企業(yè)訴訟管理制度

企業(yè)訴訟管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司訴訟管理行為，有效應對各類法律糾紛，維護公司合法權(quán)益，降低訴訟風險，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司及各下屬子公司、分公司在經(jīng)營活動中發(fā)生的各類訴訟案件的管理。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則嚴格遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)司法解釋，確保訴訟行為合法合規(guī)。2.風險防控原則注重對訴訟風險的識別、評估和控制，采取有效措施降低訴訟對公司造成的不利影響。3.及時有效原則對訴訟案件及時響應，積極處理，提高訴訟效率，爭取有利的訴訟結(jié)果。4.保密原則對訴訟案件涉及的商業(yè)秘密、敏感信息等嚴格保密，防止信息泄露。二、訴訟管理職責分工（一）法務部門1.負責對公司各類合同、協(xié)議等法律文件進行審核，從法律角度提出風險防范建議。2.主導訴訟案件的處理，包括案件的立案、證據(jù)收集、法律文書起草、庭審參與等。3.定期對公司訴訟案件進行總結(jié)分析，提出改進措施和風險預警。4.與外部律師事務所保持溝通與合作，必要時聘請外部律師協(xié)助處理訴訟案件。（二）業(yè)務部門1.負責提供與訴訟案件相關(guān)的業(yè)務事實、證據(jù)材料等信息。2.配合法務部門做好訴訟案件的處理工作，按照要求提供必要的協(xié)助。3.對本部門涉及的業(yè)務活動進行法律風險自查，及時發(fā)現(xiàn)并反饋潛在的法律問題。（三）財務部門1.負責核算訴訟案件可能產(chǎn)生的費用，包括訴訟費、律師費、鑒定費等，并做好預算和成本控制。2.配合法務部門做好訴訟案件的財務證據(jù)收集和財務狀況說明等工作。（四）其他部門根據(jù)案件實際情況，在法務部門的統(tǒng)一協(xié)調(diào)下，提供相關(guān)的支持和配合。三、訴訟風險識別與評估（一）風險識別1.合同風險對公司簽訂的各類合同進行審查，重點關(guān)注合同條款的完整性、合法性、明確性，以及合同履行過程中的風險點。2.業(yè)務操作風險梳理公司各項業(yè)務流程，查找可能存在的法律風險，如交易模式的合規(guī)性、知識產(chǎn)權(quán)保護等。3.人員管理風險涉及員工勞動糾紛、商業(yè)秘密保護等方面的風險。4.外部環(huán)境風險關(guān)注宏觀經(jīng)濟形勢、行業(yè)政策變化、市場競爭態(tài)勢等對公司經(jīng)營可能產(chǎn)生的法律影響。（二）風險評估1.可能性評估分析風險發(fā)生的概率，分為高、中、低三個等級。2.影響程度評估評估風險一旦發(fā)生對公司的影響范圍和嚴重程度，包括經(jīng)濟損失、聲譽損害、業(yè)務中斷等，同樣分為高、中、低三個等級。3.風險矩陣根據(jù)可能性和影響程度的評估結(jié)果，繪制風險矩陣，確定風險等級，為后續(xù)的風險應對提供依據(jù)。四、訴訟案件處理流程（一）案件受理1.當公司面臨可能引發(fā)訴訟的糾紛時，相關(guān)業(yè)務部門應及時向法務部門通報情況，并提供初步的證據(jù)材料和事實說明。2.法務部門對通報的情況進行初步審查，判斷是否符合立案條件。如認為需要立案的，應填寫《訴訟案件立案申請表》，詳細說明案件基本情況、立案理由、預計訴訟標的等，報公司分管領導審批。3.經(jīng)公司分管領導審批同意后，法務部門負責辦理立案手續(xù)，包括準備訴訟文書、繳納訴訟費等。（二）證據(jù)收集與整理1.法務部門根據(jù)案件情況制定證據(jù)收集計劃，明確需要收集的證據(jù)種類、來源和收集方式。2.業(yè)務部門應按照法務部門的要求，積極配合收集相關(guān)證據(jù)材料，并確保證據(jù)的真實性、合法性和關(guān)聯(lián)性。3.法務部門對收集到的證據(jù)進行整理、分類和編號，建立證據(jù)檔案，為庭審做好準備。（三）法律分析與策略制定1.法務部門組織對案件進行法律分析，研究相關(guān)法律法規(guī)和類似案例，確定案件的法律關(guān)系和爭議焦點。2.根據(jù)法律分析結(jié)果，制定訴訟策略，包括訴訟請求的確定、訴訟方案的選擇、庭審應對策略等。訴訟策略應充分考慮公司的利益和訴訟風險，確保具有可行性和有效性。3.將法律分析和訴訟策略制定情況向公司分管領導匯報，必要時組織相關(guān)部門進行討論，聽取意見和建議。（四）訴訟實施1.法務部門負責起草各類訴訟文書，如起訴狀、答辯狀、上訴狀等，并按照法定程序提交給法院或其他相關(guān)機構(gòu)。2.確定訴訟代理人，可由法務人員擔任，也可根據(jù)案件需要聘請外部律師事務所的律師作為訴訟代理人。訴訟代理人應熟悉案件情況，具備扎實的法律專業(yè)知識和豐富的訴訟經(jīng)驗。3.組織庭審準備工作，包括證據(jù)交換、證人出庭安排、庭審提綱準備等。庭審過程中，訴訟代理人應充分發(fā)表意見，維護公司的合法權(quán)益。4.及時關(guān)注案件審理進度，與法院保持溝通，按照法院要求提交相關(guān)材料和文件。對法院作出的判決、裁定等法律文書，應認真審查，如有異議及時提出上訴或申請再審。（五）案件執(zhí)行1.如果公司在訴訟中勝訴，對方未按照生效法律文書履行義務，法務部門應及時向法院申請強制執(zhí)行。2.協(xié)助執(zhí)行法院開展執(zhí)行工作，提供被執(zhí)行人的財產(chǎn)線索等信息，確保執(zhí)行工作順利進行。3.對執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題及時與法院溝通協(xié)調(diào)，采取有效措施保障公司的合法權(quán)益得以實現(xiàn)。（六）案件終結(jié)1.訴訟案件結(jié)案后，法務部門應及時整理案件資料，包括訴訟文書、證據(jù)材料、庭審記錄等，建立完整的案件檔案。2.對案件進行總結(jié)分析，撰寫結(jié)案報告，總結(jié)案件處理過程中的經(jīng)驗教訓，提出改進建議和風險防范措施。3.將結(jié)案報告提交給公司分管領導，并抄送相關(guān)部門，以便公司全面了解案件情況，加強內(nèi)部管理。五、訴訟費用管理（一）費用預算1.法務部門在訴訟案件立案前，應根據(jù)案件預計標的、復雜程度等因素，編制訴訟費用預算，明確訴訟費、律師費、鑒定費、差旅費等各項費用的預計金額。2.訴訟費用預算報公司財務部門審核，經(jīng)公司分管領導批準后執(zhí)行。（二）費用支付1.財務部門按照審批后的訴訟費用預算，及時足額支付各項訴訟費用。支付時應嚴格按照財務管理制度的規(guī)定，履行審批手續(xù)，確保費用支付的合規(guī)性。2.對于聘請外部律師的案件，律師費的支付應根據(jù)與律師事務所簽訂的委托代理合同執(zhí)行，按照約定的收費方式和支付時間進行支付。（三）費用核算與報銷1.財務部門對訴訟費用進行單獨核算，定期與法務部門核對費用支出情況，確保費用核算的準確性。2.訴訟案件結(jié)案后，法務部門應及時辦理費用報銷手續(xù)，提供相關(guān)的發(fā)票、合同等憑證，經(jīng)財務部門審核后進行報銷。六、訴訟案件信息管理（一）信息收集1.法務部門負責收集訴訟案件的各類信息，包括案件基本情況、處理過程、進展情況、處理結(jié)果等。2.業(yè)務部門、財務部門等相關(guān)部門應及時向法務部門提供與訴訟案件有關(guān)的信息，確保信息的完整性和準確性。（二）信息整理與歸檔1.法務部門對收集到的訴訟案件信息進行整理，按照案件類別、時間順序等進行分類，建立訴訟案件信息臺賬。2.將訴訟案件的相關(guān)資料，如立案申請表、證據(jù)材料、法律文書、庭審記錄等進行歸檔，妥善保管，便于查閱和追溯。（三）信息共享與保密1.根據(jù)工作需要，法務部門可將訴訟案件信息在公司內(nèi)部相關(guān)部門之間進行共享，但應嚴格控制信息的知悉范圍，確保信息不被泄露。2.對涉及公司商業(yè)秘密、敏感信息的訴訟案件，應采取嚴格的保密措施，防止信息泄露給競爭對手或其他第三方。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.公司內(nèi)部審計部門定期對訴訟案件的處理情況進行審計監(jiān)督，檢查訴訟案件的處理程序是否合規(guī)、費用支出是否合理、證據(jù)收集和管理是否規(guī)范等。2.法務部門應定期向公司分管領導匯報訴訟案件的處理進展情況，接受公司領導的監(jiān)督和指導。（二）考核指標1.訴訟案件勝訴率考核法務部門在處理訴訟案件過程中勝訴的比例。2.訴訟案件處理周期衡量從案件受理到結(jié)案的時間跨度，考核法務部門的工作效率。3.訴訟費用控制考核實際發(fā)生的訴訟費用是否控制在預算范圍內(nèi)。（三）獎懲措施1.對在訴訟案件處理過程中表現(xiàn)出色，為公司挽回重大經(jīng)濟損失或維護公司重大利益的部門和個人，給予表彰和獎勵。2.對因工作失誤或違反本制度規(guī)定，導致公司在訴訟中遭受損失或產(chǎn)