內(nèi)部審核培訓(xùn)講義-內(nèi)部審核培訓(xùn)術(shù)語與概念內(nèi)部審核的流程.ppt

1、OHSAS18001 內(nèi)部審核 培訓(xùn), 術(shù)語與概念 OHS內(nèi)部審核的流程 OHS內(nèi)部審核的實(shí)施,要點(diǎn),審核概述,審核 用來獲取審核證據(jù)并對(duì)它做出客觀評(píng)估以確定審核準(zhǔn)則滿足程度的系統(tǒng)的、獨(dú)立的和文件化的過程。 注：獨(dú)立并不是指來自組織的外部。在許多情況下，特別在小型組織中，獨(dú)立性可用與被審核的活動(dòng)無責(zé)任關(guān)系的方式展示。,審核準(zhǔn)則（ISO9000） 用作依據(jù)的一組方針、程序或要求 審核證據(jù)（ISO9000） 與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息 注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。,審核發(fā)現(xiàn) 將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果 注：審核發(fā)現(xiàn)能表明是否符合審核準(zhǔn)則或改進(jìn)的機(jī)

2、會(huì)。 審核結(jié)論 審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后 得出的最終審核結(jié)果,相關(guān)方 關(guān)注組織OHS績效（3.15）或受其影響的工作場(chǎng)所（3.18）之內(nèi)或之外的個(gè)人或團(tuán)體。,審核方案 針對(duì)特定時(shí)間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核。 注：審核方案包括策劃、組織和實(shí)施審核的所有必要的所有活動(dòng)。 審核計(jì)劃 對(duì)一次審核活動(dòng)和安排的描述。,審核范圍 審核的內(nèi)容和界限。 注：審核范圍通常包括對(duì)實(shí)際位置、組織單元、活動(dòng)和過程以及所覆蓋的時(shí)期的描述。 1.審核應(yīng)覆蓋安全管理體系的全部要素。 2.在管理上審核應(yīng)覆蓋安全管理體系內(nèi)的所有部門和職能。 3.在場(chǎng)所上審核應(yīng)覆蓋到安全管理體系所轄范圍； 4.

3、審核應(yīng)覆蓋組織安全管理體系所涉及的活動(dòng)、產(chǎn)品及服務(wù)。,審核,第一方審核：又稱內(nèi)部審核，用于內(nèi)部目的，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，可作為組織自我合格聲明 的基礎(chǔ)。 第二方審核：由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義對(duì)審核進(jìn)行的組織。是外部審核的一種。 第三方審核：由外部獨(dú)立的組織進(jìn)行。這類組織提供符合要求的認(rèn)證或注冊(cè)。 聯(lián)合審核：當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核組織合作，共同審核同一受審核方的情況。,簡單的說： 內(nèi)部審核：稱第一方審核；以組織的名義組織有資格的人員對(duì)組織管理體系進(jìn)行的審核； 外部審核：第二方審核；即由顧客或相關(guān)方以 顧客的名義對(duì)組織進(jìn)行的審核； 第三方審核；即由獨(dú)立于組織之外的

4、第三方資質(zhì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的認(rèn)證或注冊(cè)審核。,管理體系審核一般分為四個(gè)階段： a)審核策劃，準(zhǔn)備； b)審核實(shí)施 c)審核報(bào)告； d)糾正措施與跟蹤驗(yàn)證。,審核的作用,組織定期地進(jìn)行審核,以證明組織管理體系運(yùn)行適宜.充分.有效.符合。 內(nèi)審是組織管理體系自我完善的一個(gè)非常有力的工具。通過內(nèi)審檢查來保證文件化的管理體系有效運(yùn)行。 通過對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不合格，制定糾正措施來確保消除不合格和防止類似事件再次發(fā)生,達(dá)到持續(xù)改進(jìn)的目的。 內(nèi)審是在外部發(fā)現(xiàn)體系不合格之前，組織內(nèi)部率先發(fā)現(xiàn)并加以改正的最好辦法,管理體系審核的目的,通過審核確定受審核方管理體系與審核準(zhǔn)則的符合性 判斷受審核方的管理體系是否得到了實(shí)施與保

5、持 發(fā)現(xiàn)受審核方管理體系中可予改進(jìn)的領(lǐng)域 評(píng)估內(nèi)部管理評(píng)審是否能夠確保管理體系持續(xù)適用和有效,第三方審核的作用,向外界展示組織安全管理體系是符合要求的 組織的實(shí)施、保持和改進(jìn)管理體系 滿足相關(guān)方的要求,審核的準(zhǔn)則,OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn) 職業(yè)健康安全管理體系文件 有關(guān)職業(yè)健康安全法律法規(guī)及相關(guān)方要求,內(nèi)部審核的作用,管理體系正常運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)的需要 為第三方審核做準(zhǔn)備 組織的一種管理手段,審核的特點(diǎn),a)正規(guī)性、系統(tǒng)性、獨(dú)立性、客觀性； b)審核方法是一個(gè)抽樣的過程； c)審核是一個(gè)形成文件的過程。,審核的正規(guī)性,a)審核依據(jù)正式特定的要求進(jìn)行； b)審核只能由具有資格的人員進(jìn)行； c)審核

6、必須按正式程序進(jìn)行； d)審核必須依據(jù)客觀證據(jù)作出判斷； e)審核結(jié)果必須有正式報(bào)告和記錄。,審核的系統(tǒng)性,審核過程是一個(gè)系統(tǒng)的過程，是正式的和有序的。 正式的 外部審核按合同進(jìn)行； 內(nèi)部審核由領(lǐng)導(dǎo)者授權(quán)。 有序的 審核必須有組織、按計(jì)劃進(jìn)行；,審核的獨(dú)立性,a)審核員不能審核自己所承擔(dān)的工作，即審核員必須與被審核的工作無直接責(zé)任； b)在進(jìn)行第三方認(rèn)證時(shí)，不能對(duì)受審核機(jī)構(gòu)既提供咨詢又進(jìn)行認(rèn)證審核。,審核的客觀性,a)尊重客觀事實(shí)，以客觀證據(jù)為判斷的依據(jù)； b)不屈服于任何一方的利益。,審核是一個(gè)形成文件的過程,編制審核計(jì)劃； 編寫審核檢查表； 現(xiàn)場(chǎng)審核形成記錄； 編寫不合格報(bào)告； 編寫審核報(bào)

7、告。,審核條件,1. 在實(shí)施審核前，應(yīng)明確界定管理體系的責(zé)任方并形成文件。 2. 審核組長認(rèn)為已具備下述條件后才能實(shí)施內(nèi)審： a.組織關(guān)于管理體系的資料準(zhǔn)備充足； b.開展內(nèi)審活動(dòng)所需的資源充足,工作流程,審核啟動(dòng)與準(zhǔn)備,制定審核計(jì)劃 編制工作文件,實(shí)施審核,審核所見 召開終審會(huì),編寫審核報(bào)告,文件分發(fā)與保存,糾正措施與跟蹤與保存,結(jié) 束,召開初審會(huì),文件預(yù)審,確定審核范圍,確定報(bào)告內(nèi)容,報(bào)告編寫與分工,收集審核證據(jù),審核啟動(dòng)與準(zhǔn)備,審核準(zhǔn)備是實(shí)施審核的基礎(chǔ)，準(zhǔn)備越充分，審核實(shí)施越有效。當(dāng)組織的體系運(yùn)行2-3個(gè)月后，即可啟動(dòng)審核，并作審核準(zhǔn)備,審核頻次和時(shí)機(jī),1。常規(guī)審核按預(yù)先編制的年度計(jì)劃進(jìn)

8、行。 在編制年度計(jì)劃時(shí)應(yīng)合理策劃審核時(shí)機(jī)一般情況下一年應(yīng)安排二次內(nèi)部審核。 2. 特殊情況下，適當(dāng)追加審核： 發(fā)生了嚴(yán)重的職業(yè)健康安全管理問題或相關(guān)方有嚴(yán)重投訴； 領(lǐng)導(dǎo)層、隸屬關(guān)系或內(nèi)部機(jī)構(gòu)發(fā)生調(diào)整； 方針、目標(biāo)發(fā)生較大改變； 產(chǎn)品、安全技術(shù)及裝備、生產(chǎn)場(chǎng)所發(fā)生較大改變。,審核目的一般從以下幾方面考慮： a)申請(qǐng)第三方認(rèn)證； b)調(diào)查重大的不合格的原因； c)為外部審核作準(zhǔn)備； d)檢查管理體系適宜性、充分性和有效性，尋找改進(jìn)的機(jī)會(huì)； e)定期的審核（例行審核）。,審核范圍的內(nèi)容一般從以下幾方面考慮 a)全公司范圍； b)某一個(gè)或幾個(gè)部門； c)標(biāo)準(zhǔn)的全部或部分條款的要求； d)公司全部或部分

9、產(chǎn)品范圍。,成立審核組,總經(jīng)理或管理者代表任命當(dāng)次審核的審核組長及審核組成員，并配備一定的資源。 審核組的任務(wù)有： 準(zhǔn)備審核工作及工作文件； 審核組成員在審核組長的帶領(lǐng)下，收集 與分析有關(guān)的審核證據(jù)； 將個(gè)人審核發(fā)現(xiàn)形成文件； 作出關(guān)于體系的審核結(jié)論； 編寫審核報(bào)告； 負(fù)責(zé)不符合糾正措施的驗(yàn)證。,審核組長的職責(zé), 制定審核計(jì)劃； 明確審核目的及范圍； 進(jìn)行審核組任務(wù)分配； 組織審核組審閱文件及資料； 組織審核實(shí)施工作，確定不符合項(xiàng)； 編制審核報(bào)告； 組織對(duì)不符合項(xiàng)的糾正及驗(yàn)證工作。 預(yù)先審查審核組成員編制的檢查表及 其它工作文件；,審核組長的選定 a)具備審核員資格； b)熟悉審核范圍的業(yè)務(wù)；

10、 c)具有一定的工作經(jīng)驗(yàn)； d)具有較強(qiáng)的組織能力。,審核員的職責(zé),a)應(yīng)遵守相應(yīng)的審核要求； b)能傳達(dá)和闡明審核要求； c)按計(jì)劃分工編制審核檢查表； d)收集客觀證據(jù)并將觀察結(jié)果形成文件； e)報(bào)告審核結(jié)果； f)驗(yàn)證所采取的糾正措施的有效性； g)配合并支持審核組長的工作。,審核員任務(wù)分配,由審核組組長和審核組成員共同商定。 原則應(yīng)根據(jù)受審核組織的性質(zhì)， 受審核的對(duì)象與范圍， 審核員的專業(yè)知識(shí)及其素質(zhì)來確定，盡可能做到人盡其才，把他們放到最能發(fā)揮才能的崗位上。,審核員的選定 a)具備審核員資格； b)熟悉審核范圍的業(yè)務(wù)； c)具備一定的專業(yè)知識(shí)； d)具備一定的工作協(xié)調(diào)能力； e)為受

11、審核部門所接受。,制定審核計(jì)劃,審核計(jì)劃是指對(duì)審核的目的、要求、對(duì)象、內(nèi)容、范圍、現(xiàn)場(chǎng)審核的人員、責(zé)任、進(jìn)度所進(jìn)行的安排。它應(yīng)由審核組長完成。 審核計(jì)劃應(yīng)是動(dòng)態(tài)的，但又必須相對(duì)穩(wěn)定。這就是說，在制定計(jì)劃之后，允許根據(jù)審核過程中的變化情況作適當(dāng)?shù)恼{(diào)整或修改補(bǔ)充，以使計(jì)劃更完善，工作更順利。,年度滾動(dòng)審核計(jì)劃的編制 年度滾動(dòng)審核計(jì)劃的總體安排：包括年內(nèi)各次審核說明和總體安排 審核實(shí)施計(jì)劃,年度內(nèi)部審核滾動(dòng)計(jì)劃,a)按分散式進(jìn)行審核需制定年度審核滾動(dòng)計(jì)劃，一年內(nèi)進(jìn)行二次完整的審核；（國家認(rèn)監(jiān)委建議） b)年度審核滾動(dòng)計(jì)劃的內(nèi)容包括：受審核部門、預(yù)計(jì)審核月份、滾動(dòng)修改狀態(tài)。,年度滾動(dòng)審核計(jì)劃案例,20

12、0*年度內(nèi)部審核滾動(dòng)計(jì)劃 月份 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 備注 部門 管理層 銷售部 采購部 技術(shù)部 生產(chǎn)部 品質(zhì)部 倉 庫 行政部 審核已計(jì) 劃 審核已進(jìn)行 糾正措施已計(jì)劃 糾正措施已完成 糾正措施已驗(yàn)證,內(nèi)部審核的種類,例行審核： 集中式：在較短的時(shí)間內(nèi)完成一次完整的審核。 滾動(dòng)式：在一段時(shí)間內(nèi)逐一完成所有部門或全部要 素的審核。 臨時(shí)審核 ： 有如下情況時(shí)進(jìn)行的審核，公司的管理模式、組 織架構(gòu)、方針發(fā)生重大變更時(shí)，體系本身存在重大缺陷（如：投訴情況嚴(yán)重、重大的問題等影響體系），公司的產(chǎn)品、生產(chǎn)工藝/技術(shù)出現(xiàn)重大變動(dòng)、最高管理者認(rèn)為有必要時(shí)。,審核實(shí)施計(jì)劃,審核

13、實(shí)施計(jì)劃由審核組長制定，經(jīng)管理者代表審核批準(zhǔn)； 通過發(fā)放審核計(jì)劃的方式提前通知受審核部門；,計(jì)劃內(nèi)容,計(jì)劃應(yīng)包括； 審核目的與范圍 審核準(zhǔn)則 受審部門對(duì)其OHSMS有直接重大責(zé)任的人員。 確定受審部門OHSMS中應(yīng)予重點(diǎn)審核的要素。 引用的文件。 審核活動(dòng)的預(yù)定日期和持續(xù)時(shí)間。 進(jìn)行審核的日期、地點(diǎn)。 審核組成員名單。 首、末次會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn),審核實(shí)施計(jì)劃案例,內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃 一、審核目的 通過對(duì)管理體系運(yùn)行情況的審查，驗(yàn)證管理體系的充分性、適宜性、有效性及滿足要求的能力；同時(shí)尋找改進(jìn)的機(jī)會(huì)，為申請(qǐng)認(rèn)證做準(zhǔn)備。 二、審核范圍 公司管理層、人事部、銷售部、生產(chǎn)部、工程部、采購部、倉庫、品質(zhì)部

14、等與管理體系有關(guān)的部門的活動(dòng)過程。 三、審核依據(jù) 公司管理體系文件、標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)法律、法規(guī)、相關(guān)方要求。 四、審核組成員 組長： A組： B組： 五、審核日期 200 * 年 * 月 * 日共*天。 六、審核日程安排:,時(shí)間 受審核部門 內(nèi)容 審核組 09：00-09：30 首次會(huì)議 09：30-12：00 管理層 4.1，4.2，4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.5.2，4.6 4.5.4， B組 品管部 4.3.1，4.3.3，4.4.1，4.4.24.4.3，4.4.5 4.4.6，4.4.7， A組 12：00-13：30 午間休息 13：30-16：30 人事部 4.3.1，4.

15、3.2，4.3.3，4.4.1，4.4.2，4.4.3 A組 4.4.4/4.4.5/4.4.7/4.5.1/4.5.2/4.5.3/4.5.4 市場(chǎng)部 4.3.1/4.3.3/4.4.1/4.4.3/4.4.5/4.4.6/4.5.4 B組 倉庫 4.3.1/4.4.3/4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.7/4.5.4， A組 生產(chǎn)部 4.3.1/4.3.3/4.4.1/4.4.2/4.4.5/4.4.6/4.4.7/4.54 B組 采購部 4.3.1/4.3.3/4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.5/4.4.6/4.5.3 A組 工程部 4.3.1/4.3.3/4.4.

16、1/4.4.2/4.4.3/4.4.5/4.5.1/4.5.4 B組 16：30-17：00 審核組內(nèi)部會(huì)議 17：00-17：30 末次會(huì)議 注：此次審核未能對(duì)標(biāo)準(zhǔn)4.5.5/4.6條款進(jìn)行審核，將由B組在 月 日對(duì)該條款進(jìn)行補(bǔ)充審核。 編制： 日期： 審批： 日期：,審核的方法,按過程或標(biāo)準(zhǔn)條款進(jìn)行審核： 考慮涉及的部門； 優(yōu)點(diǎn)是審核全面，不會(huì)出現(xiàn)漏項(xiàng)；缺點(diǎn)審核線路復(fù)雜、費(fèi)時(shí)。 按部門進(jìn)行審核 考慮涉及的主要活動(dòng)以及涉及標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)條款； 優(yōu)點(diǎn)是減少了時(shí)間浪費(fèi)，效率高；缺點(diǎn)是易出現(xiàn)漏項(xiàng)。,審核的技巧,順向追蹤：邏輯性、系統(tǒng)性強(qiáng)，可查證接口，但費(fèi)時(shí)； 逆向追溯：針對(duì)性強(qiáng)，切實(shí)具體，問題復(fù)雜時(shí)不

17、易理清。,- 逆向和順向?qū)徍朔椒ǎ簭倪^程的始端查到終端 或從過程的終端查到始端（適用第二方審核） - 自上而下和自下而上的審核方法：（如：文件控制適用自上而下；檢驗(yàn)測(cè)量和試驗(yàn)適用自下而上） - 按標(biāo)準(zhǔn)條款審核和按部門審核：一般應(yīng)采用按部門審核為宜，比較小公司/部門較少時(shí)可采用按標(biāo)準(zhǔn)審核的方法,文件審核,是指審核組對(duì)職業(yè)安全衛(wèi)生方針、目標(biāo)指標(biāo)、實(shí)施方案、管理手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等OHSMS文件及其他相關(guān)背景資料所進(jìn)行的預(yù)先審閱。它在現(xiàn)場(chǎng)審核開始前進(jìn)行,文審目的,(1) 了解組織的職業(yè)健康安全管理體系文件能否滿足OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)的要求。 (2) 了解組織的職業(yè)健康安全管理體系及其運(yùn)行

18、情況，為制定審核計(jì)劃和下一步審核作準(zhǔn)備,文審要求,(1) 文件內(nèi)容是否覆蓋OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)的所有要求。 (2) 文件內(nèi)容是否準(zhǔn)確無誤，切實(shí)可行，是否符合邏輯性、連貫性。 (3) 文件是否現(xiàn)行有效和符合要求。 (4) 名詞術(shù)語是否與OHSAS18001相一致。 （5）文件是否有更改，是否按文控的要求進(jìn)行。,文審結(jié)果,作為文審，通常應(yīng)在審核組長領(lǐng)導(dǎo)下，由若干審核組成員來進(jìn)行。通過文件的審核，應(yīng)提供一份文審報(bào)告書，它即可用文字描述，也可用表格形式表達(dá)。,審核的文件, 組織的管理手冊(cè)； 組織的程序文件； 需要時(shí)也可包括作業(yè)指導(dǎo)文件和規(guī)定,工作文件的編制,是指內(nèi)審員在審核過程中所采用的，并作為原

19、始資料保存的各種規(guī)范化文件、表格和清單記錄,工作文件種類,根據(jù)OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，所需提供的工作文件可包括如下： 記錄審核證據(jù)和審核發(fā)現(xiàn)的表格文件，如：文件審閱報(bào)告表、審核檢查記錄表、不符合或不符合報(bào)告表。 用于評(píng)價(jià)OHSMS要素的程序和檢查清單，如：測(cè)量結(jié)果或驗(yàn)證結(jié)果報(bào)告表、程序文件、重要危險(xiǎn)源清單表。,檢查表,為方便審核，審核員可事先編寫職業(yè)安全健康管理體系審核檢查表，表格的形式，取決于審核的內(nèi)容。 設(shè)計(jì)檢查表時(shí)應(yīng)注意以下幾個(gè)要點(diǎn)： 以職業(yè)安全健康管理體系標(biāo)準(zhǔn)及受審核部門職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系文件為依據(jù)。 以部門審核為主，部門審核時(shí)應(yīng)列出有關(guān)要素的審核項(xiàng)目和方法，也可進(jìn)行要素審核

20、，但必須說明到哪些部門去查，如何查。 注意邏輯順序、明確審核步驟。 抓住重點(diǎn)，抽樣應(yīng)具有代表性。,在設(shè)計(jì)檢查表中常見的問題,將OHSAS18001中的肯定句原封不動(dòng)地加上疑問詞變?yōu)橐蓡柧?，即作為檢查表。 只列出審核項(xiàng)目，忽視審核方法和抽樣量的設(shè)計(jì)。 按照OHSAS18001來編制檢查表，對(duì)受審部門文件了解的不夠，沒有結(jié)合實(shí)際來編制。,編制檢查表的要求,a)編寫之前，應(yīng)掌握各部門的職能分配情況； b)以管理體系文件為重要依據(jù)進(jìn)行編寫； c)選擇典型、關(guān)鍵的安全問題，抽樣應(yīng)具有代表性； d)突出審核區(qū)域的主要職能，照顧一般，詳略得當(dāng)； e)注意邏輯順序，明確審核步驟，具有可操作性。 f)不應(yīng)只用Y

21、ES/NO的問答模式； g)時(shí)間上應(yīng)留有余地。,運(yùn)用檢查表的注意事項(xiàng),檢查表是審核員的工作文件，沒有必要披露給受審部門，更不能事前通知受審部門使其有針對(duì)性作好準(zhǔn)備。 檢查表最好由審核員默記腦中，并以自然而巧妙的方式提高，審核員雖持有檢查表，但主要起備忘錄作用。,職業(yè)安全衛(wèi)生體系審核檢查表,受審部門：液化石油氣站 體系標(biāo)準(zhǔn)/文件：OHSAS18001 審核員：XXX 編制日期： 年 月 日 序號(hào) 要素 審核項(xiàng)目 審核方式 結(jié)果判定 4.4.1 液化石油氣站站長職責(zé)是什么 與液化石油氣站站長面談 4.3.1 液化石油氣站有哪些危險(xiǎn)源 查危險(xiǎn)源清單 4.3.2 哪些法律、法規(guī)與液化石油氣站 與液化石

22、油氣站員工面談、 有關(guān) 查法規(guī)登記臺(tái)帳 4.3.3 與液化石油氣站相關(guān)的目標(biāo)、 詢問、查閱部門目標(biāo)、指標(biāo)記錄 指標(biāo)有哪些？執(zhí)行情況如何？ 4.4.2 液化石油氣站員工對(duì)本崗位的 詢問員工，查檔案 重要性是否了解，是否持證上崗 4.4.3 對(duì)重要的有關(guān)液化石油氣站的 查詢信息溝通記錄 信息如何處理 4.4.5 液化石油氣站的有關(guān)控制文件 查閱文件的有效版本保管情況如何 4.4.6 現(xiàn)場(chǎng)操作運(yùn)行控制執(zhí)行的如何？ 現(xiàn)場(chǎng)觀察并提問 是否有效 4.4.7 是否有應(yīng)急準(zhǔn)備及響應(yīng)程序？ 詢問故障如何處理 人員是否受過應(yīng)急培訓(xùn) 4.5.1 液化石油氣站采用哪些監(jiān)測(cè)測(cè)量方法 查詢記錄及詢問、 監(jiān)測(cè)與測(cè)量的頻次是

23、多少？ 執(zhí)行法律情況如何？ 4.5.3 對(duì)出現(xiàn)的不符合采取了哪些措施， 查糾正措施單 效果如何？,檢查表的作用,a)是指導(dǎo)審核員進(jìn)行審核的路線圖，是進(jìn)行審核的提綱和工具； b)明確審核的要點(diǎn)和方法，保持審核目標(biāo)清晰和明確； c)保持審核內(nèi)容的周密和完整，確保審核的覆蓋面； d)保持審核的方向和節(jié)奏，確保審核時(shí)間的控制； e)減少審核員的偏見和隨意性，體現(xiàn)審核的正規(guī)化和專 業(yè)性； f)減少審核員之間不必要的重復(fù)性工作； g)作為審核的記錄檔案。,檢查表的內(nèi)容,a)完整的審核項(xiàng)目和要點(diǎn)明確查什么 b)明確審核的步驟、方法和抽樣量明確如何查,不符合報(bào)告,審核中最重要的工作就是編寫不符合報(bào)告，審核中一

24、旦發(fā)現(xiàn)不符合，就要編寫不符合報(bào)告。,不合格項(xiàng)分布表,不符合的定義,不符合是不滿足要求。 或者可理解為：“沒有滿足某個(gè)規(guī)定的要求”，這里的規(guī)定可理解為審核準(zhǔn)則,不符合報(bào)告的編寫,不符合報(bào)告應(yīng)有如下內(nèi)容： 受審部門及負(fù)責(zé)人姓名。 審核員姓名 不符合類型 審核準(zhǔn)則 不符合事實(shí)的描述 原因分析 糾正措施及完成時(shí)間 糾正措施完成情況及驗(yàn)證 預(yù)防措施及驗(yàn)證,審核組內(nèi)部溝通會(huì)議,a)確認(rèn)審核準(zhǔn)備情況； b)討論疑難問題，明確審核重點(diǎn)； c)提出注意事項(xiàng)。,審核結(jié)果的匯總分析,有了若干不符合報(bào)告，還不能對(duì)審核發(fā)表結(jié)論性意見，還應(yīng)對(duì)審核的結(jié)果作一次匯總分析，匯總分析可以在全體審核組成員會(huì)議上進(jìn)行，以便對(duì)受審部門

25、的職業(yè)安全衛(wèi)生管理工作作一次總體評(píng)價(jià),匯總分析可以考慮以下幾個(gè)方面,1.從發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)入手：如不符合項(xiàng)的總數(shù)，其中嚴(yán)重不符合，輕微不符合各有多少項(xiàng)。如果審核是按部門進(jìn)行的，則列出其不符合項(xiàng)目涉及哪些要不比，其中哪個(gè)要素最多或最嚴(yán)重。有了這些數(shù)據(jù)，大致可以說明這個(gè)部門的薄弱環(huán)節(jié)是什么。 2.從發(fā)展的歷史和趨勢(shì)來入手：將上次審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)的總數(shù)及其構(gòu)成與這次相比較來看體系是否在持續(xù)改進(jìn)。對(duì)上次糾正措施完成的情況及時(shí)性有效性的分析也可看出安全管理進(jìn)步和不足的情況。這些匯總分析的基礎(chǔ)上可以總結(jié)成整個(gè)體系的建立、實(shí)施上有哪些薄弱環(huán)節(jié)及其嚴(yán)重程度從而得出整體性的結(jié)論性的意見。,審核方法與技巧,5W1

26、H法 作為審核員，除必須具有符合或適應(yīng) 18000要求的邏輯思維方式外，常可采用這樣一個(gè)備受推崇的方法即5W1H法。5W1H法，無論對(duì)科學(xué)研究還是對(duì)制訂計(jì)劃，抑或是對(duì)文件編制，特別是調(diào)查訪問，都具有廣泛的使用價(jià)值，5W1H法的基本內(nèi)容是： What即做什么? Who即誰來做? Where即哪里做? When即何時(shí)做? Why即為何做? How即怎么做?,審核應(yīng)遵循如下基本原則,防急誡躁：證據(jù)不足時(shí)，不輕易發(fā)表未得出明確結(jié)論的言論，不輕易作出未經(jīng)證明的解釋，不急于作出判斷，更不應(yīng)輕易作出結(jié)論。 善疑多思：取于放棄原有推斷，保持必要懷疑，注意搜尋或追蹤值得追蹤的新線索，發(fā)揮靈感，善于抓信與環(huán)境因素

27、與環(huán)境影響有關(guān)的問題。 保持中立：即不為組織護(hù)短，也不為標(biāo)準(zhǔn)辯解，而要尊重事實(shí)。 輕松自主：提高訪問藝術(shù)，創(chuàng)造輕松氣氛，少責(zé)問，多傾聽，命題清楚，避免誤解，減少被訪問者的異議。 處事慎重：忠實(shí)記錄所得的結(jié)果，謹(jǐn)慎地提出對(duì)結(jié)論的解釋，嚴(yán)格區(qū)分事實(shí)與解釋，確保處事安全。,審核引導(dǎo),先文件審核，再現(xiàn)場(chǎng)考察審核，并把兩者結(jié)合起來。自上而下逐層級(jí)審核 掌握提問要點(diǎn)，即重要的、關(guān)鍵的問題要提問，對(duì)不明確的、不合適的、遺漏的、重復(fù)的、失效的問題也要提問。 必要的現(xiàn)場(chǎng)復(fù)審。,審核中的言行與技術(shù)細(xì)節(jié),瞻前顧后，上下溝通，看讀結(jié)合， 內(nèi)外結(jié)合。 態(tài)度認(rèn)真、和藹友善、表現(xiàn)輕松、 尊重他人。,巧用善用5WIH法，多談

28、開放性問題（為什么、怎么樣、如何等），不提封閉性問題（是不是、要不要、行不行），不拐彎抹角、不含糊不清、不施壓力、不抓辮子，公開討論，激發(fā)興趣，多用“除此之外，還有”和“你可以再擴(kuò)展一下”等用語來挖掘信息。 以我為主，集中于自已所問，不被對(duì)方所駁倒，作面談總結(jié)，使人確認(rèn)。尊重對(duì)方，不要隨便發(fā)言； 告知目的，并表示感謝?，F(xiàn)場(chǎng)檢查，抓信關(guān)鍵，注意觀察，仔細(xì)認(rèn)真，以判斷是認(rèn)真準(zhǔn)備，還是臨時(shí)應(yīng)付必要的抽樣調(diào)查。巧用追蹤方法，利用職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系運(yùn)行圖，注意前后左右、上下四周，采用誘導(dǎo)法、時(shí)刻考慮職業(yè)健康安全管理體系的符合性，持續(xù)適用性、充分性和有效性。 敢于承擔(dān)責(zé)任，在審核中有不妥或傷害受審核方的

29、事，要及時(shí)改正，這樣有利于緩和與對(duì)方的關(guān)系，取得信任。,審核報(bào)告的編寫,審核報(bào)告是審核過程的主要成果，它可供沒有參加審核和需要得到審核信息的其他人員閱讀和使用。 審核報(bào)告應(yīng)在審核組長指導(dǎo)下進(jìn)行編寫。審核組長不但要簽名確認(rèn)，注明簽發(fā)日期，而且要對(duì)審核報(bào)告的準(zhǔn)確性與完備性負(fù)責(zé),確定審核報(bào)告內(nèi)容,根據(jù)OHSAS18001要求，審核報(bào)告應(yīng)包含審核發(fā)現(xiàn)及其概要，并輔之以支持證據(jù)， 審核報(bào)告應(yīng)包括審核結(jié)論： a. OHSMS對(duì)審核準(zhǔn)則的符合情況。 b.OHSMS是否得到了正確的實(shí)施與保持。,審核報(bào)告的格式,作為審核報(bào)告的格式，沒有明確規(guī)定， 即可以是書面的文字式，也可是表格形式。作為書面格式。,內(nèi)部審核報(bào)

30、告格式,審核報(bào)告名稱 編號(hào) 審核日期 上次審核日期 審核組組長 組員 審核范圍 審核目的 審核依據(jù) 審核中發(fā)現(xiàn)的問題（摘要） 審核結(jié)論 審核組長： 審核： 批準(zhǔn)：,內(nèi)審報(bào)告,首次會(huì)議注意事項(xiàng),a)首次會(huì)議的時(shí)間：大約15-30分鐘； b)首次由管理者代表組織，審核組組長主持； c)受審核方主要領(lǐng)導(dǎo)參加； d)如有需要，審核計(jì)劃可進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整； e)審核組做到守時(shí)、坦誠、務(wù)實(shí)，并營造有效、融洽氣氛。,首次會(huì)議的議程,a)與會(huì)者簽到； b)確認(rèn)審核目的和范圍； c)說明審核的依據(jù)； d)確認(rèn)審核計(jì)劃、工作時(shí)間、末次會(huì)議的時(shí)間和地點(diǎn)； e)介紹審核過程的主要方法和程序； f)介紹不合格判定及最終結(jié)論

31、判定的方法； g)說明審核結(jié)果的報(bào)告方式； h)審核過程公正性、客觀性說明； j)保密承諾； k)其他有關(guān)問題的說明（限制條件）； l)澄清問題。 備注：進(jìn)行內(nèi)部審核時(shí)，以上步驟可適當(dāng)簡化。,調(diào)查的方法： a)查閱文件和記錄； b)現(xiàn)場(chǎng)觀察； c)詢問與交談； d)實(shí)際測(cè)定。,調(diào)查方法的運(yùn)用： a)善于提問自然、和諧、耐心、禮貌； b)注意傾聽認(rèn)真和感興趣，適當(dāng)?shù)匾龑?dǎo)； c)仔細(xì)觀察環(huán)境、設(shè)備、產(chǎn)品、標(biāo)記和記錄； d)作好記錄時(shí)間、地點(diǎn)、任務(wù)、事實(shí)、證明材料文件、不符合情況； e)追蹤驗(yàn)證善于全面比較，獲取客觀證據(jù)。,提問技巧和方式： 選擇合適的面談對(duì)象（受審核區(qū)域/部門的負(fù)責(zé)人、直 接責(zé)任人

32、/操作者），以及采用正確的提問方式，提出恰當(dāng) 的問題。 開放式提問： a)答案需要解釋或表達(dá)； b)能獲取較多的信息； c)需要控制好時(shí)間。 如：請(qǐng)談?wù)剬?duì)不不符合處理的方法和要求。,封閉式提問： a)采用“是”或“否”回答問題； b)可獲取專門的信息，節(jié)約時(shí)間； c)信息量小。 如：這份文件是你的嗎？ 引導(dǎo)式提問： a)對(duì)已獲取的信息進(jìn)行確認(rèn)； b)帶主觀導(dǎo)向，不能常用。 如：這份文件是否指導(dǎo)你的工作？是否屬于管理體系文件？是 否需要控制？ 是否按照文件控制的要求進(jìn) 行了控制？,問的技巧舉例,坦誠、友善的態(tài)度 少說多聽， 適時(shí)、恰當(dāng)提問因人因事適當(dāng)選擇提問方式 選擇恰當(dāng)面談場(chǎng)所,聽的技巧舉例,

33、坦誠、友善的態(tài)度 敢于沉默，少說多聽，并專注、認(rèn)真地聽 及時(shí)、適當(dāng)、明確進(jìn)行肯定與回饋，避免打斷、干擾、反駁對(duì)方說話,其它應(yīng)注意的問題,1、不要只聽受審核人員講，還應(yīng)仔細(xì)觀察 2、一次只談一個(gè)問題，且問題搞清楚后再進(jìn)行下一個(gè)項(xiàng)目 3、對(duì)容易誤解的問題應(yīng)注意進(jìn)一步澄清、確認(rèn) 4、談話時(shí)注意觀察對(duì)方的表情與態(tài)度,觀察的技巧： a)審核現(xiàn)場(chǎng)的環(huán)境； b)審核現(xiàn)場(chǎng)人員的工作狀態(tài)； c)審核現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備的工作狀態(tài)； d)審核現(xiàn)場(chǎng)物料、產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)； e)過程控制的記錄； f)面談人員的神態(tài)。,抽樣方法和技巧： a)隨機(jī)抽樣不是隨便抽樣； b)抽取一定數(shù)量的樣本，樣本應(yīng)具有代表性； c)審核員親自抽取樣本，并相

34、信樣本； 備注： 1.審核員尋找的是客觀證據(jù)而不是不合格項(xiàng)，不應(yīng)不 斷擴(kuò)大樣本的品種和數(shù)量直到發(fā)現(xiàn)不合格為止； 2.在內(nèi)部審核過程中，只要時(shí)間允許，可以擴(kuò)大抽樣的范圍和抽樣量。,審核的具體做法： a)進(jìn)入受審核部門或?qū)徍藚^(qū)域，首先請(qǐng)有關(guān)人員介紹部門情況和職責(zé)； b)以審核檢查表為路線圖，詢問執(zhí)行人員是如何工作的？是否有文件規(guī)定或記錄； c)檢查并觀察按照文件規(guī)定執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)特殊情況應(yīng)進(jìn)行跟蹤追查； d)驗(yàn)證文件規(guī)定形成的記錄； e)利用審核依據(jù)評(píng)價(jià)收集的客觀證據(jù)，并判定是否存在不合格項(xiàng)； 客觀證據(jù)：支持事物存在或真實(shí)性的數(shù)據(jù)。 備注：客觀證據(jù)可通過觀察、測(cè)量、試驗(yàn)或其他手段獲得。,查閱,查閱

35、文件和記錄以獲得客觀證據(jù)常用在對(duì)已經(jīng)過去的事實(shí)的證實(shí)，因記錄都是已發(fā)生的事件，有助于審核員對(duì)以往事實(shí)的調(diào)查和了解。應(yīng)注意： 1）、記錄的真實(shí)性與可信度。不真實(shí)的記錄不能作為客觀證據(jù)，如：明顯涂改、明顯編造和事后補(bǔ)做的記錄。 2）、進(jìn)行連續(xù)性檢查以發(fā)現(xiàn)接口問題，如：查到不符合的檢驗(yàn)報(bào)告，接著查核該批不符合的評(píng)審報(bào)告的處置記錄及其復(fù)檢記錄，有無投訴記錄。,觀察,通過觀察獲得客觀證據(jù)最適用于檢查有關(guān)人員是否按文件規(guī)定進(jìn)行操作。應(yīng)注意： 1）、首先要清楚文件的要求，然后再觀察操作者操作。 2）、可通過同一崗位不同操作者的操作觀察來評(píng)價(jià)文件的充分性與培訓(xùn)的有效性。 3）、觀察時(shí)應(yīng)不易為人察覺較好，否則易

36、引起觀察對(duì)象的緊張?jiān)斐烧`操作或引起觀察對(duì)象的警覺而發(fā)現(xiàn)不了問題 。,觀察,通過對(duì)活動(dòng)及結(jié)果的驗(yàn)證獲得客觀證據(jù)，常用來證實(shí)有疑問的活動(dòng)及結(jié)果，也可作為一種正常的驗(yàn)證手段。應(yīng)注意： 1）對(duì)被驗(yàn)證的活動(dòng)及結(jié)果應(yīng)有一定的了解，對(duì)驗(yàn)證的方法有所了解。 2）采用驗(yàn)證手法時(shí)，被驗(yàn)證活動(dòng)的責(zé)任人往往有不被信任的感覺，應(yīng)使對(duì)方確信審核員只是想看看工作是如何做的。 3）即使對(duì)某項(xiàng)活動(dòng)及其結(jié)果沒有疑問之處，按抽樣計(jì)劃和檢查表規(guī)定，也應(yīng)做抽查驗(yàn)證 。,內(nèi)審問題深度跟蹤,1、執(zhí)行人對(duì)流程不了解 2、不同作業(yè)員做法不一致 人：需要跟蹤問題的根源（沒有培訓(xùn)？自我理解問題？上司的培訓(xùn)方式問題？等） 事：沒有控制措施,審核記錄

37、： 審核員應(yīng)隨時(shí)記錄審核過程中的情況，記錄的信息包括： a)時(shí)間、地點(diǎn)； b)訪問、調(diào)查的對(duì)象； c)見證人； d)觀察到的事實(shí)。 審核記錄為實(shí)施追溯和開出不合格項(xiàng)提供證據(jù)。,審核記錄,- 清楚、簡明、易懂 對(duì)所要描述的客觀事實(shí)應(yīng)敘述清楚、表達(dá)準(zhǔn)確、并簡單扼要和易為審核組其他成員及受審核區(qū)域的人員所讀懂 - 可追溯和再現(xiàn)性 當(dāng)需要復(fù)核時(shí)，可以找到原提供的證據(jù)。 因此，審核記錄應(yīng)將客觀證據(jù)的特征記錄下來，如：場(chǎng)所，崗位，職位工號(hào)，文件、記錄 、設(shè)備編號(hào)，產(chǎn)品、材料的批號(hào)等,審核驗(yàn)證： a)根據(jù)審核依據(jù)對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的客觀證據(jù)進(jìn)行驗(yàn)證； b)面談所得到的信息應(yīng)再次驗(yàn)證； c)責(zé)任人的談話可作為客觀證據(jù)

38、； d)非責(zé)任人的信息只能作為線索。 不確定問題的處理： a)立即跟蹤檢查，尋找客觀證據(jù)，記錄客觀事實(shí)作出正確判斷； b)記錄下來，稍后跟蹤處理； c)忽略，不作考慮。,審核過程控制： 審核過程控制由審核組長負(fù)責(zé)。 審核計(jì)劃的控制： 審核活動(dòng)的控制： 審核結(jié)果的控制： 對(duì)審核員的控制：,不合格的類型： 體系性不合格（規(guī)定性不合格）； 質(zhì)量管理體系文件與標(biāo)準(zhǔn)要求、合同、法律、法規(guī)不符； 實(shí)施性不合格 實(shí)際操作與質(zhì)量管理體系文件不符； 有效性不合格 按規(guī)定要求實(shí)施，但效果未達(dá)到規(guī)定（預(yù)期）的要求。,按不合格性質(zhì)進(jìn)行分類： 嚴(yán)重不合格： a)管理體系與約定的標(biāo)準(zhǔn)要求不符； b)體系運(yùn)行造成系統(tǒng)性或區(qū)

39、域性失效； c)體系或產(chǎn)品的運(yùn)行產(chǎn)生嚴(yán)重后果； 輕微不合格（一般不合格）： a)孤立的人為錯(cuò)誤； b)文件偶爾未被遵守，造成的后果不嚴(yán)重； c)對(duì)系統(tǒng)或區(qū)域不會(huì)產(chǎn)生嚴(yán)重的影響。 觀察項(xiàng) 有不合格的可能，但沒有充分的證據(jù)證實(shí)。,不合格的判定： a)是否是孤立、次要的問題？ b)該項(xiàng)不合格是否頻繁發(fā)生？ c)是否有足夠的客觀證據(jù)支持審核發(fā)現(xiàn)？ d)針對(duì)發(fā)現(xiàn)的不合格需要采取什么樣的 糾正措施？ e)提出的問題對(duì)受審核方是否有幫助？,不合格報(bào)告的內(nèi)容： 由審核員編寫的內(nèi)容： a)受審核部門、審核員、審核日期、不合格報(bào)告編號(hào)； b)不合格事實(shí)描述； c)不合格類型； d)提出建議的糾正措施要求（必要時(shí)）

40、及完成期限； e)糾正措施完成情況的驗(yàn)證結(jié)果。 由受審核部門編寫的內(nèi)容： a)對(duì)不合格事實(shí)的確認(rèn)； b)不合格項(xiàng)的原因分析； c)糾正措施計(jì)劃及糾正措施的實(shí)施。,不符合報(bào)告內(nèi)容,-受審核方、部門或地點(diǎn) -審核員、時(shí)間 -不符合事實(shí)的描述 -不符合的審核準(zhǔn)則-標(biāo)準(zhǔn)、文件等 -受審核方確認(rèn),不合格事實(shí)描述： a)準(zhǔn)確描述觀察到的客觀事實(shí)，包括時(shí)間、地點(diǎn)、人物、客觀 事實(shí)； b)語言精練，但不遺漏； c)描述事實(shí)，自然帶出結(jié)論； d)必須具有可重查性和可追溯性； e)盡可能使用行業(yè)或受審核方的術(shù)語。,不符合判定原則,-基于事實(shí)原則（文件、記錄、談話內(nèi) 容、實(shí)物）。 -由表及里原則：給出事實(shí)和原因，按

41、 原因判定。 -嚴(yán)格區(qū)分容易混淆條款：銷售合同需 評(píng)審，而采購合同需審批。 -就近原則。 -合理不合法，以法為準(zhǔn)則。,不符合關(guān)閉,1、提出糾正措施與預(yù)防措施的要求； 2、制定糾正與預(yù)防措施及其實(shí)施計(jì)劃并實(shí) 施； 3、驗(yàn)證糾正與預(yù)防措施的有效性并記錄。,審核組會(huì)議: a)現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后,末次會(huì)議之前,或?qū)徍诉^程中定期(每天結(jié)束)召開； b)審核組成員參加； c)討論審核結(jié)果； d)溝通審核信息、線索，協(xié)調(diào)審核方向； e)審核組長為審核總結(jié)做準(zhǔn)備。 審核結(jié)果的匯總分析： 在末次會(huì)議之前的審核組會(huì)議中，審核組長對(duì)審核的結(jié)果作一次匯總分析。 a)從發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)分析（發(fā)生的部門、要素、性質(zhì)、類型）；

42、b)從發(fā)展的趨勢(shì)分析（上次與本次的比較）； c)從體系運(yùn)行狀況的影響情況分析； d)總結(jié)管理體系的優(yōu)點(diǎn)。,不合格項(xiàng)的匯總整理： a)審核組應(yīng)堅(jiān)持原來的審核結(jié)果； b)同一性質(zhì)的、偶然性的一般不符合可適當(dāng)合并； c)對(duì)輕微的、尚未構(gòu)成不合格的可以觀察項(xiàng)的形式 給出； d)一般不合格已整改，仍然應(yīng)開出不合格報(bào)告。,審核報(bào)告的內(nèi)容： a)審核目的和范圍； b)審核依據(jù)的文件（審核準(zhǔn)則）； c)審核組成員及審核時(shí)間； d)審核綜述：文件評(píng)審，刪減合理性；過程識(shí)別的充分性；審核不合格項(xiàng)的分布情況；管理體系運(yùn)行的適宜性、有效性、充分性的結(jié)論。 e)審核結(jié)論。,審核綜述： 文件審查情況； 標(biāo)準(zhǔn)刪減的合理性；

43、 審核計(jì)劃執(zhí)行情況； 審核過程概要描述； 審核發(fā)現(xiàn)及分析（不合格項(xiàng)統(tǒng)計(jì)與分布、特定領(lǐng)域的優(yōu)點(diǎn)/缺點(diǎn)、特定要素的優(yōu)點(diǎn)/缺點(diǎn)）； 審核范圍內(nèi)是否存在沒有覆蓋的區(qū)域； 是否有未解決的分歧意見； 方針、目標(biāo)及指標(biāo)分解、量化、適宜、可實(shí)現(xiàn)；,遵守法律、法規(guī)和其他合規(guī)性要求的情況； 人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、工作環(huán)境滿足要求的能力； 主要過程和關(guān)鍵過程活動(dòng)達(dá)到預(yù)期結(jié)果的情況； 數(shù)據(jù)收集、分析與利用，持續(xù)改進(jìn)措施的有效性； 內(nèi)審、管理評(píng)審、預(yù)防/糾正措施等自我改善機(jī)制的有效性； 相關(guān)方滿意信息及其評(píng)價(jià)； 國家、行業(yè)/地方監(jiān)督檢查結(jié)果； 改進(jìn)的建議及后續(xù)的活動(dòng)（如驗(yàn)證的要求與安排）； 審核的結(jié)論；,審核結(jié)論： 定義：審核員考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)后所作出 的審核結(jié)果； 審核結(jié)論考慮的內(nèi)容： a)根據(jù)審核的目的給出審核的結(jié)論； b)審核的結(jié)論有： 待審核發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)關(guān)閉后可申請(qǐng)認(rèn)證審核； 可申請(qǐng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)認(rèn)證審