北京碳交易管理暫行辦法

北京碳交易管理暫行辦法?一、引言在全球應(yīng)對(duì)氣候變化的大背景下，碳交易作為一種市場(chǎng)化的減排手段，正發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用。北京作為我國(guó)的首都和重要的經(jīng)濟(jì)中心，積極響應(yīng)國(guó)家節(jié)能減排政策，推動(dòng)碳交易市場(chǎng)的建設(shè)與發(fā)展。為了規(guī)范北京地區(qū)的碳交易活動(dòng)，加強(qiáng)碳交易市場(chǎng)的管理，特制定本《北京碳交易管理暫行辦法》。本辦法適用于在北京行政區(qū)域內(nèi)開(kāi)展的碳排放權(quán)交易及其相關(guān)活動(dòng)，旨在通過(guò)建立科學(xué)合理的碳交易機(jī)制，促進(jìn)企業(yè)節(jié)能減排，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。二、碳交易管理概述（一）碳交易的定義和原理碳交易，即碳排放權(quán)交易，是指將碳排放權(quán)作為一種商品，在市場(chǎng)上進(jìn)行交易的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。其基本原理是通過(guò)設(shè)定碳排放總量上限，將碳排放權(quán)分配給各個(gè)企業(yè)，企業(yè)可以根據(jù)自身的實(shí)際情況，在市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)碳排放權(quán)。如果企業(yè)的實(shí)際排放量低于其分配的碳排放權(quán)額度，就可以將剩余的額度在市場(chǎng)上出售，獲取經(jīng)濟(jì)收益；反之，如果企業(yè)的實(shí)際排放量超過(guò)其分配的額度，就需要從市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)額外的碳排放權(quán)，以滿(mǎn)足其排放需求。這種市場(chǎng)機(jī)制可以激勵(lì)企業(yè)采取節(jié)能減排措施，降低碳排放，從而實(shí)現(xiàn)全社會(huì)的減排目標(biāo)。（二）北京碳交易市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀北京碳交易市場(chǎng)自啟動(dòng)以來(lái)，取得了顯著的發(fā)展成果。目前，市場(chǎng)參與主體不斷擴(kuò)大，涵蓋了電力、熱力、水泥、石化等多個(gè)行業(yè)的重點(diǎn)排放單位。交易品種也日益豐富，除了碳排放配額交易外，還開(kāi)展了國(guó)家核證自愿減排量（CCER）等相關(guān)產(chǎn)品的交易。市場(chǎng)交易活躍度逐步提高，交易規(guī)模不斷擴(kuò)大，為企業(yè)提供了有效的減排途徑和經(jīng)濟(jì)激勵(lì)。同時(shí)，北京碳交易市場(chǎng)在制度建設(shè)、技術(shù)支撐等方面也不斷完善，為市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。（三）制定《北京碳交易管理暫行辦法》的意義本辦法的制定具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。一方面，它為北京碳交易市場(chǎng)提供了明確的法律依據(jù)和規(guī)范準(zhǔn)則，有助于加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保障交易各方的合法權(quán)益。另一方面，通過(guò)規(guī)范碳交易活動(dòng)，可以引導(dǎo)企業(yè)積極參與節(jié)能減排，提高能源利用效率，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級(jí)，推動(dòng)北京地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)向綠色低碳轉(zhuǎn)型發(fā)展。此外，本辦法的實(shí)施也將為我國(guó)其他地區(qū)碳交易市場(chǎng)的建設(shè)和發(fā)展提供有益的借鑒和參考。三、適用范圍和基本原則（一）適用范圍本辦法適用于在北京行政區(qū)域內(nèi)從事碳排放權(quán)交易及其相關(guān)活動(dòng)的單位和個(gè)人。具體包括納入碳排放權(quán)交易配額管理的重點(diǎn)排放單位、參與碳交易的其他市場(chǎng)主體、從事碳交易相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)以及對(duì)碳交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管的政府部門(mén)等。（二）基本原則1.依法依規(guī)原則：碳交易活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家和北京市的相關(guān)法律法規(guī)、政策文件以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保交易活動(dòng)的合法性和合規(guī)性。2.公平公正原則：交易市場(chǎng)應(yīng)保證所有參與主體在交易過(guò)程中享有平等的權(quán)利和機(jī)會(huì)，交易信息公開(kāi)透明，交易規(guī)則公平公正，防止市場(chǎng)操縱和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。3.自愿參與原則：鼓勵(lì)企業(yè)自愿參與碳交易活動(dòng)，但納入碳排放權(quán)交易配額管理的重點(diǎn)排放單位必須按照規(guī)定履行相關(guān)義務(wù)。企業(yè)可以根據(jù)自身的實(shí)際情況，自主選擇交易方式和交易對(duì)象。4.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：建立健全風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，對(duì)碳交易市場(chǎng)可能出現(xiàn)的價(jià)格波動(dòng)、信用風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行有效監(jiān)測(cè)和管理，確保市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。5.協(xié)同推進(jìn)原則：碳交易管理應(yīng)與節(jié)能減排、產(chǎn)業(yè)政策、能源管理等工作協(xié)同推進(jìn)，形成政策合力，共同促進(jìn)北京地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。四、碳排放配額管理（一）配額分配1.分配方法：北京市發(fā)展和改革委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)"市發(fā)展改革委"）根據(jù)國(guó)家下達(dá)的碳排放控制目標(biāo)和本市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)劃，綜合考慮行業(yè)特點(diǎn)、企業(yè)歷史排放水平、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況等因素，制定碳排放配額分配方案。配額分配方法主要包括免費(fèi)分配和有償分配兩種方式。對(duì)于納入碳排放權(quán)交易配額管理的重點(diǎn)排放單位，初期以免費(fèi)分配為主，逐步提高有償分配的比例。2.分配流程：市發(fā)展改革委每年定期公布碳排放配額分配方案，并組織重點(diǎn)排放單位進(jìn)行配額申報(bào)。重點(diǎn)排放單位應(yīng)按照要求如實(shí)填報(bào)相關(guān)信息，經(jīng)審核后確定其碳排放配額。配額分配結(jié)果將向社會(huì)公開(kāi)，接受社會(huì)監(jiān)督。3.調(diào)整機(jī)制：在配額分配過(guò)程中，市發(fā)展改革委將根據(jù)實(shí)際情況建立配額調(diào)整機(jī)制。如遇企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模、工藝技術(shù)等發(fā)生重大變化，導(dǎo)致其碳排放情況發(fā)生顯著改變時(shí)，可對(duì)企業(yè)的碳排放配額進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。（二）配額清繳1.清繳要求：重點(diǎn)排放單位應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成上一年度碳排放配額的清繳工作。清繳量應(yīng)不低于其實(shí)際排放量，即重點(diǎn)排放單位應(yīng)通過(guò)使用自身持有的碳排放配額或購(gòu)買(mǎi)額外的配額等方式，確保其實(shí)際排放量與清繳量相符。2.清繳方式：重點(diǎn)排放單位可以通過(guò)以下方式完成配額清繳：一是使用自身持有的碳排放配額；二是購(gòu)買(mǎi)其他企業(yè)轉(zhuǎn)讓的碳排放配額；三是使用符合規(guī)定的國(guó)家核證自愿減排量（CCER）等相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)行抵消，但抵消比例不得超過(guò)規(guī)定的上限。3.逾期處理：對(duì)于未按照規(guī)定時(shí)間完成配額清繳的重點(diǎn)排放單位，市發(fā)展改革委將按照相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行處罰，并責(zé)令其限期補(bǔ)繳不足的配額。同時(shí)，該企業(yè)的違規(guī)行為將被記錄在信用信息系統(tǒng)中，對(duì)其信用評(píng)級(jí)產(chǎn)生不利影響。（三）配額交易1.交易主體：參與碳排放配額交易的主體包括納入碳排放權(quán)交易配額管理的重點(diǎn)排放單位、符合條件的其他市場(chǎng)主體以及從事碳交易相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)等。其他市場(chǎng)主體參與交易需滿(mǎn)足一定的條件，并按照規(guī)定進(jìn)行備案登記。2.交易方式：碳排放配額交易可以通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式進(jìn)行。公開(kāi)競(jìng)價(jià)交易是指在指定的交易平臺(tái)上，交易雙方通過(guò)電子交易系統(tǒng)進(jìn)行報(bào)價(jià)、成交的交易方式；協(xié)議轉(zhuǎn)讓是指交易雙方通過(guò)協(xié)商達(dá)成交易意向，并按照約定的價(jià)格和數(shù)量進(jìn)行交易的方式。3.交易規(guī)則：交易主體應(yīng)遵守交易平臺(tái)的相關(guān)交易規(guī)則，如實(shí)申報(bào)交易信息，不得進(jìn)行虛假交易、操縱市場(chǎng)等違法行為。交易平臺(tái)應(yīng)及時(shí)公布交易行情、成交信息等，保障交易的公開(kāi)透明。五、國(guó)家核證自愿減排量（CCER）管理（一）CCER的定義和作用國(guó)家核證自愿減排量（CCER）是指對(duì)我國(guó)境內(nèi)可再生能源、林業(yè)碳匯、甲烷利用等項(xiàng)目的溫室氣體減排效果進(jìn)行量化核證，并在國(guó)家溫室氣體自愿減排交易注冊(cè)登記系統(tǒng)中登記的溫室氣體減排量。CCER作為碳交易市場(chǎng)的重要補(bǔ)充產(chǎn)品，具有以下作用：一是為企業(yè)提供了額外的減排途徑，企業(yè)可以通過(guò)購(gòu)買(mǎi)CCER來(lái)抵消自身的部分碳排放；二是激勵(lì)企業(yè)開(kāi)展節(jié)能減排項(xiàng)目，促進(jìn)可再生能源等清潔能源的發(fā)展；三是豐富了碳交易市場(chǎng)的產(chǎn)品種類(lèi)，提高了市場(chǎng)的活躍度和流動(dòng)性。（二）CCER項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)和備案1.項(xiàng)目開(kāi)發(fā)：企業(yè)或其他組織可以按照國(guó)家相關(guān)規(guī)定開(kāi)展CCER項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)工作。項(xiàng)目應(yīng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和節(jié)能減排要求，具有真實(shí)、可測(cè)量、額外性等特點(diǎn)。項(xiàng)目開(kāi)發(fā)過(guò)程包括項(xiàng)目設(shè)計(jì)、項(xiàng)目實(shí)施、監(jiān)測(cè)與報(bào)告等環(huán)節(jié)。2.項(xiàng)目備案：項(xiàng)目開(kāi)發(fā)完成后，項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)向國(guó)家主管部門(mén)申請(qǐng)項(xiàng)目備案。備案申請(qǐng)需提交項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件、監(jiān)測(cè)報(bào)告、減排量核算報(bào)告等相關(guān)材料。經(jīng)審核通過(guò)后，項(xiàng)目獲得備案，并在國(guó)家溫室氣體自愿減排交易注冊(cè)登記系統(tǒng)中登記。（三）CCER的使用和管理1.使用規(guī)定：納入碳排放權(quán)交易配額管理的重點(diǎn)排放單位可以按照規(guī)定使用CCER進(jìn)行碳排放配額的抵消。但使用的CCER應(yīng)來(lái)自符合規(guī)定的項(xiàng)目，且抵消比例不得超過(guò)其年度碳排放配額的一定比例。2.管理要求：市發(fā)展改革委將對(duì)CCER的使用情況進(jìn)行監(jiān)督管理，確保其使用符合相關(guān)規(guī)定。同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)CCER項(xiàng)目的質(zhì)量監(jiān)管，防止出現(xiàn)虛假減排等問(wèn)題。六、碳交易市場(chǎng)主體管理（一）重點(diǎn)排放單位的責(zé)任和義務(wù)1.碳排放監(jiān)測(cè)、報(bào)告與核查：重點(diǎn)排放單位應(yīng)建立健全碳排放監(jiān)測(cè)體系，按照規(guī)定的方法和頻率對(duì)自身的碳排放情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)和記錄。每年定期向市發(fā)展改革委提交上一年度的碳排放報(bào)告，并配合開(kāi)展碳排放核查工作。核查機(jī)構(gòu)將對(duì)重點(diǎn)排放單位的碳排放報(bào)告進(jìn)行審核，確保報(bào)告數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。2.配額管理與清繳：重點(diǎn)排放單位應(yīng)按照規(guī)定接受碳排放配額的分配，并妥善管理自身持有的配額。在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成配額清繳工作，確保其實(shí)際排放量與清繳量相符。3.節(jié)能減排措施：重點(diǎn)排放單位應(yīng)積極采取節(jié)能減排措施，降低能源消耗，提高能源利用效率。制定并實(shí)施節(jié)能減排計(jì)劃，加大對(duì)節(jié)能減排技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用的投入，推動(dòng)企業(yè)向綠色低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型。（二）其他市場(chǎng)主體的準(zhǔn)入和管理1.準(zhǔn)入條件：除重點(diǎn)排放單位外，其他市場(chǎng)主體參與碳交易需滿(mǎn)足一定的條件。如具有獨(dú)立法人資格、具備相應(yīng)的資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力、熟悉碳交易相關(guān)業(yè)務(wù)等。具體準(zhǔn)入條件由市發(fā)展改革委根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和管理需要制定并公布。2.備案登記：符合準(zhǔn)入條件的其他市場(chǎng)主體應(yīng)向市發(fā)展改革委進(jìn)行備案登記，提交相關(guān)材料，經(jīng)審核通過(guò)后獲得參與碳交易的資格。備案登記信息應(yīng)包括市場(chǎng)主體的基本情況、交易業(yè)務(wù)范圍等。3.監(jiān)督管理：市發(fā)展改革委將對(duì)其他市場(chǎng)主體的交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，檢查其是否遵守相關(guān)法律法規(guī)和交易規(guī)則。對(duì)于違反規(guī)定的市場(chǎng)主體，將依法進(jìn)行處理。（三）碳交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理1.服務(wù)機(jī)構(gòu)類(lèi)型：碳交易服務(wù)機(jī)構(gòu)包括碳交易經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、碳資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、碳排放核查機(jī)構(gòu)等。這些機(jī)構(gòu)為碳交易市場(chǎng)提供經(jīng)紀(jì)、咨詢(xún)、核查等相關(guān)服務(wù)。2.資質(zhì)要求：碳交易服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)條件，如具有專(zhuān)業(yè)的技術(shù)人員、完善的管理制度、良好的信譽(yù)等。市發(fā)展改革委將對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)的資質(zhì)進(jìn)行審核和認(rèn)定，只有符合資質(zhì)要求的機(jī)構(gòu)才能從事相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)。3.服務(wù)規(guī)范：碳交易服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，為客戶(hù)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息和專(zhuān)業(yè)的服務(wù)。加強(qiáng)自身風(fēng)險(xiǎn)管理，不得從事與客戶(hù)利益相沖突的業(yè)務(wù)。同時(shí)，接受市發(fā)展改革委的監(jiān)督檢查，定期報(bào)送業(yè)務(wù)開(kāi)展情況等相關(guān)信息。七、碳交易市場(chǎng)監(jiān)督管理（一）監(jiān)管部門(mén)及職責(zé)市發(fā)展改革委是北京碳交易市場(chǎng)的主管部門(mén)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、監(jiān)督管理碳交易市場(chǎng)的各項(xiàng)工作。其主要職責(zé)包括制定碳交易相關(guān)政策和管理制度、確定碳排放配額分配方案、監(jiān)督市場(chǎng)交易活動(dòng)、查處違法違規(guī)行為等。同時(shí)，市財(cái)政、環(huán)保、統(tǒng)計(jì)等相關(guān)部門(mén)按照各自職責(zé)，協(xié)同做好碳交易市場(chǎng)的管理工作。（二）市場(chǎng)監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警1.市場(chǎng)監(jiān)測(cè)：市發(fā)展改革委將建立健全碳交易市場(chǎng)監(jiān)測(cè)體系，對(duì)市場(chǎng)交易情況、價(jià)格走勢(shì)、市場(chǎng)主體行為等進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)。通過(guò)收集、分析市場(chǎng)數(shù)據(jù)，及時(shí)掌握市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，為市場(chǎng)監(jiān)管和決策提供依據(jù)。2.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警：根據(jù)市場(chǎng)監(jiān)測(cè)情況，建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。當(dāng)市場(chǎng)出現(xiàn)異常波動(dòng)、價(jià)格大幅上漲或下跌、交易活躍度異常等情況時(shí)，及時(shí)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息，并采取相應(yīng)的措施進(jìn)行調(diào)控和干預(yù)，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。（三）違法違規(guī)行為的查處1.違法行為界定：明確碳交易市場(chǎng)中的違法違規(guī)行為，包括但不限于虛假交易、操縱市場(chǎng)、提供虛假信息、未按規(guī)定履行配額清繳義務(wù)等。2.處罰措施：對(duì)于違法違規(guī)行為，市發(fā)展改革委將依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行處罰。處罰措施包括警告、罰款、暫?；蛉∠灰踪Y格等。同時(shí)，將違法違規(guī)行為記入企業(yè)和個(gè)人的信用記錄，實(shí)施聯(lián)合懲戒。八、信息公開(kāi)和保密（一）信息公開(kāi)的內(nèi)容和方式1.公開(kāi)內(nèi)容：市發(fā)展改革委將定期向社會(huì)公開(kāi)碳交易市場(chǎng)的相關(guān)信息，包括碳排放配額分配方案、市場(chǎng)交易行情、重點(diǎn)排放單位碳排放情況等。同時(shí)，鼓勵(lì)市場(chǎng)主體主動(dòng)公開(kāi)自身的碳排放信息和節(jié)能減排成果，接受社會(huì)監(jiān)督。2.公開(kāi)方式：信息公開(kāi)主要通過(guò)市發(fā)展改革委官方網(wǎng)站、指定的信息發(fā)布平臺(tái)等渠道進(jìn)行