期貨從業(yè)資格（期貨法律法規(guī)）模擬試卷76

期貨從業(yè)資格（期貨法律法規(guī)）模擬試

卷76

一、單項(xiàng)選擇題（本題共60題，每題1.0分，共60

分。）

1、不可以作為隱匿、銷毀財(cái)會(huì)憑證罪的主體的是（）。

A、自然人

B、單位

C、公司、企業(yè)的直接負(fù)責(zé)的主管人員

D、其他工作人員

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：隱匿、銷毀會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的主體既可以為自

然人也可以是單位。自然人作為本罪的主體，主要是公司企業(yè)內(nèi)部的會(huì)計(jì)人員，有

關(guān)主管人員和直接責(zé)任人員，其他工作人員一般不屬于本罪主體，但可以成為本罪

的共同犯罪主體。

2、下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》

B、客戶開立賬戶前，應(yīng)簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容

C、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同

D、期貨經(jīng)紀(jì)合同向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案后方生效

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司在為客戶開立

期貨經(jīng)紀(jì)賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，由客戶簽字確認(rèn)，并

簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。

3、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失勞動(dòng)能力等特殊情

況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職

條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過（）個(gè)月。

A、2

B、3

C、6

D、12

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四

十六條規(guī)定。

4、期貨交易所的合并、分立，由（）批準(zhǔn)。

A^中國證監(jiān)會(huì)

B、中國銀監(jiān)會(huì)

C、國務(wù)院期貨法制委員會(huì)

D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨交易所變更名稱、注冊

資本的，或者合并、分立的，由中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

5、國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基

金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同（）制定。

A、國務(wù)院商務(wù)主管部門

B、國務(wù)院財(cái)政部門

C、工商管理機(jī)構(gòu)

D、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條規(guī)定，期貨投資者保障基金的籌集、

管理和使用的具體辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院財(cái)政部門制定。

6、期貨交易所結(jié)算會(huì)員不包括（）。

A、交易結(jié)算會(huì)員

B、全面結(jié)算會(huì)員

C、特別結(jié)算會(huì)員

D、普通會(huì)員

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十六條的規(guī)定，結(jié)算會(huì)員由交易結(jié)

算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員組成。

7、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對期貨從業(yè)人員進(jìn)行

（）的主要依據(jù)。

A、刑事制裁

B、紀(jì)律懲戒

C、行政處分

D、民事制裁

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第二條規(guī)定，本準(zhǔn)則是對從業(yè)

人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定，

是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對從業(yè)人員進(jìn)行

紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)。

8、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A^人民法院

B、期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C、中國證監(jiān)會(huì)

D、清算組

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

知識(shí)點(diǎn)。析：《期貨交易所管理辦法》第十八條第一款規(guī)定，期貨交易所因合并、

分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會(huì)予以公告。

9、按照《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要

判斷標(biāo)準(zhǔn)不包括（）。

A、其是否熟悉期貨法律法規(guī)

B、其是否誠信守法

C、其是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷

D、其是否符合規(guī)定的任職條件

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第六條規(guī)定，董事會(huì)選聘首

席風(fēng)險(xiǎn)官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以

及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。

10,期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，每屆任期3年v監(jiān)事會(huì)成員不得少于（）人”

A、2

B、3

C、5

D、7

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，每

屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，副主席1至2人，監(jiān)

事會(huì)主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過。

11、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保隙基金的籌集、管理、使用報(bào)

告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送（）。

A、中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

B、財(cái)政部

C、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D、期貨交易所

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十六條規(guī)定，保障基金管理機(jī)構(gòu)

應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中

國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。

12、期貨交易所會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由（）簽名。

A、全體會(huì)員

B、全體理事

C、出席會(huì)議的理事

D、有表決權(quán)的理事

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對表決事項(xiàng)

制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。

13、在我國，負(fù)責(zé)期貨發(fā)資者保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管的是（）。

A、中國證監(jiān)會(huì)

B、財(cái)政部

C、中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)

D、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十八條規(guī)定，財(cái)政部負(fù)責(zé)保障基

金財(cái)務(wù)監(jiān)管。

14、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按規(guī)定申請、注銷客戶在期貨交易所

的（）。

A、結(jié)算編碼

B、交易編碼

C、交易賬戶

D、計(jì)算賬戶

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為

客戶中請、注銷交易編碼?？蛻襞c期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當(dāng)辦理銷戶手

續(xù)。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號(hào)、交易編碼借給他人使用。

15、中國證監(jiān)會(huì)自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起（）月內(nèi)，作出批

準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。

A、2個(gè)

B、3個(gè)

C、1個(gè)

D、6個(gè)

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)自

受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起2個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)

的決定。

16、有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事的機(jī)構(gòu)是（）。

A、股東大會(huì)

B、董事會(huì)

C、總經(jīng)

D、理事會(huì)

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：選舉和更瑛非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事是公司制期貨交易所股東

大會(huì)的職能，董事會(huì)、總經(jīng)理均無此職能。理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的執(zhí)行機(jī)

構(gòu)，公司制期貨交易所無此機(jī)構(gòu)的設(shè)置。

17、關(guān)于客戶開戶及交易編碼的申請。當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)

于（）允許客戶使用。

A、當(dāng)日

B、下一交易日

C、兩天內(nèi)

D、一■周后

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十一條規(guī)定，關(guān)于客戶開戶及交

易編碼的申請，當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶

使用。

18、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司可以接受（）委托為其進(jìn)行期貨交

易。

A、某事業(yè)單位的工作人員

B、證券市場禁止進(jìn)入者

C、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D、某國家機(jī)關(guān)

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定，下列單位和個(gè)人不得從事期

貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：（一）國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單，‘立；

（二港I務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨

業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員；（三）證券、期貨市場禁止進(jìn)入者；（四）未能提供開戶證明材料

的單位和個(gè)人：（五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和

個(gè)人。

19、期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割

資料的（）。

A、完整和真實(shí)

B、安全和真實(shí)

C、完整和安全

D、安全和及時(shí)

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十八條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司和非

期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全。

20、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)，不能采取的措施是（）。

A、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記材料

B、進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

C、限制違法行為人的人身自由

D、對期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

知識(shí)點(diǎn)。析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十七條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依

法履行職責(zé)，可以采取下列措施：（一）對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)

構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場檢

查；（二）進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證；（三）詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有

關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明；（四）查閱、復(fù)制與

被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)雙登記等資料；（五）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)

的單位和個(gè)人的期貨交易記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及其他相關(guān)文件和資料；對可能被

轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；（六）查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的

單位的保證金賬戶和銀行賬戶；（七）在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期

貨違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件

當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過15個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長

至30個(gè)交易日；（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。

21、實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易是可以根據(jù)會(huì)員的（）和業(yè)務(wù)開展情況，限制

結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。

A、資本充足情況

B、成交情況

C、客戶情況

D、資信情況

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第六十七條規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的

期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)狀況開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)

范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

22、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)在營

業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資

料。保存上述文件資料的期限不得少于（）年。

A、15

B、10

C、5

D、3

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

23、在期貨交易中，應(yīng)當(dāng)提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員以排擠競爭對手為

目的，低于（）收取手續(xù)費(fèi)。

A、期貨公司規(guī)定

B、交易所規(guī)定

C、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定

D、經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

24、下列關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會(huì)的說法，正確的是（）。

A、監(jiān)事會(huì)每屆任期2年

B、監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人

C、監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過

D、監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，副主席若干

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第四十九條規(guī)定，監(jiān)事會(huì)每屆任期為3年，

監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免由中國證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過，監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1名，

副主席1至2名。

25、客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的（）時(shí)，應(yīng)當(dāng)

相應(yīng)扣除。

A、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B、結(jié)算準(zhǔn)備金

C、凈資本

D、凈資產(chǎn)

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第17條規(guī)定，客戶保證金

未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣

除?？蛻舯ＷC金在報(bào)表我送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中說

明。

26、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，

由（）承擔(dān)。

A、期貨公司

B、期貨公司總經(jīng)理

C、直接負(fù)責(zé)的主管人員

D、從業(yè)人員本人

標(biāo)準(zhǔn)答案:A

知識(shí)點(diǎn)解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第八條規(guī)

定，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，

由其所在的期貨公司承祖。期貨公司從業(yè)人員執(zhí)事期貨交易的行為屬于?職務(wù)行為，

由此產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)。

27、期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模或者作出向股東分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大影響

的決定前，應(yīng)當(dāng)對相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行（）。

A、風(fēng)險(xiǎn)性測試

B、常規(guī)性測試

C、敏感性測試

D、系統(tǒng)性測試

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

28、期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，

交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A、客戶

B、期貨公司

C、期貨交易所

D、期貨公司和客戶共同

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條規(guī)定，期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受

客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

29、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，凈資本的計(jì)算公式為

（）。

A、凈資木=凈資產(chǎn)一資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值一客戶未足額追加的保證金

B、凈資本=凈資產(chǎn)一資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值

C、凈資本=凈資產(chǎn)一資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值+客戶未足額追加的保證金一其他

調(diào)整項(xiàng)

D、凈資本=凈資產(chǎn)一資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值一客戶未足額追加的保證金一/十

其他調(diào)整項(xiàng)

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

30、期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責(zé)事由是（）。

A、期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整

B、期貨公司發(fā)生虧損

C、由于市場原因延誤

D、期貨公司發(fā)生合并重組

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

知識(shí)點(diǎn)常析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十三條

規(guī)定，期貨公司不當(dāng)延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)

任，但由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔(dān)責(zé)

任。

31、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有

關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向

公司報(bào)告，并遵循回避原則。

A、2

B、3

C、5

D、7

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

知識(shí)點(diǎn)3析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十條

規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，

有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公

司報(bào)告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報(bào)告之H起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)

相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案，并定期報(bào)告相關(guān)交易情況。

32、期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者

被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)

所對其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起（）個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及

其派出機(jī)構(gòu)備案。

A、1

B、2

C、3

D、5

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)誦析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十八

條規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，

或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師

事務(wù)所對其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及

其派出機(jī)構(gòu)備案。

33、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)

準(zhǔn)，其中對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)

債提供的反擔(dān)保除外c

A、5%

B、10%

C、30%

D、70%

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條第三

項(xiàng)規(guī)定。

34、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴(yán)

重的，由協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

A、6個(gè)月

B、1年

C、2年

D、3年或永久

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反

有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會(huì)撤銷其期

貨從業(yè)人員資格并在3年或永久拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

35、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容

不包括（）o

A、保證金標(biāo)準(zhǔn)

B、非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最高余額

C、風(fēng)險(xiǎn)管理措施

D、交易指令下達(dá)方式及審杳或者驗(yàn)證措施

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)

員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

（一）交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施；（二）保證金標(biāo)準(zhǔn)；（三）非結(jié)算會(huì)員結(jié)算

準(zhǔn)備金最低余額；（四）風(fēng)險(xiǎn)管理措施；（五）結(jié)算流程；（六）通知事項(xiàng)、方式及時(shí)

限；（七）不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式；（八）協(xié)議變

更和解除；（九）違約責(zé)任；（十）爭議處理方式；（十一）雙方約定且不違反法律、行

政法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

36、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

資格。

A、國務(wù)院

B、期貨交易所

C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司金融期優(yōu)結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二條規(guī)定，期貨公司從事

金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

資格。

37、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，理事會(huì)召開至少要有（）理事出席。

A、2/3以上

B、1/3以上

C、1/2以上

D、1/4以上

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事

1/2以上表決通過。

38、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)

當(dāng)責(zé)令其（），并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。

A、重組改造

B、繳納罰款

C、停業(yè)整頓

D、限期改正

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十一條規(guī)定，期貨公司的股東有虛假出資

或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其

轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。

39、依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列不能認(rèn)定

合同無效的是（）?

A、沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的

B、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

C、單位或者個(gè)人不以真實(shí)身份從事期貨交易的

D、違反法律、法規(guī)禁匚性規(guī)定的

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

知識(shí)點(diǎn)解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十三條規(guī)

定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效：（一）沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的；（二）不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事

期貨交易的；（三）違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。

40、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的（）和協(xié)調(diào)配合機(jī)

制。

A、信息共享

B、定期互訪

C、聯(lián)席會(huì)議

D、溝通交流

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條的規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理

機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的信息共享和協(xié)調(diào)配合機(jī)制。

41、我國會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）主持。

A、總經(jīng)理

B、理事長

C、獨(dú)立董事

D、會(huì)員代表

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)由理事長主持。

召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開10日前通知會(huì)員。臨時(shí)會(huì)員大

會(huì)不得對通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。

42、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)取得（）。

A、投資咨詢業(yè)務(wù)資格

B、結(jié)算業(yè)務(wù)資格

C、代理交易資格

D、介紹業(yè)務(wù)資格

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三條規(guī)定，證

券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，審慎經(jīng)營，并對

通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。

43、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有（）名、擬

開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A、2；2

B、3；5

C、5；2

D、5；5

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

知識(shí)點(diǎn)解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第5條規(guī)定，證

券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總

部至少有5名、擬開展介-紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)

人員。

44、期貨公司會(huì)員單位在給客戶開戶時(shí)，不應(yīng)該做的是（）。

A、應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)

B、全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

C、協(xié)助投資者規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求

D、審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）》第4條

規(guī)定，期貨公司會(huì)員單位在給客戶開戶時(shí)，不得協(xié)助投資者規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)

要求。

45、期貨公司交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由（）

承擔(dān)。

A、期貨公司

B、客戶

C、會(huì)員

D、期貨交易所

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：參見《最高人們法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十

二條規(guī)定。

46、申請期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。

A、具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法

律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)

B、通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試

C、具有期貨從業(yè)人員資格

D、具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

47、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1年內(nèi)累計(jì)（）次被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)

構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

A、3

B、4

C、5

D、6

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十四

條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1年內(nèi)累計(jì)3次被中國證監(jiān)會(huì)及其派

出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

48、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)

幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。

A、處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

B、處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C、處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰

金

D、處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰

金

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《中華人民共和國刑法修正案》規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知

情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、

期貨交易或者其他對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者

賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重

的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰

金。

49、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其申請日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少

1年盈利且竺季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（）。

A^2500萬元

B、5000萬元

C、8000萬元

D、1億元

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第8條規(guī)定，期貨公司申請

金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第7條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)

具備下列條件：申請目前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額

平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；或者控

股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，

凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣8億元。

50、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場（）。

A、監(jiān)管費(fèi)

13、準(zhǔn)入費(fèi)

C、會(huì)員費(fèi)

D、市場費(fèi)

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第109條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有

關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場監(jiān)管費(fèi)。

51、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他

非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任

職資格”

A、3萬

B、5萬

C、10萬

D、15萬

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十二

條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取

其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱?/p>

銷任職資格c

52、為謀取不正當(dāng)利益，給予某期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員以財(cái)物，數(shù)額較大的，處

（）年以下有期徒刑或者拘役。

A、3

B、5

C、10

D、15

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《刑法》第一百六十四條規(guī)定，為謀取不正當(dāng)利益，給予公司、企業(yè)

或者其他單位的工作人員以財(cái)物，數(shù)額較大的，處3年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)

額巨大的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。

53、期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以（）為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將金融期貨投

資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，理性選擇客戶。

A、投訴管理

B、客戶意見調(diào)查和投訴管理

C、了解客戶和分類管理

D、風(fēng)險(xiǎn)教育和風(fēng)險(xiǎn)提示

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（修訂）》第三條

規(guī)定，期貨會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制

度，將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，理性選擇客

戶，不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請金融期貨交易編碼。

54、目前，在芝加哥期貨交易所上市交易的下列期貨品種中，（）的報(bào)價(jià)單位是相同

的。

A、小麥和大豆

B、大豆和豆粕

C、豆油和豆粕

D、豆粕和小麥

標(biāo)準(zhǔn)答案:A

知識(shí)點(diǎn)解析：芝加哥期貨交易所小麥和大豆期貨合約的報(bào)價(jià)單位都為美分/蒲式

耳。

55、期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對透

支交易造成的損失，（）c

A、客戶承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

B、期貨公司承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

C、期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

D、期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十五條

第一款規(guī)定，期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

的，對透支交易造成的員失，期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

56、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣（）元。

A、300075

B、5000萬

C、8000萬

D、1億

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，期貨公司申請

金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣1億元。

57、在我國，依法對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是（）。

A、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B、期貨交易所

C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第5條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對

期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對期貨公

司實(shí)行自律管理。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依法對保證金安全實(shí)施監(jiān)控。

58、完善客戶糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是（）。

A、中國金融期貨交易所

B、期貨公司

C、證券公司

D、中國證監(jiān)會(huì)

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第11條規(guī)定，期貨

公司應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，明確承擔(dān)此項(xiàng)職責(zé)的部門和崗位，負(fù)責(zé)處理投資

者參與股指期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項(xiàng)，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛。

59、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備申請日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度

中，至少2年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（）億元，控股股東期

末凈資本不低于人民幣10億元。

A、1

B、2

C、5億元

D、6

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第9條規(guī)定，期貨公司申請

金融期貨全面結(jié)算'II，務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第7條規(guī)定的基本條件外,還應(yīng)當(dāng)

具備的條件之一是：申請日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均

不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元；或者申請日前

3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣1億

元，控股股東期末凈費(fèi)本不低于人民幣10億元，控股股東不適用凈資本或者類似

指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元。

60、期貨公司會(huì)員只能為凈資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元的一般法人投資者申請開立股

指期貨交易編碼。

A、100

B、500

C、3000

D、6000

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：本題考查為法人投資者開立股指期貨交易編碼的凈資產(chǎn)數(shù)額規(guī)定。

《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法（試行）》第5條規(guī)定，期貨公司會(huì)員只能為

凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元的一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。

二、多項(xiàng)選擇題（本題共60題，每題7.0分，共60

分。）

61、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示的有關(guān)規(guī)定，在（）公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從

業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定，期貨公司應(yīng)

當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公示公

司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。

62、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立以下（）金融機(jī)構(gòu)，將被處以三年以下有

期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《刑法》第一百七十四條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)

立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者

其他金融機(jī)構(gòu)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬

元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬

元以下罰金。

63、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格自律、潔

身自好，這主要表現(xiàn)在（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人

員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格自律、潔身自好：（一）對機(jī)構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從業(yè)人

員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會(huì)報(bào)告；

機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)

所在機(jī)構(gòu)有欺騙投資者、對市場嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任等行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持原則，并及時(shí)向

有關(guān)部門反映或舉報(bào)；（二）從業(yè)人員不能片面地強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信

譽(yù)，更不能從個(gè)人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的

行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)。

64、下列選項(xiàng)中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要是規(guī)范期貨從業(yè)人員的從業(yè)行為,

ABC三項(xiàng)均屬于適用的范圍，期貨公司的設(shè)立不屬于本辦法調(diào)整。

65、下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)乂同時(shí)經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的說法，正確的

是（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D

知識(shí)點(diǎn)葡析「i期貨交易管理?xiàng)l例》第三十條規(guī)定，期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)'也務(wù)又

同時(shí)經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操

作。

66、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍應(yīng)當(dāng)遵守合同約定，應(yīng)當(dāng)與客戶的（）和（）相

匹配。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第九條規(guī)定，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投

資范圍包括：（一）期貨、期權(quán)及其他金融衍生品；（二）股票、債券、證券投資基

金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等：（三）中國證監(jiān)

會(huì)認(rèn)可的其他投資品利％資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍應(yīng)當(dāng)遵守合同約定，不得超出前

款規(guī)定的范圍，且應(yīng)當(dāng)與客戶的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力相匹配。

67、期貨從業(yè)人員在向發(fā)資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)（），

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第十九條規(guī)定，從業(yè)人員在向

投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)，并應(yīng)謹(jǐn)

慎、誠實(shí)、客觀地告知友資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)

險(xiǎn)，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

68、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，證

券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的具體條件，除包括選項(xiàng)ABCD所列內(nèi)容外，

還包括下列條件：（一）申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；（二）全及

擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司

具有實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指

標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；（三）配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展

介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員；（四）中國證監(jiān)會(huì)

根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

69、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)

構(gòu)可采取以下措施（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,RC

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦

法規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等

監(jiān)管指施。

70、我國制定期貨交易管理?xiàng)l例的目的包括（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對

期貨交易的監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)

益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，制定本條例。

71、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約時(shí)，下列說法正確的是（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十九條

規(guī)定，期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請求向期貨

交易所主張權(quán)利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴

期貨交易所，期貨公司作為第三人參加訴訟。

72、下列關(guān)于實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所的說法，正確的是（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B.C

知識(shí)點(diǎn)解析「彳期貨交易所管理辦法》第六十五條規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的

斯貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成。結(jié)算會(huì)員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)

算的資格，非結(jié)算會(huì)員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。期貨交易所對結(jié)算會(huì)

員結(jié)算，結(jié)算會(huì)員對非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，非結(jié)算會(huì)員對其受托的客戶結(jié)算。

73、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對營業(yè)部實(shí)行（）和會(huì)計(jì)核算，建立規(guī)

范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)

會(huì)的規(guī)定對營業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和

會(huì)計(jì)核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。

74、下列屬于期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行職責(zé)的是（）o

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十九條的規(guī)定，ABCD四項(xiàng)均屬期貨

業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。

75、下列選項(xiàng)中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所指的從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的

是（）o

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指：（一）

期貨公司；（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員；（三）期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；（四）

為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；（五）中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國

證監(jiān)會(huì)）規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。

76、我國制定《期貨公司管理辦法》的目的包括（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析；《期貨公司管理辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動(dòng)，

加強(qiáng)對期貨公司的監(jiān)督管理，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，

根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

77、協(xié)會(huì)對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從

業(yè)人員，可以根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀(jì)律處分包括（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十一條規(guī)定，協(xié)會(huì)對違反有關(guān)法

律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕

重，給予下列紀(jì)律處分：（一）警告；（二）公開通報(bào)批評；（三）暫停期貨從業(yè)人員資格

6個(gè)月至12個(gè)月：（四）撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格

申請：（五）撤銷期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

78、下列有權(quán)對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B

知識(shí)點(diǎn)解析：中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管

理。

79、銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具（），情節(jié)嚴(yán)重

的，處五年以下有期徒刑或者拘役。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《刑法》第一百八十八條規(guī)定，銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違

反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，情節(jié)嚴(yán)重的，

處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑。

80、不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，客

戶沒有過錯(cuò)，并旦該機(jī)溝未按客戶的交易指令入市交易的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)賠償因此

給客戶造成的損失，其賠償范圍包括（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條第

二款規(guī)定，該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返

還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利

息。

81、A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天嘯期貨公司的客戶。某日，甲被臨時(shí)委派出

國，便委托天嘯公司的從業(yè)人員笑天將其10月份的合約在下跌10%時(shí)賣出，井和

笑天簽訂了書面委托協(xié)議。甲出國后，行情開始下跌。笑天判斷行情不久將強(qiáng)勢反

彈，因此在合約下跌10%時(shí)并沒有賣出。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50%時(shí)仍沒

有反彈的跡象，笑天只好將合約忍痛賣出止損，但此時(shí)已虧損了15萬元。甲回國

知道此事后非常氣憤，欲通過司法途徑維護(hù)自己的合法權(quán)益，則（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C

知識(shí)點(diǎn)解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條規(guī)

定，侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以

違約乂以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。AB項(xiàng)中，甲

以違約起訴，依法可以由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。CD項(xiàng)中，甲

以侵權(quán)起訴，依法可以由侵權(quán)行為地或者被告住所地人民法院管轄。F市是被告住

所地、合同履行地和侵權(quán)行為地v期貨糾紛案件由中級人民法院管轄.

82、期貨從業(yè)人員對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，

不得泄露、傳遞給他人，但下列（）情況除外。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B.C.D

知識(shí)點(diǎn)解析「彳血貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第八條第一款規(guī)定，期貨從業(yè)

人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對在執(zhí)業(yè)

過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但

下列情況除外：（一）有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的；（二）國家司法部門、政

府監(jiān)管部門、協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的；（三）從業(yè)人員在執(zhí)

業(yè)過程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的。

83、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示的有關(guān)規(guī)定，在（）公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從

業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定，期貨公司應(yīng)

當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公示公

司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。

84、以下屬于某會(huì)員制期貨交易所的交易規(guī)則的內(nèi)容，其中符合法律規(guī)定的是

（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十二條的規(guī)定，D項(xiàng)屬于公司制期貨

交易所交易規(guī)則的內(nèi)容。

85、下列屬于期貨從業(yè)人員不正當(dāng)競爭行為的是（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二十條規(guī)定，提倡同業(yè)公平競爭。

嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競爭行為：（一）采用虛假或容易引起誤解的宣傳

方式進(jìn)行自我夸大或者強(qiáng)害其他同業(yè)者的名譽(yù)；（二）貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機(jī)

構(gòu)、期貨從業(yè)人員；（二）采用明示或喑示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招彳來沒資

者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷；（四）在投資者不知情的情況下給發(fā)資

者代理人或介紹人返還傭金；（五）以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自

律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)：（六）中國證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為。

86、下列關(guān)于期貨公司的表述正確的有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)

按照本辦法的規(guī)定編制、報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

87、會(huì)員制期貨交易所理事長的職權(quán)包括（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B.C

知識(shí)點(diǎn)解析「［期貨交易所管理辦法》第28條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事長行

使下列職權(quán)：①主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作；②組織協(xié)調(diào)專門

委員會(huì)的工作：③檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告。

88、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊會(huì)計(jì)師對期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)，并對出

具審計(jì)報(bào)告的（）負(fù)責(zé)。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

89、下列關(guān)于期貨從業(yè)人員在職業(yè)過程中獲利的說法錯(cuò)誤的有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B

知識(shí)點(diǎn)解析：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當(dāng)利益。獲取不正當(dāng)利益

的，應(yīng)當(dāng)退還不正當(dāng)利益。

90、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)H向公司住所地中

國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面我告，詳細(xì)說明（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三十條規(guī)定，期貨公司風(fēng)

險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)口向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)

構(gòu)書面報(bào)告，詳細(xì)說明原因、對公司的影響、解決問題的具體措施和期限，還應(yīng)當(dāng)

向公司全體董事書面報(bào)告。

91、保障基金的后續(xù)資金來源包括（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條第二款。

92、在審理期貨侵權(quán)糾紛案件時(shí)，人民法院應(yīng)當(dāng)考慮以下（）因素確定當(dāng)事人的民事

責(zé)任。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)

定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)

事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)

方承擔(dān)的民事責(zé)任。

93、期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益

的，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、高級管

理人員采取的措施有（）,

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

94、期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期

貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司采取的監(jiān)管措施有（）o

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

95、下列選項(xiàng)中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（），

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,ED

知識(shí)點(diǎn)解析：參見《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定。

96、會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確（）等相關(guān)期貨從業(yè)

人員的責(zé)任。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）》第6條

規(guī)定，會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確客戶開發(fā)人員、

審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的

責(zé)任。

97、申請除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職

資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提

交下列（）申請材料。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第24條

規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任

職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請，并

提交下列申請材料：①申請書；②任職資格申請表；③身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；

④中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。申請財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的，還應(yīng)提交期貨從業(yè)

人員及格證書，以及會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊會(huì)計(jì)師資格的證明。

98、未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第10條規(guī)定，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票交易、非自用不動(dòng)產(chǎn)投

資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。

99、從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)建立協(xié)助開戶制度，其主要內(nèi)容包括（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條規(guī)定，

證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審

查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)

利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。

100、下列關(guān)于期貨交易所的說法，正確的有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人

民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分

級結(jié)算制度。實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組

成。

101、期貨投資者保障基金的使用應(yīng)遵循的原則是（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第七條規(guī)定，期貨投資者保障

基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。

102、下.列關(guān)于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的表述，正確的有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第44條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)

員期貨公司應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)

險(xiǎn)；建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制和保密制度，平等對待本公司客戶、非結(jié)

算會(huì)員及其客戶，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非

結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益。

103、下面關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金的表述，正確的有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第40條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)

員期貨公司、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保

金。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。

104、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,D

知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第13條的規(guī)定，期貨交

易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得有下列行為：①利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及

由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益；②代理客戶從事期貨

交易；③中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

105、有關(guān)機(jī)構(gòu)的個(gè)人報(bào)送、提供或披露的材料、信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不

得有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第83條規(guī)定，有關(guān)機(jī)構(gòu)的個(gè)人報(bào)送、提供或

披露的材料、信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大

遺漏。

106、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的

因果關(guān)系確定責(zé)任的承衛(wèi)。關(guān)于責(zé)任的承擔(dān)，下列說法正確的有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第14條規(guī)

定，因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因

果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。一方的損失系對方行為所致，由對方承擔(dān)損失；雙方有過

錯(cuò)的，根據(jù)過錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。

107、期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨交易所交易規(guī)則除應(yīng)當(dāng)

載明選項(xiàng)A、B、C、D所列事項(xiàng)外，還應(yīng)當(dāng)載明期貨交易信息的發(fā)布辦法、交易

糾紛的處理方式等事項(xiàng)。

108、下列關(guān)于期貨交易所的說法正確的是（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C

知識(shí)點(diǎn)露析」《期貨交易所管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱期貨交易所是指依

照《期貨交易管理?xiàng)l例》和本辦法規(guī)定設(shè)立，不以營利為目的，履行《期貨交易管

理?xiàng)l例》和本辦法規(guī)定的職責(zé)，按照章程和交易規(guī)則實(shí)行自律管理的法人。

109、期貨公司與其控股股東在（）等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條規(guī)定，期貨公司與其控股股

東、實(shí)際控制人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立

核算。

110、機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列（）條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)

的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條規(guī)定，機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試

合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請：

①品行端正，具有良好的職業(yè)道德；②已被本機(jī)構(gòu)聘用；③最近3年內(nèi)未受過刑

事處罰或者中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰；④未被中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)

管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；⑤最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行

為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；⑥中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

111、期貨公司在中國證監(jiān)會(huì)同一派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)內(nèi)變更營業(yè)場所的，期貨公司應(yīng)當(dāng)

向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第26條規(guī)定，期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所

的，應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：①變更營業(yè)

部營業(yè)場所申請書；②變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細(xì)計(jì)劃；③對客戶保證金和持倉

妥善處理的情況報(bào)告；④擬變更后的營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)

合格證明；⑤中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。本辦法所稱期貨公司變更營業(yè)部營業(yè)

場所僅限于在中國證監(jiān)會(huì)同一派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)內(nèi)變更營業(yè)場所。

112、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第57條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)

履行下列義務(wù)：遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策；遵守期貨交易所的章

程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定；按規(guī)定繳納各種費(fèi)用；執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理

事會(huì)的決議；接受期貨交易所監(jiān)督管理。

113、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第32條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、非期

貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門規(guī)定提取、管理和使

用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。

114、從事期貨交易活動(dòng)。應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B.C,D

知識(shí)之解析「加貨交易管理?xiàng)l例》第3條規(guī)定，從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公

開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則。

115、期貨公司停業(yè)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請材料有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第29條規(guī)定，期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國

證監(jiān)會(huì)提交下列申請材料：停業(yè)申請書；停業(yè)決議文件；關(guān)于處理客戶的保證金和

其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告；中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

116、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的事項(xiàng)

有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第45條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)

員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期農(nóng)告中向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告下列事項(xiàng)：非結(jié)算會(huì)員名

單及其變化情況；金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況；金融期貨

結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況；中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

117、人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第58條規(guī)

定，人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)

讓該會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用。

118、證券公司只能接受其（）的期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：本題考查證券公司所能從事的期貨公司委托的介紹業(yè)務(wù)?！蹲C券公司

為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第12條規(guī)定，證券公司只能接受其全資

擁有或者控股的、或被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他

期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

119、期貨公司應(yīng)建立（）制度，嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：本題考查期貨公司落實(shí)適當(dāng)性制度所應(yīng)建立的制度。《關(guān)于建立股指

期貨投資適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》第6條規(guī)定，期貨公司應(yīng)建立內(nèi)控、合規(guī)制

度，嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度。

120、從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B.C,D

知識(shí)之解析「加貨交易管理?xiàng)l例》第3條規(guī)定，從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公

開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則。

三、判斷是非題（本題共2Q題,每題74分，共2。

分。）

121、期貨投資者保障基金是一種補(bǔ)償投資者投資收益低于保證收益部分的專項(xiàng)基

金。（）

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二條規(guī)定，期貨投資者保障

基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)

重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。

122、期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交關(guān)于處理客戶的保證金和其他資

產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告。（）

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：