證券公司融資融券合同模版

1、證券股份有限公司融資融券合同甲方（機(jī)構(gòu)投資者）： 法定代表人：授權(quán)代表：營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼：信用證券賬戶:滬市： ；深市：信用資金賬戶：甲方（個(gè)人投資者）：證件名稱及號(hào)碼：信用證券賬戶：滬市： ；深市：信用資金賬戶：乙方：x法定代表人：x地址：x郵編：x聯(lián)系電話：x甲方聯(lián)絡(luò)方式聯(lián)系地址： 郵政編碼：固定電話號(hào)碼： 傳真號(hào)碼：移動(dòng)電話號(hào)碼：電子郵箱： 鑒于：(一) 甲方具有相應(yīng)合法的融資融券交易主體資格，不存在有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件等禁止或限制從事融資融券交易的情形； (二) 乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）證監(jiān)許可【2012】607

2、號(hào)批準(zhǔn)獲得融資融券業(yè)務(wù)資格；(三) 甲方確認(rèn)，已充分理解本合同內(nèi)容，愿意自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和損失；(四) 乙方確認(rèn)，已向甲方說(shuō)明融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)，不保證甲方獲得投資收益或承擔(dān)甲方投資損失。依照中華人民共和國(guó)證券法、中華人民共和國(guó)合同法、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例、證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法（以下簡(jiǎn)稱管理辦法）等法律、法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件、證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)制定并實(shí)施的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、乙方發(fā)布的證券股份有限公司融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則及其它相關(guān)規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的基礎(chǔ)上，就乙方為甲方提供融資融券服務(wù)的相關(guān)事宜，達(dá)成本合同，供雙方共同遵守。第一章 釋義與定義第一條

3、 除非本合同另有解釋或說(shuō)明，本合同中的下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：（一） 信用證券賬戶：是指乙方為甲方開(kāi)立的、用于記載甲方委托乙方持有的擔(dān)保證券的明細(xì)賬戶，是乙方“客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”的二級(jí)證券賬戶；（二） 信用資金賬戶：是指甲方在商業(yè)銀行開(kāi)立的、用于記錄甲方用于擔(dān)保的資金的明細(xì)賬戶，是乙方“客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶”的二級(jí)賬戶。該賬戶與“信用證券賬戶”統(tǒng)稱“信用賬戶”或“授信賬戶”；（三） 融券專用賬戶：是指乙方以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的證券賬戶，用于記錄乙方持有的擬向包括甲方在內(nèi)的客戶融出的證券和該等客戶歸還的證券；（四） 融資專用賬戶：是指乙方以自己的名義，在商業(yè)銀行開(kāi)

4、立的資金賬戶，用于存放乙方擬向包括甲方在內(nèi)的客戶融出的資金及該等客戶歸還的資金；（五） 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶：亦稱“客戶證券擔(dān)保賬戶”，是指乙方以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的證券賬戶，用于記錄包括甲方在內(nèi)的客戶委托乙方持有、擔(dān)保乙方因向該等客戶融資融券所生債權(quán)的證券；（六） 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶：亦稱“客戶資金擔(dān)保賬戶”，是指乙方以自己的名義，在商業(yè)銀行開(kāi)立的資金賬戶，用于存放包括甲方在內(nèi)的客戶交存的、擔(dān)保乙方因向該等客戶融資融券所生債權(quán)的資金；（七） 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例中“客戶證券擔(dān)保賬戶”、“客戶資金擔(dān)保賬戶”、“授信賬戶”與證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法中的“客戶信用交易

5、擔(dān)保證券賬戶”、“客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶”、“客戶信用證券賬戶和客戶信用資金賬戶”之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系：證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例中“客戶證券擔(dān)保賬戶”、“客戶資金擔(dān)保賬戶”指的是證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法中的“客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”、“客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶”；證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例中“授信賬戶”指的是證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法中的“客戶信用證券賬戶和客戶信用資金賬戶”;（八） “信用證券賬戶”、“信用資金賬戶”和“普通證券賬戶”、“普通資金賬戶”的關(guān)系：“信用證券賬戶”、“信用資金賬戶”獨(dú)立于“普通證券賬戶”、“普通資金賬戶”。甲方在進(jìn)行融資融券交易前，需要將提供的可充抵保證金的證券從“普通

6、證券賬戶”劃轉(zhuǎn)至“信用證券賬戶”，將提供的保證金通過(guò)銀行劃轉(zhuǎn)至“信用資金賬戶”；證券股份有限公司融資融券合同終止后，剩余的擔(dān)保物需轉(zhuǎn)回至“普通證券賬戶”或銀行三方存管賬戶;（九） 融資交易：是指甲方以其信用賬戶中的資金和證券為擔(dān)保，向乙方申請(qǐng)融入資金并買入標(biāo)的證券，乙方在辦理甲方與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算時(shí)，為甲方墊付資金，完成證券交易的交易行為；（十） 融券交易：是指甲方以其信用賬戶中的資金和證券為擔(dān)保，向乙方申請(qǐng)融入標(biāo)的證券并賣出，乙方在辦理甲方與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)交收時(shí)，為甲方墊付證券，完成證券交易的交易行為；（十一） 融資負(fù)債：是指甲方因向乙方融資所產(chǎn)生的對(duì)乙方所負(fù)債務(wù)，包括但不限于融資本金

7、、利息、管理費(fèi)、逾期息費(fèi)、罰息等。其中，融資本金包括成交金額及其他相關(guān)交易費(fèi)用（交易手續(xù)費(fèi)、過(guò)戶費(fèi)、印花稅等）；（十二） 融券負(fù)債：是指甲方因向乙方融券所產(chǎn)生的對(duì)乙方所負(fù)債務(wù)，包括但不限于融入證券、融券費(fèi)用、管理費(fèi)、逾期息費(fèi)、罰息等；（十三） 賣券還款：是指甲方通過(guò)其信用證券賬戶申報(bào)賣券，結(jié)算時(shí)賣出證券所得資金直接劃轉(zhuǎn)至乙方融資專用賬戶的一種還款方式；（十四） 直接還款：是指甲方使用其信用資金賬戶中的現(xiàn)金，直接償還對(duì)乙方融資負(fù)債的一種還款方式；（十五） 買券還券：是指甲方通過(guò)其信用證券賬戶申報(bào)買券，結(jié)算時(shí)買入證券直接劃轉(zhuǎn)至乙方融券專用賬戶的一種還券方式；（十六） 直接還券：是指甲方使用其信用證

8、券賬戶中與其負(fù)債證券相同的證券申報(bào)還券，結(jié)算時(shí)其證券直接劃轉(zhuǎn)至乙方融券專用賬戶的一種還券方式；（十七） 授信額度：是指乙方根據(jù)甲方的資信狀況、擔(dān)保物價(jià)值、履約情況、市場(chǎng)變化、乙方財(cái)務(wù)安排等綜合因素，給予甲方可以融入資金或證券的最大限額；（十八） 擔(dān)保物：是指甲方提供的、用于擔(dān)保其對(duì)乙方所負(fù)債務(wù)的資產(chǎn)，即甲方信用賬戶內(nèi)的所有資產(chǎn)，包括但不限于甲方融資或融券時(shí)提供的保證金（含可充抵保證金證券，下同）、融資買入的全部證券、融券賣出所得的全部資金、信用賬戶內(nèi)所有資金和證券所產(chǎn)生的孳息及信用賬戶內(nèi)所有證券派發(fā)的權(quán)益、行使權(quán)益的結(jié)果等；（十九） 擔(dān)保物價(jià)值：是指甲方信用賬戶中資金與證券市值的總和；（二十）

9、 標(biāo)的證券：是指經(jīng)交易所認(rèn)可并由乙方公布的，可用于融資買入或融券賣出的證券；（二十一） 融資保證金比例：是指甲方融資買入證券時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例。其計(jì)算公式為：融資保證金比例=保證金/（融資買入證券數(shù)量買入價(jià)格）100。乙方可以按照不同標(biāo)的證券的折算率等因素相應(yīng)地確定和調(diào)整其融資保證金比例；（二十二） 融券保證金比例：是指甲方融券賣出證券時(shí)交付的保證金與融券交易金額的比例。其計(jì)算公式為：融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量賣出價(jià)格）100。乙方可以按照不同標(biāo)的證券的折算率及證券評(píng)級(jí)相應(yīng)地確定和調(diào)整其融券保證金比例；（二十三） 維持擔(dān)保比例：是指甲方信用賬戶內(nèi)的擔(dān)保物價(jià)值與其

10、融資融券債務(wù)之間的比例。其計(jì)算公式為：維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值等總和）/（融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量市價(jià)+利息及費(fèi)用總和）；（二十四） 警戒線：是對(duì)甲方信用交易風(fēng)險(xiǎn)狀況監(jiān)控的一種預(yù)警參數(shù)，為甲方信用賬戶維持擔(dān)保比例等于130%時(shí)的狀態(tài)。當(dāng)日終清算后甲方信用賬戶維持擔(dān)保比例低于警戒線時(shí)，乙方將在當(dāng)日或下一交易日發(fā)出追加擔(dān)保物通知；（二十五） 嚴(yán)重關(guān)注線：是對(duì)甲方信用交易風(fēng)險(xiǎn)狀況監(jiān)控的一種預(yù)警參數(shù)，為甲方信用賬戶維持擔(dān)保比例等于150%時(shí)的狀態(tài)。當(dāng)甲方信用賬戶在追加擔(dān)保物通知規(guī)定的期限到期日當(dāng)日日終清算后維持擔(dān)保比例低于嚴(yán)重關(guān)注線時(shí)，乙方可對(duì)甲方信用賬戶進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)，應(yīng)平倉(cāng)

11、金額依據(jù)追加擔(dān)保物通知規(guī)定期限到期日日終清算后甲方信用賬戶維持擔(dān)保比例恢復(fù)到嚴(yán)重關(guān)注線為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；（二十六） 追加擔(dān)保物：當(dāng)甲方信用賬戶當(dāng)日日終清算后維持擔(dān)保比例低于警戒線時(shí)，甲方應(yīng)在乙方的追加擔(dān)保物通知規(guī)定的期限內(nèi)通過(guò)轉(zhuǎn)入資金、轉(zhuǎn)入可充抵保證金證券或自行平倉(cāng)等方式，使其信用賬戶維持擔(dān)保比例在追加擔(dān)保物通知規(guī)定期限到期日當(dāng)日日終清算后不低于嚴(yán)重關(guān)注線；（二十七） 強(qiáng)制平倉(cāng)：是指在乙方發(fā)送的追加擔(dān)保物通知規(guī)定的期限到期日當(dāng)日日終清算后，甲方信用賬戶的維持擔(dān)保比例低于嚴(yán)重關(guān)注線時(shí)，乙方為保護(hù)自身債權(quán)而對(duì)甲方“信用證券賬戶”強(qiáng)制賣券還款、買券還券的行為；或甲方融資融券債務(wù)到期未能償還，以及本合同

12、解除或終止的其它法定、雙方約定情形出現(xiàn)時(shí)，乙方為收回自身債權(quán)而對(duì)甲方信用賬戶中的擔(dān)保物進(jìn)行處置的行為；（二十八） 保證金可用余額：是指甲方用于充抵保證金的現(xiàn)金、證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額，減去甲方未了結(jié)融資融券交易已用保證金及相關(guān)利息、費(fèi)用的余額。其計(jì)算公式為：保證金可用余額現(xiàn)金+（充抵保證金的證券市值折算率）+（融資買入證券市值融資買入金額）折算率（融券賣出金額融券賣出證券市值）折算率融券賣出金額融資買入證券金額融資保證金比例融券賣出證券市值融券保證金比例利息及費(fèi)用。公式中，融券賣出金額=融券賣出證券的數(shù)量賣出價(jià)格，融券賣出證券市值=融券賣出證券數(shù)量市價(jià)，融券賣

13、出證券數(shù)量指融券賣出后尚未償還的證券數(shù)量；（融資買入證券市值融資買入金額）折算率、（融券賣出金額融券賣出證券市值）折算率中的折算率是指融資買入、融券賣出證券對(duì)應(yīng)的折算率，當(dāng)融資買入證券市值低于融資買入金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時(shí)，折算率按100計(jì)算。（二十九） 證券交易所：是指上海證券交易所和深圳證券交易所；（三十） 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)：是指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司及其分公司；（三十一） 交易日：是指證券交易所的正常營(yíng)業(yè)日；（三十二） 本合同所稱“超過(guò)”、“低于”不含本數(shù)，“達(dá)到”含本數(shù)。第二章 聲明與保證第二條 甲方向乙方作如下聲明與保證：（一） 甲方具有相應(yīng)合法的融資融券交易

14、主體資格，不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件等禁止或限制從事融資融券交易的情形；（二） 甲方已詳細(xì)閱讀本合同及其附件證券股份有限公司融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書、證券股份有限公司融資融券授信確認(rèn)書的所有條款及內(nèi)容，聽(tīng)取了乙方對(duì)融資融券的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的詳細(xì)講解。甲方已經(jīng)準(zhǔn)確理解本合同及其附件證券股份有限公司融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書、證券股份有限公司融資融券授信確認(rèn)書和融資融券的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的確切含義，清楚認(rèn)識(shí)并愿意自行承擔(dān)融資融券交易的全部風(fēng)險(xiǎn)，接受本合同的約束；（三） 甲方自愿遵守國(guó)家有關(guān)融資融券交易的法律、法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件、證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)制定并實(shí)施的相關(guān)

15、業(yè)務(wù)規(guī)則、乙方發(fā)布的證券股份有限公司融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則及其它相關(guān)規(guī)則的規(guī)定，并受其約束；（四） 甲方向乙方提供的擔(dān)保資產(chǎn)來(lái)源合法，甲方對(duì)該等資產(chǎn)擁有完整的權(quán)利，該等資產(chǎn)上未設(shè)定其他擔(dān)保等任何第三方權(quán)利，無(wú)任何權(quán)利瑕疵；（五） 甲方承諾如實(shí)向乙方提供身份證明材料、資信證明文件及其他相關(guān)信用狀況證明材料，并對(duì)所提交的各類文件、材料、信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和合法性負(fù)責(zé)，并保證在相關(guān)證明文件、材料發(fā)生變更時(shí)及時(shí)通知乙方；（六） 甲方同意乙方以合法方式對(duì)甲方的資信狀況、履約能力進(jìn)行必要的了解，并同意乙方按照有關(guān)規(guī)定，向監(jiān)管部門、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等單位報(bào)送甲方的融資融券交易

16、數(shù)據(jù)、信用證券賬戶注冊(cè)資料及其他相關(guān)信息；（七） 甲方財(cái)務(wù)狀況及證券交易信用良好，不存在因證券交易而被有關(guān)監(jiān)管部門或司法機(jī)關(guān)或其它有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、處罰、起訴等情形；（八） 甲方自行承擔(dān)融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)和損失，乙方不以任何方式保證甲方獲得投資收益或承擔(dān)甲方投資損失；（九） 甲方承諾未經(jīng)乙方書面同意，不以任何方式轉(zhuǎn)讓本合同項(xiàng)下的各項(xiàng)權(quán)利與義務(wù)；（十） 甲方保證在本合同有效期內(nèi)維持前述聲明和保證始終真實(shí)、有效。第三條 乙方向甲方作如下聲明與保證：（一）乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可【2012】607號(hào)批準(zhǔn)獲得融資融券業(yè)務(wù)資格；（二）乙方具備辦理融資融券業(yè)務(wù)的條件，能夠誠(chéng)信、專業(yè)

17、地為甲方進(jìn)行融資融券交易提供相應(yīng)的服務(wù)；（三）乙方嚴(yán)格遵守有關(guān)融資融券業(yè)務(wù)的法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、自律規(guī)則，以及乙方制定的證券股份有限公司融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則及其它相關(guān)規(guī)則之規(guī)定；（四）乙方用于融資融券業(yè)務(wù)的資金和證券來(lái)源及用途合法；（五）乙方已向甲方提供了證券股份有限公司融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書、證券股份有限公司融資融券授信確認(rèn)書，并已按照有關(guān)規(guī)定向甲方詳細(xì)講解了融資融券的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；（六）乙方保證在本合同有效期內(nèi)維持前述聲明和保證始終真實(shí)、有效。第三章 信用賬戶管理第四條 經(jīng)甲方申請(qǐng)，乙方按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定為甲方開(kāi)立實(shí)名的信用證券賬戶作為乙方在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的客戶信

18、用交易擔(dān)保證券賬戶的二級(jí)明細(xì)證券賬戶，用于記錄甲方委托乙方持有、擔(dān)保乙方因?qū)追教峁┤谫Y融券所生債權(quán)的證券（包括但不限于甲方提交的擔(dān)保證券、融資買入的證券）。甲方用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有一個(gè)。甲方信用證券賬戶與其普通證券賬戶的姓名或名稱應(yīng)當(dāng)一致。上述信用賬戶內(nèi)的證券由乙方受甲方委托以乙方名義持有，并記錄于持有人名冊(cè)。第五條 經(jīng)甲方申請(qǐng)，乙方按照有關(guān)規(guī)定在商業(yè)銀行為甲方開(kāi)立實(shí)名的信用資金賬戶作為乙方開(kāi)立的客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶，用于記載甲方交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。甲方只能開(kāi)立一個(gè)信用資金賬戶。第六條 雙方同意，甲方信用賬戶在融資融券交易過(guò)程中發(fā)生的成交記錄

19、，作為雙方融資融券業(yè)務(wù)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的證明，該成交記錄以乙方融資融券交易管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)中所保存的數(shù)據(jù)電文內(nèi)容為準(zhǔn)。一切使用交易密碼進(jìn)行、并合乎規(guī)定的融資融券電子委托指令，均視為甲方的有效委托，是甲方真實(shí)意愿的體現(xiàn)，為本合同合法有效的組成部分。甲方對(duì)融資融券電子交易的結(jié)果，全部給予確認(rèn)并承擔(dān)全部的法律責(zé)任。第七條 本合同終止且雙方債權(quán)債務(wù)關(guān)系了結(jié)后，甲方應(yīng)向乙方申請(qǐng)注銷信用證券賬戶與信用資金賬戶；或者直接由乙方根據(jù)有關(guān)法規(guī)、雙方約定及乙方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定注銷相關(guān)信用賬戶。注銷前，信用證券賬戶有余額的，甲方應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)并經(jīng)乙方許可后，將有關(guān)證券劃轉(zhuǎn)至普通證券賬戶。第四章 擔(dān)保物管理第八條 甲方自愿將其信

20、用賬戶內(nèi)的擔(dān)保物，即信用賬戶內(nèi)的所有資產(chǎn)轉(zhuǎn)移給乙方，設(shè)立以乙方為受托人、甲方與乙方為共同受益人、以擔(dān)保乙方對(duì)甲方的融資融券債權(quán)為目的的信托：（一） 上述信托財(cái)產(chǎn)的范圍為甲方存放于乙方客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)相應(yīng)的證券和資金，具體金額和數(shù)量以乙方客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶實(shí)際記錄的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)；（二） 自甲乙雙方簽訂本合同之日起，甲方對(duì)乙方客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)相應(yīng)證券和資金設(shè)定的信托成立。信托成立日為信托生效日；（三） 信托財(cái)產(chǎn)的管理。上述信托財(cái)產(chǎn)由乙方作為受托人以自己的名義持有，與甲乙雙方的其他資產(chǎn)相互獨(dú)立，不受甲

21、方或乙方其他債權(quán)、債務(wù)的影響；（四） 乙方享有信托財(cái)產(chǎn)的擔(dān)保權(quán)益，甲方享有信托財(cái)產(chǎn)的收益權(quán)，甲方在清償融資融券債務(wù)后，可請(qǐng)求乙方交付剩余信托財(cái)產(chǎn)。甲方未按期按規(guī)定追加擔(dān)保物或到期未償還融資融券債務(wù)以及本合同解除或終止的其它法定、雙方約定情形出現(xiàn)時(shí)，乙方有權(quán)采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施，對(duì)上述信托財(cái)產(chǎn)予以處分，處分所得優(yōu)先用于償還甲方對(duì)乙方所負(fù)債務(wù)；（五） 自甲方了結(jié)融資融券交易、清償完所負(fù)融資融券債務(wù)并終止本合同后，甲方以乙方客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)相應(yīng)的證券和資金作為對(duì)其向乙方所負(fù)債務(wù)的擔(dān)保自行解除，同時(shí)甲乙雙方之間信托關(guān)系自行終止。第九條 甲方從事融資融券交易前，應(yīng)提交一定

22、比例的保證金，甲方提交的用于充抵保證金的證券應(yīng)符合證券交易所和乙方的規(guī)定。甲方將可充抵保證金證券過(guò)戶到信用證券賬戶中，將用于擔(dān)保的資金劃轉(zhuǎn)至信用資金賬戶中。第十條 甲方信用賬戶內(nèi)的所有資產(chǎn)，包括但不限于甲方融資或融券時(shí)提供的保證金、融資買入的全部證券、融券賣出所得的全部資金、信用賬戶內(nèi)所有資金、證券所產(chǎn)生的孳息及信用賬戶內(nèi)所有證券派發(fā)的權(quán)益、行使權(quán)益的結(jié)果等，整體作為擔(dān)保物，用于擔(dān)保乙方對(duì)甲方的融資融券債權(quán)。乙方不接受甲方提供的限售股份和個(gè)人客戶的解除限售存量股份作為擔(dān)保物。乙方不接受甲方提供的普通證券賬戶中已停牌證券作為擔(dān)保物。第十一條 乙方有權(quán)根據(jù)證券交易所公布的標(biāo)的證券范圍、可充抵保證金

23、證券范圍及折算率、融資（融券）保證金比例與維持擔(dān)保比例，確定乙方相應(yīng)的標(biāo)的證券范圍、可充抵保證金證券范圍及折算率、融資（融券）保證金比例與維持擔(dān)保比例（包括警戒線、嚴(yán)重關(guān)注線），并可根據(jù)有關(guān)情況隨時(shí)進(jìn)行調(diào)整。乙方確定的標(biāo)的證券范圍、可充抵保證金證券范圍、折算率標(biāo)準(zhǔn)不超過(guò)證券交易所公布的標(biāo)的證券范圍、可充抵保證金證券范圍及折算率標(biāo)準(zhǔn)，乙方確定的融資（融券）保證金比例和維持擔(dān)保比例不低于證券交易所公布的融資（融券）保證金比例和維持擔(dān)保比例最低標(biāo)準(zhǔn)。第十二條 乙方確定及調(diào)整后的標(biāo)的證券范圍、可充抵保證金證券范圍及折算率、融資（融券）保證金比例與維持擔(dān)保比例（包括警戒線、嚴(yán)重關(guān)注線），通過(guò)乙方營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

24、、公司網(wǎng)站（）或者其他便捷有效方式公示，并自公示之日的下一個(gè)交易日起，融資融券交易按照變更后的標(biāo)的證券范圍、可充抵保證金證券范圍及折算率、融資（融券）保證金比例與維持擔(dān)保比例進(jìn)行。證券交易所將相關(guān)證券調(diào)整出可充抵保證金證券范圍、標(biāo)的證券范圍且該等證券在乙方相應(yīng)范圍內(nèi)的，或者證券交易所公告調(diào)低相關(guān)證券折算率致使該等證券折算率低于乙方相應(yīng)折算率的，則乙方將根據(jù)證券交易所相關(guān)調(diào)整進(jìn)行調(diào)整。若證券交易所規(guī)定以上調(diào)整當(dāng)日生效的，則乙方的相關(guān)調(diào)整同樣當(dāng)日生效。第十三條 甲方信用證券賬戶中用于擔(dān)保的證券預(yù)定終止上市交易的，自該證券終止上市公告發(fā)布日的下一交易日起，在計(jì)算甲方信用賬戶維持擔(dān)保比例時(shí)，該證券不計(jì)

25、入維持擔(dān)保比例公式中的信用證券賬戶內(nèi)證券市值。甲方融券賣出的證券預(yù)定終止上市交易的，甲方必須在該證券終止上市公告發(fā)布日后的三個(gè)交易日（設(shè)第三個(gè)交易日為t日）內(nèi)清償該筆融券債務(wù)，t日仍未清償該筆債務(wù)的，t日為本合同終止日，乙方可于t日的下一交易日起對(duì)甲方信用賬戶進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)，以償還甲方對(duì)乙方所負(fù)融資融券債務(wù)。第十四條 甲方信用賬戶中標(biāo)的證券暫停交易，且恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資、融券期限順延，但順延期限與暫停交易前已計(jì)算的期限合計(jì)不超過(guò)六個(gè)月；順延后合約到期日為非交易日的，順延至下一交易日。融資買入的證券預(yù)定終止上市交易的，且最后交易日在融資債務(wù)到期日之前的，融資的期限縮短至最后

26、交易日的前一交易日；由此引發(fā)的乙方對(duì)甲方信用賬戶所采取的強(qiáng)制平倉(cāng)、債務(wù)追索等行為，由甲方自行承擔(dān)相應(yīng)后果。 甲方信用證券賬戶中用于擔(dān)保的證券或融券賣出的證券或融資買入的證券在合同終止日暫停交易或終止交易的，不影響本合同到期終止，甲方必須按時(shí)全部清償對(duì)乙方所負(fù)債務(wù)，合同終止后甲方信用賬戶仍有未清償債務(wù)的，乙方有權(quán)采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施。第十五條 甲方信用證券賬戶中用于擔(dān)保的證券連續(xù)停牌時(shí)間超過(guò)30天的，乙方在計(jì)算甲方信用賬戶維持擔(dān)保比例時(shí)，該等證券市值以公允價(jià)值計(jì)算，直至復(fù)牌時(shí)為止。該證券公允價(jià)值將使用“指數(shù)收益法”逐日折算，公式為：該等證券市值=該等證券數(shù)量該等證券停牌時(shí)收盤價(jià)（當(dāng)日該等證券所上市的

27、證券交易所行業(yè)分類指數(shù)中對(duì)應(yīng)的行業(yè)指數(shù)收盤價(jià)/停牌前一交易日該等證券所上市的證券交易所行業(yè)分類指數(shù)中對(duì)應(yīng)的行業(yè)指數(shù)的收盤價(jià)）。第十六條 甲方信用證券賬戶中融券賣出的證券連續(xù)停牌時(shí)間超過(guò)30天的，乙方在計(jì)算甲方信用賬戶維持擔(dān)保比例和保證金可用余額時(shí)，該等融券賣出證券市值以公允價(jià)值計(jì)算，直至復(fù)牌時(shí)為止。該等證券公允價(jià)值將使用“指數(shù)收益法”逐日折算，公式為：該等融券賣出證券公允價(jià)值=該等融券賣出證券數(shù)量該等證券停牌日收盤價(jià)（當(dāng)日該等證券所上市的證券交易所行業(yè)分類指數(shù)中對(duì)應(yīng)的行業(yè)指數(shù)收盤價(jià)/停牌前一交易日該等證券所上市的證券交易所行業(yè)分類指數(shù)中對(duì)應(yīng)的行業(yè)指數(shù)收盤價(jià)）。第十七條 可充抵保證金證券連續(xù)停牌

28、超過(guò)30個(gè)自然日的，乙方有權(quán)將其折算率調(diào)整為原折算率的50%；可充抵保證金證券連續(xù)停牌超過(guò)90個(gè)自然日的，乙方有權(quán)將其折算率調(diào)整為0。乙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)情況對(duì)可充抵保證金證券范圍及折算率隨時(shí)進(jìn)行調(diào)整。第十八條 甲方提供的可充抵保證金證券出現(xiàn)以下情形，乙方有權(quán)將其調(diào)整出可充抵保證金證券范圍。調(diào)整出可充抵保證金范圍的證券在計(jì)算保證金可用余額時(shí)，其折算率為零。（一）可充抵保證金證券暫停上市的；（二）其他乙方認(rèn)定需要調(diào)整出可充抵保證金證券范圍的情形。第十九條 當(dāng)甲方信用賬戶維持擔(dān)保比例超過(guò)300時(shí)，甲方可以提取其信用賬戶中保證金可用余額中的現(xiàn)金或可充抵保證金證券，但提取后甲方信用賬戶維持擔(dān)保比例不得低于

29、300。第二十條 甲方應(yīng)當(dāng)關(guān)注本合同約定的可充抵保證金證券范圍及其折算率等情況的變更，并及時(shí)調(diào)整、追加擔(dān)保物。第五章 雙方的權(quán)利和義務(wù)第二十一條 甲方的權(quán)利與義務(wù)(一) 甲方的權(quán)利1. 依法通過(guò)融資或融券從乙方處獲得相應(yīng)的資金或證券并用于相應(yīng)的證券交易；2. 在融資融券合同期間內(nèi)，自主決定歸還乙方資金、證券（含融資利息、融券費(fèi)用等）的時(shí)間，但法律法規(guī)另有規(guī)定或雙方另有約定的除外；3. 知悉融資融券業(yè)務(wù)的有關(guān)信息，依法向乙方、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、存管銀行查詢證券、資金等相關(guān)信息；4. 因乙方過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致合法權(quán)益受到損害時(shí)，有權(quán)得到賠償；5. 法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則規(guī)定的及本合同約定的其他權(quán)利。(二)

30、甲方的義務(wù)1. 按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則及乙方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，如實(shí)向乙方提供各類身份證明材料和信用狀況證明文件，并對(duì)所提交的各類文件、資料、信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和合法性負(fù)責(zé)。在相關(guān)文件、資料、信息等發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知乙方；2. 按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則及乙方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，向乙方提交保證金等未設(shè)定任何第三方權(quán)利的擔(dān)保物，并承諾不再以該擔(dān)保物為第三方設(shè)定任何形式的第三方權(quán)利；3. 如實(shí)向乙方申報(bào)自身持有限售股份和解除限售存量股份情況，并承諾不向乙方提供限售股份、個(gè)人持有的解除限售存量股份及普通證券賬戶中的已停牌證券作為可充抵保證金證券；不融券賣出與其持有限售股份和

31、解除限售存量股份相同品種的證券；4. 如實(shí)向乙方申報(bào)是否為上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東等相關(guān)信息，承諾不向乙方提供該上市公司股票作為擔(dān)保物，并承諾不使用信用證券賬戶買賣該上市公司股票；5. 在證券交易所及乙方指定的品種范圍內(nèi)進(jìn)行融資、融券交易，不得違法、違規(guī)進(jìn)行證券交易；6. 按時(shí)、足額向乙方償還融資本金、融入證券、融資利息、融券費(fèi)用、管理費(fèi)及其他相關(guān)費(fèi)用等負(fù)債；7. 甲方應(yīng)妥善保管信用賬戶卡、身份證件、交易密碼等資料及信息，不得將信用賬戶、身份證件、交易密碼等遺失或出借給他人，或委托乙方員工或經(jīng)紀(jì)人操作賬戶，否則，由此產(chǎn)生的后果由甲方自行承擔(dān)。甲方承諾牢記

32、交易密碼，并對(duì)交易密碼負(fù)有保密責(zé)任，所有通過(guò)甲方交易密碼校驗(yàn)辦理的業(yè)務(wù)均視為甲方真實(shí)意愿的表示，甲方對(duì)此承擔(dān)全部責(zé)任；8. 甲方應(yīng)在委托指令下達(dá)后三個(gè)交易日內(nèi)向乙方查詢?cè)撐兄噶罱Y(jié)果，當(dāng)甲方對(duì)該結(jié)果有異議時(shí)，須在查詢當(dāng)日以書面形式向乙方開(kāi)戶營(yíng)業(yè)部質(zhì)詢。甲方逾期未辦理查詢或未對(duì)有異議的查詢結(jié)果在查詢當(dāng)日以書面方式向乙方開(kāi)戶營(yíng)業(yè)部辦理質(zhì)詢的，視同甲方已確認(rèn)該結(jié)果；9. 甲方應(yīng)隨時(shí)關(guān)注其信用賬戶維持擔(dān)保比例變化情況，并保證本合同下約定的通訊方式暢通，甲方應(yīng)隨時(shí)關(guān)注乙方確定及調(diào)整標(biāo)的證券范圍、可充抵保證金證券范圍及折算率、融資（融券）保證金比例與維持擔(dān)保比例（包括警戒線、嚴(yán)重關(guān)注線）的公告；10. 法

33、律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則規(guī)定的及本合同約定的其他義務(wù)。第二十二條 乙方的權(quán)利和義務(wù)(一) 乙方的權(quán)利1. 可要求甲方提交與融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)的各類身份證明材料和信用狀況證明文件并對(duì)相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行解釋或說(shuō)明；乙方可以合法方式對(duì)甲方的資信狀況、履約能力進(jìn)行必要的調(diào)查；2. 根據(jù)甲方的資信狀況、擔(dān)保物價(jià)值、履約情況、市場(chǎng)變化、乙方財(cái)務(wù)安排等綜合因素，確定并適時(shí)調(diào)整對(duì)甲方的授信額度；3. 乙方可以按照不同標(biāo)的證券的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和折算率因素相應(yīng)地確定和調(diào)整其融資、融券保證金比例；4. 乙方擁有依據(jù)本合同的約定對(duì)甲方信用賬戶強(qiáng)制平倉(cāng)的權(quán)利；5. 乙方有權(quán)根據(jù)有權(quán)機(jī)關(guān)監(jiān)管要求、自身業(yè)務(wù)等需要制定交易監(jiān)控指標(biāo)，并根據(jù)交易

34、監(jiān)控指標(biāo)對(duì)甲方信用賬戶進(jìn)行交易限制；乙方有權(quán)根據(jù)乙方凈資本、有權(quán)機(jī)關(guān)監(jiān)管要求、風(fēng)險(xiǎn)控制等需要對(duì)上述交易監(jiān)控指標(biāo)進(jìn)行調(diào)整。乙方就上述交易限制及調(diào)整可能給甲方造成的不利影響不承擔(dān)任何責(zé)任；6. 乙方有權(quán)根據(jù)有權(quán)機(jī)關(guān)監(jiān)管要求、自身風(fēng)險(xiǎn)控制等需要，結(jié)合甲方信用賬戶分類和維持擔(dān)保比例狀況，對(duì)甲方信用賬戶的日間交易進(jìn)行限制。乙方就上述交易限制可能給甲方造成的不利影響不承擔(dān)任何責(zé)任；7. 對(duì)甲方的異常交易行為，乙方有權(quán)進(jìn)行監(jiān)控并向監(jiān)管部門、證券交易所報(bào)告，按照該等部門要求采取限制甲方相關(guān)證券賬戶交易等措施；8. 法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則規(guī)定的及本合同約定的其他權(quán)利。(二) 乙方的義務(wù)1. 依據(jù)本合同的約定為甲

35、方提供融資融券交易所需的資金和證券，根據(jù)甲方授信額度的變化情況實(shí)時(shí)更新甲方信用賬戶信息，方便甲方查詢；2. 向甲方提供融資融券交易的對(duì)賬服務(wù)，對(duì)賬內(nèi)容應(yīng)包括如下事項(xiàng)：1) 甲方授信額度與剩余可用授信額度；2) 甲方信用賬戶資產(chǎn)總值、負(fù)債總額、保證金可用余額與可提取金額、擔(dān)保證券市值、維持擔(dān)保比例、融資融券費(fèi)用；3) 每筆融資買入和融券賣出的成交價(jià)格、數(shù)量、金額、利息、費(fèi)用及償還期限。3. 為甲方建立融資、融券交易明細(xì)賬，并如實(shí)記載甲方融資融券交易的情況，受理甲方提出的查詢申請(qǐng)；以本合同約定的方式及時(shí)通知甲方授信額度的變化情況；4. 在甲方信用賬戶維持擔(dān)保比例（每日日終清算后數(shù)據(jù)）低于警戒線時(shí)，

36、以本合同約定的通知方式通知甲方追加擔(dān)保物；5. 在乙方制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變更后，以本合同約定的通知方式及時(shí)通知甲方；6. 乙方融資融券業(yè)務(wù)資格及交易權(quán)限被取消或限制的，應(yīng)在接到相關(guān)主管部門的正式通知后一個(gè)交易日內(nèi)在乙方相關(guān)營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公告相關(guān)信息，并在乙方網(wǎng)站（）或乙方指定的柜臺(tái)外圍系統(tǒng)進(jìn)行公告，自公告之日起不再受理新的融資融券業(yè)務(wù)；7. 法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則規(guī)定的及本合同約定的其他義務(wù)。第六章 融資業(yè)務(wù)第二十三條 乙方有權(quán)制定客戶資質(zhì)評(píng)估與授信制度，根據(jù)甲方的賬戶資產(chǎn)、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、乙方凈資本狀況、總授信額度及資金使用狀況、乙方設(shè)定的可充抵保證金證券折算率等因素核

37、定甲方的授信額度，并根據(jù)甲方擔(dān)保物價(jià)值變化、乙方凈資本或資金使用情況變化等因素調(diào)整甲方的授信額度。甲方的融資金額不得超出乙方核定的授信額度。第二十四條 根據(jù)乙方對(duì)甲方核定的授信額度，甲方簽署證券股份有限公司融資融券授信確認(rèn)書對(duì)其從事融資交易的授信額度、授信期限、融資利率和融資管理費(fèi)率等事項(xiàng)進(jìn)行確認(rèn)。第二十五條 乙方根據(jù)甲方提出的申請(qǐng)，結(jié)合甲方的資信狀況、賬戶資產(chǎn)、履約情況、市場(chǎng)變化、乙方財(cái)務(wù)安排等綜合因素，核定給予甲方可以融入資金的最大限額。乙方有權(quán)隨時(shí)調(diào)整該限額，并將該限額實(shí)時(shí)記載于甲方的信用資金賬戶中，甲方發(fā)出的超出上述限額的融資買入交易指令，乙方有權(quán)拒絕。第二十六條 乙方將通過(guò)乙方相關(guān)營(yíng)

38、業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所等方式公告甲方融資買入證券范圍，并在乙方互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（）或乙方指定的柜臺(tái)外圍系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行公告。甲方融資買入的證券應(yīng)當(dāng)在乙方指定的范圍之內(nèi)，超出該范圍的融資買入交易指令，乙方有權(quán)拒絕。乙方采取上述任何一種方式公告相關(guān)信息，則視同乙方已經(jīng)履行該等公告義務(wù)，即視為甲方已知曉相關(guān)信息。第二十七條 甲方每筆融資的期限不超過(guò)六個(gè)月，不得展期，合約到期日為非交易日的，順延至下一交易日，并且合約到期日不超過(guò)本合同終止日。每筆融資本金金額為成交金額以及交易手續(xù)費(fèi)、過(guò)戶費(fèi)、印花稅等費(fèi)用的合計(jì)，從甲方實(shí)際使用資金之日起計(jì)算。第二十八條 甲方融資的年利率（r）按照中國(guó)人民銀行規(guī)定的半年期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)年利率

39、（r）上浮3%計(jì)算，（即r=r+3%），日利率=年利率/360。中國(guó)人民銀行規(guī)定的半年期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)年利率變動(dòng)或市場(chǎng)利率水平發(fā)生變化時(shí)，甲方融資利率同時(shí)發(fā)生變動(dòng)，乙方不再另行通知，對(duì)尚未了結(jié)的融資負(fù)債及新產(chǎn)生的融資負(fù)債，自調(diào)整之日起，按調(diào)整后的融資利率計(jì)算融資總費(fèi)用。乙方自甲方產(chǎn)生融資負(fù)債的當(dāng)日開(kāi)始每日計(jì)收利息，至償還日結(jié)束，償還當(dāng)日不予計(jì)收，即算頭不算尾。乙方向甲方計(jì)收利息的方式為按日計(jì)提，定期扣收，扣收不到的利息轉(zhuǎn)為逾期息費(fèi)。融資的利息按照甲方實(shí)際使用資金的天數(shù)收取。第二十九條 甲方應(yīng)當(dāng)就當(dāng)日交易過(guò)程中使用融資額度但日終未實(shí)際使用的部分（如“t+0”交易等）向乙方支付管理費(fèi)，計(jì)費(fèi)金額以

40、甲方償還當(dāng)日新產(chǎn)生融資負(fù)債金額為準(zhǔn)。按日計(jì)提，定期扣收，扣收不到的管理費(fèi)轉(zhuǎn)為逾期息費(fèi)。第三十條 甲方可以融資的資金，在乙方提供的可供融出的資金范圍內(nèi)，先到先得，用完即止。因乙方資金不足導(dǎo)致甲方不能融資的情形，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。第三十一條 在本合同有效期間，乙方可以在不低于交易所確定的最低融資保證金比例的范圍內(nèi)確定和調(diào)整標(biāo)的證券融資保證金比例并在乙方公司網(wǎng)站（）進(jìn)行公示。第三十二條 甲方賣出信用證券賬戶中融資買入尚未了結(jié)債務(wù)的證券所得價(jià)款，應(yīng)當(dāng)先償還甲方融資欠款。第三十三條 因甲方進(jìn)行融資交易而產(chǎn)生的其他稅費(fèi)均應(yīng)由甲方負(fù)責(zé)承擔(dān)，甲方應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定繳納其它所有證券交易稅費(fèi)。第七章 融券業(yè)務(wù)

41、第三十四條 甲方以其信用賬戶中的證券和資金為擔(dān)保，向乙方借入證券進(jìn)行證券賣出，乙方根據(jù)甲方的資信狀況、擔(dān)保物價(jià)值、履約情況等綜合因素，核定甲方的授信額度，并根據(jù)甲方擔(dān)保物價(jià)值變化、乙方凈資本或資金使用情況變化等因素調(diào)整甲方的授信額度。甲方的融券額度不得超出乙方核定的授信額度。第三十五條 根據(jù)乙方對(duì)甲方核定的授信額度，甲方簽署證券股份有限公司融資融券授信確認(rèn)書對(duì)其從事融券交易的授信額度、授信期限、融券費(fèi)率和融券管理費(fèi)率等事項(xiàng)進(jìn)行確認(rèn)。乙方有權(quán)隨時(shí)調(diào)整融券額度，并將該額度實(shí)時(shí)記載于甲方的信用證券賬戶中。第三十六條 乙方提供的可供融出證券的品種由乙方于每個(gè)交易日在乙方公司網(wǎng)站（）進(jìn)行公布，先到先得，

42、用完即止。因乙方證券種類或數(shù)量不足導(dǎo)致甲方不能融券的情形，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。第三十七條 甲方每筆融券的期限不超過(guò)六個(gè)月，不得展期，合約到期日為非交易日的，順延至下一交易日，并且合約到期日不超過(guò)本合同終止日。第三十八條 在本合同有效期間，乙方可以在不低于交易所確定的最低融券保證金比例的范圍內(nèi)確定和調(diào)整標(biāo)的證券融券保證金比例并在乙方公司網(wǎng)站（）進(jìn)行公示。第三十九條 甲方融券的年費(fèi)率（r）按照中國(guó)人民銀行規(guī)定的半年期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)年利率（r）上浮5%計(jì)算，（即r=r+5%），日利率=年利率/360，以日終融券賣出證券市值為基礎(chǔ)計(jì)算。中國(guó)人民銀行規(guī)定的半年期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)年利率變動(dòng)或市場(chǎng)利率水平

43、發(fā)生變化時(shí)，甲方融券費(fèi)率同時(shí)發(fā)生變動(dòng)，乙方不再另行通知，對(duì)尚未了結(jié)的融券負(fù)債及新產(chǎn)生的融券負(fù)債，自調(diào)整之日起，按調(diào)整后的融券費(fèi)率計(jì)算融券總費(fèi)用。乙方自甲方產(chǎn)生融券負(fù)債的當(dāng)日開(kāi)始每日計(jì)收融券費(fèi)用，至償還日結(jié)束，償還當(dāng)日不予計(jì)收，即算頭不算尾。日終融券賣出證券市值=（日終融券賣出證券數(shù)量該融券賣出證券當(dāng)日收盤價(jià)），非交易日或暫停交易的，以上一交易日收盤價(jià)計(jì)算；融券賣出證券連續(xù)停牌時(shí)間超過(guò)30天的，該融券品種當(dāng)日收盤價(jià)按照“指數(shù)收益法”進(jìn)行計(jì)算，即該等證券當(dāng)日收盤價(jià)=停牌日收盤價(jià)（當(dāng)日該等證券所上市的證券交易所行業(yè)分類指數(shù)中對(duì)應(yīng)的行業(yè)指數(shù)收盤價(jià)/停牌前一交易日該等證券所上市的證券交易所行業(yè)分類指數(shù)中

44、對(duì)應(yīng)的行業(yè)指數(shù)收盤價(jià)），直至該等證券復(fù)牌；乙方向甲方計(jì)收融券費(fèi)用的方式為按日計(jì)提，定期扣收；扣收不到的費(fèi)用轉(zhuǎn)為逾期息費(fèi)。融券的費(fèi)用按照甲方實(shí)際使用證券的天數(shù)收取。第四十條 甲方應(yīng)當(dāng)就當(dāng)日交易過(guò)程中使用融券額度但日終未實(shí)際使用的部分（如“t+0”交易等）向乙方支付管理費(fèi)，計(jì)費(fèi)金額標(biāo)準(zhǔn)為甲方信用證券賬戶中相同證券償還當(dāng)日新產(chǎn)生融券負(fù)債金額，按不同證券品種進(jìn)行累計(jì)。按日計(jì)提，定期扣收，扣收不到的管理費(fèi)轉(zhuǎn)為逾期息費(fèi)。第四十一條 甲方本人或關(guān)聯(lián)人在融券期間有賣出其持有的、與所融入證券相同的證券的情況，甲方應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起三個(gè)交易日內(nèi)向乙方營(yíng)業(yè)部申報(bào)。第四十二條 因甲方進(jìn)行融券交易而產(chǎn)生的其他費(fèi)用均

45、應(yīng)由甲方承擔(dān)，甲方應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定繳納其它所有證券交易費(fèi)用。第八章 賬戶分類及限制第四十三條 乙方每日日終清算后，根據(jù)甲方信用賬戶維持擔(dān)保比例、處于追加擔(dān)保物通知規(guī)定期限的第幾個(gè)交易日、強(qiáng)制平倉(cāng)完成狀況等情況，將甲方信用賬戶下一交易日的賬戶狀態(tài)相應(yīng)設(shè)置為正常類、嚴(yán)重關(guān)注類、警戒類或平倉(cāng)類，本合同終止的除外。第四十四條 甲方信用賬戶(不包括處于追加擔(dān)保物通知規(guī)定期限第一個(gè)交易日的信用賬戶)維持擔(dān)保比例于日終清算后不低于嚴(yán)重關(guān)注線的 ，乙方將其下一交易日的賬戶狀態(tài)設(shè)置為正常類賬戶。第四十五條 甲方信用賬戶(不包括處于追加擔(dān)保物通知規(guī)定期限的第一個(gè)交易日和第二個(gè)交易日及當(dāng)日強(qiáng)制平倉(cāng)未完成的信用賬

46、戶) 維持擔(dān)保比例于日終清算后低于嚴(yán)重關(guān)注線但不低于警戒線的，乙方將其下一交易日的賬戶狀態(tài)劃分為嚴(yán)重關(guān)注類賬戶。第四十六條 甲方信用賬戶(不包括處于追加擔(dān)保物通知規(guī)定期限第二個(gè)交易日及當(dāng)日強(qiáng)制平倉(cāng)未完成的信用賬戶) 維持擔(dān)保比例于日終清算后低于警戒線以及處于追加擔(dān)保物通知規(guī)定期限第一個(gè)交易日的，乙方將其下一交易日的賬戶狀態(tài)劃分為警戒類賬戶。第四十七條 甲方信用賬戶維持擔(dān)保比例于追加擔(dān)保物通知規(guī)定期限的第二個(gè)交易日日終清算后低于嚴(yán)重關(guān)注線的，或于當(dāng)日強(qiáng)制平倉(cāng)未完成的，乙方將其下一交易日的賬戶狀態(tài)劃分為平倉(cāng)類賬戶。第四十八條 在融資融券交易過(guò)程中，乙方有權(quán)對(duì)處于不同分類狀態(tài)的甲方信用賬戶作如下交易

47、限制：(一) 當(dāng)甲方信用賬戶融資（或融券）可用授信額度0或保證金可用余額0時(shí)，甲方不能進(jìn)行融資買入（或融券賣出）交易；(二) 甲方信用賬戶為嚴(yán)重關(guān)注類賬戶，且維持擔(dān)保比例警戒線，則甲方信用賬戶不能進(jìn)行融資買入、融券賣出、普通買入；(三) 甲方信用賬戶為警戒類賬戶，且維持擔(dān)保比例嚴(yán)重關(guān)注線，則甲方信用賬戶不能進(jìn)行融資買入、融券賣出、普通買入；(四) 甲方信用賬戶為平倉(cāng)類賬戶，在平倉(cāng)完成前，禁止甲方信用賬戶的一切委托買賣行為、禁止直接還款、直接還券、賣券還款及買券還券等。平倉(cāng)完成后，乙方將及時(shí)解除交易限制，但若維持擔(dān)保比例嚴(yán)重關(guān)注線，則甲方信用賬戶仍將不能進(jìn)行融資買入、融券賣出、普通買入。第九章

48、相關(guān)權(quán)益處理第四十九條 對(duì)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由乙方以自己的名義、為甲方的利益行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，由此產(chǎn)生的費(fèi)用由甲方承擔(dān)。對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，是指請(qǐng)求召開(kāi)證券持有人會(huì)議、參加證券持有人會(huì)議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購(gòu)、請(qǐng)求分派投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利：(一) 乙方將以在融資融券交易管理系統(tǒng)內(nèi)投票的方式征求甲方意見(jiàn)，并在證券交易所公告規(guī)定時(shí)間內(nèi)行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。甲方在投票時(shí)應(yīng)如實(shí)回答是否與該上市公司審議事項(xiàng)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，如果存在，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)關(guān)于投票回避的規(guī)定，乙方不對(duì)甲方的投票結(jié)果進(jìn)行匯總。乙方對(duì)包括甲方在內(nèi)的該等客戶的投票結(jié)果進(jìn)行匯總，并分“贊成”、“

49、反對(duì)”或“棄權(quán)”通過(guò)證券交易所或證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)分類投票，乙方也可以直接前往證券持有人會(huì)議（如股東大會(huì)、基金持有人大會(huì)、債權(quán)人會(huì)議等）現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行分類投票；經(jīng)甲方書面申請(qǐng)，乙方也可以授權(quán)甲方前往證券持有人會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行分類投票。(二) 甲方認(rèn)為有必要提議召開(kāi)證券持有人會(huì)議的，可在法律規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向乙方書面提出請(qǐng)求召開(kāi)證券持有人會(huì)議。當(dāng)甲方的要求符合法律規(guī)定條件時(shí)，乙方應(yīng)當(dāng)以自己的名義向上市公司書面提交召開(kāi)證券持有人會(huì)議；(三) 甲方認(rèn)為有必要在證券持有人會(huì)議上提出臨時(shí)提案的，可在法律規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向乙方書面提出臨時(shí)提案。當(dāng)甲方的臨時(shí)提案符合法律規(guī)定條件時(shí)，乙方應(yīng)當(dāng)以自己的名義向上市公司書

50、面提交臨時(shí)提案；(四) 乙方對(duì)于行使權(quán)利的最終結(jié)果不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；乙方將保留甲方的投票記錄，發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，以該記錄為準(zhǔn)。乙方行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利時(shí)，應(yīng)按照前款規(guī)定事先征求甲方的意見(jiàn)，并按照甲方意見(jiàn)辦理；甲方未表示意見(jiàn)的，乙方不得行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。第五十條 甲方融入證券后、歸還證券前，證券發(fā)行人分派投資收益、向證券持有人配售或者無(wú)償派發(fā)證券、發(fā)行證券持有人有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的證券的，在相應(yīng)的股權(quán)登記日，禁止甲方對(duì)該證券買券還券、直接還券，另外，甲方應(yīng)當(dāng)按照如下約定，向乙方支付與所融入證券可得利益相等的證券或資金：(一) 證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，甲方應(yīng)當(dāng)向乙方補(bǔ)償相應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利。在現(xiàn)金紅利除

51、權(quán)日由乙方在甲方信用賬戶中扣收相應(yīng)的權(quán)益補(bǔ)償金額，先劃扣該證券融券賣出的凍結(jié)資金，不足部分再劃扣資金余額。仍有不足劃扣的部分則轉(zhuǎn)為逾期息費(fèi)；(二) 證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利、轉(zhuǎn)增股本的，甲方應(yīng)當(dāng)向乙方補(bǔ)償相應(yīng)數(shù)量的證券。在相應(yīng)除權(quán)日由乙方在甲方信用賬戶中直接增加相應(yīng)融券賣出證券的數(shù)量；(三) 若派發(fā)的證券為權(quán)證，則雙方同意以現(xiàn)金計(jì)算補(bǔ)償金額。在派發(fā)權(quán)證上市首日由乙方在甲方信用賬戶中扣收相應(yīng)的權(quán)益補(bǔ)償金額，先劃扣該證券融券賣出的凍結(jié)資金，不足部分再劃扣資金余額，仍有不足劃扣的部分則轉(zhuǎn)為逾期息費(fèi)；(四) 證券發(fā)行人向原股東配售股份的，或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債、分離交易可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)

52、原股東有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的，乙方應(yīng)在證券交易所公告要求的時(shí)間內(nèi)，通過(guò)相關(guān)營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行公告，并在乙方網(wǎng)站（）或指定外圍系統(tǒng)進(jìn)行公告，明確公示乙方是否主張行使該權(quán)益。如果乙方放棄配售或認(rèn)購(gòu)的權(quán)利，則甲方無(wú)須支付補(bǔ)償金額；(五) 如果乙方主張行使上述約定之配售股份等權(quán)益且補(bǔ)償金額大于零時(shí)，雙方約定在該股除權(quán)日由乙方在甲方信用賬戶中扣收相應(yīng)的權(quán)益補(bǔ)償金額，先劃扣該證券融券賣出的凍結(jié)資金，不足部分再劃扣資金余額，仍有不足劃扣的部分則轉(zhuǎn)為逾期息費(fèi)；補(bǔ)償金額=該股除權(quán)日參考價(jià)配股價(jià)格配售數(shù)量，其中(六) 如果乙方主張行使上述約定認(rèn)購(gòu)增發(fā)的新股、權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等權(quán)益且補(bǔ)償金額大于零時(shí)，雙方約定在該權(quán)益上市首日由

53、乙方在甲方信用賬戶中扣收相應(yīng)的權(quán)益補(bǔ)償金額，先劃扣該證券融券賣出的凍結(jié)資金，不足部分再劃扣資金余額，仍有不足劃扣的部分則轉(zhuǎn)為逾期息費(fèi)； 如果乙方主張行使上述約定分離交易可轉(zhuǎn)債等權(quán)益且補(bǔ)償金額大于零，則權(quán)益補(bǔ)償金額為債券產(chǎn)生的權(quán)益補(bǔ)償金額與所附權(quán)證產(chǎn)生的權(quán)益補(bǔ)償金額之和，其中，權(quán)證所產(chǎn)生的權(quán)益補(bǔ)償金額根據(jù)本條第（三）項(xiàng)所列公式計(jì)算，債券所產(chǎn)生的補(bǔ)償金額根據(jù)下述公式計(jì)算。雙方約定在該權(quán)益上市首日由乙方在甲方信用賬戶中扣收相應(yīng)的權(quán)益補(bǔ)償金額，先劃扣該證券融券賣出的凍結(jié)資金，不足部分再劃扣資金余額,仍有不足劃扣的部分則轉(zhuǎn)為融券逾期息費(fèi)；(七) 由于融券賣出證券權(quán)益分派、增發(fā)、配股、發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債、分

54、離交易可轉(zhuǎn)債等情形產(chǎn)生的融券數(shù)量補(bǔ)償或權(quán)益補(bǔ)償金額的扣收，導(dǎo)致甲方信用賬戶維持擔(dān)保比例變化并觸發(fā)乙方制定的追加擔(dān)保物及交易限制等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，由此產(chǎn)生的后果乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。第五十一條 甲方信用證券賬戶中用于擔(dān)保的證券投資收益分派(一) 以證券形式分派投資收益的，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將分派的證券記錄在客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)，并相應(yīng)變更甲方信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)；(二) 以現(xiàn)金形式分派投資收益的，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將分派的資金劃入“證券公司信用交易資金交收賬戶”；乙方在以現(xiàn)金形式分派的投資收益到賬后，通知商業(yè)銀行對(duì)甲方信用資金賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行變更；(三) 甲方信用證券賬戶中用以擔(dān)保的證券發(fā)

55、生權(quán)益分派、增發(fā)、配股、發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債、分離交易可轉(zhuǎn)債等情形的，乙方均以證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的相應(yīng)權(quán)益分派實(shí)際到賬日為準(zhǔn)。由于權(quán)益分派原因?qū)е录追叫庞觅~戶維持擔(dān)保比例變化，并觸發(fā)乙方制定的追加擔(dān)保物或交易限制等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，由此產(chǎn)生的后果乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。第五十二條 收購(gòu)、私有化和退市(一) 甲方信用賬戶內(nèi)的證券出現(xiàn)收購(gòu)、私有化和退市等情形時(shí)，雙方同意自相關(guān)公告發(fā)布日的下一交易日起，該證券不計(jì)入甲方信用賬戶的維持擔(dān)保比例公式中信用證券賬戶內(nèi)的證券市值；(二) 甲方信用賬戶內(nèi)的證券涉及收購(gòu)情形時(shí)，甲方不得通過(guò)信用證券賬戶申報(bào)預(yù)受要約。甲方欲申報(bào)預(yù)受要約的，應(yīng)當(dāng)在取得乙方同意后，申請(qǐng)將該等證券從乙

56、方客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶劃轉(zhuǎn)到甲方普通證券賬戶中，并通過(guò)甲方普通證券賬戶申報(bào)預(yù)受要約；(三) 甲方信用賬戶內(nèi)的證券進(jìn)入終止上市程序的，甲方應(yīng)當(dāng)在了結(jié)融資融券交易后，向乙方申請(qǐng)將有關(guān)證券從客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶劃轉(zhuǎn)到甲方普通證券賬戶中，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照規(guī)定辦理退市登記等相關(guān)手續(xù)；(四) 甲方可以按照證券交易所規(guī)定、本合同約定及乙方制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定，通過(guò)乙方發(fā)送“擔(dān)保證券返還”的證券劃轉(zhuǎn)指令，將甲方信用賬戶中超出維持擔(dān)保比例300%部分的有關(guān)擔(dān)保證券返還到甲方普通證券賬戶中，以參與收購(gòu)和私有化活動(dòng)。 第五十三條 甲方及其一致行動(dòng)人通過(guò)普通證券賬戶和信用證券賬戶持有一家上市公司股票或

57、其權(quán)益的數(shù)量合計(jì)達(dá)到規(guī)定的比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的報(bào)告、信息披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。上述義務(wù)由甲方承擔(dān)并依法負(fù)責(zé)辦理相關(guān)事務(wù)。第十章 債務(wù)的清償?shù)谖迨臈l 甲方應(yīng)當(dāng)清償債務(wù)的范圍包括：向乙方借入的資金和證券、融資利息和融券費(fèi)用、管理費(fèi)、逾期息費(fèi)、罰息及其他相關(guān)稅費(fèi)費(fèi)用。第五十五條 甲方應(yīng)當(dāng)在本合同約定的融資融券期限到期或本合同期限已屆滿時(shí)償還對(duì)乙方所負(fù)債務(wù)，也可以在與乙方協(xié)商后提前償還對(duì)乙方所負(fù)債務(wù)。第五十六條 本合同項(xiàng)下各種利率按以下公式換算：日利率年利率/360。第五十七條 甲方從事融資交易的，可以選擇賣券還款或直接還款方式償還對(duì)乙方所負(fù)債務(wù)。甲方從事融券交易的，可以選擇買券還券或直接還券方式償還向乙方融入的證券。甲方買券還券或乙方強(qiáng)制買券還券數(shù)量大于實(shí)際融入證券數(shù)量，由乙方在下一交易日進(jìn)行余券劃轉(zhuǎn)申報(bào)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受理并確認(rèn)成功后，在日終清算時(shí)將余券從乙方融券專用賬戶劃回到甲方信用證券賬戶，甲方承諾放棄上述余券在劃回前的相關(guān)權(quán)利。第五十八條 甲方在本合同有效期內(nèi)直接