江蘇弘瑞科技創(chuàng)業(yè)投資有限公司-ClientNameVIP

弘瑞創(chuàng)業(yè)投資

科技成長性企業(yè)的融資平臺中國.南京弘瑞創(chuàng)投成立于2002年9月。弘瑞創(chuàng)投在對不同企業(yè)投資及管理的過程中，致力于投資價值的發(fā)現(xiàn)及資源整合，針對不同客戶的特點提供相應的貼身增值服務，為企業(yè)發(fā)展提供強有力的助推器。弘瑞創(chuàng)投具備一支具有豐富的產業(yè)投資、投資管理分析、財務稅收籌劃、投資銀行、企業(yè)融資、法律研究等專業(yè)知識和業(yè)務精通、工作嚴謹?shù)母咝F隊。弘瑞創(chuàng)投與多家境內外著名的創(chuàng)業(yè)投資機構、投資銀行、上市公司等建立了緊密的聯(lián)盟關系，能夠為客戶提供綜合性的金融及管理服務。

公司概況

迄今，弘瑞基金及其所屬母基金先后成功投資培育出了無錫尚德（紐交所上市）、蘇州科達（新加坡上市）、南大蘇富特（香港創(chuàng)業(yè)板上市）、南京高精齒輪（香港主板上市）、*南京紅寶麗股份有限公司（深圳中小板上市）、*艾志（南京）機械工業(yè)技術有限公司、*江蘇天容集團股份有限公司（將于近期向證監(jiān)會申請國內IPO）、*江蘇瑞陽化工股份有限公司（將于近期向證監(jiān)會申請國內IPO）、*江蘇弘業(yè)期貨經紀有限公司、*南京鍺廠有限責任公司（擬于近期完成股份制改造）等。注：標注*的項目為弘瑞基金投資項目

投資業(yè)績基金主要采取股權投資的方式，以現(xiàn)金出資擁有被投資企業(yè)的股權，原則上持股比例不超過30%；根據(jù)持股比例，在被投資企業(yè)中擁有相應的董事、監(jiān)事席位，通過董事會參與、監(jiān)督和影響被投資企業(yè)的重大決策；作為創(chuàng)業(yè)投資基金，對單個項目的投資期限一般為3-5年左右。單個項目的投資規(guī)模要根據(jù)被投資對象的融資需求、投資回報、投資風險及后續(xù)融資的情況確定。

投資方式

部分投資企業(yè)概況——紅寶麗——艾志機械——天容集團——瑞陽化工——弘業(yè)期貨——南京鍺廠

南京紅寶麗股份有限公司為江蘇省高新技術企業(yè)公司主營聚氨酯和異丙醇胺。公司是國內硬泡產品的最大供應商，服務于三星、新飛、美菱、海爾、科龍等企業(yè)，公司的隔熱保溫材料在國內市場占有率達25%。公司的異丙醇胺的生產能力和銷售量為亞洲最大。已于2007年9月13日在深圳中小板發(fā)行上市，股票代碼為002165。艾志機械艾志機械工業(yè)技術有限公司為中外合資企業(yè)，是江蘇省高新技術企業(yè)、南京市先進技術企業(yè)。公司主要從事流體密封技術及工業(yè)產品的加工、生產及進出口，引進大量國際先進技術及設備，公司目前公司自創(chuàng)立以來連年保持高速增長，2005年公司在中國市場銷售逾4.5億元人民幣，目前已成為國內工業(yè)運行維護技術行業(yè)中規(guī)模最大和技術最先進的企業(yè)。江蘇天容江蘇天容集團股份有限公司是集科研開發(fā)、原藥合成、制劑加工、貿易服務于一體的江蘇省高新技術企業(yè)。公司主要從事農藥生產經營，已經形成沙蠶毒素系列殺蟲劑、磺酰脲類除草劑、芳氧苯氧丙酸類高效除草劑等三大系列產品。主打品種為“溧化”牌沙蠶毒素類系列殺蟲劑和“瑞禾”牌系列超高效除草劑，是國內最早同時也是國內最大的沙蠶毒素系列殺蟲劑生產商。該公司將于近期向證監(jiān)會遞交上市申請。江蘇瑞陽化工股份有限公司2007年9月，弘瑞創(chuàng)投基金與蘇州元風等創(chuàng)投基金等共同投資了江蘇瑞陽化工股份有限公司。瑞陽化工主營業(yè)務是生產和銷售工業(yè)季戊四醇、單季戊四醇、雙季戊四醇，產品應用于醇酸樹脂、汽車面漆、航空潤滑油、PVC穩(wěn)定劑和防火材料等領域。引入蘇州元風、弘瑞基金等創(chuàng)投基金后，企業(yè)完善了公司治理結構，補充了企業(yè)急需的生產和流動資金，增添了更多客戶資源，為在季戊四醇這個精細化工領域內做大做強提供了有力的支持。公司計劃于近期向證監(jiān)會中小板遞交上市申請。江蘇弘業(yè)期貨經紀有限公司江蘇弘業(yè)期貨經紀有限公司成立于1995年7月，為中國期貨業(yè)協(xié)會24家理事單位之一，全國品牌經紀商。公司綜合指標多年位居全國同行前十位。2007經證監(jiān)會核準，弘業(yè)期貨在國內率先獲得金融期貨經紀業(yè)務資格；07年10月弘業(yè)期貨成為江蘇省第一家獲得金融期貨結算業(yè)務資格的期貨公司。目前公司已分別在北京、揚州、常州、無錫、蘇州、青島、南通、上海等全國各地設立營業(yè)部，形成了輻射全國的戰(zhàn)略發(fā)展框架。2008年弘業(yè)期貨注冊資本增資至1.08億元。2008年弘業(yè)期貨被評為全國十佳期貨公司，綜合實力在國內名列前矛。目前弘業(yè)期貨正在進行股份制改造工作，計劃成為全國期貨行業(yè)第一家上市公司。南京鍺廠弘瑞創(chuàng)投基金于2009年1月20日和南京鍺廠有限公司正式簽署投資協(xié)議，對其實施投資。投資后，弘瑞創(chuàng)投基金將助其進一步加快、完善研發(fā)高性能太陽能電池鍺襯底片、三氯氫硅等高科技項目，同時著手對鍺廠進行股份制改造，推動其盡快在資本市場上市。

南京鍺廠是國內知名的稀有金屬、光電材料及紅外材料的專業(yè)生產廠家，擅長濕法冶金、精細化工、晶體生長、特種合金研發(fā)和精密合金加工等，目前的核心業(yè)務為稀散金屬鍺、銦、鎵的提煉、提純及其制品的加工制造，以及其他高純化工產品的研發(fā)和制造。公司為中國稀有金屬提煉、提純和加工行業(yè)的領先龍頭企業(yè)，通過自主研發(fā)和創(chuàng)新，建立了由從鍺的富集物到單晶鍺再到各類紅外鍺片生產的一條完整的鍺生產鏈，目前金屬鍺年產量居國內第一，金屬銦、超高純金屬鎵年產量居世界第一，發(fā)展勢頭良好。

該公司依托領先的專業(yè)技術和過硬的產品質量，在行業(yè)內贏得了諸多聲譽：公司生產的二氧化鍺曾是國家冶金部唯一的部優(yōu)產品，鍺單晶在國內同行評比中名列第一；公司為江蘇省高新技術企業(yè)、南京市百強成長型科技工業(yè)企業(yè)，通過了ISO14001環(huán)境管理體系認證和通過了清潔生產驗收，其“集成電路芯片外延關鍵材料電子級三氯氫硅的開發(fā)及產業(yè)化”項目2007年獲得了1000萬元的江蘇省科技成果轉化專項資金資助。

VC投資合作對象穩(wěn)定、進取、誠實守信的管理團隊處于企業(yè)成長期技術成熟，沒有產權糾紛擁有良好的市場前景最近年度稅后利潤不低于800萬元企業(yè)凈利潤已經或將實現(xiàn)較快增長，如年增長率超過20%Pre-IPO投資合作對象滿足國內中小板證券市場的上市標準（標準附后）有積極的上市欲望有在上市之前引入戰(zhàn)略投資者的需求除了提供資金，我們還能帶來以下增值服務：為企業(yè)提供境內外上市前財務顧問的服務幫助企業(yè)實現(xiàn)企業(yè)價值的最大化通過股權多元化、完善企業(yè)公司治理創(chuàng)業(yè)投資（VC）業(yè)務及流程概念：創(chuàng)業(yè)投資（VentureCapital），也稱風險投資，是由職業(yè)金融家投入到新興的、迅速發(fā)展的、有巨大競爭潛力的企業(yè)（特別是中小型企業(yè)）中，通過資本增值實現(xiàn)獲利退出的一種股權資本。而創(chuàng)業(yè)資本是指由投資專家管理、投向年輕但擁有廣闊發(fā)展前景、并處于快速成長中的企業(yè)的資本。目的：創(chuàng)業(yè)投資的目的是通過投資和提供增值服務把被投資的企業(yè)做大，然后通過公開上市、兼并收購或其它方式退出，在產權流動中實現(xiàn)其投資的增值變現(xiàn)。創(chuàng)業(yè)投資既是雙贏，也是雙方承擔風險，充分體現(xiàn)了創(chuàng)業(yè)投資業(yè)高風險、高收益的特點。價值：首先，創(chuàng)業(yè)投資解決了企業(yè)在成長發(fā)展過程中的資金之渴；其次，創(chuàng)業(yè)投資家用他們長期積累的經驗、知識和信息網(wǎng)絡幫助企業(yè)管理人員更好地經營企業(yè)；最后，創(chuàng)業(yè)投資家引導企業(yè)進入上市之路，最終將企業(yè)做大做強。

創(chuàng)業(yè)投資

前期接洽項目篩選根據(jù)約定,投資進入主要方式有中后期直接投資，上市前的戰(zhàn)略投資，可轉股債權融資等以參股為主，不控股投資決策投資進入項目管理獲取項目信息對項目進行初判斷盡職調查弘瑞項目小組進駐企業(yè)了解情況項目立項并向企業(yè)提供投資方案調查不向企業(yè)收取任何費用項目調查意見提交投資決策委員會審議投資合同簽定協(xié)助企業(yè)進行上市前的財務、法律、業(yè)務等，為上市做準備協(xié)助建立現(xiàn)代企業(yè)管理制度協(xié)助企業(yè)搭建融資平臺………弘瑞投資始終堅持著科學、嚴謹?shù)耐顿Y態(tài)度投資退出股權轉讓企業(yè)上市業(yè)務及流程為什么要進行上市前私募？私募可以滿足企業(yè)在上市前對資金的需求，保持公司在上市前的增長速度，獲得更高的銷售收入和利潤。通過私募可以改善企業(yè)的治理結構、財務制度及信息規(guī)范制度。

私募可以優(yōu)化公司股權結構，避免絕對控股風險，使其符合上市要求及投資者偏好。私募投資者進入將與企業(yè)形成利益共同體，幫助企業(yè)引進適合的投資銀行、中介機構，增加企業(yè)的上市成功系數(shù)并避免不必要的上市成本。私募基金將協(xié)調企業(yè)與投資銀行（券商）的關系，保全企業(yè)利益，積極推動企業(yè)上市。私募進入企業(yè)使企業(yè)具備了如何與投資人打交道的經驗，使得上市過程加快。

企業(yè)上市的利弊分析獲得長期的融資平臺完善公司治理結構加強公司的聲譽和財務信譽利用公司的股票進行非現(xiàn)金收購活動為其員工推出股票期權計劃，完善激勵機制為現(xiàn)有股東提供投資套現(xiàn)的渠道公司信息的公開披露需要了解并嚴格遵守監(jiān)管機構的管理條規(guī)和投資公眾的監(jiān)督提升透明度而造成成本升高對公眾股東負責度更高上市之利上市之弊國內A股市場上市標準主體資格持續(xù)經營時間應當在3年以上。有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經營時間可以從有限責任公司成立之日起計算。發(fā)行人最近3年內主營業(yè)務和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化,實際控制人沒有發(fā)生變更。獨立性

發(fā)行人的資產完整。發(fā)行人的人員獨立。發(fā)行人的財務獨立。發(fā)行人的機構獨立。發(fā)行人的業(yè)務獨立。規(guī)范運行

已經依法建立健全股東大會、董事會、監(jiān)事會、獨立董事、董事會秘書制度，相關機構和人員能夠依法履行職責。董事、監(jiān)事和高級管理人員沒有違規(guī)和違法行為財務與會計

最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經常性損益前后較低者為計算依據(jù)。最近3個會計年度經營活動產生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元；或者最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元。發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元。最近一期末無形資產(扣除土地使用權、水面養(yǎng)殖權和采礦權等后)占凈資產的比例不高于20%。最近一期末不存在未彌補虧損。募集資金運用

募集資金應當有明確的使用方向，原則上應當用于主營業(yè)務。募集資金數(shù)額和投資項目應當與發(fā)行人現(xiàn)有生產經營規(guī)模、財務狀況、技術水平和管理能力等相適應。步驟1:初步了解步驟2:開展合作步驟3:投資調研得到企業(yè)財務\市場等信息后進行分析,給出反饋意見。與企業(yè)交流并達成合作組織專業(yè)人員對企業(yè)開展調研,從財務、市場、管理等方面步驟4:報告及定價步驟5:投資提交調研報告。與企業(yè)商定投資價格。投資開始進入引入企業(yè)發(fā)行上市團隊：券商、財務及法律機構等步驟1：整合改制步驟2：輔導步驟3：上市申請企業(yè)上市整體方案規(guī)劃；企業(yè)重組方案；財務重新調整規(guī)劃股份化后企業(yè)內部組織機構重整及建立相