上市公司股東管理制度

上市公司股東管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范本上市公司股東管理行為，保障股東合法權(quán)益，促進(jìn)公司健康穩(wěn)定發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》及相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本公司實(shí)際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于本上市公司的全體股東，包括自然人股東、法人股東、非法人組織股東等。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：股東管理行為應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定。2.平等保護(hù)原則：平等對(duì)待所有股東，保障股東依法享有平等的權(quán)利和履行相應(yīng)的義務(wù)。3.誠(chéng)信原則：股東應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，不得損害公司和其他股東的利益。4.公開(kāi)透明原則：公司應(yīng)按照規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露股東相關(guān)信息，確保股東管理工作公開(kāi)透明。二、股東資格與權(quán)利（一）股東資格取得1.認(rèn)購(gòu)公司股份：股東通過(guò)認(rèn)購(gòu)公司發(fā)行的股份，依法取得股東資格。2.受讓股份：股東通過(guò)合法的股份轉(zhuǎn)讓方式，從原股東處受讓股份，從而取得股東資格。3.繼承股份：自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格，但公司章程另有規(guī)定的除外。（二）股東權(quán)利1.資產(chǎn)收益權(quán)：股東有權(quán)按照其所持股份比例獲得公司分配的利潤(rùn)。2.參與重大決策權(quán)：股東有權(quán)參加股東大會(huì)，對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，包括但不限于修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本、公司合并、分立、解散或者變更公司形式等。3.選擇管理者權(quán)：股東有權(quán)選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)。4.知情權(quán)：股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)提出建議或者質(zhì)詢(xún)。5.股份轉(zhuǎn)讓權(quán)：股東有權(quán)依法轉(zhuǎn)讓其持有的公司股份。6.優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)：在公司新增資本時(shí)，股東有權(quán)優(yōu)先按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)繳出資。但是，全體股東約定不按照出資比例優(yōu)先認(rèn)繳出資的除外。7.剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)：公司解散時(shí)，股東有權(quán)按照其所持股份比例分得公司剩余財(cái)產(chǎn)。三、股東義務(wù)（一）遵守法律法規(guī)和公司章程股東應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和本公司章程的規(guī)定，依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益。（二）繳納出資義務(wù)1.股東應(yīng)按照其認(rèn)購(gòu)的股份足額繳納出資，不得虛假出資或者抽逃出資。2.以貨幣出資的，應(yīng)當(dāng)將貨幣出資足額存入有限責(zé)任公司在銀行開(kāi)設(shè)的賬戶(hù)；以非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，應(yīng)當(dāng)依法辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)。（三）不得濫用股東權(quán)利1.股東不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。2.公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。3.公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。（四）維護(hù)公司利益股東應(yīng)當(dāng)關(guān)心公司經(jīng)營(yíng)管理，支持公司的發(fā)展，維護(hù)公司的利益和聲譽(yù)，不得從事?lián)p害公司利益的活動(dòng)。四、股東大會(huì)（一）股東大會(huì)的性質(zhì)和地位股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依法行使職權(quán)。（二）股東大會(huì)的職權(quán)1.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃。2.選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)。3.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告。4.審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告。5.審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。6.審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。7.對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議。8.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議。9.對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議。10.修改公司章程。11.公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。（三）股東大會(huì)的召集1.股東大會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)主持；董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)主持；副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。2.董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集和主持；監(jiān)事會(huì)不召集和主持的，連續(xù)九十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東可以自行召集和主持。（四）股東大會(huì)的通知1.召開(kāi)股東大會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)二十日前通知各股東；臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)十五日前通知各股東；發(fā)行無(wú)記名股票的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)三十日前公告會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和審議事項(xiàng)。2.單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之三以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開(kāi)十日前提出臨時(shí)提案并書(shū)面提交董事會(huì)；董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到提案后二日內(nèi)通知其他股東，并將該臨時(shí)提案提交股東大會(huì)審議。臨時(shí)提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會(huì)職權(quán)范圍，并有明確議題和具體決議事項(xiàng)。（五）股東大會(huì)的召開(kāi)1.股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)一次年會(huì)。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)：董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時(shí)；公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額三分之一時(shí)；單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)；董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí)；公司章程規(guī)定的其他情形。2.股東大會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集的，由董事長(zhǎng)主持；董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)主持；副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。3.監(jiān)事會(huì)自行召集的股東大會(huì)，由監(jiān)事會(huì)主席主持。監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時(shí)，由監(jiān)事會(huì)副主席主持；監(jiān)事會(huì)副主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)時(shí)，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉的一名監(jiān)事主持。4.股東自行召集的股東大會(huì)，由召集人推舉代表主持。5.召開(kāi)股東大會(huì)時(shí)，會(huì)議主持人違反議事規(guī)則使股東大會(huì)無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行的，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)出席股東大會(huì)有表決權(quán)過(guò)半數(shù)的股東同意，股東大會(huì)可推舉一人擔(dān)任會(huì)議主持人，繼續(xù)開(kāi)會(huì)。（六）股東大會(huì)的表決1.股東出席股東大會(huì)會(huì)議，所持每一股份有一表決權(quán)。但是，公司持有的本公司股份沒(méi)有表決權(quán)。2.股東大會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)。但是，股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。3.股東大會(huì)選舉董事、監(jiān)事，可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會(huì)的決議，實(shí)行累積投票制。前款所稱(chēng)累積投票制，是指股東大會(huì)選舉董事或者監(jiān)事時(shí)，每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。4.股東可以委托代理人出席股東大會(huì)會(huì)議，代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書(shū)，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。（七）股東大會(huì)的記錄1.股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，主持人、出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)與出席股東的簽名冊(cè)及代理出席的委托書(shū)一并保存。2.股東大會(huì)會(huì)議記錄包括以下內(nèi)容：會(huì)議召開(kāi)的日期、地點(diǎn)、召集人、主持人姓名；出席會(huì)議的股東人數(shù)、所持股份總數(shù)及占公司股份總數(shù)的比例；會(huì)議議程；各發(fā)言人對(duì)每個(gè)審議事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)；每一決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果（表決結(jié)果應(yīng)載明贊成、反對(duì)或棄權(quán)的股份數(shù)）。五、股東名冊(cè)管理（一）股東名冊(cè)的建立公司應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載下列事項(xiàng)：1.股東的姓名或者名稱(chēng)及住所；2.股東的出資額；3.出資證明書(shū)編號(hào)。記載于股東名冊(cè)的股東，可以依股東名冊(cè)主張行使股東權(quán)利。公司應(yīng)當(dāng)將股東的姓名或者名稱(chēng)向公司登記機(jī)關(guān)登記；登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。未經(jīng)登記或者變更登記的，不得對(duì)抗第三人。（二）股東名冊(cè)的更新1.公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新股東名冊(cè)，以反映股東權(quán)益的變化情況。2.股東轉(zhuǎn)讓其股份的，公司應(yīng)當(dāng)自轉(zhuǎn)讓結(jié)束之日起，將受讓人的姓名或者名稱(chēng)及住所記載于股東名冊(cè)。3.股東大會(huì)召開(kāi)前二十日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前五日內(nèi)，不得進(jìn)行前款規(guī)定的股東名冊(cè)的變更登記。但是，法律對(duì)上市公司股東名冊(cè)變更登記另有規(guī)定的，從其規(guī)定。（三）股東名冊(cè)的查詢(xún)1.股東有權(quán)查閱股東名冊(cè)。2.公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向股東提供股東名冊(cè)查詢(xún)服務(wù)，確保股東能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地獲取相關(guān)信息。六、股東信息披露（一）信息披露的原則公司應(yīng)按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求，遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平的原則，進(jìn)行股東信息披露。（二）信息披露的內(nèi)容1.股東的基本信息，包括姓名（名稱(chēng)）、住所、聯(lián)系方式等。2.股東的持股情況，包括持股數(shù)量、持股比例等。3.股東的股份變動(dòng)情況，包括股份增持、減持、質(zhì)押、凍結(jié)等。4.法律法規(guī)和監(jiān)管要求規(guī)定的其他應(yīng)披露的股東信息。（三）信息披露的方式1.公司應(yīng)在定期報(bào)告中披露股東信息。2.對(duì)于重大股東信息變動(dòng)，公司應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告進(jìn)行披露。3.公司還應(yīng)通過(guò)公司網(wǎng)站等渠道，持續(xù)公開(kāi)股東相關(guān)信息，方便股東和社會(huì)公眾查詢(xún)。七、股東權(quán)益保護(hù)（一）內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制1.公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)切實(shí)履行職責(zé)，監(jiān)督公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，保障股東權(quán)益。2.董事會(huì)應(yīng)定期向股東大會(huì)報(bào)告工作，接受股東監(jiān)督。3.監(jiān)事會(huì)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)公司財(cái)務(wù)、董事和高級(jí)管理人員履職情況的監(jiān)督，維護(hù)股東利益。（二）外部監(jiān)督機(jī)制1.公司應(yīng)接受證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)等相關(guān)部門(mén)的監(jiān)督檢查，配合做好股東權(quán)益保護(hù)工作。2.鼓勵(lì)股東通過(guò)合法途徑對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理提出意