《投資基金》第4章習(xí)題

1、TopS大家網(wǎng)7 / 7聲明：本資料由大家論壇證券從業(yè)資格考試專區(qū)/forum-114-1.html6收集整理，轉(zhuǎn)載請注明出自 更多證券從業(yè)考試信息，考試真題，模擬題下載/forum-114-1.html大家論壇，全免費公益性證券從業(yè)論壇，等待您的光臨！投資基金第4章習(xí)題（3）三、判斷題1、基金管理公司管理的是投資者的資產(chǎn)，可以進行負債經(jīng)營，因此，基金管理公司的經(jīng)營風(fēng)險相對那些具有較高負債的銀行、保險公司等其他金融機構(gòu)要高得多。 （ ）2、基金管理公

2、司的收入主要來自以資產(chǎn)規(guī)模為基礎(chǔ)的管理費。（ ）3、基金管理公司不得聘用從其他公司離職未滿6個月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。 （ ）4、風(fēng)險控制委員會是非常設(shè)議事機構(gòu)，一般由總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。 （ ）5、交易部是基金投資運作的具體執(zhí)行部門，負責(zé)基金交易席位的安排、交易量管理等。 （ ）6、公司內(nèi)部控制的核心是風(fēng)險控制，制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營、防范和化解風(fēng)險為出發(fā)點。 （ ）7、基金管理公司的后臺支持部門有行政管理部、信息技術(shù)部和機構(gòu)理財部。 （ ）8、基金交易應(yīng)實行集中交易制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。 （ ）9、在公司

3、、股東以及公司員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障股東的利益。 （ ）10、審慎性原則要求內(nèi)部控制制度必須涵蓋公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，不得留有制度上的空白或漏洞。 （ ）11、公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對公司經(jīng)理層負責(zé)，開展監(jiān)察稽核工作。公司應(yīng)保證監(jiān)察稽核部門的獨立性和權(quán)威性。 （ ）12、基金從業(yè)人員不得投資封閉式基金，持有的開放式基金份額的期限不得少于12個月。（ ）投資基金第4章習(xí)題（1）一、單項選擇題1、（ ）是基金管理公司最核心的一項業(yè)務(wù)。A、基金募集與銷售業(yè)務(wù)B、投資管理業(yè)務(wù)C、基金運營服務(wù)D、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)2、基金管理公司的注冊資本不得低于（ ）人民幣。A、

4、1億元B、2億元C、3億元D、5億元3、基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨立董事制度。獨立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會人數(shù)的（ ）。A、1/4B、2/5C、1/2D、1/34、基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長制度，督察長由（ ）聘任，并對其負責(zé)。A、總經(jīng)理B、獨立董事C、董事會D、股東會5、在我國，基金管理公司一般采取的組織形式是（ ）。A、股份有限公司B、有限責(zé)任公司C、合作制D、合伙制6、（ ）是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構(gòu)。A、股東大會B、董事會C、風(fēng)險控制委員會D、投資決策委員會7、在基金管理公司，核算每日基金資產(chǎn)凈值的工作由（ ）承擔(dān)。A、基金運營部B、研究部C、財務(wù)部D、

5、投資部8、基金運營部的工作職責(zé)包括基金清算和基金會計兩部分，以下屬于基金會計工作內(nèi)容的是（ ）。A、開立投資者基金賬戶B、管理基金銷售機構(gòu)的資金交收情況C、復(fù)核基金凈值計算結(jié)果D、設(shè)立并管理資金清算相關(guān)賬戶9、（ ）要貫穿于公司經(jīng)營活動的始終，建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行。A、嚴格授權(quán)B、明確責(zé)任C、權(quán)利制衡D、風(fēng)險控制10、內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)遵循（ ）原則，以具有前瞻性，并且必須隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化進行及時的修改或完善。A、健全性B、適時性C、全面性D、審慎性11、對于成長型的股票，（ ）是最常用的輔助估值工具。

6、A、市盈率B、市凈率C、現(xiàn)金流折現(xiàn)D、每股盈余成長率12、董事會審議公司及基金投資運作中的重大關(guān)聯(lián)交易事項時應(yīng)當(dāng)經(jīng)過（ ）以上的獨立董事通過。A、1/3B、1/2C、2/3D、2/513、基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于（ ）人民幣。A、3000萬B、5000萬C、8000萬D、1億元14、（ ）是指公司為防范和化解風(fēng)險，保證經(jīng)營運作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)、外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。A、內(nèi)部控制B、外部控制C、間接控制D、直接控制15、符合條件的基金管理公司申請境內(nèi)機構(gòu)投資者資格，其凈

7、資產(chǎn)不得少于（ ）人民幣。A、1億元B、2億元C、3億元D、5億元投資基金第4章習(xí)題（2）二、多項選擇題1、基金管理人的主要職責(zé)有（ ）。A、依法募集基金B(yǎng)、計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格C、進行基金資產(chǎn)的評估管理D、編制中期和年度基金報告2、基金管理公司的主要業(yè)務(wù)為（ ）。A、證券投資基金業(yè)務(wù)B、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C、投資咨詢服務(wù)D、社?；鸸芾砑捌髽I(yè)年金管理業(yè)務(wù)3、中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ）。A、為依其所在國家或者地區(qū)的法律設(shè)立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗的金融機構(gòu)，財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近3年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)或者司法機關(guān)的處罰B、所在國家或

8、者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系C、實繳資本不少于2億元人民幣的等值可自由兌換貨幣D、經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件4、基金管理公司研究部的研究一般包括（ ）。A、行業(yè)研究B、科技研究C、上市公司價值變化研究D、宏觀研究5、關(guān)于基金管理公司的業(yè)務(wù)特點，以下說法正確的是（ ）。A、收入主要來自以資產(chǎn)規(guī)模為基礎(chǔ)的咨詢費B、核心競爭力來自其盈利能力C、與具有較高負債的銀行、保險公司等其他金融機構(gòu)相比，經(jīng)營風(fēng)險較低D、業(yè)務(wù)對時間與準(zhǔn)確性的要求很高，任何失誤與遲誤都會造成很大問題6、

9、基金管理公司要建立（ ）的治理結(jié)構(gòu)，保持公司規(guī)范運作，維護基金份額持有人的利益。A、制衡監(jiān)督有效B、激勵約束合理C、組織機構(gòu)健全D、職責(zé)劃分清晰7、對于上市公司股票的投資價值，最常使用的估值方法有（ ）。A、每股盈余成長率B、現(xiàn)金流折現(xiàn)C、市凈率D、經(jīng)濟價值對利息、稅收、折舊、攤銷前利潤8、基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險控制制度具體體現(xiàn)為（ ）。A、堅持獨立性原則，基金管理公司管理的基金資產(chǎn)與基金管理公司的自有資產(chǎn)應(yīng)相互獨立，分賬管理，公司會計和基金會計嚴格分開B、嚴格按照法律法規(guī)和基金契約規(guī)定的投資比例進行投資，不得從事規(guī)定禁止基金投資的業(yè)務(wù)C、堅持公開性原則D、前臺和后臺部門應(yīng)獨立運作9、公司內(nèi)部控制機制一般包括（ ）。A、員工自律B、部門各級主管的檢