基金出讓項目管理辦法

基金出讓項目管理辦法總則目的與依據(jù)為了規(guī)范本公司基金出讓項目的管理，保障基金出讓過程的合法、合規(guī)、公平、公正，提高基金出讓項目的運作效率，維護公司及相關(guān)利益方的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券投資基金法》以及相關(guān)行業(yè)監(jiān)管規(guī)定，結(jié)合本公司實際情況，特制定本辦法。適用范圍本辦法適用于本公司旗下各類基金的出讓項目管理，包括但不限于私募股權(quán)投資基金、證券投資基金等?；驹瓌t1.合法性原則：基金出讓項目的實施必須嚴格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管要求，確保所有操作合法合規(guī)。2.公平公正原則：在基金出讓過程中，對所有潛在受讓方一視同仁，保證信息公開、機會均等，避免任何形式的不正當(dāng)競爭和利益輸送。3.效益最大化原則：在合法合規(guī)和公平公正的前提下，通過科學(xué)合理的決策和運作，實現(xiàn)基金出讓效益的最大化，保障公司及基金份額持有人的利益。4.風(fēng)險可控原則：對基金出讓項目進行全面的風(fēng)險評估和管控，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施，確保項目實施過程中的風(fēng)險處于可承受范圍內(nèi)。管理機構(gòu)與職責(zé)項目決策委員會1.組成：由公司高層管理人員、投資專家、法務(wù)人員等組成。2.職責(zé)：負責(zé)對基金出讓項目進行重大決策，包括審定出讓方案、確定出讓價格區(qū)間、批準(zhǔn)潛在受讓方等。項目執(zhí)行小組1.組成：由投資部門、法務(wù)部門、財務(wù)部門等相關(guān)人員組成。2.職責(zé)：負責(zé)基金出讓項目的具體執(zhí)行工作，包括項目策劃、信息收集與分析、與潛在受讓方溝通談判、文件起草與簽訂等。監(jiān)督審計部門1.組成：公司內(nèi)部獨立的審計人員。2.職責(zé)：對基金出讓項目的全過程進行監(jiān)督審計，確保項目操作符合法律法規(guī)、公司制度和本辦法的要求，防范違規(guī)行為和風(fēng)險。基金出讓項目的發(fā)起與評估項目發(fā)起1.當(dāng)出現(xiàn)以下情形之一時，可發(fā)起基金出讓項目：基金存續(xù)期限屆滿，按照基金合同約定需要進行清算和出讓。公司戰(zhàn)略調(diào)整，需要對基金資產(chǎn)進行處置?；饦I(yè)績不佳，經(jīng)評估認為出讓是更優(yōu)選擇。其他經(jīng)公司決策需要出讓基金的情形。2.項目發(fā)起部門應(yīng)向項目決策委員會提交《基金出讓項目發(fā)起報告》，報告內(nèi)容應(yīng)包括出讓原因、初步出讓方案、預(yù)期收益與風(fēng)險分析等。項目評估1.項目執(zhí)行小組應(yīng)在收到項目發(fā)起報告后，對基金出讓項目進行全面評估，評估內(nèi)容包括：基金資產(chǎn)狀況，包括資產(chǎn)規(guī)模、資產(chǎn)質(zhì)量、投資組合等?；鹗袌鰞r值，通過專業(yè)的評估機構(gòu)或采用合理的估值方法進行評估。潛在受讓方市場分析，了解市場需求、潛在受讓方的實力和意向等。法律合規(guī)風(fēng)險評估，審查基金出讓是否存在法律障礙和合規(guī)問題。2.項目執(zhí)行小組應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)完成評估工作，并向項目決策委員會提交《基金出讓項目評估報告》?；鸪鲎尫桨傅闹贫ㄅc審批方案制定項目執(zhí)行小組根據(jù)項目評估結(jié)果，制定詳細的基金出讓方案，方案內(nèi)容應(yīng)包括：1.出讓基金的基本信息，如基金名稱、類型、規(guī)模等。2.出讓方式，可選擇協(xié)議轉(zhuǎn)讓、公開拍賣、掛牌交易等方式。3.出讓價格確定方式，如參考評估價值、市場價格、協(xié)商定價等。4.潛在受讓方的資格條件和篩選標(biāo)準(zhǔn)。5.出讓流程和時間安排。6.風(fēng)險應(yīng)對措施。方案審批項目執(zhí)行小組將制定好的出讓方案提交項目決策委員會審批。項目決策委員會應(yīng)組織相關(guān)人員對方案進行審議，提出修改意見，最終審定并批準(zhǔn)出讓方案。潛在受讓方的篩選與確定潛在受讓方的征集項目執(zhí)行小組應(yīng)通過多種渠道征集潛在受讓方，包括但不限于發(fā)布出讓信息、向合作伙伴推薦、參加行業(yè)交流活動等。征集信息應(yīng)明確出讓基金的基本情況、受讓方資格條件、報名方式和截止時間等。潛在受讓方的篩選1.項目執(zhí)行小組對報名的潛在受讓方進行初步篩選，根據(jù)受讓方資格條件和篩選標(biāo)準(zhǔn)，排除不符合要求的受讓方。2.對符合初步篩選條件的潛在受讓方進行深入調(diào)查，包括其財務(wù)狀況、經(jīng)營業(yè)績、信譽情況、投資經(jīng)驗等，形成《潛在受讓方盡職調(diào)查報告》。潛在受讓方的確定項目執(zhí)行小組根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，向項目決策委員會推薦潛在受讓方。項目決策委員會對推薦的潛在受讓方進行審定，確定最終的潛在受讓方名單。談判與交易談判準(zhǔn)備項目執(zhí)行小組應(yīng)制定詳細的談判策略和方案，明確談判目標(biāo)、底線和策略要點。同時，準(zhǔn)備好相關(guān)的文件和資料，如出讓協(xié)議草案、基金資產(chǎn)清單等。談判過程項目執(zhí)行小組與潛在受讓方進行談判，就出讓價格、付款方式、交割時間、違約責(zé)任等關(guān)鍵條款進行協(xié)商。談判過程中應(yīng)及時向項目決策委員會匯報進展情況，重大問題需經(jīng)項目決策委員會批準(zhǔn)后再做決策。交易達成雙方就出讓條款達成一致后，簽訂《基金出讓協(xié)議》。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括雙方基本信息、出讓標(biāo)的、出讓價格、付款方式、交割時間、違約責(zé)任等條款?！痘鸪鲎寘f(xié)議》需經(jīng)公司法務(wù)部門審核，并報項目決策委員會批準(zhǔn)后生效。交割與后續(xù)管理交割1.按照《基金出讓協(xié)議》的約定，雙方進行交割工作。項目執(zhí)行小組應(yīng)協(xié)助受讓方辦理基金份額過戶、資產(chǎn)交接等手續(xù)。2.財務(wù)部門應(yīng)及時進行賬務(wù)處理，確保資金到賬和資產(chǎn)變更的準(zhǔn)確性。后續(xù)管理1.項目執(zhí)行小組應(yīng)在交割完成后，對基金出讓項目進行總結(jié)評估，分析項目實施過程中的經(jīng)驗教訓(xùn)，為今后的項目提供參考。2.監(jiān)督審計部門應(yīng)對項目進行后續(xù)審計，檢查項目執(zhí)行是否符合協(xié)議約定和公司制度要求。信息披露與保密信息披露1.公司應(yīng)按照法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管要求，對基金出讓項目進行必要的信息披露。信息披露內(nèi)容應(yīng)真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。2.信息披露的方式包括但不限于公司公告、向監(jiān)管部門報告等。保密1.參與基金出讓項目的所有人員應(yīng)對項目涉及的敏感信息和商業(yè)秘密予以保密，不得向任何無關(guān)人員泄露。2.與潛在受讓方簽訂保密協(xié)議，明確雙方的保密義務(wù)和責(zé)任。違規(guī)處理對公司內(nèi)部人員的違規(guī)處理1.公司內(nèi)部人員在基金出讓項目中如有違反法律法規(guī)、公司制度或本辦法的行為，將視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的紀律處分，包括警告、記過、降職、辭退等。2.給公司造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。對潛在受讓方的違規(guī)處理1.潛在受讓方如有提供虛假信息、惡意串通、違反保密協(xié)議等違規(guī)行為，公司有權(quán)取消其受讓資格，并追究其法律