證券市場基礎(chǔ)知識押題第五套

1、公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，也是決定（）的重要基準(zhǔn)。A 現(xiàn)金流量B 股票面值C 股票價格D 存款利率難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 41 頁我的答案：參考答案：C 答案解釋：資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，也是決定股價的重要基準(zhǔn)。股權(quán)分置是指A股市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易被區(qū)分為（）。A 上市股和非上市股B 優(yōu)先股和普通股C 流通股和非流通股D 有限售條件股和無限售條件股難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 69 頁我的答案：參考答案：C 答案解釋：股權(quán)分置是指A股市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易被區(qū)分為流通股和非流通股。財產(chǎn)股息是股份公司用（）作為股息分

2、派給股東。A 公司財產(chǎn)B 現(xiàn)金C 股票D 現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 227 頁我的答案：參考答案：D 答案解釋：財產(chǎn)股息是股份公司用現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)作為股息分派給股東。交易所交易基金的英文簡稱為( )。A ETFB LOFC QDIID QFII難度：中本題題型：常識題教材頁碼：第 118 頁我的答案：參考答案：A 答案解釋：交易所交易基金的英文簡稱為ETF。以下風(fēng)險最小的債券是( )。A 中央銀行票據(jù)B 地方政府債券C 長期國債D 短期國庫券難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 237 頁我的答案：參考答案：D 答案解釋：短期國庫券可以被視為無風(fēng)險證券通常，在

3、金融期貨交易中，（）需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金。A 只有賣方B 只有買方C 買賣雙方D 雙方都不難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 160 頁我的答案：參考答案：C 答案解釋：通常，在金融期權(quán)交易中，買賣雙方需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金。期貨交易的交易保證金由（）繳納。A 買方B 賣方C 交易雙方D 交易所難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 148 頁我的答案：參考答案：C 答案解釋：期貨交易所的會員經(jīng)紀(jì)公司向交易所結(jié)算保證金，而期貨交易雙方通過經(jīng)紀(jì)人想交易所和結(jié)算所繳納保證金。2007年以來發(fā)生的全球性金融危機(jī)當(dāng)中，導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是

4、（）。A ADRB CDOsC CDSD ABS難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 158 頁我的答案：參考答案：C 答案解釋：2007年以來發(fā)生的全球性金融危機(jī)當(dāng)中，導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換（CDS）。當(dāng)期貨合約臨近到期日，現(xiàn)貨價格與期貨價格逐漸趨同，稱為（）。A 一致性B 穩(wěn)定性C 同一性D 收斂性難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 153 頁我的答案：參考答案：D 答案解釋：此題考察期貨套期保值的原理的理論基礎(chǔ)。證券市場監(jiān)管的（）原則要求證券市場具有充分的透明度。A 公開原則B 公平原則C 公正原則D 監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則難度：易本題題型：常識

5、題教材頁碼：第 317 頁我的答案：參考答案：A 答案解釋：證券市場監(jiān)管的公開原則要求證券市場具有充分的透明度。既可以發(fā)行股票，又可以發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體是（）。A 股份有限公司B 有限責(zé)任公司C 股份責(zé)任公司D 金融機(jī)構(gòu)難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 7 頁我的答案：參考答案：A 答案解釋：既可以發(fā)行股票，又可以發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體是股份有限公司。證券市場按交易場所結(jié)構(gòu)可以分為（）。A 一級市場和二級市場B 國內(nèi)市場和國外市場C 有形市場和無形市場D 發(fā)行市場和交易市場難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 5 頁我的答案：參考答案：C 答案解釋：證券市場按交易場所結(jié)構(gòu)可以分為有形市場和無形

6、市場。凈資本是證券公司在（）的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負(fù)債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險控制指標(biāo)。A 總資產(chǎn)B 凈資產(chǎn)C 總資本D 注冊資本難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 273 頁我的答案：參考答案：B 答案解釋：凈資本是證券公司在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負(fù)債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險控制指標(biāo)。股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的（）。A 10%B 15%C 20%D 25%難度：中本題題型：常識題教材頁碼：第 228 頁我的答案：參考答案：D 答案解釋：股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公

7、司注冊資本的25%。證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，其客戶資產(chǎn)必須安全、完整，客戶交易結(jié)算資金必須實行（）。A 集中管理B 分散管理C 獨立核算D 第三方托管難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 311 頁我的答案：參考答案：D 答案解釋：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，其客戶資產(chǎn)必須安全、完整，客戶交易結(jié)算資金必須實行第三方托管。關(guān)于社?；鸬南铝斜硎鲋?，錯誤的是（）。A 由社會保險基金和社會保障基金組成B 全國性社?；鹗巧鐣＠W(wǎng)的最后一道防線C 主要投向貨幣市場D 對資金的安全性和流動性有很高的要求難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 12 頁我的答案：參考答案：C 答案解釋：C主要投向國

8、債市場。作為ADR的發(fā)行人和ADR的市場中介，為ADR投資者提供所需一切服務(wù)的是（）。A 托管銀行B 存券銀行C 證券公司D 中央存托公司難度：中本題題型：常識題教材頁碼：第 171 頁我的答案：參考答案：B 答案解釋：存券銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR的市場中介，為ADR投資者提供所需一切服務(wù)。我國上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用（）方式發(fā)行。A 自銷B 包銷C 代銷D 以上都不是難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 191 頁我的答案：參考答案：C 答案解釋：我國上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。與金融現(xiàn)貨交易相比，金

9、融期貨交易的主要目的是（）。A 投資B 投機(jī)C 套期保值D 套利難度：中本題題型：常識題教材頁碼：第 147 頁我的答案：參考答案：C 答案解釋：與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨交易的主要目的是套期保值。一般來說，期限較長的債券票面利率定得較高，是由于（）。A 期限較長的債券流動性差，風(fēng)險相對較大B 期限較長的債券流動性好，風(fēng)險相對較小C 期限較長的債券流動性差，風(fēng)險相對較小D 期限較長的債券流動性好，風(fēng)險相對較大難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 73 頁我的答案：參考答案：A 答案解釋：一般來說，期限較長的債券票面利率定得較高，是由于期限較長的債券流動性差，風(fēng)險相對較大。香港證券市場的H股指

10、數(shù)即（）。A 恒生指數(shù)B 恒生企業(yè)指數(shù)C 恒生行業(yè)指數(shù)D 恒生中資企業(yè)指數(shù)難度：中本題題型：常識題教材頁碼：第 218 頁我的答案：參考答案：B 答案解釋：香港證券市場的H股指數(shù)即恒生企業(yè)指數(shù)。恒生中資企業(yè)指數(shù)是紅籌股指數(shù)。交易者買入看漲期權(quán)，是因為其預(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價格在合約期限內(nèi)將會（）。A 上漲B 不變C 下降D 不確定難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 162 頁我的答案：參考答案：A 答案解釋：交易者買入看漲期權(quán)，是因為其預(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價格在合約期限內(nèi)將會上漲。歐洲債券是指借款人（）。A 在歐洲發(fā)行的債券B 在本國以外的國家發(fā)行以本國貨幣為面值的債券C 在本國以外的國家發(fā)行以

11、該國貨幣為面值的債券D 在本國境外市場發(fā)行的，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 103 頁我的答案：參考答案：D 答案解釋：此題考察歐洲債券的定義。我國證券法規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是，向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的（）以上，公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。A 10%B 15%C 20%D 25%難度：中本題題型：常識題教材頁碼：第 66 頁我的答案：參考答案：D 答案解釋：我國證券法規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是，向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民

12、幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。衡量一個證券投資基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)是（）。A 基金份額總值B 基金資產(chǎn)總額C 基金資產(chǎn)凈值D 基金份額凈值難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 129 頁我的答案：參考答案：C 答案解釋：基金資產(chǎn)凈值衡量一個證券投資基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險是證券投資基金的（）特點。A 集合投資B 分散風(fēng)險C 專業(yè)理財D 多樣化難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 111 頁我的答案：參考答案：B 答案解釋：此題考察證券投資基金的特點。按（）分類，可以將結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。A

13、 聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品B 聯(lián)結(jié)的收益保障性C 聯(lián)結(jié)的發(fā)行方式D 嵌入式衍生產(chǎn)品難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 182 頁我的答案：參考答案：A 答案解釋：按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可以將結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。我國證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年營業(yè)費用總額的（）計算營運風(fēng)險資本準(zhǔn)備。A 5%B 8%C 10%D 15%難度：中本題題型：常識題教材頁碼：第 275 頁我的答案：參考答案：C 答案解釋：我國證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年營業(yè)費用總額的10%計算營運風(fēng)險資本準(zhǔn)備。證券市場監(jiān)管工作的首要目標(biāo)是（）。A 運用和發(fā)揮證券市場機(jī)制的積極作用，限制其消極

14、作用B 保護(hù)投資者合法權(quán)益C 保障合法的證券交易活動D 維持證券市場的正常秩序難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 318 頁我的答案：參考答案：B 答案解釋：保護(hù)投資者合法權(quán)益是證券市場監(jiān)管工作的首要目標(biāo)。在附息債券中，可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利率的債券稱為（）。A 緩息債券B 息票累計債券C 固定利率債券D 浮動利率債券難度：中本題題型：常識題教材頁碼：第 77 頁我的答案：參考答案：A 答案解釋：在附息債券中，可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利率的債券稱為緩息債券。無面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占（）的股票。A 面額B 數(shù)量C 金額D 比例難度：易本

15、題題型：常識題教材頁碼：第 44 頁我的答案：參考答案：D 答案解釋：無面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票。我國現(xiàn)行的首次公開發(fā)行股票的定價方式是（）。A 協(xié)商定價方式B 詢價方式C 上網(wǎng)競價方式D 投標(biāo)定價方式難度：中本題題型：常識題教材頁碼：第 191 頁我的答案：參考答案：B 答案解釋：我國現(xiàn)行的首次公開發(fā)行股票的定價方式是詢價方式。公司債券比相同期限政府債券的利率高，這是對（）的補(bǔ)償。A 利率風(fēng)險B 信用風(fēng)險C 購買力風(fēng)險D 財務(wù)風(fēng)險難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 238 頁我的答案：參考答案：B 答案解釋：不同債券的利率不同，這是對信

16、用風(fēng)險的的補(bǔ)償。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律組織，是（）。A 政府機(jī)構(gòu)B 事業(yè)單位C 非盈利性公司D 社會團(tuán)體法人難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 341 頁我的答案：參考答案：D 答案解釋：中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律組織，是社會團(tuán)體法人。運用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計出的新型金融產(chǎn)品是（）。A 結(jié)構(gòu)化金融衍生工具B 嵌入式金融衍生工具C 混合型金融衍生工具D 其他金融衍生工具難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 140 頁我的答案：參考答案：A 答案解釋：運用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計出的新型金融產(chǎn)品是結(jié)構(gòu)化金融衍

17、生工具。下列有關(guān)金融期貨的表述正確的是（）。A 與金融現(xiàn)貨相比，交易監(jiān)管程度不同B 與普通遠(yuǎn)期交易相比，交易對象不同C 按基礎(chǔ)工具劃分有4種類型D 與商品期貨一樣，具有限倉制度難度：中本題題型：常識題教材頁碼：第 146-149 頁我的答案：參考答案：D 答案解釋：A,與普通遠(yuǎn)期交易相比，交易監(jiān)管程度不同；B與金融現(xiàn)貨相比，交易對象不同；按基礎(chǔ)工具劃分有3種類型.股票本身沒有價值，但股票是一種代表（）的有價證券。A 收益權(quán)B 財產(chǎn)權(quán)C 物權(quán)D 股東權(quán)難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 39 頁我的答案：參考答案：B 答案解釋：股票本身沒有價值，但股票是一種代表財產(chǎn)權(quán)的有價證券。證券公司未經(jīng)（

18、）批準(zhǔn)，不得為客戶提供融資融券服務(wù)。A 中國證監(jiān)會B 證券業(yè)協(xié)會C 證券交易所D 中央結(jié)算公司難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 256 頁我的答案：參考答案：A 答案解釋：證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。證券公司變更下列哪一事項，不需經(jīng)過證監(jiān)會批準(zhǔn)（）。A 變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本B 變更公司總經(jīng)理C 變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人D 變更公司章程中的重要條款難度：中本題題型：常識題教材頁碼：第 243 頁我的答案：參考答案：B 答案解釋：證券法第129條：證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本，變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、實際控制人，變

19、更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。期貨市場上的投機(jī)者利用對未來期貨價格走勢的預(yù)期進(jìn)行投機(jī)交易，（）。A 預(yù)計價格上漲的投機(jī)者會建立現(xiàn)貨空頭，反之則建立多頭B 預(yù)計價格上漲的投機(jī)者會建立現(xiàn)貨多頭，反之則建立空頭C 預(yù)計價格上漲的投機(jī)者會建立期貨多頭，反之則建立空頭D 預(yù)計價格上漲的投機(jī)者會建立期貨空頭，反之則建立多頭難度：中本題題型：常識題教材頁碼：第 155 頁我的答案：參考答案：C 答案解釋：此題考察期貨的投機(jī)功能。中證100指數(shù)以（）指數(shù)樣本作為樣本空間。A 中證100B 滬深100C 滬深300D 中證300難度：易本題

20、題型：常識題教材頁碼：第 213 頁我的答案：參考答案：C 答案解釋：中證100指數(shù)以滬深300作為樣本空間。國際債券的主要計價貨幣不包括（）。A 人民幣B 美元C 歐元D 瑞士法郎難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 102 頁我的答案：參考答案：A 答案解釋：國際債券以自由兌換貨幣作為計量貨幣。一般以美元、英鎊、歐元、日元和瑞士發(fā)郎為主。關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見（即“國九條”）將發(fā)展中國資本市場提升到（）的高度。A 國家發(fā)展規(guī)劃B 國家戰(zhàn)略任務(wù)C 國際發(fā)展規(guī)劃D 國際戰(zhàn)略任務(wù)難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 29 頁我的答案：參考答案：B 答案解釋：關(guān)于推進(jìn)資本市場

21、改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見（即“國九條”）將發(fā)展中國資本市場提升到國家戰(zhàn)略任務(wù)的高度。ETF的申購和贖回在（）進(jìn)行，市場交易在（）進(jìn)行。A 一級市場，二級市場B 二級市場，一級市場C 場內(nèi)，場外D 場外，場內(nèi)難度：中本題題型：常識題教材頁碼：第 119 頁我的答案：參考答案：A 答案解釋：ETF的申購和贖回在一級市場進(jìn)行，市場交易在二級市場進(jìn)行。金融衍生工具交易一般只需支付少量的保證金或權(quán)利金,就可簽訂遠(yuǎn)期大額合同或互換不同的金融工具的特征是（）的特征。A 跨期性B 杠桿性C 聯(lián)動性D 不確定性或高風(fēng)險性難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 137 頁我的答案：參考答案：B 答案解釋：此題考

22、察金融衍生工具的基本特征。證券發(fā)行與承銷管理辦法規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標(biāo)詢價，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限為（）。A 不少于3個月B 不多于3個月C 不少于12個月D 不多于12個月難度：中本題題型：常識題教材頁碼：第 189 頁我的答案：參考答案：C 答案解釋：戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于12個月。合約雙方同意在未來日期按照固定價格買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約，我們稱之為（）。A 遠(yuǎn)期合約B 期貨合約C 金融遠(yuǎn)期合約D 金融期貨合約難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 144 頁我的答案：參考答案：C 答案解釋：此題考察金融遠(yuǎn)期合約的定

23、義。只能在期權(quán)到期日執(zhí)行的期權(quán)屬于（）。A 歐式期權(quán)B 美式期權(quán)C 百慕大期權(quán)D 大西洋期權(quán)難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 162 頁我的答案：參考答案：A 答案解釋：歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日執(zhí)行。金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是（）。A 外匯期貨B 利率期貨C 股票期貨D 股指期貨難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 149 頁我的答案：參考答案：A 答案解釋：外匯期貨自1972年在芝加哥商業(yè)交易所（CME）所屬的國際貨幣市場（IMM）率先推出。我國主權(quán)財富基金的發(fā)端是（）。A 國際開發(fā)銀行宣告成立B 中國國際金融公司宣告成立C 國際投資有限公司宣告成立D 中國投資有限公司宣告成立難度：易本

24、題題型：常識題教材頁碼：第 11 頁我的答案：參考答案：D 答案解釋：中國投資有限公司于2007年9月29日宣告成立，被視為中國主權(quán)財富基金的發(fā)端。（）是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。A B股B H股C 藍(lán)籌股D 紅籌股難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 67 頁我的答案：參考答案：D 答案解釋：紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。在美國，被視為無風(fēng)險證券，相對應(yīng)的證券收益率被稱為無風(fēng)險利率的證券是（）。A 貨幣市場基金B(yǎng) 短期金融債C 短期國庫券D 短期公司債難度：易本題題型：常識

25、題教材頁碼：第 237 頁我的答案：參考答案：C 答案解釋：被視為無風(fēng)險證券，相對應(yīng)的證券收益率被稱為無風(fēng)險利率的證券是短期國庫券。對股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股的作用在于可以籌集（）的公司股本。A 規(guī)模較大B 長期穩(wěn)定C 流動性強(qiáng)D 股權(quán)受限難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 62 頁我的答案：參考答案：B 答案解釋：對股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股的作用在于可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本。日經(jīng)225股價指數(shù)是（）編制和公布的。A 日本讀賣新聞社B 日本朝日新聞社C 日本經(jīng)濟(jì)新聞社D 日本產(chǎn)經(jīng)新聞社難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 224 頁我的答案：參考答案：C 答案解釋：日經(jīng)225股價指

26、數(shù)是日本經(jīng)濟(jì)新聞社編制和公布的。根據(jù)我國證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、（）萬元以下罰款A(yù) 1B 2C 3D 4難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 345 頁我的答案：參考答案：C 答案解釋：此題考察關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員的資格管理的相關(guān)處罰。合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為法律的規(guī)定不明確，難以對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性作出判斷的，可以向（）咨詢。A 證券咨詢機(jī)構(gòu)B 證券業(yè)協(xié)會C 證監(jiān)會D 證券交易所難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 267-

27、268 頁我的答案：參考答案：B C D 答案解釋：合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為法律的規(guī)定不明確，難以對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性作出判斷的，可以向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或自律組織咨詢。在我國，基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括（）。A 社?；養(yǎng) 企業(yè)年金C 證券投資基金D 社會公益基金難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 11 頁我的答案：參考答案：A B C D 答案解釋：基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括證券投資基金、社?；?、企業(yè)年金和社會公益基金。EURONEXT(泛歐交易所)是由（）幾家交易所合并而成的。A 阿姆斯特丹交易所B 巴黎交易所C 倫敦交易所D 布魯塞爾交易所難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第

28、21 頁我的答案：參考答案：A B D 答案解釋：此題考察國際交易所重組與公司化歷史。未上市流通股份中的發(fā)起人股份包括（）。A 國家法人持股B 境內(nèi)法人持有股份C 境外法人持有股份D 募集法人股份難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 68 頁我的答案：參考答案：A B C 答案解釋：募集法人股份不屬于發(fā)起人股份。證券交易所主要職能有（）。A 管理和公布市場信息B 制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則C 接受上市申請、安排證券上市D 對上市公司進(jìn)行監(jiān)督難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 193 頁我的答案：參考答案：A B C D 答案解釋：除ABCD外，證券交易所的職能還包括：提供證券交易的場所和設(shè)施，

29、組織、監(jiān)督證券交易，對會員進(jìn)行監(jiān)管，設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，中國證監(jiān)會許可的其他職能。股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的（）。A 資產(chǎn)收益權(quán)B 參與重大決策C 選舉管理者D 剩余資產(chǎn)分配權(quán)難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 59 頁我的答案：參考答案：A B C D 答案解釋：此題考察股東依法享有的基本權(quán)利。下列選項中既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有（）。A 商業(yè)銀行B 股份有限公司C 證券公司D 政府機(jī)構(gòu)難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 7-9 頁我的答案：參考答案：A B D 答案解釋：證券公司是中介機(jī)構(gòu)。首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，要求發(fā)

30、行人資產(chǎn)完整，（）獨立，具有完整的業(yè)務(wù)體系。A 財務(wù)B 業(yè)務(wù)C 機(jī)構(gòu)D 人員難度：中本題題型：常識題教材頁碼：第 203 頁我的答案：參考答案：A B C D 答案解釋：首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，要求發(fā)行人資產(chǎn)完整，業(yè)務(wù)及人員、財務(wù)、機(jī)構(gòu)獨立，具有完整的業(yè)務(wù)體系?？梢陨暾埲〉霉潭ㄊ找孀C券綜合電子平臺交易商資格的機(jī)構(gòu)包括（）。A 證券公司B 財務(wù)公司C 保險資產(chǎn)管理公司D 基金管理公司難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 198 頁我的答案：參考答案：A B C D 答案解釋：此題考察固定收益平臺的交易商制度。2005年12月，作為我國資產(chǎn)證券化試點銀行，（）分別以個人住房貸款和信貸資產(chǎn)為

31、支持，在銀行間市場發(fā)行了第一期資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。A 中國工商銀行B 中國交通銀行C 中國建設(shè)銀行D 國家開發(fā)銀行難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 180 頁我的答案：參考答案：C D 答案解釋：2005年12月，作為我國資產(chǎn)證券化試點銀行，中國建設(shè)銀行和國家開發(fā)銀行分別以個人住房貸款和信貸資產(chǎn)為支持，在銀行間市場發(fā)行了第一期資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。金融債券的發(fā)行目的是（）。A 滿足經(jīng)營需要B 彌補(bǔ)財政赤字C 籌資用于某種特殊用途D 改變自身的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 75-76 頁我的答案：參考答案：C D 答案解釋：A是發(fā)行公司債券的目的，B是發(fā)行政府債券的目的。我國有關(guān)法

32、規(guī)規(guī)定，封閉式基金收益分配的原則是（）。A 每年不得少于一次B 采用分配份額方式C 分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的90%D 應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 131 頁我的答案：參考答案：A C 答案解釋：B采用分配現(xiàn)金方式，D是對貨幣市場基金的規(guī)定。關(guān)于歐洲債券,以下說法正確的有( )。A 也稱為無國籍債券B 是一種傳統(tǒng)的國際債券C 在美國發(fā)行的歐洲債券稱為揚基債券D 票面使用的貨幣一般是可自由兌換貨幣難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 103 頁我的答案：參考答案：A D 答案解釋：B.外國債券是一種傳統(tǒng)的國際債券；C在在美國發(fā)行的外國債券稱為揚基債券。以下

33、關(guān)于已完成股權(quán)分置改革的公司，按流通受限與否分類的說法錯誤的是（）。A 有限售條件股份B 無限售條件股份C 未上市流通股份D 已上市流通股份難度：中本題題型：常識題教材頁碼：第 68 頁我的答案：參考答案：C D 答案解釋：CD是未完成股權(quán)分置改革的公司，按流通受限與否的分類。我國在國際債券市場上已發(fā)行的債券品種有（）。A 政府債券B 企業(yè)債券C 金融債券D 可轉(zhuǎn)換公司債券難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 106-107 頁我的答案：參考答案：A C D 答案解釋：我國在國際債券市場上已發(fā)行的債券品種有政府債券、金融債券和可轉(zhuǎn)換公司債券。證券公司受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)重點防范（）等所

34、導(dǎo)致的風(fēng)險。A 越權(quán)操作B 決策失誤C 規(guī)模失控D 挪用客戶資產(chǎn)難度：中本題題型：常識題教材頁碼：第 264 頁我的答案：參考答案：A B C D 答案解釋：證券公司受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、帳外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險。證券公司自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全相對集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制。自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)設(shè)立的三級體制是（）。A 董事會B 投資決策機(jī)構(gòu)C 監(jiān)事會D 自營業(yè)務(wù)部門難度：中本題題型：常識題教材頁碼：第 250 頁我的答案：參考答案：A B D 答案解釋：自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會投資決策機(jī)構(gòu)

35、自營業(yè)務(wù)部門三級體制建立。按發(fā)行本位分類，國債可分為（）。A 實物國債B 貨幣國債C 建設(shè)國債D 赤字國債難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 82 頁我的答案：參考答案：A B 答案解釋：CD是按照資金用途分的國債類型。債券票面的基本要素有（）。A 票面利率B 到期期限C 投資者名稱D 票面價值難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 72-74 頁我的答案：參考答案：A B D 答案解釋：債券票面的基本要素有債券的票面價值、到期期限、票面利率和發(fā)行者名稱。有價證券的特征包括（）等方面。A 風(fēng)險性B 收益性C 期限性D 流動性難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 3 頁我的答案：參考答案：A B

36、 C D 答案解釋：ABCD都屬于有價證券的特征。開放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于（）。A 基金份額交易方式不同B 基金份額資產(chǎn)凈值公布的時間不同C 投資策略不同D 基金份額的交易價格計算標(biāo)準(zhǔn)不同難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 144-145 頁我的答案：參考答案：A B C D 答案解釋：除ABCD外，開放式基金和封閉式基金的區(qū)別還包括：期限不同、發(fā)行規(guī)模限制不同無面額股票又可以稱為（）。A 份額股票B 無記名股票C 普通股票D 比例股票難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 44 頁我的答案：參考答案：A D 答案解釋：無面額股票又可以稱為比例股票或份額股票。我國證券投資基金法規(guī)定，有

37、（）情形之一的，基金管理人職責(zé)終止。A 依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)B 被基金份額持有人大會解任C 被基金托管人解任D 被依法取消基金管理資格難度：中本題題型：常識題教材頁碼：第 123 頁我的答案：參考答案：A B D 答案解釋：基金管理人職責(zé)終止的情形。股票價格指數(shù)的編制方法包括：（）。A 簡單算術(shù)股價指數(shù)B 加權(quán)股價指數(shù)C 修正股價指數(shù)D 綜合股價指數(shù)難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 210 頁我的答案：參考答案：A B 答案解釋：股票價格指數(shù)的編制方法有簡單算術(shù)股價指數(shù)和加權(quán)股價指數(shù)兩類。2006年以來我國資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的特點包括（）。A 發(fā)行規(guī)模大幅增長、種類增多，發(fā)行

38、主體增加B 機(jī)構(gòu)投資者范圍增加C 二級市場尚不活躍D 二級市場比較活躍難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 181 頁我的答案：參考答案：A B C 答案解釋：ABC為我國資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的特點。下列項目中屬于股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約的是（）。A 單個股票的遠(yuǎn)期合約B 組合股票的遠(yuǎn)期合約C 一攬子股票的遠(yuǎn)期合約D 股價指數(shù)的遠(yuǎn)期合約難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 144 頁我的答案：參考答案：A C D 答案解釋：股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約包括單個股票的遠(yuǎn)期合約、一攬子股票的遠(yuǎn)期合約和股價指數(shù)的遠(yuǎn)期合約。為保證證券登記結(jié)算公司履行職能，證券登記結(jié)算公司的設(shè)立要具有的條件是（）。A 自有資金不少于3億

39、元B 具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施C 主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格D 證監(jiān)會規(guī)定的其他條件難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 277 頁我的答案：參考答案：B C D 答案解釋：A .自有資金不少于2億元證券公司設(shè)立子公司，需要滿足的條件包括（）。A 最近一年凈資產(chǎn)不低于12億元B 最近12個月風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合要求C 設(shè)立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)最近1年的市場占有率不低于行業(yè)中等水平D 最近6個月凈資本不低于12億元難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 244 頁我的答案：參考答案：B C 答案解釋：應(yīng)為：最近一年凈資本不低于12億元。在國際金融市場上，若干

40、重要的參考利率的作用是（）。A 是預(yù)期利率水平的重要指標(biāo)B 是市場利率水平的重要指標(biāo)C 是金融機(jī)構(gòu)制定利率政策和設(shè)計金融工具的主要依據(jù)D 是金融機(jī)構(gòu)防范金融風(fēng)險的主要依據(jù)難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 150 頁我的答案：參考答案：B C 答案解釋：此題考察利率期貨中的主要參考利率期貨。以下關(guān)于我國國際債券說法錯誤的是（）。A 首次發(fā)行于20世紀(jì)90年代初期B 主要包括政府債券、公司債券和金融債券C 首次發(fā)行國際債券的發(fā)行人是財政部D 對外發(fā)行債券時我國吸引外國資金的一個重要渠道難度：中本題題型：常識題教材頁碼：第 107 頁我的答案：參考答案：A B C 答案解釋：A首次發(fā)行于20世紀(jì)

41、80年代初期；B主要包括政府債券、金融債券和可轉(zhuǎn)換債券；C首次發(fā)行國際債券的發(fā)行人是中國國際信托投資公司。證券承銷業(yè)務(wù)可以采取下列方式（）A 統(tǒng)銷B 包銷C 分銷D 代銷難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 249 頁我的答案：參考答案：B D 答案解釋：證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷的方式。我國證券法規(guī)定，證券公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害證券市場秩序，損害投資者利益的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該券商采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A 撤銷B 責(zé)令停業(yè)整頓C 接管D 指令其他機(jī)構(gòu)托管難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 276 頁我的答案：參考答案：A B C D 答案解釋：此題考察證券公

42、司風(fēng)險控制管理監(jiān)管措施第5條。金融期貨與金融期權(quán)的不同之處包括（）。A 盈虧特點不同B 期限不同C 履約保證不同D 交易場所不同難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 160-161 頁我的答案：參考答案：A C 答案解釋：金融期貨與金融期權(quán)的不同之處包括：基礎(chǔ)資產(chǎn)不同、交易者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同、盈虧特點不同、套期保值的作用和效果不同。在中國境內(nèi)（）的發(fā)行和交易，適用于我國證券法。A 股票B 國債C 公司債券D 國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 290 頁我的答案：參考答案：A C D 答案解釋：在中國境內(nèi)股票、公司債券和的國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券發(fā)

43、行和交易，適用于我國證券法。股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具的種類包括( )。A 股票期貨B 股票期權(quán)C 股票指數(shù)期貨D 股票指數(shù)期權(quán)難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 139 頁我的答案：參考答案：A B C D 答案解釋：股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具的種類包括股票期貨、股票期權(quán)、股票指數(shù)期貨、股票指數(shù)期權(quán)以及上述合約的混合交易合約。從功能上看，金融創(chuàng)新品種包括（）等。A 天氣衍生金融產(chǎn)品B 能源風(fēng)險管理工具C 巨災(zāi)衍生產(chǎn)品D 政治風(fēng)險管理工具難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 20 頁我的答案：參考答案：A B C D 答案解釋：除ABCD外，金融創(chuàng)新品種還包括信貸衍生品。中證基金指數(shù)系列包含（）。A 中

44、證混合型基金指數(shù)B 中證股票型基金指數(shù)C 中證債券型基金指數(shù)D 中證開放式基金指數(shù)難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 221 頁我的答案：參考答案：A B C D 答案解釋：中證基金指數(shù)系列包含中證開放式基金指數(shù)和3個分類指數(shù)（中證股票型基金指數(shù)、中證混合型基金指數(shù)和中證債券型基金指數(shù)）外國債券一般是由發(fā)行地所在國的（）承銷。A 政府機(jī)構(gòu)B 金融機(jī)構(gòu)C 證券公司D 幾家大型國際性銀行難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 104 頁我的答案：參考答案：B C 答案解釋：此題考察外國債券與歐洲債券的區(qū)別。證券投資基金所籌資金主要投向（）。A 公開發(fā)行上市的股票B 非公開發(fā)行上市的股票C 國債D

45、貨幣市場工具難度：中本題題型：常識題教材頁碼：第 133 頁我的答案：參考答案：A B C D 答案解釋：除ABCD外，基金還主要投向：企業(yè)債券、金融債券、公司債券、資產(chǎn)支持證券和權(quán)證等。在證券市場上，證券發(fā)行人主要是（）。A 公司B 金融機(jī)構(gòu)C 政府機(jī)構(gòu)D 政府難度：中本題題型：常識題教材頁碼：第 7-8 頁我的答案：參考答案：A C D 答案解釋：證券發(fā)行人包括：1.公司；2.政府和政府機(jī)構(gòu)。從風(fēng)險角度看，證券的收益是對風(fēng)險的補(bǔ)償，通常風(fēng)險越大，收益率越高。A 正確B 錯誤難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 3 頁我的答案：參考答案：A 答案解釋：此題考察證券的特征。證券公司只對客戶的證

46、券買賣委托成交記錄按照規(guī)定的期限進(jìn)行保存。A 正確B 錯誤難度：中本題題型：常識題教材頁碼：我的答案：參考答案：B 答案解釋：客戶的證券買賣委托，不論是否成交，其委托記錄應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限，保存于證券公司銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法規(guī)定，企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具，應(yīng)在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管和結(jié)算。A 正確B 錯誤難度：中本題題型：常識題教材頁碼：第 100 頁我的答案：參考答案：B 答案解釋：企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具，應(yīng)在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管和結(jié)算。特別國債是指政府為了籌措特殊建設(shè)項目的資金而發(fā)行的國債。A 正確B 錯誤難度：易本題題型：常識題教材頁碼：

47、第 87 頁我的答案：參考答案：B 答案解釋：特別國債是為了特定的政策目標(biāo)而發(fā)行的國債。上市證券是指經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)發(fā)行，并經(jīng)證券交易所依法審核同意，允許在交易所內(nèi)公開買賣的證券。A 正確B 錯誤難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 2 頁我的答案：參考答案：A 答案解釋：此題考察證券按是否在證券交易所掛牌交易的分類。場外交易市場是固定、有形的市場。A 正確B 錯誤難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 6 頁我的答案：參考答案：B 答案解釋：場內(nèi)交易市場是固定、有形的市場。上證基金指數(shù)不納入上證綜合指數(shù)的編制范圍。A 正確B 錯誤難度：中本題題型：常識題教材頁碼：第 215 頁我的答案：參考

48、答案：A 答案解釋：上證基金指數(shù)屬于基金價格指數(shù)，不屬于股價指數(shù)，不納入任何一個股價指數(shù)的編制范圍。我國證券法規(guī)定，合謀是指交易雙方同時委托同一經(jīng)紀(jì)商在證券交易所相互申報買進(jìn)賣出，但其間并無證券或款項的交割行為。A 正確B 錯誤難度：中本題題型：常識題教材頁碼：第 329 頁我的答案：參考答案：B 答案解釋：合謀是指行為人為了影響市場行情，與他人通謀，由一方做出交易委托，另一方依知悉的對方委托內(nèi)容，在相似時間，以相似價格、數(shù)量委托，并達(dá)成交易。基金管理人應(yīng)該每周對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。A 正確B 錯誤難度：中本題題型：常識題教材頁碼：第 129 頁我的答案：參考答案：B 答案解釋：基金管理人應(yīng)于每

49、個交易日當(dāng)天對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值?；鹂梢詫⒒鹳Y產(chǎn)投資于與基金托管人或者基金管理人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券。A 正確B 錯誤難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 134 頁我的答案：參考答案：B 答案解釋：此題考察基金的投資范圍限制。我國證券法規(guī)定，證券公司不得從事向客戶融資或融資業(yè)務(wù)。A 正確B 錯誤難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 256 頁我的答案：參考答案：B 答案解釋：證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。行政手段是我國證券市場監(jiān)管的主要手段，其約束力強(qiáng)。A 正確B 錯誤難度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 319 頁我的答案：參考答案：B 答案解釋：法律手段是我國證券市場監(jiān)管的主要手段，其約束力強(qiáng)。我國證券法規(guī)定，合謀是指以影響證券市場行情為目的，人為制造證券交易的虛假繁榮，從事所有權(quán)非真實轉(zhuǎn)移的交易行為。A 正確B 錯誤難度：中本題題型：常識題教材頁碼：我的答案：參考答案：B 答案解釋：虛買虛賣。又稱洗售