貴金屬交易師教程版

1、貴金屬交易師教程序國務(wù)院發(fā)展研究中心金融研究所副所長，博士生導(dǎo)師巴曙松研究員為貴金屬交易師教程寫序。隨著中國金融市場的發(fā)展，資產(chǎn)管理的需求日益多樣化，越來越多的資產(chǎn)管理者已經(jīng)不再簡單滿足于傳統(tǒng)的存貸款、基金等理財(cái)產(chǎn)品，而開始轉(zhuǎn)向貴金屬交易等新的領(lǐng)域，這就產(chǎn)生了巨大的貴金屬交易等方面的人才需求。要培養(yǎng)這個(gè)領(lǐng)域的人才，除了在市場一線錘煉之外，一部好的教材所產(chǎn)生的作用也是很大的，就如同學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)的，很少沒有讀過薩繆爾森的經(jīng)濟(jì)學(xué)。貴金屬交易師教程是國家職業(yè)培訓(xùn)中貴金屬投資交易領(lǐng)域權(quán)威的考培參考書。從教材的角度看，它填補(bǔ)了中國貴金屬職業(yè)考培教材的空白，雖然說起步階段還有這樣那樣的不足，但是總體上看，其對

2、我國貴金屬交易從業(yè)人員和管理人員的理論知識、實(shí)操技能、職業(yè)操守和管理水平的提升，對我國貴金屬市場的發(fā)展，可以發(fā)揮十分積極的作用。貴金屬交易師教程（簡稱教程），是由中國黃金協(xié)會原專職副會長、黃金投資分析師國家職業(yè)創(chuàng)始人、黃金投資分析師資格評審專家委員會首屆主任，現(xiàn)中華職業(yè)教育社貴金屬產(chǎn)業(yè)委員會主任侯惠民教授（博導(dǎo)）組織創(chuàng)立編寫的。他以資深專家的眼光和豐富的職業(yè)培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)我國貴金屬市場發(fā)展對專業(yè)人才的迫切需求，組織中國人民銀行、國家證監(jiān)會、國家外匯管理局、上海期貨交易所、上海黃金交易所、經(jīng)易控股集團(tuán)、廈門理昂黃金等單位的專家、學(xué)者，借鑒黃金投資分析師的有益部分，三易其稿，歷時(shí)一年的時(shí)間編寫了本

3、教程。此后，根據(jù)中央黨校國際戰(zhàn)略研究所主要領(lǐng)導(dǎo)提出的審閱意見，又請中央財(cái)經(jīng)大學(xué)著名教授和有豐富教學(xué)經(jīng)驗(yàn)的老師做了進(jìn)一步修訂和完善?？傮w上看，該教程體現(xiàn)了在職業(yè)培訓(xùn)中“以職業(yè)活動為導(dǎo)向，以職業(yè)技能為核心”的指導(dǎo)思想，突出了貴金屬產(chǎn)業(yè)職業(yè)培訓(xùn)的特色。在其內(nèi)容中凸顯貴金屬行業(yè)高水平的教育理論和精華，引進(jìn)和吸收國外先進(jìn)的管理與營銷理念，并結(jié)合我國貴金屬市場，使之融會貫通。在結(jié)構(gòu)編排中優(yōu)化章節(jié)，文字上簡明扼要，知識面由淺入深，案例新穎明晰，技能實(shí)操性強(qiáng)。該教程經(jīng)國家人力資源和社會保障部中國就業(yè)培訓(xùn)技術(shù)指導(dǎo)中心職業(yè)培訓(xùn)項(xiàng)目辦公室核準(zhǔn)備案，是全國貴金屬交易師職業(yè)培訓(xùn)與認(rèn)證項(xiàng)目指定的考培參考教程。萬事開頭難，

4、在中國貴金屬市場發(fā)展的進(jìn)程中，貴金屬交易師教程是一個(gè)很有代表性的起步，我相信，隨著整個(gè)市場的快速發(fā)展，會有更多有價(jià)值的研究成果和教材在貴金屬交易師教程的帶動下涌現(xiàn)出來，而貴金屬交易師教程也可以繼續(xù)汲取讀者的意見，動態(tài)反饋市場的進(jìn)步，以期使教程與市場共同進(jìn)步。 貴金屬交易師教程系列教材目錄貴金屬交易師（初級）課程 第一章 貴金屬交易員的基本業(yè)務(wù)技能 第一節(jié) 貴金屬交易員的職業(yè)道德 一、職業(yè)道德的內(nèi)涵 二、職業(yè)道德的基本規(guī)范 三、職業(yè)道德的基本要求 四、執(zhí)業(yè)紀(jì)律規(guī)范 第二節(jié) 貴金屬交易顧問的特點(diǎn)和職責(zé) 一、貴金屬交易顧問的服務(wù)特點(diǎn) 二、貴金屬交易顧問的職責(zé) 第三節(jié) 客戶分析 一、客戶信息的收集 二

5、、客戶資料的整理 三、客戶信息的分析 第四節(jié) 貴金屬交易顧問工作流程 一、工作準(zhǔn)備 二、工作程序 第二章 貴金屬基礎(chǔ)知識 第一節(jié) 貴金屬的屬性和功能 一、貴金屬的自然屬性 1.1 .黃金屬性及其應(yīng)用 1.2.白銀屬性及其應(yīng)用 1.3 鉑族金屬 1.3.1鉑屬性及其應(yīng)用 1.3.2鈀屬性及其應(yīng)用 1.3.3鋨屬性及其應(yīng)用 1.3.3銥屬性及其應(yīng)用 1.3.4釕屬性及其應(yīng)用 1.3.5銠屬性及其應(yīng)用 二、貴金屬的貨幣屬性 2.1.黃金的貨幣屬性 2.2.白銀的貨幣屬性 2.2.3財(cái)富貯藏手段 第二節(jié) 貴金屬的開采、生產(chǎn) 一、各類貴金屬在自然界中的儲量 二、貴金屬的開采 第三節(jié) 貴金屬的加工、檢測和

6、度量 一、選礦與加工技術(shù) 二、貴金屬含金量的計(jì)算 三、貴金屬的鑒別 第三章 貴金屬市場 第一節(jié) 貴金屬市場概況 一、發(fā)展的歷史背景 二、世界貴金屬市場的類型 三、貴金屬市場的作用 四、貴金屬市場參加者結(jié)構(gòu) 第二節(jié) 國內(nèi)貴金屬市場概況 一、中國貴金屬市場發(fā)展回顧 二、中國貴金屬市場的組織形式 三、貴金屬市場發(fā)展前景 第三節(jié) 世界主要貴金屬市場介紹 一、倫敦黃金市場 二、蘇黎世黃金市場 三、美國的黃金市場 四、中國香港金銀貿(mào)易場 五、新加坡黃金市場 第四章 投資資金管理 第一節(jié) 投資資金管理與風(fēng)險(xiǎn)控制 一、投資資金管理 二、風(fēng)險(xiǎn)控制 第二節(jié) 投資資金管理模型 一、幾種圖解模型 二、資本計(jì)算模型 三

7、、其他資金管理模型 第三節(jié) 投資資金管理實(shí)務(wù) 一、資金管理策略 二、投資大師的資金管理方法 第五章 交易基礎(chǔ)知識 第一節(jié) 現(xiàn)貨交易系統(tǒng)原理 一、交易品種及交易時(shí)間 二、交易方式 三、報(bào)價(jià)成交 四、清算交割 五、異常情況處理 第二節(jié) 期貨交易系統(tǒng)基本規(guī)則 一、期貨交易與現(xiàn)貨交易的主要區(qū)別 二、期貨交易基本制度 三、期貨交易流程 第三節(jié) 交易系統(tǒng)技術(shù)分析指標(biāo)基礎(chǔ) 一、技術(shù)分析的基本假設(shè) 二、技術(shù)分析的要素 三、技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)道氏理論 四、主要技術(shù)分析理論 第六章 專業(yè)交易 第一節(jié) 貴金屬交易的基本原理 一、基本交易方式 三、黃金投資工具 第二節(jié) 交易法則解 一、國家金銀管理?xiàng)l例的主要內(nèi)容 二、

8、上海黃金交易所交易主要規(guī)則 三、上海期貨交易所黃金期貨交易相關(guān)制度 第三節(jié) 國外交易管理借鑒 一、國際貴金屬市場綜述 二、國際主要貴金屬交易市場 第七章 國內(nèi)外貴金屬交易相關(guān)法規(guī)、交易規(guī)則和慣例 第一節(jié) 國外貴金屬管理法規(guī)和慣例 一、倫敦貴金屬體系介紹 二、蘇黎士貴金屬體系介紹 三、美國貴金屬體系介紹 第二節(jié) 世界主要貴金屬現(xiàn)貨市場交易制度 一、倫敦貴金屬市場 二、蘇黎世黃金市場 三、中國香港金銀貿(mào)易場 四、迪拜貴金屬交易市場 第三節(jié) 世界主要貴金屬期貨（期權(quán)）市場交易制度 一、紐約商業(yè)交易所（NYMEX） 二、日本東京商品交易所（TOCOM） 第四節(jié) 國際貴金屬條約和協(xié)定 一、IMF協(xié)議條款

9、的規(guī)定 二、華盛頓協(xié)議與新華盛頓協(xié)議 第五節(jié) 我國貴金屬管理法規(guī)和慣例 一、中華人民共和國金銀管理?xiàng)l例 二、關(guān)于規(guī)范黃金制品零售市場有關(guān)問題的通知 三、2002、2003年國務(wù)院關(guān)于取消行政審批項(xiàng)目的決定 四、中國人民銀行法 五、關(guān)于促進(jìn)黃金市場發(fā)展的若干意見 第六節(jié) 上海黃金交易所貴金屬交易、交割、清算制度 一、交易制度 二、清算制度 三、交割制度 第七節(jié) 上海期貨交易所貴金屬期貨交易制度 一、上海期貨交易所黃金期貨標(biāo)準(zhǔn)合約 二、上海期貨交易所黃金期貨交易規(guī)則及風(fēng)險(xiǎn)管理 三、上海期貨交易所黃金期貨交割規(guī)則 第八章 營銷策劃 第一節(jié) 營銷道德與法律監(jiān)管 一、營銷道德 二、營銷相關(guān)法律監(jiān)管 （三

10、）促銷運(yùn)作中的法律問題 第二節(jié) 媒體選擇 一、廣告策劃與制作 二、媒體選擇策略 三、評估廣告效果 第三節(jié) 營銷方案 一、推銷技術(shù)與策略 二、電話營銷 三、銷售促進(jìn) 貴金屬交易師（中級）課程第一章 貴金屬價(jià)格形成機(jī)制 第一節(jié) 貴金屬價(jià)格體系構(gòu)成 一、貴金屬價(jià)格構(gòu)成 二、黃金價(jià)格分析應(yīng)用的主要價(jià)格 三、白銀價(jià)格的分析應(yīng)用 第二節(jié) 一般商品的價(jià)格機(jī)制的假定 一、價(jià)格機(jī)制 二、價(jià)格機(jī)制的假定條件 第三節(jié) 貴金屬價(jià)格的形成機(jī)制 一、黃金價(jià)格的形成機(jī)制 二、白銀價(jià)格的形成機(jī)制 第四節(jié) 貴金屬價(jià)格機(jī)制的研究方法 一、貴金屬價(jià)格機(jī)制的研究起點(diǎn) 二、貴金屬價(jià)格機(jī)制研究基本框架 三、研究的方法論問題 第二章 投資

11、基礎(chǔ)知識 第一節(jié) 投資學(xué)基本原理 一、投資的定義、分類與特征 二、金融資產(chǎn)、金融市場、金融機(jī)構(gòu) 三、投資的收益與風(fēng)險(xiǎn) 第二節(jié) 投資決策和投資管理 一、投資決策 二、投資管理 第三章 貴金屬投資的信息管理技術(shù) 第一節(jié) 貴金屬投資的信息收集 一、信息的概念與特征 二、信息的主要來源及信息收集過程中需要考慮的因素 三、貴金屬投資信息的收集 第二節(jié) 貴金屬投資信息的整理 一、信息的整理與加工 二、貴金屬投資信息的整理與加工 第三節(jié) 數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)和信息運(yùn)用 一、數(shù)據(jù)挖掘的含義 二、貴金屬投資信息的運(yùn)用 第四章 圖表形態(tài)分析 一、較為常用的倒轉(zhuǎn)形態(tài) 二、持續(xù)形態(tài) 第五章 其它分析指標(biāo) 一、移動平均線Mov

12、ing Averages 二、布林通道（Bollinger Bands） 三、相對強(qiáng)弱指數(shù)RSI 四、隨機(jī)指數(shù)STC 五、MACD 六、DMI動向指標(biāo) 七、黃金比率 第六章 國內(nèi)外貴金屬交易相關(guān)法規(guī)、交易規(guī)則和慣例 第一節(jié) 國外貴金屬管理法規(guī)和慣例 一、倫敦貴金屬體系介紹 二、蘇黎士貴金屬體系介紹 三、美國貴金屬體系介紹 第二節(jié) 世界主要貴金屬現(xiàn)貨市場交易制度 一、倫敦貴金屬市場 二、蘇黎世黃金市場 三、中國香港金銀貿(mào)易場 四、迪拜貴金屬交易市場 第三節(jié) 世界主要貴金屬期貨（期權(quán)）市場交易制度 一、紐約商業(yè)交易所（NYMEX） 二、日本東京商品交易所（TOCOM） 第四節(jié) 國際貴金屬條約和協(xié)定

13、 一、IMF協(xié)議條款的規(guī)定 二、華盛頓協(xié)議與新華盛頓協(xié)議 第五節(jié) 我國貴金屬管理法規(guī)和慣例 一、中華人民共和國金銀管理?xiàng)l例 二、關(guān)于規(guī)范黃金制品零售市場有關(guān)問題的通知 三、2002、2003年國務(wù)院關(guān)于取消行政審批項(xiàng)目的決定 四、中國人民銀行法 五、關(guān)于促進(jìn)黃金市場發(fā)展的若干意見 第六節(jié) 上海黃金交易所貴金屬交易、交割、清算制度 一、交易制度 二、清算制度 三、交割制度 第七節(jié) 上海期貨交易所貴金屬期貨交易制度 一、上海期貨交易所黃金期貨標(biāo)準(zhǔn)合約 二、上海期貨交易所黃金期貨交易規(guī)則及風(fēng)險(xiǎn)管理 三、上海期貨交易所黃金期貨交割規(guī)則 第七章 金融服務(wù)業(yè)的銷售管理 一、建立服務(wù)業(yè)CRM客戶管理系統(tǒng) 二

14、、服務(wù)行業(yè)的銷售管理體系 三、貴金屬領(lǐng)域的銷售和營銷 四、分銷的管理 五、初級員工的培訓(xùn)綱要 六、業(yè)務(wù)員手冊撰寫 七、對經(jīng)紀(jì)人的配合和管理 第八章 客戶管理和維護(hù) 一、對大客戶的服務(wù) 二、真正的客戶是長期交易客戶 三、提高長期交易客戶的交易質(zhì)量 四、讓客戶保持忠誠度 五、交易服務(wù)商的增值服務(wù) 六、交易服務(wù)的關(guān)鍵：客戶的心理輔導(dǎo) 七、客戶維護(hù)與支持系統(tǒng)的建設(shè) 貴金屬交易師（高級）課程第一章 黃金礦產(chǎn)、最新技術(shù)及研究 第一節(jié) 近年世界黃金勘查開發(fā)的進(jìn)展與動向 1、我國黃金資源地域分布狀況 2、我國金礦資源的特點(diǎn) 3、中國金礦勘查研究進(jìn)展 第二節(jié) 黃金采礦技術(shù)展望 1、20世紀(jì)黃金采礦技術(shù)回顧 2、

15、采礦新技術(shù)展望 3、世界采金技術(shù)現(xiàn)狀簡介 第三節(jié) 國內(nèi)選礦自動化技術(shù)應(yīng)用及進(jìn)展 1、破碎流程自動控制 2、磨礦分級流程自動控制 3、浮選流程自動控制 第四節(jié) 黃金冶煉技術(shù)的發(fā)展方向 1、重選法 2、浮選法 3、氰化法 4、難處理金礦石的預(yù)處理 5、非氰化法 6 混汞法 7 結(jié)論 第五節(jié) 我國黃金難選冶礦石預(yù)氧化技術(shù)研究 1、我國難處理金礦的類型 2、國內(nèi)黃金難選冶礦石預(yù)氧化技術(shù)研究及應(yīng)用 第六節(jié) 黃金工業(yè)資源綜合利用 1、資源綜合利用現(xiàn)狀及存在的問題 2、黃金工業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的作用及趨勢 第二章 白銀礦產(chǎn)、最新技術(shù)及研究 第一節(jié) 我國銀礦資源分布特點(diǎn)介紹 1、產(chǎn)地分布廣泛，儲量相對集中 2、伴生銀

16、資源豐富，產(chǎn)地多，但貧礦多，富礦少 3、大中型產(chǎn)地少，占有的儲量多；小型產(chǎn)地多，占有的儲量少 4、銀多與鉛鋅礦共生或伴生 第二節(jié) 中國錳銀礦資源分布及特性 1、中國錳銀礦資源分布及特性 第三節(jié) 銀在礦石中的分布和選礦中的走向 第四節(jié) 從難處理硫化銀物料中提取銀新工藝研究 第五節(jié) 選冶聯(lián)合工藝生產(chǎn)白銀 1、工藝流程 第六節(jié) 銀系無機(jī)抗菌材料抗茵機(jī)理及應(yīng)用 1、抗菌劑的定義及分類 2、銀系無機(jī)抗菌劑 3、銀系抗菌材料的杭菌機(jī)理 4、銀系無機(jī)抗菌劑的應(yīng)用 5、展望 第七節(jié) 廢銀催化劑中銀的回收 1、甲醛銀催化劑的活化與回收 2、廢環(huán)氧乙烷銀催化劑的回收 3、硝酸溶解回收廢銀催化劑 第三章 鉑族金屬礦

17、產(chǎn)、最新技術(shù)及研究 第一節(jié) 世界鉑族金屬礦產(chǎn)資源及開發(fā) 1、資源/儲量及分布 2、生產(chǎn)礦山產(chǎn)量及成本 3、在建和可建項(xiàng)目 4、中國鉑族金屬資源及開發(fā)利用 5、鉑族工業(yè)利用情況 6、結(jié)語 第二節(jié) 鉑族金屬提取冶金技術(shù) 1、冶金過程特點(diǎn) 2、貴金屬二次資源的再生回收 3、低品位鉑礦資源的開發(fā)利用 第三節(jié) 鉑族金屬在現(xiàn)代工業(yè)中的最新應(yīng)用 1、汽車工業(yè) 2、電子工業(yè) 3、石油化工 4、燃料電池行業(yè) 5、醫(yī)藥領(lǐng)域 6、其它行業(yè)的應(yīng)用 第四節(jié) 從汽車尾氣廢催化劑中回收鉑族金屬 1、汽車尾氣催化劑 2、濕法工藝 3、火法工藝 4、結(jié)語 第五節(jié) 廢棄家電及配件中貴金屬的回收利用 1、 回收利用廢舊家電產(chǎn)品成為

18、當(dāng)前亟待解決的問題 2、從廢棄家電中回收貴金屬的傳統(tǒng)方法 3、從廢棄家電中回收貴金屬的新方法 第六節(jié) 貴金屬核殼納米粒子研究 1、貴金屬核殼納米粒子的制備方法 2、貴金屬核殼納米粒子的應(yīng)用 第七節(jié) 離子液體負(fù)載鉑族金屬催化劑 第四章 貴金屬領(lǐng)域主要政策與法規(guī) 第一節(jié) 商品交易所法要點(diǎn)解析 第二節(jié) 商品期貨交易委員會法要點(diǎn)解析 第三節(jié) 全美期貨業(yè)協(xié)會（NFA）相關(guān)規(guī)定 第四節(jié) 國際貨幣基金協(xié)定要點(diǎn)解析 （一）第四章（有關(guān)匯率安排義務(wù)）第二節(jié)（一般匯率安排） （二）第五章（基金運(yùn)作管理）第十二節(jié)（其它運(yùn)作和事務(wù)） （三）附件B（關(guān)于回購、額外認(rèn)繳支付、黃金和某些操作事務(wù)） （四）附件C（關(guān)于貨幣平

19、價(jià)） 第五章 世界主要貴金屬期貨市場及交易制度 第一節(jié) 紐約商品交易所 1、交易制度 2、結(jié)算制度 3、 交割制度 4、 期權(quán)交易 第二節(jié) 芝加哥商業(yè)交易所（CME） 1、 交易制度 2、 結(jié)算制度 3.交割制度 第三節(jié) 東京工業(yè)品交易所（TOCOM） 1 、交易制度 2、 結(jié)算制度 3、 交割制度 4、 期權(quán)交易 第四節(jié) 貴金屬做市商制度 做市商和做市商制度 做市商的作用 做市商理論概述 做市商的運(yùn)行原理及成本利潤分析 做市商制度和OTC市場 第五節(jié) 貴金屬ETF （一） 黃金ETF的組建 （二） 黃金ETF的運(yùn)行原理 第六章 我國貴金屬市場主要政策與法規(guī) 第一節(jié) 中華人民共和國金銀管理?xiàng)l例

20、要點(diǎn)解析 第二節(jié) 關(guān)于規(guī)范黃金制品零售市場有關(guān)問題的通知要點(diǎn)解析 第三節(jié) 中國人民銀行法相關(guān)規(guī)定 第七章 我國貴金屬現(xiàn)貨市場交易制度 第一節(jié) 上海黃金交易所 （一）交易制度 （二）清算制度 （三）交割制度 第二節(jié) 天津貴金屬交易所 （一）交易制度 （二）、結(jié)算制度 （三）、交割制度 第五節(jié) 我國貴金屬期貨市場交易制度 一、上海期貨交易所黃金期貨標(biāo)準(zhǔn)合約 二、上海期貨交易所黃金期貨交易規(guī)則及風(fēng)險(xiǎn)管理 三、上海期貨交易所黃金期貨交割規(guī)則 第八章 風(fēng)險(xiǎn)管理 第一節(jié) 貴金屬投資的風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ) 一、風(fēng)險(xiǎn)類型與性質(zhì) 二、風(fēng)險(xiǎn)衡量 第二節(jié) 貴金屬投資的風(fēng)險(xiǎn)管理手段 一、貴金屬投資的資產(chǎn)組合技術(shù) 二、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)