證券股份有限公司私募基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)TA資金清算交收操作規(guī)程

1、證券股份有限公司私募基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)ta資金清算交收操作規(guī)程 第一章 總則 第五十一條 為順利推進(jìn)證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的私募基金服務(wù)，規(guī)范公司私募基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)（以下簡(jiǎn)稱“外包服務(wù)”）的業(yè)務(wù)管理，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，保障業(yè)務(wù)運(yùn)行，依據(jù)證券法、公司法、合伙企業(yè)法、證券投資基金法、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法、證券公司內(nèi)部控制指引、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）及其他法律法規(guī)和公司相關(guān)制度的規(guī)定，制定本操作規(guī)程。 第五十二條 證券外包業(yè)務(wù)專戶（以下簡(jiǎn)稱“外包業(yè)務(wù)專戶”）指以公司名義在銀行開立的一個(gè)或多個(gè)專用賬戶，專門用于外包業(yè)務(wù)進(jìn)行認(rèn)購、申購等資金的交收。 第五十三條 證券外包清算總賬戶

2、（以下簡(jiǎn)稱“清算總賬戶”）指以公司名義在銀行開立的一個(gè)或多個(gè)專用賬戶，專門用于為ta清算、劃撥管理人和代銷人費(fèi)用、收益分配等進(jìn)行資金交收。 第二章 賬戶管理的基本原則和要求 第五十四條 外包業(yè)務(wù)專戶和清算總賬戶實(shí)行單獨(dú)開立、劃付、結(jié)算，與公司其他客戶資金賬戶、自有資金賬戶以及各銷售結(jié)算歸集賬戶之間實(shí)現(xiàn)有效隔離。 第五十五條 公司總部對(duì)外包業(yè)務(wù)專戶和清算總賬戶的資金實(shí)行集中管理。公司授權(quán)資產(chǎn)托管部負(fù)責(zé)外包業(yè)務(wù)專戶和清算總賬戶的銀行賬戶的開立、變更、注銷和資金劃撥，對(duì)賬戶履行管理職責(zé)，對(duì)資金履行安全保管和清算交收職責(zé)。 第五十六條 任何單位和個(gè)人不得挪用外包業(yè)務(wù)專戶和清算總賬戶資金，不得以外包業(yè)務(wù)

3、專戶和清算總賬戶資金為他人提供融資或擔(dān)保。 第五十七條 資產(chǎn)托管部應(yīng)當(dāng)建立健全資金劃付業(yè)務(wù)審批、流程和風(fēng)險(xiǎn)控制措施，對(duì)劃款要素審核、復(fù)核、資金劃付審批、銀行對(duì)賬等職責(zé)進(jìn)行嚴(yán)格分離，相互制衡。任何個(gè)人無權(quán)單獨(dú)完成資金劃轉(zhuǎn)。 第五十八條 資產(chǎn)托管部應(yīng)當(dāng)對(duì)賬戶管理和資金劃付過程中可能出現(xiàn)的突發(fā)事件設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)急預(yù)案，有效防范和控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。 第三章 賬戶開立、變更、注銷 第五十九條 資金清算崗按照公司銀行賬戶管理規(guī)定負(fù)責(zé)賬戶的開立、變更、注銷等事宜，保管賬戶的預(yù)留印鑒，并且應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)監(jiān)管部門的要求辦理賬戶報(bào)備或備案手續(xù)。 第六十條 資金清算崗在履行公司規(guī)定的審批手續(xù)后，以公司名義在指定的商業(yè)銀行開立

4、外包業(yè)務(wù)專戶和清算總賬戶。賬戶基本信息如下： 賬戶名稱：證券股份有限公司外包業(yè)務(wù)專戶/證券股份有限公司外包清算總賬戶 開戶材料：證券證照 預(yù)留印鑒：證券股份有限公司外包業(yè)務(wù)財(cái)務(wù)專用章+證券指定人員私章。 第六十一條 外包業(yè)務(wù)專戶（匯總賬戶）下以每一只私募基金的產(chǎn)品名開立子賬戶（虛擬賬戶），供查詢使用。 第四章 資金劃撥 第六十二條 外包業(yè)務(wù)專戶和清算總賬戶的資金劃撥路徑如下圖所示： 圖（一） 私募基金外包和托管資金結(jié)算路徑代銷機(jī)構(gòu)支持分產(chǎn)品清算模式圖（二） 第六十三條 外包業(yè)務(wù)專戶資金與ta登記數(shù)據(jù)的匹配 （一） 認(rèn)購、申購資金的確認(rèn) 資產(chǎn)托管部份額登記崗（經(jīng)辦與復(fù)核）收到管理人或代銷機(jī)構(gòu)發(fā)送

5、的申請(qǐng)文件或數(shù)據(jù)后，通知資金清算崗（經(jīng)辦與復(fù)核）對(duì)外包業(yè)務(wù)專戶進(jìn)行查詢，確認(rèn)認(rèn)購、申購資金的到賬。確認(rèn)后，根據(jù)相關(guān)協(xié)議的約定執(zhí)行認(rèn)購、申購的確認(rèn)，并根據(jù)服務(wù)協(xié)議的約定向管理人或代銷機(jī)構(gòu)發(fā)送認(rèn)購、申購確認(rèn)數(shù)據(jù)。代銷機(jī)構(gòu)根據(jù)認(rèn)購、申購的確認(rèn)數(shù)據(jù)向外包業(yè)務(wù)專戶劃撥認(rèn)購、申購資金，資金清算崗（經(jīng)辦與復(fù)核）確認(rèn)資金到賬情況。 （二） 贖回、分紅、業(yè)績報(bào)酬資金的確認(rèn) 份額登記崗（經(jīng)辦與復(fù)核）收到管理人或代銷機(jī)構(gòu)發(fā)送的申請(qǐng)文件、數(shù)據(jù)或指令后，根據(jù)相關(guān)協(xié)議的約定進(jìn)行贖回確認(rèn)、分紅處理和業(yè)績報(bào)酬計(jì)算，并將相關(guān)確認(rèn)數(shù)據(jù)發(fā)送至管理人。管理人根據(jù)確認(rèn)數(shù)據(jù)制作并發(fā)送劃款指令，資金清算崗（經(jīng)辦、復(fù)核、審核）根據(jù)份額登記確

6、認(rèn)結(jié)果和劃款指令查詢資金余額，確認(rèn)后執(zhí)行相關(guān)劃款流程。 （三） 清盤資金的確認(rèn) 運(yùn)營支持崗收到管理人發(fā)送的清盤通知書、清盤方案和分配方案后提交清盤流程，后續(xù)流程處理中，份額登記崗（經(jīng)辦與復(fù)核），份額登記崗（經(jīng)辦與復(fù)核）根據(jù)清盤通知書列明的相關(guān)信息進(jìn)行清盤處理并將相關(guān)處理結(jié)果發(fā)送至管理人。管理人根據(jù)確認(rèn)數(shù)據(jù)制作并發(fā)出劃款指令，資金清算崗（經(jīng)辦、復(fù)核、審核）根據(jù)份額登記處理結(jié)果和劃款指令查詢資金余額，確認(rèn)后執(zhí)行相關(guān)劃款流程。 （四） 外包業(yè)務(wù)專戶和清算總賬戶的賬務(wù)記錄 資金清算崗（經(jīng)辦與復(fù)核）每日通過資金清算系統(tǒng)對(duì)外包業(yè)務(wù)專戶和清算總賬戶的賬務(wù)進(jìn)行記錄和處理，確保資金流水明細(xì)、資金余額與業(yè)務(wù)處理結(jié)

7、果一致。 根據(jù)公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部的規(guī)定，資金清算崗（經(jīng)辦與復(fù)核）對(duì)外包業(yè)務(wù)專戶和清算總賬戶的賬務(wù)進(jìn)行記錄或匯報(bào)。 第六十四條 資金賬戶信息維護(hù) 份額登記業(yè)務(wù)上線后，資金清算崗（經(jīng)辦與復(fù)核）應(yīng)在資金清算系統(tǒng)完成賬戶信息及劃付路徑信息維護(hù)。根據(jù)申請(qǐng)類型不同，賬戶體系及劃付路徑如下： 1、 認(rèn)購認(rèn)購的付款賬戶為外包業(yè)務(wù)專戶，其中，認(rèn)購凈額的收款賬戶為基金的銀行托管戶，認(rèn)購費(fèi)用的收款賬戶為清算總賬戶或管理人預(yù)留賬戶。認(rèn)購費(fèi)用再轉(zhuǎn)入管理人或代銷機(jī)構(gòu)的預(yù)留賬戶。 2、 申購 直銷申購的付款賬戶為外包業(yè)務(wù)專戶，收款賬戶為清算總賬戶或基金的銀行托管戶。代銷申購的付款賬戶為代銷機(jī)構(gòu)交收賬戶，收款賬戶為清算總賬戶。申

8、購凈額由外包業(yè)務(wù)專戶或清算總賬戶劃入基金的銀行托管戶，申購費(fèi)用由外包業(yè)務(wù)專戶或清算總賬戶劃入管理人或代銷機(jī)構(gòu)預(yù)留賬戶。 3、 贖回、分紅、清盤、業(yè)績報(bào)酬 贖回、分紅、清盤、業(yè)績報(bào)酬的付款賬戶為基金的銀行托管戶，收款賬戶為清算總賬戶或外包業(yè)務(wù)專戶。直銷的贖回凈額、分紅凈額、清盤凈額由外包業(yè)務(wù)專戶或清算總賬戶直接劃入直銷客戶銀行賬戶，代銷的贖回凈額、分紅凈額、清盤凈額由清算總賬戶劃入代銷機(jī)構(gòu)交收賬戶。贖回費(fèi)用由外包業(yè)務(wù)專戶或清算總賬戶劃入管理人或代銷機(jī)構(gòu)的預(yù)留賬戶。業(yè)績報(bào)酬由外包業(yè)務(wù)專戶或清算總賬戶劃入管理人預(yù)留賬戶。 第六十五條 資金劃付流程 外包業(yè)務(wù)專戶和清算總賬戶內(nèi)的資金劃出需資金清算崗根據(jù)

9、份額登記業(yè)務(wù)憑證及劃款指令執(zhí)行劃款。具體流程如下： （一） 劃款指令的獲取 外包業(yè)務(wù)專戶和清算總賬戶內(nèi)的資金劃至托管賬戶需由資金清算崗根據(jù)份額登記的確認(rèn)結(jié)果在約定的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行劃款。 外包業(yè)務(wù)專戶和清算總賬戶內(nèi)的資金劃至投資者、管理人、代銷機(jī)構(gòu)等收款賬戶需由資金清算崗根據(jù)管理人的劃款指令或與代銷機(jī)構(gòu)確認(rèn)的結(jié)果及份額登記的確認(rèn)結(jié)果進(jìn)行劃款。 運(yùn)營支持崗負(fù)責(zé)收取劃款指令并分發(fā)至資金清算崗。劃款指令應(yīng)為傳真件、掃描件或協(xié)議約定的其他格式，由資金清算崗?fù)咨票９堋?（二） 劃款指令的審核 1、 驗(yàn)證指令有效性 運(yùn)營支持崗負(fù)責(zé)統(tǒng)一保管管理人預(yù)留印鑒卡，對(duì)劃款指令進(jìn)行表面一致性審核。將指令上的印章與預(yù)留印鑒上

10、的樣章相比對(duì)，并查看指令發(fā)送人員的簽字是否授權(quán)人員，最后在指令上管理人印章旁蓋章確認(rèn)驗(yàn)印通過。如管理人變更預(yù)留印鑒，運(yùn)營支持崗應(yīng)當(dāng)及時(shí)獲取變更后的預(yù)留印鑒卡原件及影印件，并以變更后的預(yù)留印鑒為準(zhǔn)。 2、 認(rèn)購、申購、贖回申請(qǐng) 認(rèn)購、申購：資金清算崗（經(jīng)辦與復(fù)核）核對(duì)份額登記業(yè)務(wù)處理結(jié)果和資金到賬情況。核對(duì)一致的，資金清算崗（經(jīng)辦、復(fù)核、審核）在約定的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行劃款；核對(duì)不一致的，資金清算崗應(yīng)及時(shí)查明原因并處理。 贖回：資金清算崗（經(jīng)辦與復(fù)核）根據(jù)管理人發(fā)送的劃款指令或和代銷機(jī)構(gòu)的清算結(jié)果，應(yīng)與份額登記業(yè)務(wù)處理結(jié)果進(jìn)行核對(duì)。核對(duì)一致的，資金清算崗（經(jīng)辦、復(fù)核、審核）根據(jù)劃款指令進(jìn)行劃款；核對(duì)不一

11、致的，資金清算崗應(yīng)及時(shí)通知管理人更正。 3、 分紅、清盤、業(yè)績報(bào)酬申請(qǐng) 資金清算崗根據(jù)管理人發(fā)送的分紅、清盤、業(yè)績報(bào)酬的劃款指令或者代銷機(jī)構(gòu)的清算數(shù)據(jù)，應(yīng)與份額登記業(yè)務(wù)處理結(jié)果進(jìn)行核對(duì)。核對(duì)一致的，資金清算崗（經(jīng)辦、復(fù)核、審核）根據(jù)劃款指令進(jìn)行劃款；核對(duì)不一致的，資金清算崗應(yīng)及時(shí)通知管理人。 （三） 資金的劃付 份額登記崗（經(jīng)辦與復(fù)核）完成份額登記相關(guān)業(yè)務(wù)處理后，在ta系統(tǒng)內(nèi)做確認(rèn)操作，并將處理數(shù)據(jù)發(fā)送至資金清算系統(tǒng)。資金清算崗（經(jīng)辦、復(fù)核與審核）應(yīng)對(duì)賬戶余額與劃款金額進(jìn)行審核，賬戶余額不足的，應(yīng)拒絕執(zhí)行并及時(shí)通知管理人。對(duì)于審核無誤的資金劃付申請(qǐng)，資金清算崗進(jìn)行劃款操作。 資金清算崗應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)劃付，并對(duì)劃付在途的客戶資金進(jìn)行逐筆、全程跟蹤，直至款項(xiàng)安全、及時(shí)入賬。 第五章 賬務(wù)處理 第六十六條 資金清算崗（經(jīng)辦與復(fù)核）負(fù)責(zé)外包業(yè)務(wù)專戶和清算總賬戶每日的賬務(wù)記錄。賬務(wù)記錄由資金清算