證券法試題及答案

證券法試題及答案

一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.證券法的核心目的是（）A.保護(hù)投資者合法權(quán)益B.促進(jìn)企業(yè)融資C.規(guī)范證券交易所運(yùn)作D.打擊內(nèi)幕交易2.以下不屬于證券的是（）A.股票B.債券C.提單D.基金份額3.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的公司，最近3年凈利潤(rùn)均為正且累計(jì)超過(guò)（）A.3000萬(wàn)B.5000萬(wàn)C.8000萬(wàn)D.1億4.證券承銷期最長(zhǎng)不得超過(guò)（）A.30日B.60日C.90日D.120日5.以下哪種行為不屬于內(nèi)幕交易（）A.內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券B.非法獲取內(nèi)幕信息者買(mǎi)賣(mài)證券C.與朋友交流對(duì)某股票走勢(shì)的看法D.內(nèi)幕信息知情人建議他人買(mǎi)賣(mài)證券6.公開(kāi)發(fā)行公司債券，累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的（）A.30%B.40%C.50%D.60%7.股票上市交易申請(qǐng)經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于（）A.公司住所B.證券交易所C.有關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所D.以上都是8.證券交易內(nèi)幕信息的知情人不包括（）A.發(fā)行人的董事B.持有公司3%股份的股東C.發(fā)行人控股的公司的董事D.保薦人9.收購(gòu)要約的期限不得少于（）日，并不得超過(guò)（）日。A.10；30B.15；30C.30；60D.30；9010.以下不屬于證券市場(chǎng)主體的是（）A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.證券印刷商二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.證券法的基本原則包括（）A.公開(kāi)原則B.公平原則C.公正原則D.自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用原則2.以下屬于證券發(fā)行方式的有（）A.公募發(fā)行B.私募發(fā)行C.直接發(fā)行D.間接發(fā)行3.上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易（）A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件B.公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況C.公司有重大違法行為D.公司最近三年連續(xù)虧損4.內(nèi)幕信息包括（）A.公司分配股利或者增資的計(jì)劃B.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%5.證券交易的禁止行為包括（）A.內(nèi)幕交易B.操縱市場(chǎng)C.虛假陳述D.欺詐客戶6.以下屬于證券中介機(jī)構(gòu)的有（）A.證券公司B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)D.證券業(yè)協(xié)會(huì)7.公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）A.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬(wàn)元B.累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的百分之四十C.最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息D.債券的利率不超過(guò)國(guó)務(wù)院限定的利率水平8.上市公司收購(gòu)可以采用的方式有（）A.要約收購(gòu)B.協(xié)議收購(gòu)C.集中競(jìng)價(jià)收購(gòu)D.其他合法方式9.證券交易所的職能包括（）A.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則C.接受上市申請(qǐng)、安排證券上市D.組織、監(jiān)督證券交易10.證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源有（）A.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金B(yǎng).所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5-5%繳納基金C.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入D.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入三、判斷題（每題2分，共10題）1.證券法只適用于在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行和交易的證券。（）2.非公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式。（）3.證券交易所是不以營(yíng)利為目的的法人。（）4.證券公司可以為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。（）5.內(nèi)幕信息知情人泄露內(nèi)幕信息給他人，他人因此買(mǎi)賣(mài)證券盈利的，知情人不承擔(dān)責(zé)任。（）6.公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。（）7.收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的十八個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。（）8.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。（）9.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量百分之七十的，為發(fā)行失敗。（）10.證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。（）四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）1.簡(jiǎn)述證券法三公原則的內(nèi)涵。答：公開(kāi)原則指證券市場(chǎng)信息要公開(kāi)透明；公平原則強(qiáng)調(diào)各類主體在證券市場(chǎng)中機(jī)會(huì)平等、待遇相當(dāng)；公正原則要求監(jiān)管、執(zhí)法等公正無(wú)私，保障市場(chǎng)公平有序。2.上市公司出現(xiàn)哪些情形會(huì)被終止上市？答：如公司股本總額、股權(quán)分布變化不再具備上市條件，且在規(guī)定期限內(nèi)未消除；公司不履行信息披露義務(wù)且后果嚴(yán)重；公司最近三年連續(xù)虧損且其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利；公司解散或被宣告破產(chǎn)等。3.簡(jiǎn)述證券承銷的種類及特點(diǎn)。答：證券承銷分為代銷和包銷。代銷是證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，期滿剩余退還發(fā)行人，風(fēng)險(xiǎn)??；包銷是證券公司將證券全部購(gòu)入或售后剩余自行購(gòu)入，風(fēng)險(xiǎn)大，能保證發(fā)行人籌資成功。4.簡(jiǎn)述禁止內(nèi)幕交易的意義。答：禁止內(nèi)幕交易能維護(hù)證券市場(chǎng)的公平、公正，保障普通投資者的平等知情權(quán)；有利于增強(qiáng)投資者信心，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展，防止市場(chǎng)操縱和不公平獲利，維護(hù)市場(chǎng)秩序。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論證券法對(duì)投資者保護(hù)的重要性及具體措施。答：重要性在于維護(hù)投資者權(quán)益，增強(qiáng)市場(chǎng)信心，保障市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展。措施有信息披露制度，確保投資者知情權(quán)；禁止內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等行為，維護(hù)公平交易環(huán)境；設(shè)立投資者保護(hù)基金，在證券公司危機(jī)時(shí)保護(hù)投資者。2.談?wù)勛C券市場(chǎng)監(jiān)管的必要性及主要監(jiān)管方式。答：必要性在于防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障公平、有序、透明，保護(hù)投資者，促進(jìn)資源合理配置。監(jiān)管方式有法律監(jiān)管，制定法規(guī)規(guī)范市場(chǎng)；行政監(jiān)管，監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施許可、檢查等；自律監(jiān)管，證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織進(jìn)行自我管理。3.探討上市公司收購(gòu)可能帶來(lái)的影響。答：積極影響包括優(yōu)化資源配置，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合升級(jí)；改善公司治理結(jié)構(gòu)，提升經(jīng)營(yíng)效率。消極影響可能有惡意收購(gòu)導(dǎo)致公司經(jīng)營(yíng)動(dòng)蕩，損害中小股東利益；收購(gòu)失敗造成資源浪費(fèi)，影響市場(chǎng)穩(wěn)定。4.分析互聯(lián)網(wǎng)金融對(duì)證券法帶來(lái)的挑戰(zhàn)及應(yīng)對(duì)策略。答：挑戰(zhàn)有交易主體虛擬化、交易過(guò)程隱蔽化，增加監(jiān)管難度；新業(yè)務(wù)模式使現(xiàn)有法規(guī)適用性存疑。應(yīng)對(duì)策略需完善法規(guī)，明確互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管規(guī)則；加強(qiáng)技術(shù)監(jiān)管，利用大數(shù)據(jù)等監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)；強(qiáng)化投資者教育，提升風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。答案一、單項(xiàng)選擇題1.A2.C3.A4.