尾礦庫安全風(fēng)險(xiǎn)等級分級標(biāo)準(zhǔn)

1、附件 3尾礦庫安全風(fēng)險(xiǎn)等級分級標(biāo)準(zhǔn)一、固有風(fēng)險(xiǎn)（26 分）序號評審項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)計(jì)分方法實(shí)際評審內(nèi)容備注分值得分序號評審項(xiàng)目評審內(nèi)容建設(shè)項(xiàng)目依法履行了安全設(shè)施“三同時(shí) ”手安全設(shè)施 “三同時(shí) ”手續(xù)續(xù)安全設(shè)施 “三同時(shí) ”及證照1情況6 分標(biāo)準(zhǔn)實(shí)際計(jì)分方法備注分值得分無相關(guān)安全監(jiān)管部門備案、批復(fù)文件（2002 年以前設(shè)計(jì)并投產(chǎn)的，需有現(xiàn)狀評價(jià)報(bào)告，對3否定項(xiàng)2002 年以后超出原設(shè)計(jì)范圍的部分需履行 “三同時(shí) ”手續(xù)），此項(xiàng)不得分且直接定為D 級安全生產(chǎn)許可證不在有效期內(nèi)，此項(xiàng)不得分且直接定為D證照情況庫容（ V）和壩高（ H）25 分筑壩方式34 分4堆存方式許可證證照齊全且許可證在有效期內(nèi)V 5

2、0000萬 m3H 200m10000 萬 m3V 50000 萬 m3100 H 200m1000 萬 m3V 10000 萬 m360H 100m100 萬 m3V 1000 萬 m330H 60mV 100 萬 m3H 30m一次性筑壩下游式中線式上游式干式堆存3否定項(xiàng)級（符合陜安監(jiān)201652 號要求的除外）54 （安全設(shè)施 + 安全管理 + 人員培訓(xùn) +安全業(yè)績）實(shí)際得分 （/安3 全設(shè)施 + 安全管理 + 人員培訓(xùn) +安全業(yè)績）標(biāo)準(zhǔn)分必須0.7方2 可按分值得分14 未按設(shè)計(jì)要求筑壩或私自改變3筑壩方式未經(jīng)原設(shè)計(jì)單位同2否定項(xiàng)意，且未報(bào)省安監(jiān)局審核的不1 得分直接定為 D 級2 未

3、經(jīng)設(shè)計(jì)變更改變堆存方式的否定項(xiàng)序號評審項(xiàng)目2 分排洪系統(tǒng)形式53 分下游及庫區(qū)環(huán)境54 分水文及工程地質(zhì)條件62 分評審內(nèi)容濕式堆存框架式排水井 隧洞框架式排水井 涵洞其他方式下游影響范圍內(nèi)無生產(chǎn)生活設(shè)施下游 1 公里范圍內(nèi)無生產(chǎn)生活設(shè)施庫區(qū)周邊無從事爆破、 采砂等危害尾礦庫安全的活動(dòng)企業(yè)按照不同作業(yè)場所的要求，設(shè)置了安全標(biāo)志水文及工程地質(zhì)條件簡單，發(fā)生潰壩可能性極低水文及工程地質(zhì)條件較復(fù)雜，建立并執(zhí)行尾礦庫安全管理規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)實(shí)際計(jì)分方法備注分值得分1 不得分直接定為 D 級3未按設(shè)計(jì)設(shè)置排洪系統(tǒng)的不得2否定項(xiàng)分直接定為 D 級12 下游 1 公里范圍內(nèi)有較多生產(chǎn)1生活設(shè)施不得分并直接定為D否定

4、項(xiàng)級庫區(qū)周邊有從事爆破、采砂等危害尾礦庫安全的活動(dòng)，且該1活動(dòng)未經(jīng)尾礦庫管理單位同否定項(xiàng)意、技術(shù)論證及原尾礦庫建設(shè)審批的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)不得分并直接定為D 級1缺一項(xiàng)扣 0.2 分2尾礦庫安全管理規(guī)定執(zhí)行不到位，每發(fā)現(xiàn)一處扣 0.5分；水文及工程地質(zhì)條件復(fù)雜，未建否定項(xiàng)1 立并執(zhí)行尾礦庫安全管理規(guī)定的不得分并直接定為 D 級二、安全設(shè)施（43 分）序號評審項(xiàng)目評審分項(xiàng)評審內(nèi)容初期壩上下游坡比滿足規(guī)程要初期壩求，同時(shí)不陡于設(shè)計(jì)規(guī)定的坡度壩下滲水量壩下滲水量正常，水質(zhì)清澈，無混水滲出堆積坡比堆積坡比符合設(shè)計(jì)要求下游坡面下游坡面無嚴(yán)重沖溝、 裂縫、塌坑和滑坡等不良現(xiàn)象尾礦壩下游坡面有無積水坑

5、尾礦壩下游坡面上無積水坑117 分尾礦堆積壩下游坡與兩岸山坡截水溝結(jié)合處設(shè)置了截水溝壩體侵潤線埋深嚴(yán)格按設(shè)計(jì)要求控制壩體浸潤線埋深在線監(jiān)測系統(tǒng)3 級及以上尾礦庫設(shè)置了在線監(jiān)測系統(tǒng)壩體位移和壩體侵潤線觀測設(shè)施4 級以上尾礦壩設(shè)置了壩體位移和壩體浸潤線觀測設(shè)施抗滑穩(wěn)定系數(shù)尾礦初期壩與堆積壩壩坡的抗滑穩(wěn)定性系數(shù)滿足規(guī)程要求標(biāo)準(zhǔn)分值2222112122計(jì)分方法實(shí)際備注得分初期壩上下游坡比不滿足規(guī)程要求，或陡于設(shè)計(jì)規(guī)定的坡度，否定項(xiàng)且未經(jīng)技術(shù)論證并報(bào)請安監(jiān)局批復(fù)的不得分并直接定為D 級未進(jìn)行滲水量監(jiān)測扣0.5 分，有混水滲出扣 0.5 分堆積坡比不符合設(shè)計(jì)要求，陡于設(shè)計(jì)規(guī)定的，且未經(jīng)專家論證的不得分有一

6、處扣 0.5 分，有兩項(xiàng)及以上的不得分有一處積水坑扣 0.2分未設(shè)置截水溝的不得分，截水溝設(shè)置不到位，每發(fā)現(xiàn)一處扣0.2 分未按設(shè)計(jì)要求控制壩體浸潤線埋深的不得分，浸潤線一處有異常的扣 0.5 分未安裝在線監(jiān)測系統(tǒng)的不得分，監(jiān)測系統(tǒng)有異常的，每發(fā)現(xiàn)一處扣 0.2 分未設(shè)置的不得分，有堵塞或異常的每處扣 0.5 分，不滿足抗滑穩(wěn)定安全系數(shù)要求否定項(xiàng)的不得分直接定位 D 級序號評審項(xiàng)目評審分項(xiàng)評審內(nèi)容在洪水來臨并達(dá)到最高洪水水灘頂安全超高和干灘長度位時(shí)，灘頂安全超高和干灘長度滿足規(guī)程和設(shè)計(jì)要求防洪標(biāo)準(zhǔn)防洪標(biāo)準(zhǔn)滿足規(guī)程中相應(yīng)等別尾礦庫防洪標(biāo)準(zhǔn)的要求2排洪防汛排洪系統(tǒng)現(xiàn)狀能夠滿足設(shè)計(jì)要7 分求的泄水能

7、力，當(dāng) 24 小時(shí)洪水排洪系統(tǒng)現(xiàn)狀總量小于調(diào)洪庫容時(shí)，洪水排出時(shí)間不超過 72 小時(shí)在排水構(gòu)筑物上或尾礦庫內(nèi)適水位標(biāo)尺當(dāng)?shù)攸c(diǎn)，設(shè)置了清晰醒目的水位標(biāo)尺，標(biāo)明正常運(yùn)行水位和警戒水位上游式筑壩法排放上游式筑壩法，于壩前均勻放礦，維持壩體均勻上升3排放筑壩壩體較長時(shí)排放壩 體 較 長 時(shí)采 用 分 段交替 作6 分業(yè)，使壩體均勻上升每期子壩堆筑完畢，進(jìn)行質(zhì)量子壩質(zhì)量檢查檢查，檢查記錄經(jīng)主管技術(shù)人員簽字后存檔備查標(biāo)準(zhǔn)分值2221222實(shí)際計(jì)分方法備注得分安全超高及干灘長度不滿足規(guī)程和設(shè)計(jì)要求的，有一項(xiàng)不滿否定項(xiàng)足要求的不得分，并直接定為D 級不滿足要求的不得分并直接定否定項(xiàng)為 D 級排洪系統(tǒng)采用漿砌石

8、結(jié)構(gòu)或現(xiàn)狀不能夠滿足設(shè)計(jì)要求的泄水 否定項(xiàng)能力的不得分并直接定為 D 級未設(shè)置清晰醒目的水位標(biāo)尺的不得分上游式筑壩法，任意在庫后或一側(cè)岸坡放礦的，且未經(jīng)設(shè)計(jì)變更專家論證的不得分灘面出現(xiàn)側(cè)坡、扇形坡或細(xì)粒尾礦大量集中沉積于某端或某側(cè)的，每項(xiàng)扣0.5 分每期子壩堆筑完畢未進(jìn)行驗(yàn)收，或無驗(yàn)收記錄的扣0.5 分序號456評審項(xiàng)目評審分項(xiàng)排水井檢查排洪設(shè)施8 分排水隧洞檢查排水涵管溢洪道監(jiān)控系統(tǒng)監(jiān)控設(shè)施2 分設(shè)備設(shè)施技術(shù)水平生產(chǎn)、調(diào)度、管理及監(jiān)控3 分評審內(nèi)容井的內(nèi)徑、窗口尺寸及位置符合設(shè)計(jì)要求，井壁無剝蝕、脫落、滲漏，進(jìn)水口水面無漂浮物斷面尺寸符合設(shè)計(jì)要求，洞內(nèi)無塌方，襯砌無變形、破損、斷裂、剝落和磨

9、蝕，洞內(nèi)無淤堵涵管無變形、破損、斷裂和磨蝕，涵管內(nèi)無淤堵等沿線山坡無滑坡、塌方，護(hù)砌無變形、破損、斷裂和磨蝕，溝內(nèi)無淤堵，消力池及消力坎完好各個(gè)方位設(shè)置了監(jiān)控設(shè)施，可以監(jiān)控到尾礦庫的全部設(shè)施及周邊環(huán)境較好應(yīng)用先進(jìn)安全技術(shù)裝備目錄中的先進(jìn)工藝和設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)計(jì)分方法實(shí)際分值備注得分井的內(nèi)徑、窗口尺寸及位置不2滿足設(shè)計(jì)要求的不得分；井壁有剝蝕、脫落、滲漏，進(jìn)水口水面有漂浮物的每處扣0.5分?jǐn)嗝娉叽绮环显O(shè)計(jì)要求的不2得分；洞內(nèi)有塌方，襯砌有變形、破損、斷裂、剝落和磨蝕，洞內(nèi)有淤堵的每處扣0.5 分涵管有變形、破損、斷裂和磨2蝕，涵管內(nèi)有淤堵等每處扣0.5分沿線山坡有滑坡、 塌方的扣0.5分；護(hù)砌由變形、

10、破損、斷裂2 和磨蝕，溝內(nèi)有淤堵的每處扣 0.5 分；消力池及消力坎有損壞的扣 1 分2監(jiān)控不能覆蓋全尾礦庫的扣1分，未設(shè)置的不得分部分應(yīng)用每一項(xiàng)得0.5 分，最3多不超過2 分；未應(yīng)用不得分三、安全管理（22 分）序號評審項(xiàng)目規(guī)章制度13 分管理機(jī)構(gòu)21 分安全投入32 分隱患排查4 與處理6 分評審分項(xiàng)評審內(nèi)容建立健全安全生產(chǎn)權(quán)力、責(zé)任安全生產(chǎn)權(quán)力、責(zé)任清單、安全生產(chǎn)責(zé)清單、各種安全生產(chǎn)責(zé)任制、任制、安全管理制度、安全生產(chǎn)操作規(guī)安全生產(chǎn)規(guī)章制度、安全生產(chǎn)程、各工種操作規(guī)程等制度操作規(guī)程、各工種操作規(guī)程等制度設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或者配備專職安已設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或配全生產(chǎn)管理人員備專職安全

11、生產(chǎn)管理人員生產(chǎn)經(jīng)營單位投入了保證尾礦安全生產(chǎn)費(fèi)用庫具備安全生產(chǎn)條件所必需的資金企業(yè)日常巡檢和定期觀測制度日常巡檢和定期觀測完善，并進(jìn)行及時(shí)、全面的記錄，發(fā)現(xiàn)安全隱患時(shí)，及時(shí)處理并報(bào)告尾礦壩的位移監(jiān)測每年不少于4 次，位移異常變化時(shí)增加監(jiān)測次數(shù)；尾礦壩的水位監(jiān)測包括尾礦壩的位移監(jiān)測、水位監(jiān)測庫水位監(jiān)測和浸潤線監(jiān)測；水位監(jiān)測每月不少于 1 次，暴雨期間和水位異常波動(dòng)時(shí)增加監(jiān)測次數(shù)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)際計(jì)分方法備注分值得分每少一項(xiàng)清單、責(zé)任制、規(guī)章3制度、操作規(guī)程的扣1 分未設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或未1配備專職安全生產(chǎn)管理人員的 否定項(xiàng)不得分直接定為 D 級未按要求提取并使用安全生產(chǎn)2 費(fèi)用的不得分；安全生產(chǎn)費(fèi)用

12、挪作他用的扣 1 分企業(yè)未進(jìn)行日常巡檢和定期觀測的不得分， 未進(jìn)行記錄的扣13分，隱患未及時(shí)處理并報(bào)告的扣 1 分尾礦壩的位移監(jiān)測少于4 次 /年，位移異常變化時(shí)未增加監(jiān)測次數(shù)的扣1 分；水位監(jiān)測少3于 1 次 /月，暴雨期間和水位異常波動(dòng)時(shí)未增加監(jiān)測次數(shù)的扣1 分序號評審項(xiàng)目評審分項(xiàng)評審內(nèi)容編制應(yīng)急預(yù)案 （尾礦壩垮壩、 洪水漫頂、生產(chǎn)經(jīng)營單位針對垮壩、漫頂水位超警戒線、排洪設(shè)施損毀、排洪系等生產(chǎn)安全事故和重大險(xiǎn)情制統(tǒng)堵塞、壩坡深層滑動(dòng)、防震抗震等應(yīng)定了應(yīng)急救援預(yù)案急預(yù)案）標(biāo)準(zhǔn)分值2實(shí)際計(jì)分方法備注得分生產(chǎn)經(jīng)營單位未制定相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案的不得分；缺一項(xiàng)扣0.5分應(yīng)急救援54 分生產(chǎn)經(jīng)營單位制定了

13、本單位的應(yīng)急預(yù)案演練計(jì)劃， 且每年至少組織一次綜合應(yīng)急預(yù)案演練或應(yīng)急預(yù)案演練者專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案演練， 每半年至少組織一次現(xiàn)場處置方案演練，并撰寫應(yīng)急預(yù)案演練評估報(bào)告尾礦庫工程建設(shè)檔案包括：地形測量、工程地質(zhì)及水文地質(zhì)勘工程建設(shè)檔案察、設(shè)計(jì)、施工及竣工驗(yàn)收、監(jiān)理、安全預(yù)評價(jià)及安全驗(yàn)收評價(jià)、審批等文件、圖紙、資料22生產(chǎn)經(jīng)營單位未制定本單位的應(yīng)急預(yù)案演練計(jì)劃的扣 0.5 分；應(yīng)急預(yù)案未按要求進(jìn)行組織演練的不得分工程建設(shè)檔案不齊全的，缺一項(xiàng)扣 0.5 分尾礦庫生產(chǎn)運(yùn)行檔案包括：年工程檔案度計(jì)劃、生產(chǎn)記錄（入庫尾礦6資料量、堆壩高程、庫內(nèi)水位） 、壩6 分生產(chǎn)運(yùn)行檔案體位移及浸潤線觀測記錄、安全隱患檢查記

14、錄及處理、事故及處理、安全現(xiàn)狀評價(jià)等尾礦庫企業(yè)編制了年、季作業(yè)計(jì)劃和詳細(xì)運(yùn)行圖表，統(tǒng)籌安其他資料排和實(shí)施尾礦輸送、分級、筑壩和排洪的管理工作22生產(chǎn)運(yùn)行檔案不齊全的，缺一項(xiàng)扣 0.5 分未編制年、季作業(yè)計(jì)劃和詳細(xì)運(yùn)行圖表的不得分， 缺一項(xiàng)扣 1分四、人員素質(zhì)（3 分）序號評審項(xiàng)目評審分項(xiàng)評審內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)計(jì)分方法實(shí)際分值備注得分主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員，接受0.5每發(fā)現(xiàn)一處不符合要求扣0.2 分培訓(xùn)考核專門的安全培訓(xùn)，取得合格證書新進(jìn)礦或轉(zhuǎn)崗職工培訓(xùn)考核新進(jìn)或轉(zhuǎn)崗職工安全教育培訓(xùn)的時(shí)間不0.5每發(fā)現(xiàn)一處不符合要求扣0.2 分少于 72 小時(shí)，經(jīng)考試合格后， 上崗作業(yè)培訓(xùn)考核及1各類技術(shù)人所有生產(chǎn)作業(yè)人員培訓(xùn)考核所有生產(chǎn)作業(yè)人員，每年接受在職安全0.5每發(fā)現(xiàn)一處不符合要求扣0.1 分員配備教育、培訓(xùn)的時(shí)間不少于小時(shí)3 分特種作業(yè)人員按照國家有關(guān)規(guī)定經(jīng)專門礦山特種作業(yè)人員取得特種的安全作業(yè)培訓(xùn)，取得特種作業(yè)操作資0.5每發(fā)現(xiàn)一處不符合要求扣0.1 分作業(yè)操作資格證書格證書后，上崗作業(yè)各類專業(yè)技術(shù)人員配備情況按要求配備各類專業(yè)技術(shù)人員1每發(fā)現(xiàn)一處不符合要求扣0.2 分五、安全業(yè)績（6 分）序號評審項(xiàng)目評審分項(xiàng)2013 年至 2015 年生產(chǎn)安全事故情況事故情況14