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文檔簡介
1、,上海期貨交易所 標準倉單管理系統(tǒng),簡介 開戶 系統(tǒng)使用 業(yè)務流程,簡介 * 開戶 系統(tǒng)使用 業(yè)務流程,一、倉單的定義 非標準倉單 指由倉庫開具,未經(jīng)交易所認可,可通過適當方式流通的實物所有權憑證。 標準倉單 指期貨交易所指定交割倉庫在完成入庫商品驗收、確認合格后,按規(guī)定流程制作,可以在交易所流通的實物所有權憑證。 標準倉單具有規(guī)定的質(zhì)量標準和重量。,二、黃金標準倉單的特點 標準化 倉單具有標準的品級/規(guī)格和重量,重量均為3000克。倉單生成后,不對應具體的商品。 倉單入庫、出庫及商品的管理 貨主可選擇交貨地點辦理倉單入庫手續(xù),選擇提貨地點辦理倉單出庫手續(xù),交易所根據(jù)貨主意愿確定指定交割庫。
2、金庫管理商品的出入庫、存儲和調(diào)運等業(yè)務。 溢短結算 貨主辦理倉單出入庫手續(xù)時,將和交易所進行溢短結算。,三、標準倉單的用途 期貨交割 指期貨合約的買賣雙方于合約到期時,根據(jù)交易所制定的規(guī)則和程序,通過期貨合約標的物的實物所有權轉移,了結到期未平倉合約的行為。 作為保證金 在交易所外轉讓、質(zhì)押 提貨,標準倉單管理系統(tǒng),交易所頁面,倉庫(代理)頁面,會員頁面,客戶用戶,倉單系統(tǒng) Web 服務器,交易所用戶,倉庫用戶,會員用戶,瀏覽器,瀏覽器,瀏覽器,瀏覽器,SSL加密,數(shù)字證書管理系統(tǒng),客戶頁面,自營會員頁面,瀏覽器,IE 5.5以上,標準倉單帳戶,自營會員用戶,四、電子倉單系統(tǒng)總體結構,五、倉單
3、電子化的作用 提高效率 降低費用 提高安全性 強化管理,六、安全措施 使用電子倉單系統(tǒng),必須通過用戶身份認證 用戶代碼(登錄名)和密碼 加密器(USB Key)和密碼 網(wǎng)絡上數(shù)據(jù)加密,防止關鍵信息的泄露。,七、強化管理 數(shù)據(jù)集中存儲 有利于交易所對倉單的管理和監(jiān)控 規(guī)范業(yè)務操作程序 各項業(yè)務具有嚴格的操作流程和先后順序 明確業(yè)務人員職責,實現(xiàn)企業(yè)內(nèi)控管理 不同的業(yè)務人員(用戶)應分工明確,通過權限分配,確保不同級別的人員各司其職。 通過用戶登錄密碼和加密器分開保管。,八、系統(tǒng)運行準備工作 計算機設備和應用軟件 計算機建議使用當前的流行配置(CPU:奔騰1G以上,內(nèi)存:512M以上),具備USB
4、接口 。 瀏覽器使用 IE5.5 以上。 安裝殺毒軟件和防火墻 開通寬帶網(wǎng)絡,能快速訪問因特網(wǎng)。 加強人員配備 提高業(yè)務人員的計算機應用能力,九、標準倉單管理系統(tǒng)專欄 交易所網(wǎng)站()首頁倉單系統(tǒng)專欄中可下載相關資料和申請表,專欄主要內(nèi)容包括: 1、 用戶手冊,倉單業(yè)務操作指南,帳戶的開立和變更流程,多媒體操作指南,常見問題解答,角色信息,商標和倉庫代碼對應表等。 2、倉單系統(tǒng)用戶服務協(xié)議書和各類申請表。 3、通知,簡介 開戶 * 系統(tǒng)使用 業(yè)務流程,一、標準倉單帳戶 功能 存儲標準倉單 數(shù)量 一個機構只能開立一個標準倉單帳戶 分類 會員 在交易所開戶 客戶 交易法人 在會員處開戶 非交易法人
5、在倉庫或會員處開戶,1. 功能 登錄倉單系統(tǒng),辦理倉單業(yè)務。 2. 數(shù)量 客戶一般情況下,可創(chuàng)建1-5個用戶 交易所、倉庫和會員可創(chuàng)建多個用戶 3. 分類 交易所用戶 倉庫用戶 會員用戶 自營會員用戶 客戶用戶,二、倉單系統(tǒng)用戶(簡稱用戶),二、倉單系統(tǒng)用戶(續(xù)) 用戶和角色管理 各單位可通過倉單系統(tǒng)的用戶管理和角色管理功能為本單位用戶分配權限。 每個角色擁有各自相應的功能權限。 交易所預先創(chuàng)建了一些角色,各單位也可根據(jù)需要自行創(chuàng)建新的角色。 通過用戶管理功能,可將角色分配給用戶,一個用戶可同時賦予多個角色。 用戶不能為自己分配角色。,三、開戶流程 1. 客戶 客戶選擇開戶單位 會員或倉庫 客
6、戶提交開戶申請 填寫上海期貨交易所標準倉單帳戶開戶登記表和上海期貨交易所倉單系統(tǒng)用戶信息表(客戶) ,并簽字蓋章。 簽署上海期貨交易所倉單系統(tǒng)用戶服務協(xié)議 報交易所備案的客戶資料包括營業(yè)執(zhí)照正本復印件(加蓋公章)、稅務登記證復印件、開戶經(jīng)辦人的身份證復印件等。,三、開戶流程(續(xù)) 開戶單位(會員或倉庫)為客戶開立標準倉單帳戶,并創(chuàng)建用戶。 會員或指定交割倉庫負責審核開戶者提交的材料,并通過標準倉單管理倉單系統(tǒng)錄入開戶者的資料。 并在客戶的申請表和相關備案資料上加蓋本單位公章后送交易所備案。 交易所審核客戶資料后,啟用標準倉單帳戶和用戶,發(fā)放標準倉單業(yè)務卡和加密器。,四、標準倉單帳戶的變更 變更
7、流程 填寫標準倉單帳戶變更申請表,并簽字蓋章。 期貨公司審核,并簽字蓋章。 交易所審核申請表和營業(yè)執(zhí)照等相關證件后,修改有關數(shù)據(jù)。 變更內(nèi)容 帳戶信息的修改,如公司名稱、營業(yè)執(zhí)照號等。 禁用、啟用或注銷帳戶 帳戶禁用后可重新啟用,但一旦注銷后,該帳戶就不能再次使用。,五、倉單系統(tǒng)用戶的變更 變更流程 填寫倉單系統(tǒng)用戶變更申請表 ,并簽字蓋章。 期貨公司審核,并簽字蓋章。 交易所審核申請表和相關證件后,修改有關數(shù)據(jù)。 變更內(nèi)容 用戶信息的修改 密碼 如果用戶遺忘了密碼,可由交易所重新設置。 標準倉單業(yè)務卡和加密器 標準倉單業(yè)務卡和加密器遺失或損壞后,客戶應及時向交易所或開戶單位掛失,并到交易所辦
8、理補辦手續(xù)。 禁用、啟用或注銷用戶 用戶禁用后可重新啟用,但一旦注銷后,就不能再次使用。,簡介 開戶 系統(tǒng)使用 * 業(yè)務流程,一、登錄系統(tǒng) 標準倉單管理系統(tǒng)網(wǎng)址: 加密器和密碼 第一次使用加密器要先完成以下操作 安裝驅動程序 安裝根證書 初始化USB接口 在計算機USB口插入加密器(usb-key) 輸入加密器密碼 輸入用戶代碼(登錄名)和系統(tǒng)登錄密碼,二、頁面描述,三、查詢頁面(明細),四、系統(tǒng)數(shù)據(jù) 品級規(guī)格 銅:國產(chǎn) 標準陰極銅 高純陰極銅 進口 LME(Cu-CATH-1) 鋁: 國產(chǎn) AL99.70 進口 LME(P1020A) 天膠:國產(chǎn) SCR5進口RSS3,四、系統(tǒng)數(shù)據(jù)(續(xù)) 存貨地 一個倉庫可以有多個存貨地 會員辦理期貨商品入庫申報時,應注明存貨地。,簡介 開戶 系統(tǒng)使用 業(yè)務流程 *,一、倉單生成 會員提交入庫申報(交割預報) 倉庫制作倉單 客戶驗收倉單,倉單生成 入庫申報 銅、鋁、鋅、天然橡膠,倉單生成 入庫申報(續(xù)) 燃料油、黃金,二、倉儲費 除黃金以外其它品種的倉單的倉儲費由客戶自行和指定交割庫結算。 對于黃金倉單,每月底,交易所通過會員向客戶收取其持有的黃金倉單的倉儲費 ,同時向指定交割金庫支付其庫存黃金的倉儲費。 3. 客戶辦理黃金倉單出庫、交割、所外質(zhì)押等業(yè)務時,必須先付清對應倉單的倉儲費。,二、倉儲費(續(xù)) 4. 預付倉儲費業(yè)
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