上海問責(zé)管理制度VIP

上海問責(zé)管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司管理，明確各級(jí)人員職責(zé)，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，確保公司各項(xiàng)工作高效、有序開展，特制定本問責(zé)管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括但不限于總部各部門、各分支機(jī)構(gòu)、各子公司等。（三）基本原則1.實(shí)事求是原則：以事實(shí)為依據(jù)，準(zhǔn)確認(rèn)定責(zé)任。2.權(quán)責(zé)對(duì)等原則：根據(jù)職責(zé)權(quán)限確定責(zé)任，做到有責(zé)必究。3.教育與懲戒相結(jié)合原則：注重教育引導(dǎo)，同時(shí)對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)肅懲戒。4.公平公正原則：對(duì)所有員工一視同仁，確保問責(zé)過程和結(jié)果公平公正。二、問責(zé)事項(xiàng)及標(biāo)準(zhǔn)（一）工作失誤1.因工作疏忽、大意導(dǎo)致工作延誤或出現(xiàn)明顯錯(cuò)誤，影響工作正常進(jìn)展，但未造成重大損失的：初次發(fā)生：給予警告處分，責(zé)任人需提交書面檢討，并制定整改措施。再次發(fā)生：給予記過處分，扣發(fā)當(dāng)月績(jī)效獎(jiǎng)金的[X]%，并在公司內(nèi)部進(jìn)行通報(bào)批評(píng)。一年內(nèi)累計(jì)發(fā)生三次及以上：給予降職或降薪處分，調(diào)整相應(yīng)崗位或薪酬級(jí)別。2.因工作失誤給公司造成一定經(jīng)濟(jì)損失（損失金額在[X]元至[X]元之間）的：責(zé)任人承擔(dān)直接經(jīng)濟(jì)損失的[X]%，并根據(jù)情節(jié)輕重給予警告至記大過處分。同時(shí)，對(duì)相關(guān)管理人員根據(jù)管理責(zé)任大小給予相應(yīng)的批評(píng)教育或警告處分。3.因工作失誤給公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失（損失金額在[X]元以上）的：責(zé)任人承擔(dān)直接經(jīng)濟(jì)損失的[X]%[X]%，并給予撤職、辭退等處分。對(duì)相關(guān)管理人員進(jìn)行嚴(yán)肅問責(zé)，視情節(jié)給予降職、撤職等處分，涉嫌違法犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。（二）違反工作紀(jì)律1.遲到、早退：每月累計(jì)遲到、早退[X]次以內(nèi)：每次給予警告，扣除當(dāng)月績(jī)效獎(jiǎng)金的[X]%。每月累計(jì)遲到、早退[X]次至[X]次：給予記過處分，扣發(fā)當(dāng)月績(jī)效獎(jiǎng)金的[X]%，并在公司內(nèi)部進(jìn)行通報(bào)。每月累計(jì)遲到、早退超過[X]次：給予降職或降薪處分，調(diào)整相應(yīng)崗位或薪酬級(jí)別。2.曠工：曠工[X]天以內(nèi)：給予警告處分，扣發(fā)曠工期間的工資及當(dāng)月績(jī)效獎(jiǎng)金的[X]%。曠工[X]天至[X]天：給予記過處分，扣發(fā)曠工期間的雙倍工資及當(dāng)月績(jī)效獎(jiǎng)金的[X]%，并在公司內(nèi)部進(jìn)行通報(bào)批評(píng)。曠工超過[X]天：給予辭退處分，解除勞動(dòng)合同，不支付任何經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。3.工作時(shí)間內(nèi)擅自離崗、串崗、閑聊、玩游戲等從事與工作無關(guān)的事情：初次發(fā)現(xiàn)：給予警告，責(zé)令立即改正。再次發(fā)現(xiàn)：給予記過處分，扣發(fā)當(dāng)月績(jī)效獎(jiǎng)金的[X]%。一年內(nèi)累計(jì)發(fā)現(xiàn)三次及以上：給予降職或降薪處分，調(diào)整相應(yīng)崗位或薪酬級(jí)別。4.違反保密規(guī)定，泄露公司商業(yè)秘密、技術(shù)秘密或其他敏感信息：情節(jié)較輕，未給公司造成實(shí)際損失的：給予警告至記過處分，扣發(fā)當(dāng)月績(jī)效獎(jiǎng)金的[X]%[X]%，并要求責(zé)任人采取措施消除影響。情節(jié)較重，給公司造成一定經(jīng)濟(jì)損失或不良影響的：給予記大過至撤職處分，扣發(fā)當(dāng)月績(jī)效獎(jiǎng)金的[X]%[X]%，并依法追究責(zé)任人的法律責(zé)任。情節(jié)嚴(yán)重，給公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失或嚴(yán)重不良影響的：給予辭退處分，解除勞動(dòng)合同，要求責(zé)任人賠償公司全部損失，并依法追究法律責(zé)任。（三）違反廉潔自律規(guī)定1.接受供應(yīng)商、客戶或其他利益相關(guān)方的禮品、禮金、宴請(qǐng)、娛樂活動(dòng)等不正當(dāng)利益：價(jià)值在[X]元以下：給予警告處分，退還所收受的財(cái)物，扣發(fā)當(dāng)月績(jī)效獎(jiǎng)金的[X]%。價(jià)值在[X]元至[X]元之間：給予記過處分，退還所收受的財(cái)物，扣發(fā)當(dāng)月績(jī)效獎(jiǎng)金的[X]%，并在公司內(nèi)部進(jìn)行通報(bào)批評(píng)。價(jià)值在[X]元以上：給予撤職、辭退等處分，退還所收受的財(cái)物，沒收違法所得，依法追究法律責(zé)任。2.利用職務(wù)之便，謀取私利，如貪污、受賄、挪用公款、侵占公司資產(chǎn)等：一經(jīng)查實(shí)，給予辭退處分，解除勞動(dòng)合同，沒收違法所得，并依法追究法律責(zé)任。同時(shí)，公司保留對(duì)其追討經(jīng)濟(jì)損失的權(quán)利。（四）團(tuán)隊(duì)協(xié)作問題1.在團(tuán)隊(duì)工作中，故意推諉責(zé)任、不配合他人工作，影響團(tuán)隊(duì)整體效率和工作氛圍：初次發(fā)生：給予警告，責(zé)令改正，扣發(fā)當(dāng)月績(jī)效獎(jiǎng)金的[X]%。再次發(fā)生：給予記過處分，扣發(fā)當(dāng)月績(jī)效獎(jiǎng)金的[X]%，并在團(tuán)隊(duì)內(nèi)部進(jìn)行批評(píng)教育。一年內(nèi)累計(jì)發(fā)生三次及以上：給予降職或降薪處分，調(diào)整相應(yīng)崗位或薪酬級(jí)別。2.因個(gè)人原因?qū)е聢F(tuán)隊(duì)項(xiàng)目失敗或未能達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，給公司造成一定損失的：責(zé)任人承擔(dān)直接經(jīng)濟(jì)損失的[X]%[X]%，并根據(jù)情節(jié)輕重給予警告至記大過處分。對(duì)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人進(jìn)行相應(yīng)的問責(zé)，視情節(jié)給予批評(píng)教育、警告等處分。（五）違反公司規(guī)章制度1.違反公司其他規(guī)章制度，如財(cái)務(wù)制度、行政制度、安全制度等，情節(jié)較輕的：給予警告處分，責(zé)令限期改正，扣發(fā)當(dāng)月績(jī)效獎(jiǎng)金的[X]%。2.違反公司其他規(guī)章制度，情節(jié)較重的：給予記過至記大過處分，扣發(fā)當(dāng)月績(jī)效獎(jiǎng)金的[X]%[X]%，并在公司內(nèi)部進(jìn)行通報(bào)批評(píng)。3.違反公司其他規(guī)章制度，情節(jié)嚴(yán)重的：給予降職、撤職、辭退等處分，視情節(jié)扣發(fā)當(dāng)月績(jī)效獎(jiǎng)金的[X]%[X]%，并追究相關(guān)責(zé)任。三、問責(zé)程序（一）線索收集1.公司各級(jí)管理人員、員工有權(quán)對(duì)發(fā)現(xiàn)的問責(zé)線索進(jìn)行舉報(bào)或反映。2.公司內(nèi)部審計(jì)、監(jiān)察、人力資源等部門在日常工作中發(fā)現(xiàn)的問責(zé)線索。3.上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的問責(zé)事項(xiàng)。（二）初步調(diào)查1.對(duì)于收集到的問責(zé)線索，由人力資源部門牽頭，會(huì)同相關(guān)部門組成調(diào)查組進(jìn)行初步調(diào)查。2.調(diào)查組應(yīng)通過查閱資料、詢問當(dāng)事人、實(shí)地走訪等方式，核實(shí)情況，收集證據(jù)。3.初步調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查組應(yīng)形成初步調(diào)查報(bào)告，明確事實(shí)經(jīng)過、責(zé)任認(rèn)定及處理建議。（三）事實(shí)認(rèn)定與告知1.將初步調(diào)查報(bào)告提交公司管理層進(jìn)行審議，確定事實(shí)是否清楚，責(zé)任認(rèn)定是否準(zhǔn)確。2.如事實(shí)清楚、責(zé)任認(rèn)定準(zhǔn)確，由人力資源部門向被問責(zé)人發(fā)出《問責(zé)告知書》，告知其被問責(zé)的事實(shí)、理由、依據(jù)及擬采取的問責(zé)措施，同時(shí)告知其享有陳述、申辯的權(quán)利。（四）陳述申辯1.被問責(zé)人應(yīng)在收到《問責(zé)告知書》后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，向人力資源部門提交書面陳述申辯材料。2.人力資源部門應(yīng)認(rèn)真聽取被問責(zé)人的陳述申辯意見，并對(duì)相關(guān)證據(jù)進(jìn)行核實(shí)。3.如被問責(zé)人的陳述申辯理由成立，調(diào)查組應(yīng)重新進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并調(diào)整問責(zé)建議；如理由不成立，維持原問責(zé)建議。（五）審批決定1.根據(jù)調(diào)查結(jié)果和被問責(zé)人的陳述申辯情況，形成最終的問責(zé)報(bào)告，提交公司總經(jīng)理辦公會(huì)或董事會(huì)審批。2.公司總經(jīng)理辦公會(huì)或董事會(huì)根據(jù)審批權(quán)限，做出最終的問責(zé)決定。（六）結(jié)果執(zhí)行1.人力資源部門根據(jù)問責(zé)決定，及時(shí)下達(dá)《問責(zé)決定書》，明確問責(zé)措施及執(zhí)行期限。2.相關(guān)部門按照《問責(zé)決定書》的要求，落實(shí)各項(xiàng)問責(zé)措施，如調(diào)整崗位、扣發(fā)薪酬、處分通報(bào)等。3.被問責(zé)人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)接受問責(zé)處理，如有異議，可在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)提出申訴。四、申訴與復(fù)查（一）申訴1.被問責(zé)人如對(duì)問責(zé)決定不服，可在收到《問責(zé)決定書》后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，向公司人力資源部門提出書面申訴。2.申訴材料應(yīng)包括申訴理由、相關(guān)證據(jù)及希望達(dá)到的申訴結(jié)果。3.人力資源部門收到申訴材料后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行登記，并提交公司管理層進(jìn)行審議。（二）復(fù)查1.公司管理層應(yīng)在收到申訴材料后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，組織相關(guān)部門對(duì)申訴事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查。2.復(fù)查可采取查閱資料、詢問當(dāng)事人、實(shí)地走訪等方式進(jìn)行，必要時(shí)可重新進(jìn)行調(diào)查。3.復(fù)查結(jié)束后，應(yīng)形成復(fù)查報(bào)告，提交公司總經(jīng)理辦公會(huì)或董事會(huì)審議。4.如復(fù)查結(jié)果維持原問責(zé)決定，應(yīng)及時(shí)向被問責(zé)人反饋；如復(fù)查結(jié)果改變?cè)瓎栘?zé)決定，應(yīng)按照新的問責(zé)決定執(zhí)行，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行相應(yīng)處理。五、問責(zé)記錄與歸檔1.人力資源部門負(fù)責(zé)建立健全問責(zé)檔案，對(duì)每次問責(zé)事項(xiàng)的相關(guān)材料進(jìn)行整理歸檔，包括問責(zé)