第十六章　世界貿(mào)易組織.ppt

1、第十六章世界貿(mào)易組織,第一節(jié)WTO確立與發(fā)展的基礎(chǔ),世界貿(mào)易組織于1995年1月1日建立，取代1947年創(chuàng)建的關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定，是處理國(guó)家間貿(mào)易全球規(guī)則的唯一的國(guó)際組織，是多邊貿(mào)易體制的組織基礎(chǔ)和法律基礎(chǔ)。其基石是： 有節(jié)制的自由貿(mào)易理論; 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制; 經(jīng)濟(jì)全球化; 可持續(xù)發(fā)展。,（一）含義,自由貿(mào)易理論是指提倡貿(mào)易不受國(guó)家干預(yù)、自由競(jìng)爭(zhēng)的貿(mào)易學(xué)說(shuō)。自由貿(mào)易理論起始于法國(guó)的重農(nóng)主義，成論于古典派政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，后來(lái)不斷加以豐富和發(fā)展。其核心是李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)。所謂有節(jié)制的自由貿(mào)易理論，是指通過(guò)談判相互降低關(guān)稅，約束和規(guī)范非關(guān)稅壁壘，實(shí)現(xiàn)開(kāi)放、公平和無(wú)扭曲競(jìng)爭(zhēng)的理論。,一、有節(jié)制的自由貿(mào)易理論,

2、1WTO的定位,這是一個(gè)致力于公開(kāi)、公平和無(wú)扭曲競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)則體制。所謂的公開(kāi)，是指WTO成員按照世貿(mào)組織協(xié)定與議定書(shū)履行義務(wù)，相互逐步開(kāi)放貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易，擴(kuò)大市準(zhǔn)入度；所謂公平，是指貿(mào)易對(duì)象在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下，依照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律進(jìn)行貿(mào)易，同時(shí)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)加強(qiáng)保護(hù)；所謂無(wú)扭曲，是指貿(mào)易企業(yè)不借助壟斷和特權(quán)等行為進(jìn)行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。,（二）有節(jié)制的自由貿(mào)易理論的體現(xiàn),（1）把貿(mào)易自由化作為WTO的基本目標(biāo),其宗旨是“以提高生活水平、保證充分就業(yè)、保證實(shí)際收入和有效需求的大幅度增長(zhǎng)以及擴(kuò)大貨物和服務(wù)貿(mào)易為目的?！?2WTO下有節(jié)制的自由貿(mào)易的特點(diǎn),（2）允許自由貿(mào)易與正當(dāng)保護(hù)貿(mào)易并存,1）與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)

3、排除在貿(mào)易自由化之外； 2）發(fā)展中國(guó)家成員的保護(hù)程度高于發(fā)達(dá)國(guó)家成員； 3）根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況和競(jìng)爭(zhēng)能力的水平，對(duì)產(chǎn)業(yè)可作出不同程度的保護(hù)； 4）允許WTO成員為實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展和保護(hù)國(guó)民身體健康等原因，實(shí)施保護(hù)措施；,（一）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的含義、模式和特征,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制是指一個(gè)國(guó)家在管理社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過(guò)程中，利用市場(chǎng)機(jī)制來(lái)配置資源，從而促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的管理體制、制度和措施。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制是對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)客觀機(jī)制和規(guī)律的主觀運(yùn)用，具有主觀性和可變性的特點(diǎn)，如各市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家形成不同的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式。 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本特征為：市場(chǎng)主體的自主性、市場(chǎng)過(guò)程的趨利性、市場(chǎng)關(guān)系的平等性、市場(chǎng)環(huán)境的開(kāi)放性、市場(chǎng)行為的規(guī)

4、范性、市場(chǎng)活動(dòng)的競(jìng)爭(zhēng)性、市場(chǎng)結(jié)果的分化性。,二、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制,（二）WTO規(guī)則根源于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),1非歧視原則 非歧視原則要求WTO成員不應(yīng)在其貿(mào)易伙伴之間造成歧視。 2公平競(jìng)爭(zhēng) WTO負(fù)責(zé)實(shí)施管理的貿(mào)易協(xié)定與協(xié)議要求WTO成員在競(jìng)爭(zhēng)中得到公平待遇。,（三）WTO運(yùn)行機(jī)制體現(xiàn)了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的要求,WTO負(fù)責(zé)運(yùn)行機(jī)制中，都不同程度地體現(xiàn)了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的一些要求。 （1）WTO負(fù)責(zé)實(shí)施管理的協(xié)定與協(xié)議都是通過(guò)談判達(dá)成的。 （2）WTO成員資格與進(jìn)管出等體現(xiàn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)特征。 1）任何主權(quán)國(guó)家和單獨(dú)關(guān)稅區(qū)都可以申請(qǐng)加入WTO 2）WTO成員可以自由申請(qǐng)加入，也可自由退出。 3）WTO成員的權(quán)利與義務(wù)基本對(duì)等

5、。 4）WTO決策主要遵循“協(xié)商一致”的原則，在無(wú)法協(xié)商一致時(shí)采取投票表決。,（四）WTO促進(jìn)其成員市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)展與完善,（1）WTO成員必須一攬子接受“烏拉圭回合”達(dá)成的所有貿(mào)易協(xié)定與協(xié)議，少數(shù)幾個(gè)諸邊協(xié)議除外。 （2）WTO“每一成員應(yīng)保證其法律、法規(guī)和行政程序”與WTO各種協(xié)定與協(xié)議的規(guī)定義務(wù)一致。 （3）申請(qǐng)加入WTO要作出不斷改革不符合WTO規(guī)則的國(guó)內(nèi)貿(mào)易法規(guī)的承諾。,（一）經(jīng)濟(jì)全球化的含義與表現(xiàn),經(jīng)濟(jì)全球化是指市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)，以先進(jìn)科技和生產(chǎn)力為手段，以發(fā)達(dá)國(guó)家為主導(dǎo)，以最大利潤(rùn)和經(jīng)濟(jì)效益為目標(biāo)，通過(guò)貿(mào)易、分工、投資和跨國(guó)公司，實(shí)現(xiàn)世界各國(guó)市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)相互融合的過(guò)程，它是全球化的

6、基礎(chǔ)和重要組成部分。 經(jīng)濟(jì)全球化表現(xiàn)為：貿(mào)易活動(dòng)全球化，生產(chǎn)活動(dòng)全球化，金融活動(dòng)全球化，投資活動(dòng)全球化，企業(yè)活動(dòng)全球化，消費(fèi)活動(dòng)全球化，文化、概念和人才全球化。,三、經(jīng)濟(jì)全球化,（二）經(jīng)濟(jì)全球化背景下國(guó)際貿(mào)易利益協(xié)調(diào)的必要性,國(guó)際貿(mào)易利益協(xié)調(diào)是指世界經(jīng)濟(jì)主體之間互相協(xié)調(diào)其貿(mào)易政策、共同對(duì)國(guó)際貿(mào)易的運(yùn)行和國(guó)際貿(mào)易關(guān)系的發(fā)展進(jìn)行干預(yù)和調(diào)節(jié)，以便解決其中存在的問(wèn)題，克服面臨的困難，促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易關(guān)系和國(guó)際貿(mào)易正常的發(fā)展的行為。,（三）1947年GATT滯后于經(jīng)濟(jì)全球化,（1）臨時(shí)性 （2）締約方不夠廣泛 （3）只包括貨物貿(mào)易規(guī)則 （4）解決貿(mào)易爭(zhēng)端能力不足 （5）對(duì)締約方約束力差,（四）WTO對(duì)國(guó)際貿(mào)

7、易利益協(xié)調(diào)能力的加強(qiáng),（1）世界貿(mào)易組織是一個(gè)永久性的國(guó)際組織，有比較健全的組織機(jī)構(gòu) （2）成員廣泛眾多 （3）規(guī)則包括國(guó)際貿(mào)易所有領(lǐng)域 （4）解決貿(mào)易爭(zhēng)端能力較強(qiáng) （5）對(duì)成員約束能力大,（一）可持續(xù)發(fā)展的含義,可持續(xù)發(fā)展的定義很多。世界環(huán)境與發(fā)展委員會(huì)它把可持續(xù)發(fā)展定義為：“滿足當(dāng)代人類的需要，又不損害子孫后代滿足其自身需求的能力”。1991年，世界環(huán)境保護(hù)聯(lián)盟等機(jī)構(gòu)在保護(hù)地球一書(shū)中把可持續(xù)發(fā)展定義為：“在支持生態(tài)系統(tǒng)的負(fù)擔(dān)能力范圍內(nèi)，提高人類生活的質(zhì)量”。,四、可持續(xù)發(fā)展,（二）可持續(xù)發(fā)展對(duì)貿(mào)易發(fā)展的要求,（1）貿(mào)易不要浪費(fèi)世界資源； （2）貿(mào)易要保護(hù)生物的多樣性； （3）貿(mào)易不要擴(kuò)大對(duì)

8、生態(tài)環(huán)境的污染； （4）貿(mào)易不要對(duì)貿(mào)易產(chǎn)品的使用者構(gòu)成傷害； （5）貿(mào)易發(fā)展建立在可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)上。,（三）WTO對(duì)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)注,1確保保護(hù)環(huán)境和持續(xù)發(fā)展的必要性 2WTO對(duì)可持續(xù)發(fā)展關(guān)注的表現(xiàn) WTO諸多協(xié)定都涉及對(duì)環(huán)境、人類自身健康的保護(hù)，并成立貿(mào)易與環(huán)境委員會(huì)。,第二節(jié)WTO的產(chǎn)生,一、WTO是1947年GATT烏拉圭回合談判的產(chǎn)物,（一）GATT1947的產(chǎn)生于發(fā)展,1947年關(guān)稅與貿(mào)易協(xié)定是1947年10月30日由23個(gè)國(guó)家政府締結(jié)的旨在降低關(guān)稅、減少貿(mào)易壁壘的有關(guān)關(guān)稅和貿(mào)易政策的多邊國(guó)際貿(mào)易協(xié)定。 協(xié)定的主要活動(dòng)是組織締約方進(jìn)行八輪多邊貿(mào)易談判，達(dá)成一系列關(guān)稅減讓等眾多協(xié)定與

9、協(xié)議。 1995年世界貿(mào)易組織建立后，該協(xié)定轉(zhuǎn)換為1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定，成為世界貿(mào)易組織負(fù)責(zé)實(shí)施管理的多邊貨物貿(mào)易協(xié)定，從而1947年的關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定退出歷史舞臺(tái)。,（二）“烏拉圭回合”,1“烏拉圭回合”啟動(dòng)的背景、目標(biāo)和主要議題 80年代，以政府補(bǔ)貼、雙邊數(shù)量限制、市場(chǎng)瓜分等非關(guān)稅措施為特征的貿(mào)易保護(hù)主義重新抬頭，導(dǎo)致出現(xiàn)了世界貿(mào)易額下降現(xiàn)象。 目標(biāo)眾多。內(nèi)容包括傳統(tǒng)議題和新議題。傳統(tǒng)議題涉及關(guān)稅、非關(guān)稅措施、熱帶產(chǎn)品、自然資源產(chǎn)品、紡織品服裝、農(nóng)產(chǎn)品、保障條款、補(bǔ)貼和反補(bǔ)貼措施、爭(zhēng)端解決等。新議題涉及服務(wù)貿(mào)易、與貿(mào)易有關(guān)的措施、與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)等。 2達(dá)成建立世貿(mào)組織協(xié)定,二、

10、建立世貿(mào)組織協(xié)定的構(gòu)成,建立世貿(mào)組織協(xié)定由其本身案文16條和4個(gè)附件所組成。案文本身并未涉及規(guī)范和管理多邊貿(mào)易關(guān)系的實(shí)質(zhì)性原則，只是就世貿(mào)組織的機(jī)構(gòu)、決策過(guò)程、成員資格、接受、加入和生效等程序性問(wèn)題作了原則規(guī)定。實(shí)質(zhì)性規(guī)定放在個(gè)附件里。,（一）繼承關(guān)系,世貿(mào)組織和關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定有著內(nèi)在的歷史繼承性。,三、WTO與1947年GATT,（二）區(qū)別,1機(jī)構(gòu)性質(zhì) GATT1947年以“臨時(shí)適用”的多邊貿(mào)易協(xié)議形式存在，不具有法人地位；WTO是一個(gè)具有法人地位的國(guó)際組織。 2管轄范圍 GATT1947只處理貨物貿(mào)易問(wèn)題；WTO不僅要處理貨物貿(mào)易問(wèn)題，還要處理服務(wù)貿(mào)易和與貿(mào)易有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題等。 3爭(zhēng)端

11、解決 GATT1947的爭(zhēng)端解決機(jī)制，遵循協(xié)商一致的原則，對(duì)爭(zhēng)端解決沒(méi)有規(guī)定時(shí)間表；WTO的爭(zhēng)端解決機(jī)制，采取反向協(xié)商一致的原則，明確爭(zhēng)端解決好裁決實(shí)施的時(shí)間表。 4GATT1947轉(zhuǎn)化為GATT1994,第三節(jié)WTO機(jī)制,WTO機(jī)制由宗旨、原則、職能、機(jī)構(gòu)、決策和成員組成。,一、WTO的宗旨與原則,宗旨； 原則如下： （一）非歧視原則 非歧視待遇又稱無(wú)差別待遇，是針對(duì)歧視待遇的一項(xiàng)締約原則，它要求締約雙方在實(shí)施某種優(yōu)惠和限制措施時(shí)，不要對(duì)締約對(duì)方實(shí)施歧視待遇。,（二）貿(mào)易自由化原則 貿(mào)易自由化原則是指通過(guò)多邊貿(mào)易談判，實(shí)質(zhì)性消減關(guān)稅和減少貿(mào)易壁壘，擴(kuò)大成員方之間的貨物和服務(wù)貿(mào)易。 （三）可預(yù)

12、見(jiàn)的和不斷增長(zhǎng)的市場(chǎng)準(zhǔn)入程度 表現(xiàn)為關(guān)稅、非關(guān)稅壁壘等方面的減少，貿(mào)易投資的便利、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，及國(guó)內(nèi)法律、規(guī)章與措施的透明度。 （四）促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng) （五）鼓勵(lì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)改革,（一）范圍,包括：多邊貨物貿(mào)易協(xié)議、服務(wù)貿(mào)易協(xié)定、與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定、關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則和程序諒解、貿(mào)易政策評(píng)審機(jī)制、諸邊貿(mào)易協(xié)議、馬拉喀什會(huì)議上的部長(zhǎng)決定和宣言、1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定等近30個(gè)貿(mào)易協(xié)定和協(xié)議。 特別在關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則和程序諒解指出：“世貿(mào)組織的爭(zhēng)端解決制度是保障多邊貿(mào)易體系的可靠性和可預(yù)見(jiàn)性的核心因素”。,二、WTO的職能與地位,（二）職能,（1）促進(jìn)馬拉喀什建立世貿(mào)組織協(xié)定和貿(mào)易協(xié)定、協(xié)議的執(zhí)行、

13、管理和運(yùn)作，并為其提供一個(gè)組織基礎(chǔ)； （2）為成員提供談判的講壇和談判成果執(zhí)行的機(jī)構(gòu)； （3）管理爭(zhēng)端解決機(jī)制； （4）管理貿(mào)易政策的評(píng)審機(jī)制； （5）為達(dá)到全球經(jīng)濟(jì)政策的一致性，WTO將以適當(dāng)?shù)姆绞脚c國(guó)際貨幣基金組織及世界銀行及其附屬機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作。,（三）地位,（1）WTO具有法人資格； （2）WTO每個(gè)成員方向WTO提供其履行職責(zé)時(shí)所必需的特權(quán)與豁免權(quán)； （3）WTO官員和各成員方代表在其獨(dú)立執(zhí)行與世界組織相關(guān)的職能時(shí)，享有每個(gè)成員方提供的所必需的特權(quán)與豁免權(quán)； （4）每個(gè)成員方給予WTO的官員、成員方代表的特權(quán)與豁免權(quán)等同于聯(lián)合國(guó)大會(huì)于1947年11月21日通過(guò)的聯(lián)合國(guó)專門(mén)機(jī)構(gòu)特權(quán)或豁免

14、公約所規(guī)定的特權(quán)與豁免權(quán)。,三、WTO的組織結(jié)構(gòu),（一）部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議 由所有成員方的代表參加，至少每?jī)赡昱e行一次會(huì)議。為頂級(jí)決策者。 （二）總理事會(huì) 由所有成員方駐WTO的大使和代表組成，定期召開(kāi)會(huì)議。 （三）理事會(huì) 為總理事會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)，含貨物貿(mào)易理事會(huì)、服務(wù)貿(mào)易理事會(huì)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)理事會(huì)。 （四）部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議下設(shè)的各種委員會(huì) （五）諸邊貿(mào)易協(xié)議設(shè)置的機(jī)構(gòu) （六）秘書(shū)處 WTO的日常辦事機(jī)構(gòu)。它由部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議任命的總干事領(lǐng)導(dǎo)。,四、WTO的決策,（一）合意 WTO繼續(xù)實(shí)行1947年關(guān)貿(mào)總協(xié)定合意決策的做法。合意的含義是：“在作出決定的會(huì)議上，如果任何一個(gè)與會(huì)的成員方對(duì)擬通過(guò)的決議不正式提出反對(duì)”，就算

15、達(dá)成合意。 （二）投票 如通過(guò)合意未達(dá)成決定時(shí)，則將以投票決定多數(shù)票為準(zhǔn)。 （三）解釋權(quán)決策 （四）免除義務(wù)決策 后三項(xiàng)活動(dòng)一般由部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議和總理事會(huì)決定，最后兩項(xiàng)以成員方3/4投票為準(zhǔn)。P406,五、WTO成員,（一）原始成員 原1947年關(guān)貿(mào)總協(xié)定的締約方，凡列入1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定承諾減讓日程表的，均列入對(duì)服務(wù)總協(xié)定明確承擔(dān)義務(wù)的談判方。 （二）加入成員 1資格 任何國(guó)家或擁有完全自主權(quán)的單獨(dú)關(guān)稅區(qū)，按其與WTO達(dá)成的條件，都可以加入WTO。 2接受決定 由部長(zhǎng)會(huì)議合意或以2/3多數(shù)表決作出決定。 （三）退出 任何成員均可自由退出WTO，6月后生效。,一、管理與實(shí)施烏拉圭回合談判成果,W

16、TO建立后，通過(guò)1996年第一屆和1998年第二屆部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議等，履行烏拉圭回合投票達(dá)成的協(xié)定與協(xié)議，發(fā)表三個(gè)宣言（新加坡宣言、日內(nèi)瓦部長(zhǎng)宣言、全球電子商務(wù)宣言），形成兩個(gè)新協(xié)議（金融協(xié)議、信息技術(shù)產(chǎn)品協(xié)議）。,第四節(jié)WTO的運(yùn)行與作用,二、發(fā)動(dòng)新一輪多邊貿(mào)易談判,WTO第一屆和第二屆部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議以后，鑒于新出現(xiàn)的貿(mào)易問(wèn)題不斷增多，決定發(fā)動(dòng)WTO主持下的新一輪多邊貿(mào)易，但在1999年西雅圖召開(kāi)的第三屆部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議失敗。,三、多哈發(fā)展回合談判,第四屆多哈發(fā)展回合談判從2002年1月1日開(kāi)始2001多哈會(huì)議提出。但談判并不順利。接下來(lái)的第五屆部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議無(wú)果少2003坎昆會(huì)議，第六屆部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議取得的成果有

17、限2005香港會(huì)議，未能按照原定議題在原定時(shí)間內(nèi)完成多哈回合多邊貿(mào)易談判。至今未果。 核心在于農(nóng)業(yè)問(wèn)題！,四、WTO建立后的作用,（一）積極作用 1加強(qiáng)了世界多邊世界貿(mào)易體制 2有利于世界市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)范化 3有利于世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 （二）面臨的問(wèn)題 1貿(mào)易大國(guó)在WTO中的強(qiáng)勢(shì)地位 2發(fā)展中國(guó)家不能充分享受權(quán)利 3地區(qū)經(jīng)濟(jì)一體化的挑戰(zhàn) 4矛盾協(xié)調(diào)的難度大 2008年經(jīng)濟(jì)危機(jī)沖擊大，09世界貿(mào)易額下降12%,一、中國(guó)加入WTO的歷程,這個(gè)談判大致可分四個(gè)階段： 第一階段：從20世紀(jì)80年代初到1986年7月，主要是醞釀和準(zhǔn)備“復(fù)關(guān)”事宜。 第二階段：從1987年2月到1992年10月，主要是審議中國(guó)

18、經(jīng)貿(mào)體制。 第三階段：從1992年10月到2001年9月，“復(fù)關(guān)”/“入世”議定書(shū)內(nèi)容的實(shí)質(zhì)性談判，即雙邊市場(chǎng)準(zhǔn)入談判。關(guān)鍵是1999年11月15日中美談判協(xié)議的達(dá)成。俄羅斯已經(jīng)談判17年，首先是政治問(wèn)題！ 第四階段：從2001年9月到2001年11月10日，中國(guó)“入世”法律文件的起草、審議和批準(zhǔn)。,第五節(jié)中國(guó)與WTO,二、中國(guó)加入WTO的法律文件,（一）中國(guó)加入WTO 的法律文件構(gòu)成 （二）議定書(shū)和報(bào)告書(shū)產(chǎn)生的基礎(chǔ) （三）議定書(shū)和報(bào)告書(shū)的內(nèi)容 2001年12月11日中國(guó)正式成為世貿(mào)組織第143個(gè)成員。 既發(fā)展中國(guó)家，又務(wù)實(shí)方式！P417,（一）基本權(quán)利,全面參與世界貿(mào)易體制 享受非歧視待遇 享受發(fā)展中國(guó)家權(quán)利 獲得市場(chǎng)開(kāi)放和法