深圳地鐵外委管理辦法

深圳地鐵外委管理辦法總則目的為規(guī)范深圳地鐵外委業(yè)務(wù)的管理，提高外委服務(wù)質(zhì)量和效率，確保地鐵運營的安全、可靠、高效，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標準以及深圳地鐵的實際運營需求，特制定本辦法。適用范圍本辦法適用于深圳地鐵集團有限公司及其下屬各子公司、分公司（以下統(tǒng)稱“公司”）涉及的各類外委業(yè)務(wù)，包括但不限于設(shè)備設(shè)施維護、工程建設(shè)外包、運營服務(wù)外包等。定義外委業(yè)務(wù)是指公司將部分業(yè)務(wù)或工作任務(wù)委托給具有相應(yīng)資質(zhì)和能力的外部單位（以下簡稱“外委單位”）承擔的活動。管理原則1.依法合規(guī)原則：外委業(yè)務(wù)的開展必須嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標準和公司的相關(guān)規(guī)定。2.安全第一原則：始終將安全放在首位，確保外委業(yè)務(wù)的實施不影響地鐵運營安全。3.質(zhì)量優(yōu)先原則：注重外委服務(wù)的質(zhì)量，通過有效的管理和監(jiān)督，保證外委業(yè)務(wù)達到預(yù)期的質(zhì)量標準。4.效益兼顧原則：在保證安全和質(zhì)量的前提下，合理控制外委成本，提高經(jīng)濟效益。5.公平公正原則：外委業(yè)務(wù)的招標、評標、合同簽訂等環(huán)節(jié)應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，確保競爭的公平性。管理職責公司總部職責1.制定制度：負責制定和完善深圳地鐵外委業(yè)務(wù)的管理制度和流程。2.統(tǒng)籌規(guī)劃：根據(jù)公司的發(fā)展戰(zhàn)略和運營需求，對外委業(yè)務(wù)進行統(tǒng)籌規(guī)劃和布局。3.監(jiān)督管理：對各下屬單位的外委業(yè)務(wù)進行監(jiān)督和檢查，確保外委業(yè)務(wù)的規(guī)范開展。4.協(xié)調(diào)溝通：協(xié)調(diào)公司內(nèi)部各部門之間以及與外委單位之間的關(guān)系，解決外委業(yè)務(wù)實施過程中出現(xiàn)的重大問題。下屬單位職責1.需求提出：根據(jù)本單位的實際工作需求，提出外委業(yè)務(wù)的申請，并明確外委業(yè)務(wù)的范圍、要求和期限。2.招標采購：按照公司的相關(guān)規(guī)定和流程，組織外委業(yè)務(wù)的招標、評標和合同簽訂工作。3.合同執(zhí)行：負責與外委單位簽訂合同，并監(jiān)督外委單位按照合同約定履行義務(wù)。4.質(zhì)量驗收：對外委業(yè)務(wù)的完成情況進行質(zhì)量驗收，確保外委業(yè)務(wù)符合相關(guān)標準和要求。5.資料歸檔：負責外委業(yè)務(wù)相關(guān)資料的收集、整理和歸檔工作。職能部門職責1.法務(wù)部門：負責對外委業(yè)務(wù)合同進行法律審查，提供法律咨詢和支持。2.財務(wù)部門：負責外委業(yè)務(wù)的資金預(yù)算、核算和支付管理，監(jiān)督外委費用的使用情況。3.審計部門：負責對外委業(yè)務(wù)的開展情況進行審計和監(jiān)督，防范外委業(yè)務(wù)中的風險。外委業(yè)務(wù)流程需求申請1.下屬單位根據(jù)工作需要，填寫《外委業(yè)務(wù)申請表》，詳細說明外委業(yè)務(wù)的名稱、內(nèi)容、范圍、期限、預(yù)算等信息，并附相關(guān)的技術(shù)要求和方案。2.申請表經(jīng)本單位負責人審核簽字后，報公司總部相關(guān)部門審批。招標采購1.招標方式：外委業(yè)務(wù)招標可采用公開招標、邀請招標、競爭性談判、單一來源采購等方式，具體招標方式根據(jù)外委業(yè)務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模和特點等因素確定。2.招標文件編制：由下屬單位組織相關(guān)人員編制招標文件，明確招標項目的技術(shù)要求、商務(wù)條款、評標標準等內(nèi)容。招標文件應(yīng)經(jīng)公司總部相關(guān)部門審核后發(fā)布。3.投標與評標：邀請符合條件的外委單位參與投標，按照規(guī)定的評標標準和程序進行評標，確定中標單位。4.合同簽訂：中標單位確定后，下屬單位應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)與中標單位簽訂外委業(yè)務(wù)合同。合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)、服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量標準、費用支付方式、違約責任等條款。合同執(zhí)行1.外委單位應(yīng)按照合同約定的時間、地點和方式開展外委業(yè)務(wù)，并接受公司的監(jiān)督和檢查。2.下屬單位應(yīng)建立外委業(yè)務(wù)管理臺賬，定期對外委業(yè)務(wù)的進展情況進行跟蹤和評估，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題。3.如在合同執(zhí)行過程中需要對合同內(nèi)容進行變更，應(yīng)按照公司的相關(guān)規(guī)定和程序辦理變更手續(xù)。質(zhì)量驗收1.外委業(yè)務(wù)完成后，外委單位應(yīng)向下屬單位提交《外委業(yè)務(wù)驗收申請報告》，并附相關(guān)的驗收資料。2.下屬單位組織相關(guān)人員按照合同約定的質(zhì)量標準和驗收程序進行驗收。驗收合格的，出具《外委業(yè)務(wù)驗收報告》；驗收不合格的，責令外委單位限期整改，直至驗收合格為止。費用支付1.財務(wù)部門根據(jù)合同約定和《外委業(yè)務(wù)驗收報告》，對外委費用進行審核和支付。2.外委費用的支付應(yīng)嚴格按照公司的財務(wù)管理制度執(zhí)行，確保資金的安全和合理使用。外委單位管理資質(zhì)審查1.在選擇外委單位時，應(yīng)嚴格審查其資質(zhì)證書、營業(yè)執(zhí)照、業(yè)績情況、信譽狀況等，確保外委單位具有相應(yīng)的能力和資格承擔外委業(yè)務(wù)。2.建立外委單位資質(zhì)檔案，對其資質(zhì)情況進行動態(tài)管理。培訓與教育1.公司應(yīng)組織外委單位相關(guān)人員進行深圳地鐵運營安全、規(guī)章制度、業(yè)務(wù)流程等方面的培訓和教育，提高外委單位人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和安全意識。2.外委單位應(yīng)定期組織內(nèi)部培訓，不斷提高自身的技術(shù)水平和服務(wù)能力。監(jiān)督與考核1.下屬單位應(yīng)建立健全外委單位監(jiān)督考核機制，定期對外委單位的工作表現(xiàn)、服務(wù)質(zhì)量、安全管理等方面進行考核評價。2.考核結(jié)果與外委費用支付、合同續(xù)簽等掛鉤，對表現(xiàn)優(yōu)秀的外委單位給予獎勵，對不符合要求的外委單位進行處罰直至解除合同。退出機制1.如外委單位出現(xiàn)嚴重違約、違法違規(guī)行為或不能滿足公司外委業(yè)務(wù)要求的，公司有權(quán)解除合同，并將其列入黑名單，禁止其參與公司今后的外委業(yè)務(wù)。2.外委單位退出時，應(yīng)按照合同約定辦理相關(guān)的交接手續(xù)，確保外委業(yè)務(wù)的順利過渡。風險管理風險識別1.公司應(yīng)組織相關(guān)人員對外委業(yè)務(wù)可能存在的風險進行識別和分析，包括但不限于安全風險、質(zhì)量風險、法律風險、財務(wù)風險等。2.建立外委業(yè)務(wù)風險清單，對各類風險進行分類管理。風險評估1.采用定性和定量相結(jié)合的方法，對識別出的風險進行評估，確定風險的等級和影響程度。2.根據(jù)風險評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風險應(yīng)對措施。風險應(yīng)對1.風險規(guī)避：對于風險等級較高且無法有效控制的外委業(yè)務(wù)，應(yīng)考慮取消或調(diào)整外委方案。2.風險降低：通過加強管理、完善制度、增加監(jiān)控等措施，降低風險發(fā)生的可能性和影響程度。3.風險轉(zhuǎn)移：通過購買保險、簽訂擔保合同等方式，將部分風險轉(zhuǎn)移給第三方。4.風險接受：對于風險等級較低且在可承受范圍內(nèi)的風險，可以采取接受的策略，但應(yīng)密切關(guān)注風險的變化情況。風險監(jiān)控1.建立外委業(yè)務(wù)風險監(jiān)控機制，定期對風險狀況進行監(jiān)測和評估，及時發(fā)現(xiàn)和處理新出現(xiàn)的風險。2.根據(jù)風險監(jiān)控結(jié)果，及時調(diào)整風險應(yīng)對措施，確保外委業(yè)務(wù)的安全穩(wěn)定運行。信息管理信息收集1.下屬單位應(yīng)及時收集外委業(yè)務(wù)相關(guān)的信息，包括外委單位的基本情況、合同執(zhí)行情況、質(zhì)量驗收情況、費用支付情況等。2.建立外委業(yè)務(wù)信息數(shù)據(jù)庫，對收集到的信息進行分類存儲和管理。信息共享1.公司總部應(yīng)建立外委業(yè)務(wù)信息共享平臺，實現(xiàn)各下屬單位之間外委業(yè)務(wù)信息的共享和交流。2.相關(guān)部門和人員可以根據(jù)工作需要，在授權(quán)范圍內(nèi)查詢和使用外委業(yè)務(wù)信息。信息保密1.加強對外委業(yè)務(wù)信息的