為安全是豐裕的，無政府狀態(tài)并不必然導(dǎo)致劇烈口勺沖突和戰(zhàn)爭，國家

獲取安全的最佳途徑是采用維持現(xiàn)實狀況的防御性的戰(zhàn)略。

（2）國家目的：攻打性現(xiàn)實主義認(rèn)為國家目的是權(quán)力最大化，盡量獲得新的

權(quán)力，尋求最大程度的安全；防御性現(xiàn)實主義堅持安全的“滿意原則”，主張權(quán)

力日勺“合理夠用”，權(quán)力過大會導(dǎo)致平衡聯(lián)盟反而損害安全。

（3）戰(zhàn)略趨向：攻打性現(xiàn)實主義認(rèn)為應(yīng)采用攻打性戰(zhàn)略，打破現(xiàn)實狀況；防

御性現(xiàn)實主義認(rèn)為應(yīng)采用防御性戰(zhàn)略，維持現(xiàn)實狀況，以平衡戰(zhàn)略為主。

（4）擴(kuò)張原因：攻打性現(xiàn)實主義認(rèn)為是體系層次原因，并非不理性；防御性

現(xiàn)實主義則認(rèn)為是國內(nèi)層次原因，他們常常會通過理性權(quán)衡擴(kuò)張行為的得失來決

定自己采用何種行為。

（5）權(quán)力獲?。汗ゴ蛐袁F(xiàn)實主義是基于對手的實力來發(fā)展自己的權(quán)力，目的

是獲得相對力量；而防御性現(xiàn)實主義是基于自己所受到的威脅而發(fā)展自己的權(quán)

力。

新自由主義

一、新自由主義

（1）新自由主義是20世紀(jì)80年代發(fā)展起來的重要國際關(guān)系理論，是在學(xué)理上

與新現(xiàn)實主義抗衡日勺重要自由主義理論流派,也是在批判和繼承新現(xiàn)實主義日勺基

礎(chǔ)上形成的。

（2）1977年基歐漢和奈的《權(quán)力與互相依賴》一書的出版成為新自由主義重新

崛起的宣言，1984年基歐漢口勺《霸權(quán)之后》標(biāo)志著新自由主義成為成熟的國際

政治理論，是新自由制度主義的第一本重要著作，也開始了新自由主義與新現(xiàn)實

主義的全面論戰(zhàn)，1993年鮑德溫主編口勺論文集《新現(xiàn)實主義與新自由主義》的

出版則標(biāo)志著新自由制度主義迅速發(fā)展成為與現(xiàn)實主義勢均力敵口勺理論體系。

（3）新自由主義理論H勺分析起點(diǎn)是理性的追求利益最大化日勺國家，重要措施論

工具是理性選擇理論，基本出發(fā)點(diǎn)和歸宿是制度在規(guī)范行為體的行動、匯聚其期

望上的重要作用，互相依存論是新自由主義H勺理論關(guān)鍵。它對新現(xiàn)實主義的理論

突破口是國際機(jī)制。既承認(rèn)無政府性，又指出無政府條件下的沖突是可以防止的,

合作市可以到達(dá)的。

（4）新自由主義If、J基本觀點(diǎn)

1、國際社會處在無政府狀態(tài)，但國際社會行為體之間日勺互相依存性大大增強(qiáng)。

認(rèn)為國際社會的無政府狀態(tài)對國家行為體不存在很大H勺制約作用。

2、在國際關(guān)系角色的見解上，承認(rèn)民族國家的重要性，更重視非國家行為體的

作用。

3、在軍事安全上，新自由主義認(rèn)為伴隨國際關(guān)系趨于緩和，軍事原因相對弱化。

4、在國家安全與經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題上，新自由主義認(rèn)為兩者同等重要，新自由主義

在重視國家安全重要性H勺同步，更強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)原因。

二、新現(xiàn)實主義與新自由主義比較分析

1、新現(xiàn)實主義主張“以國家為中心”H勺觀點(diǎn)，國家是最重要的國際關(guān)系角色；

新自由主義主張“以全球互相依存為中心”日勺觀點(diǎn)，認(rèn)為國家不再是占據(jù)中心地

位日勺國際社會角色，非國家行為體的作用增強(qiáng)。

2、在軍事安全上，新現(xiàn)實主義認(rèn)為，對國家來說，權(quán)力、安全和生存是第一位

的，因此軍事實力是國際關(guān)系中最重要的原因，權(quán)力是國家行為日勺唯一目日勺；新

自由主義認(rèn)為，由于國際關(guān)系趨于緩和，軍事威脅也許降至次要地位，軍事實力

的作用相對減弱，國際合作領(lǐng)域明顯擴(kuò)大。

3、雙方都重視經(jīng)濟(jì)原因。新現(xiàn)實主義強(qiáng)調(diào)國家必須依托自身實力，以維持在國

際體系中的地位，為此可以付出較高的經(jīng)濟(jì)代價；新自由主義則認(rèn)為權(quán)力已不再

是國家行為的唯一目的，武力也不再是國家對外政策的有效手段。全球互相依存,

經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作，尋求經(jīng)濟(jì)福利正在占據(jù)著國際關(guān)系的主導(dǎo)地位。經(jīng)濟(jì)利益與國家

安全同等重要，不能隨便放棄或犧牲。

4、在研究措施或?qū)哟紊?，兩者也不一致。新現(xiàn)實主義是一種體系構(gòu)造層次上的

分析措施，重點(diǎn)在體系角色之間的權(quán)力分派上；而新自由主義是一種體系過程層

次上的分析措施，強(qiáng)調(diào)研究體系角色互相作用的權(quán)力模式。

新自由制度主義

一、新自由制度主義的基本觀點(diǎn)

（1）新自由制度主義繼承并發(fā)展H勺三個現(xiàn)實主義命題

1、國際社會處在無政府狀態(tài)。但無政府狀態(tài)并不一定導(dǎo)致無秩序社會。國際社

會可以是一種無政府的有序社會。

2、國際關(guān)系日勺重要行為體是民族國家，是單一、理性日勺行為體。正由于單一和

理性，才需要國際秩序，才需要合理地處理沖突，從向以最小的I代價獲得最大的I

利益。

3、國家是自私的行為體，以國家利益為國家行為日勺最高準(zhǔn)則。不過自私的行為

體之間不一定只是沖突。因此，在無政府國際社會的有序狀態(tài)下，國家之間口勺合

作才是國際關(guān)系的實質(zhì)。

（2）新自由制度主義基本觀點(diǎn)

1、國際制度是國際體系的最重要特性。新自由主義認(rèn)為，體系構(gòu)造當(dāng)然是國際

關(guān)系的重要原因，但進(jìn)程與構(gòu)造同樣都是國際體系的重要特性。

2、國際制度與國家行為是因果關(guān)系，即在國際體系構(gòu)造不發(fā)生變化的狀況下，

國家仍然會體現(xiàn)出不一樣的行為和行為取向。

3、國際制度增進(jìn)合作。強(qiáng)調(diào)國家以絕對收益為基本考慮，國際制度可以通過變

化交易成本和提供可靠信息以減少不確定性從而減弱無政府狀態(tài)日勺負(fù)面影響，導(dǎo)

致國家實質(zhì)性合作。

4、新自由主義接受了國家單一理性假設(shè)，但認(rèn)為正是由于國家的單一性和理性,

它才需要國際秩序，才需要合理的處理沖突，才可以考慮以最小的代價獲得最大

的1利益。

（3）新自由制度主義批判

理論意義

1、新自由制度主義提出了國際制度的需求派理論，強(qiáng)調(diào)了國際制度對于國際行

為體、尤其是國家日勺國際行為的影響和制約作用，討論了無政府狀態(tài)下國際合作

的也許和條件。這是新自由主義在理論方面的突破。

2、在措施論方面沒有新的奉獻(xiàn)。新自由制度主義堅持科學(xué)實在論和物質(zhì)主義本

體論，堅持國際關(guān)系中客觀規(guī)律的存在和可發(fā)現(xiàn)性。采用系統(tǒng)層次分析和演繹推

理的措施，提出了以國際系統(tǒng)的進(jìn)程為重要原因解釋國家的國際行為口勺理論。

3、新自由制度主義對建構(gòu)主義國際關(guān)系理論產(chǎn)生了啟辿作用。

理論缺陷及其批判者

1、國際制度日勺階級性（來自馬克思主義）：新自由制度主義的關(guān)鍵概念一國際

制度是為維護(hù)和延續(xù)某種國際社會體系服務(wù)的；

2、忽視權(quán)力原因（來芻現(xiàn)實主義）：新自由主義淡化國家實力的概念，但國家

實力遠(yuǎn)未貶值；

3、國家對于收益口勺考慮（來自現(xiàn)實主義學(xué)者格里科）：國際制度在增進(jìn)合作方

面日勺作用是有局限性的。新自由制度主義認(rèn)為只要雙方均可得益，就具有了合作

的條件。

二、新現(xiàn)實主義與新自由制度主義比較分析

(1)兩者都是體系理論。

(2)新自由制度主義繼承了現(xiàn)實主義口勺某些基本假說，不過，卻又從這些基本

假說出發(fā)，否認(rèn)了現(xiàn)實主義口勺重要構(gòu)造。兩者既有相似之處，又有主線不一樣。

新自由制度主義承認(rèn)了新現(xiàn)實主義的三個基本命題，但得出了完全不一樣的結(jié)

論：第一，無政府狀態(tài)是國際關(guān)系日勺特性，但這并不必然導(dǎo)致無秩序的國際社會,

國際社會可以是一種無政府口勺有序社會；第二，國際關(guān)系的重要行為體是民族國

家，民族國家享有主權(quán)，具有單一性和理性兩個基本特性。理性的國家需要考慮

以最小代價換取最大利益。國家需要國際秩序，合理處理國際沖突，實現(xiàn)利益最

大化；第三，國家是自私的行為體，以國家利益為國家行為日勺最高準(zhǔn)則。但自私

行為體日勺之間的交往不一定只是沖突，各個國家可以根據(jù)各自比較優(yōu)勢進(jìn)行互惠

合作。使用武力往往代價極高，作為自私理性的國家首先考慮的是以最小代價朝

有助于自己的方向處理沖突，而合作也許是實現(xiàn)這種意圖的最有效方式。綜上所

述：國家需要合作，國際社會也存在合作條件，在無政府國際社會H勺有序狀態(tài)下,

國家間合作才是國際關(guān)系的實質(zhì)。

(3)1993年鮑德溫主編的《新現(xiàn)實主義和新自由主義一一目前的論戰(zhàn)》從六個

方面對新現(xiàn)實主義與新自由制度主義日勺論戰(zhàn)進(jìn)行了最系統(tǒng)、最全面的總結(jié)。即：

有關(guān)無政府狀態(tài)的性質(zhì)和成果、有關(guān)國際合作、相對收益和絕對收益、有關(guān)國家

的優(yōu)先目的、有關(guān)實力和意圖、有關(guān)制度和機(jī)制。

國際關(guān)系理論的三次論戰(zhàn)

第一次論戰(zhàn)：理想主義與（古典）現(xiàn)實主義

一、卡爾《二十年危機(jī)》對理想主義的批判

1、道德H勺虛幻。近于無政府狀態(tài)日勺邏輯中，很難界定普世道德，只有國家道德。

2、權(quán)力的重要。權(quán)力為然是國際關(guān)系中至關(guān)重要的原因，將權(quán)力視為政治H勺實

質(zhì)。

3、國家間利益的主線沖突。國際利益沖突是現(xiàn)實存在，利益沖突是國際政治的

實質(zhì)。

二、理想主義和現(xiàn)實主義的分歧

1、對人性的見解不一樣C理想主義堅持人件善『、］觀點(diǎn)：現(xiàn)實主義認(rèn)為人性惡C

2、對國際關(guān)系的見解不一樣。理想主義主張在道義和民主的基礎(chǔ)上建立公正的

國際關(guān)系；現(xiàn)實主義批判理想主義對國際問題的見解過于理想，強(qiáng)調(diào)國際關(guān)系只

能以權(quán)力和利益為軸心。

3、對國際組織和國際法的認(rèn)識不一樣。理想主義視之為維護(hù)國際關(guān)系秩序日勺唯

一有效工具；現(xiàn)實主義認(rèn)離開權(quán)力均勢，國際組織也常常名存實亡。

4、對世界的見解不一樣。理想主義強(qiáng)調(diào)應(yīng)然，走客觀世界盲目樂觀；現(xiàn)實主義

強(qiáng)調(diào)實然，不可陷入空想。

5、對未來的認(rèn)知不一樣。理想主義認(rèn)為未來的目的是普遍裁軍和民主日勺世界政

府，但在怎樣實現(xiàn)這一目日勺上束手無策，持樂觀態(tài)度；現(xiàn)實主義認(rèn)為受到利己主

義日勺局限，持消極態(tài)度。

6、國家日勺目的不一樣。理想主義有安全、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、人權(quán)、正義；現(xiàn)實主義認(rèn)

為國家日勺目H勺是生存和安全。

7、國家戰(zhàn)略不一樣。理想主義主張集體安全；現(xiàn)實主義主張自助和結(jié)盟。

8、對系統(tǒng)變遷的認(rèn)識。理想主義認(rèn)為國際關(guān)系會逐漸掙脫現(xiàn)實主義；而現(xiàn)實主

義則認(rèn)為系統(tǒng)變遷不會發(fā)生。

三、評價：

第一次論戰(zhàn)后，現(xiàn)實主義開始確立起主導(dǎo)地位。現(xiàn)實主義對理想主義的批判使國

際關(guān)系學(xué)科澄清了實然與應(yīng)然的關(guān)系，劃清了學(xué)術(shù)研究與道德研究的范圍，為國

際關(guān)系成為獨(dú)立學(xué)科和其“科學(xué)化”奠定了基礎(chǔ)。

第二次論戰(zhàn)：科學(xué)行為主義與老式主義

一、老式主義學(xué)派與科學(xué)行為主義學(xué)派爭論日勺焦點(diǎn)在于自然科學(xué)能否運(yùn)用于國際

關(guān)系的研究，爭論日勺實質(zhì)是措施論之爭。兩者的分歧重要表目前：

1、科學(xué)行為主義重視國際關(guān)系的數(shù)量變化；老式主義則重視國際關(guān)系日勺質(zhì)量變

化，把國際關(guān)系當(dāng)作是一種歷史進(jìn)程，堅持老式口勺歷史研究措施。

2、在詳細(xì)措施上，科學(xué)行為主義學(xué)派強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)的搜集、整頓和分析，重視實證

研究；老式主義學(xué)派則強(qiáng)調(diào)歷史事件的起因、通過、成果以及互相內(nèi)在聯(lián)絡(luò)H勺研

究，重視歷史與現(xiàn)實的規(guī)范研究。

3、科學(xué)行為主義主張將自然科學(xué)日勺理論引入國際關(guān)系日勺研究領(lǐng)