2020新三板精選層考試答案

1、精選層知識(shí)評(píng)測(cè)題一、選擇題（每題5分，共45分）1、以下不屬于精選層股票可以使用的交易方式是？A競(jìng)價(jià)交易 B場(chǎng)外交易C大宗交易 D特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓2、精選層股票交易可以接受投資者的申報(bào)類(lèi)型不包括？ A限價(jià)申報(bào) B本方最優(yōu)市價(jià)申報(bào)C定價(jià)申報(bào) D最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)E對(duì)手方最優(yōu)市價(jià)申報(bào) F最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)3、以下關(guān)于精選層股票競(jìng)價(jià)交易漲跌幅的表述，不正確的是？A精選層股票競(jìng)價(jià)交易實(shí)行20%的漲跌幅限制B連續(xù)競(jìng)價(jià)成交首日不設(shè)漲跌幅限制C精選層股票成交首日后，自次一交易日起設(shè)置漲跌幅限制D價(jià)格漲跌幅以?xún)?nèi)的申報(bào)為有效申報(bào)，超過(guò)價(jià)格漲跌幅限制的申報(bào)為無(wú)效申報(bào)。4、精選層限價(jià)申報(bào)應(yīng)當(dāng)符合的條件

2、，以下表述不正確的是？A買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格不高于買(mǎi)入基準(zhǔn)價(jià)格的105%或買(mǎi)入基準(zhǔn)價(jià)格以上是個(gè)最小價(jià)格變動(dòng)單位（以孰高為準(zhǔn)）B買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格不高于買(mǎi)入基準(zhǔn)價(jià)格的110%或買(mǎi)入基準(zhǔn)價(jià)格以上十個(gè)最小價(jià)格變動(dòng)單位（以孰高為準(zhǔn)）C賣(mài)出申報(bào)價(jià)格不低于賣(mài)出基準(zhǔn)價(jià)格的95%或賣(mài)出基準(zhǔn)價(jià)格以下十個(gè)最小變動(dòng)單位（以孰低為準(zhǔn)）D，買(mǎi)入基準(zhǔn)價(jià)格為當(dāng)前賣(mài)方最優(yōu)價(jià)格，賣(mài)方無(wú)報(bào)價(jià)時(shí)，買(mǎi)入基準(zhǔn)價(jià)為當(dāng)前買(mǎi)方最優(yōu)價(jià)格5、關(guān)于精選層股票臨時(shí)停牌表述錯(cuò)誤的是？A盤(pán)中交易價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)30%或60%的，實(shí)施盤(pán)中臨時(shí)停牌B臨時(shí)停牌期間投資者可以申報(bào)和撤銷(xiāo)申報(bào)C臨時(shí)停牌僅適用于無(wú)價(jià)格漲跌幅的精選層股票D單次臨時(shí)停牌持續(xù)時(shí)

3、間為15分鐘E臨時(shí)停牌復(fù)牌時(shí)進(jìn)行集合競(jìng)價(jià)6、以下關(guān)于市價(jià)申報(bào)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是？ A市價(jià)申報(bào)僅適用于有價(jià)格漲跌幅限制的連續(xù)競(jìng)價(jià)股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易B開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間和盤(pán)中臨時(shí)停牌期間，可以進(jìn)行市價(jià)申報(bào)C市價(jià)申報(bào)采取價(jià)格保護(hù)措施，買(mǎi)入（賣(mài)出）申報(bào)的成交價(jià)格和轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)的申報(bào)價(jià)格不高于（不低于）買(mǎi)入（賣(mài)出）保護(hù)限價(jià)D接受市價(jià)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的9:30至11:30、13:00至14:577、關(guān)于大宗交易價(jià)格范圍的表述錯(cuò)誤的是？A大宗交易的成交價(jià)格應(yīng)當(dāng)不高于前收盤(pán)的130%或當(dāng)日已成交的最高價(jià)格中的較高者B大宗交易的成交價(jià)格應(yīng)當(dāng)不低于前收盤(pán)價(jià)的50%或當(dāng)日已成交的最低價(jià)格中的較低

4、者C無(wú)前收盤(pán)價(jià)的股票大宗交易成交價(jià)格應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日最高成交價(jià)與最低成交價(jià)之間D無(wú)前收盤(pán)價(jià)也無(wú)當(dāng)日成交價(jià)的股票不可進(jìn)行大宗交易8、自然人合格投資者交易權(quán)限的要求表述錯(cuò)誤的是？A具有2年以上證券、基金、期貨投資經(jīng)歷B具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷C具有證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法第八條專(zhuān)業(yè)投資者的高級(jí)管理人員任職經(jīng)歷D具有2年以上證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法第八條專(zhuān)業(yè)投資者的高級(jí)管理人員任職經(jīng)歷9、以下表述不屬于掛牌公司終止掛牌情形的是？A中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)其公開(kāi)發(fā)行股票并在證券交易所上市，或證券交易所同意其股票上市B做市股票做市商不足兩家停牌超過(guò)1個(gè)月C未在規(guī)定期限內(nèi)批量年度報(bào)告

5、或者半年度報(bào)告的，自期滿(mǎn)之日起兩個(gè)月內(nèi)仍未披露年度報(bào)告或半年度報(bào)告D主辦券商與掛牌公司解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，掛牌公司未能在股票暫停轉(zhuǎn)讓之日起三個(gè)月內(nèi)與其他主辦券商簽署持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議二、判斷題（每題5分，共55分）1、精選層股票不再符合維持標(biāo)準(zhǔn)的，可能被調(diào)整出精選層。 對(duì)2、投資者買(mǎi)賣(mài)股票的單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于100股。賣(mài)出股票時(shí)，余額不足100股部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣(mài)出。 對(duì)3、投資者買(mǎi)賣(mài)股票的單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股的整數(shù)倍。 錯(cuò)4、股票交易單筆申報(bào)最大數(shù)量不得超過(guò)100萬(wàn)股，大宗交易也不例外。 錯(cuò)5、股票交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.1元人民幣。 錯(cuò)6、單筆申報(bào)數(shù)量不低于10萬(wàn)股或金額不低于100萬(wàn)元人民幣的股票交易，方可進(jìn)行大宗交易。 對(duì)7、掛牌公司不再符合其所屬層級(jí)條件的，可能被調(diào)至較低層級(jí)。對(duì)8、投資者買(mǎi)入的股票，買(mǎi)入當(dāng)日不得賣(mài)出。 對(duì)9、掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓被實(shí)行特別處理風(fēng)險(xiǎn)警示，證券簡(jiǎn)稱(chēng)首兩位字符改為“ST”，表示掛牌公司即將終止掛牌。 錯(cuò)