要素稟賦理論

1、要素稟賦理論的三個(gè)定理：H-O定理說(shuō)明國(guó)際分工和貿(mào)易的格局；要素價(jià)格均等化定理說(shuō)明國(guó)際貿(mào)易對(duì)各國(guó)要素價(jià)格的影響（H-O-S定理）；斯托爾珀-薩繆爾森定理說(shuō)明國(guó)際貿(mào)易對(duì)各國(guó)收入分配的調(diào)節(jié)作用（S-S定理）。引言李嘉圖模型的一個(gè)含義：貿(mào)易是因?yàn)楦鞣絼趧?dòng)生產(chǎn)率有差異才得以展開的。勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異主要是由生產(chǎn)技術(shù)的差異造成的。但是技術(shù)會(huì)趨同，那么貿(mào)易會(huì)消失嗎？在只有一種要素的情況下，比較優(yōu)勢(shì)只能來(lái)自勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異。但在現(xiàn)實(shí)世界中，比較優(yōu)勢(shì)可能還反映了國(guó)家之間的資源差異。并且在多要素的情況下,貿(mào)易有收入分配影響。這就是H-O模型告訴我們的?；舅悸罚?、不同的產(chǎn)品是用不同比例的生產(chǎn)要素生產(chǎn)的；2、不同

2、國(guó)家具有不同比例的要素稟賦。1要素稟賦(factor endowments)要素稟賦也稱要素豐裕度，是指一國(guó)所擁有的兩種生產(chǎn)要素的相對(duì)比例。若一國(guó)擁有的資本數(shù)量為TK，勞動(dòng)數(shù)量為TL，則其要素稟賦為（TK/TL）若A國(guó)的要素稟賦為(TK/TL)A，B國(guó)的要素稟賦為(TK/TL)B ，且有：(TK/TL)APB, 故A國(guó)為資本豐富的國(guó)家，B國(guó)為勞動(dòng)豐富的國(guó)家EAKAEBKBL0LALB圖3.1A、B兩國(guó)的要素稟賦pApB 實(shí)物定義法（Physical Definition）：如果兩國(guó)資本-勞動(dòng)的稟賦（總量）比例分別為KA/LA和KB/LB，而且有KB/LB KA/LA， 就可以認(rèn)為相對(duì)于A國(guó)而言

3、，B國(guó)是資本相對(duì)豐裕型國(guó)家(k-abundant)，相對(duì)于B國(guó)而言， A國(guó)是勞動(dòng)力相對(duì)豐裕型國(guó)家(L-abundant)， 即A國(guó)勞動(dòng)力豐裕而資本稀缺，B國(guó)資本豐裕而勞動(dòng)稀缺。價(jià)格定義法(Price Definition) ：在A、B兩個(gè)國(guó)家中資本要素價(jià)格為r，勞動(dòng)要素價(jià)格為w，如果兩國(guó)的工資利率比分別為rA/wA 和 rB/ wB，而且有rA/wA rB/ wB，就可以認(rèn)為相對(duì)A國(guó)而言，B國(guó)是資本豐裕型國(guó)家，相對(duì)于B 國(guó)而言，A國(guó)為勞動(dòng)豐裕型國(guó)家。簡(jiǎn)言之：若乙國(guó)的利息率與工資率的比率(R/W) 低于甲國(guó)，則乙國(guó)資本相對(duì)豐裕，甲國(guó)勞動(dòng)相對(duì)豐裕。理解與評(píng)價(jià)：要素豐?；蛞叵∪背潭仁且粋€(gè)相對(duì)的概念

4、， 它與一個(gè)國(guó)家實(shí)際擁有的生產(chǎn)要素絕對(duì)量有很大區(qū)別。要素豐裕度是指一國(guó)的生產(chǎn)要素稟賦中某種要 素供給的比例大于別國(guó)同種要素的供給比例， 其相對(duì)價(jià)格低于別國(guó)同種要素的價(jià)格。衡量要素豐裕的程度主要有兩種方法：1. 以生產(chǎn)要素的供給總量來(lái)衡量（總量法）2. 以生產(chǎn)要素的相對(duì)價(jià)格來(lái)衡量（相對(duì)價(jià)格法）總量法只考慮要素的供給，而相對(duì)價(jià)格法考慮 了要素的供給和需求，相比來(lái)說(shuō)相對(duì)價(jià)格法較為科學(xué)。2要素密集度(factor intensity)要素密集度是指生產(chǎn)某種產(chǎn)品所投入的兩種生產(chǎn)要素的比例;若生產(chǎn)X產(chǎn)品的資本與勞動(dòng)投入比例為：(K/L)X，生產(chǎn)Y產(chǎn)品的資本與勞動(dòng)投入比例為：(K/L)Y 且有：(K/L)X

5、 (K/L)Y，則X就是資本密集型產(chǎn)品，Y是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。 對(duì)于要素密集度含義的進(jìn)一步說(shuō)明要素之間不可互相替代時(shí)： KL為一固定值可直接確定產(chǎn)品的要素密集度要素之間可互相替代時(shí)： KL值不固定KL值隨著兩種要素的價(jià)格變動(dòng)而變動(dòng)：當(dāng)PK時(shí)， KL值 PK時(shí)， KL值不同的要素價(jià)格，對(duì)應(yīng)不同的KL值，當(dāng)要素價(jià)格固定時(shí)， 要素之間不在存在替代，KL值固定。二要素稟賦理論的基本內(nèi)容H-O定理：生產(chǎn)要素稟賦差異是國(guó)際貿(mào)易發(fā)生的主要原因，一國(guó)應(yīng)生產(chǎn)和出口較密集地使用其較豐裕的生產(chǎn)要素生產(chǎn)的產(chǎn)品，進(jìn)口較密集地使用其較稀缺的生產(chǎn)要素生產(chǎn)的產(chǎn)品。H-O-S定理:自由貿(mào)易不僅會(huì)使兩國(guó)商品價(jià)格均等化，而且會(huì)使生產(chǎn)

6、要素的價(jià)格均等化.這一理論模型的基本結(jié)論是基于以下的推理1. 商品價(jià)格的差異是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的直接原因.2. 價(jià)格的差異是由生產(chǎn)同種產(chǎn)品時(shí)的成本差別造成的。3. 成本差異不同是由生產(chǎn)要素的價(jià)格不同造成的。4. 生產(chǎn)要素的價(jià)格差是由各國(guó)生產(chǎn)要素的供給差異造成的。5. 生產(chǎn)要素供給的差異是由兩國(guó)的要素稟賦決定的。H-O理論的邏輯關(guān)系圖國(guó)際貿(mào)易商品的相對(duì)價(jià)格要素的相對(duì)價(jià)格生產(chǎn)成本的相對(duì)價(jià)格要素的相對(duì)豐缺要素的自然稟賦三、對(duì)HO定理的評(píng)價(jià)1 是對(duì)比較優(yōu)勢(shì)學(xué)說(shuō)的重大發(fā)展,從生產(chǎn)要素稟賦的角度解釋國(guó)際貿(mào)易發(fā)生的原因.2正確地分析了生產(chǎn)要素在各國(guó)進(jìn)出口中的作用.3該理論是建立在系列假定條件基礎(chǔ)上,而這些假定是

7、靜態(tài),忽視了動(dòng)態(tài)的變化.要素稟賦理論的貢獻(xiàn)：要素稟賦理論從兩個(gè)方面擴(kuò)展了比較成本理論： 將比較成本的差異的原因歸結(jié)為各國(guó)生產(chǎn)要素稟賦的差異，從而重新 解釋了國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)； 比較成本理論只給人們一種樂(lè)觀的利益共享的貿(mào)易前景，但并沒(méi)有確切地講這種貿(mào)易利益究竟會(huì)對(duì)貿(mào)易雙方的收入分配產(chǎn)生什么影響，要素稟賦理論則深入分析了國(guó)際貿(mào)易對(duì)貿(mào)易雙方要素投入及分配的影響。埃利赫克歇爾對(duì)外貿(mào)易對(duì)收入分配的影響兩國(guó)之間產(chǎn)生比較成本差異的前提條件：1.兩國(guó)的要素稟賦不一樣， 2.不同產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中所使用的要素比例不一樣貝蒂爾俄林提出了生產(chǎn)要素稟賦論， 建立了HO模型， 開創(chuàng)了國(guó)際貿(mào)易的現(xiàn)論區(qū)際貿(mào)易與國(guó)際貿(mào)易要素稟賦理

8、論的基本模型 一、要素稟賦理論與古典貿(mào)易理論的區(qū)別 從要素稟賦差異角度解釋國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)； 222模型：兩個(gè)國(guó)家，兩種產(chǎn)品，兩種生產(chǎn)要素（勞動(dòng)和資本）； 各國(guó)要素稟賦存在差異的原因，更易于解釋。赫克歇爾俄林模型假定前提 模型假設(shè) 1： 222假定。兩個(gè)國(guó)家、兩種商品、兩種要素（L和K）2：自由貿(mào)易假定。假定沒(méi)有運(yùn)輸成本、關(guān)稅以及其他限制商品自由流動(dòng)的障礙；3：要素流動(dòng)性假定。生產(chǎn)要素只能在一國(guó)范圍內(nèi)自由流動(dòng)，在國(guó)際間不能自由流動(dòng)。因而，國(guó)內(nèi)勞動(dòng)力和資本收益相等。4：完全競(jìng)爭(zhēng)假定。假定兩個(gè)國(guó)家的商品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)都實(shí)現(xiàn)完全競(jìng)爭(zhēng)。在長(zhǎng)期內(nèi)完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)商品的價(jià)格等于生產(chǎn) 商品的邊際成本，同時(shí)等于商品

9、的邊際收益；5：規(guī)模收益不變假定。假定兩國(guó)在兩種商品的生產(chǎn)上保持規(guī)模收益不 變。產(chǎn)量增加的比例等于生產(chǎn)要素投入量增加的比例。f(tK、tL)= tf(K、L)；6：技術(shù)相同假定。假定兩國(guó)具有相同的技術(shù)水平，具有相同的生產(chǎn)函 數(shù)，投入同樣數(shù)量的生產(chǎn)要素生產(chǎn)同等數(shù)量的某種商品。強(qiáng)調(diào)技術(shù)不是不變，而是，兩國(guó)生產(chǎn)同種商品的技術(shù)保持相同；7：要素密集度假設(shè)。假設(shè)兩種商品的要素密集度不同，一種為勞動(dòng)密 集型，另一種為資本密集型。兩國(guó)生產(chǎn)技術(shù)水平相同（生產(chǎn)函數(shù)相同，兩國(guó)同種產(chǎn)品素密集度相同）8：消費(fèi)者偏好相同假定。兩國(guó)的社會(huì)無(wú)差異曲線在形狀和位置上一致。 在假定7、8的基礎(chǔ)上，要素稟賦的兩種計(jì)量方法是確定一

10、致的；9： 資源充分利用假定。假定兩國(guó)在貿(mào)易前后都能生產(chǎn)出最大可能的產(chǎn)量，生產(chǎn)點(diǎn)總是落在生產(chǎn)可能性邊界上。 HO理論的基本觀點(diǎn)如果一國(guó)資本相對(duì)豐富、價(jià)格便宜，勞動(dòng)相對(duì)稀缺、昂貴，該國(guó)適宜生產(chǎn)并出口資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品；另一國(guó)勞動(dòng)相對(duì)豐富、價(jià)格便宜，資本相對(duì)稀缺、昂貴，則該國(guó)適宜生產(chǎn)并出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品。國(guó)際分工后，貿(mào)易雙方均可獲利。赫克歇爾俄林模型的基本內(nèi)容模型思路：在封閉的條件下，在生產(chǎn)技術(shù)條件相同時(shí)，兩國(guó)要素稟賦的差異將引起生產(chǎn)可能性邊界的差異，即資本相對(duì)豐裕的國(guó)家（B國(guó)）生產(chǎn)的可能性邊界更偏向資本密集型產(chǎn)品，勞動(dòng)豐裕的國(guó)家（A國(guó)）的生產(chǎn)可能性邊界更偏向于

11、勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。進(jìn)而導(dǎo)致相對(duì)供給的差異。即資本豐裕的國(guó)家在資本密集型產(chǎn)品上的相對(duì)供給能力較強(qiáng)，勞動(dòng)豐裕的國(guó)家在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品 上的相對(duì)供給能力較強(qiáng)，即A國(guó)在X產(chǎn)品上的供給能力高于B國(guó)， B國(guó)在Y產(chǎn)品上的供給能力高于A國(guó)。兩國(guó)相對(duì)供給的差異將導(dǎo)致兩國(guó)的相對(duì)價(jià)格差異國(guó)際貿(mào)易的前提條件。一、要素稟賦差異與相對(duì)供給差異要素稟賦差異要素稟賦點(diǎn)相對(duì)供給差異生產(chǎn)可能性邊界線生產(chǎn)技術(shù)條件相同結(jié)論：資本豐富的國(guó)家在資本密集型產(chǎn)品上相對(duì)供給能力較強(qiáng)，勞動(dòng)豐富的國(guó)家則在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品上相對(duì)供給能力較強(qiáng)。二、封閉條件下的相對(duì)價(jià)格要素稟賦生產(chǎn)技術(shù)條件相同相對(duì)供給差異相對(duì)價(jià)格差異兩國(guó)需求條件完全相同pA1里昂惕夫之謎實(shí)證

12、檢驗(yàn)的結(jié)果：美國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)1百萬(wàn)美元出口商品與進(jìn)口替代品所需的資本與勞動(dòng)1947年數(shù)據(jù)出口商品進(jìn)口替代品資本（美元）25507803091339勞動(dòng)（年勞動(dòng)人數(shù)）182170資本-這勞個(gè)動(dòng)驗(yàn)比證率結(jié)果，與一般13的99感1覺(jué)是不符合18的1。84一般（美認(rèn)元為/人，）美國(guó)資本充足，科技發(fā)達(dá)，勞動(dòng)力相對(duì)不足(勞動(dòng)力成本較高)，因此美國(guó)在生產(chǎn)資本密集型產(chǎn)品方面應(yīng)有相對(duì)優(yōu)勢(shì)實(shí)證結(jié)果令人困惑：在1947年美國(guó)向其他國(guó)家出口的是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品， 而進(jìn)口的是相對(duì)資本密集型產(chǎn)品，關(guān)鍵比率(K/L)X/(K/L)M 只有0.77，而根據(jù)H-O理論它應(yīng)遠(yuǎn)大于1。這一結(jié)論不僅與俄-赫定理相反，而且也有悖常理。這就是

13、著名的“里昂惕夫”之謎。里昂惕夫之謎實(shí)證檢驗(yàn)的結(jié)果：表21H-O模型的實(shí)證檢驗(yàn)：美國(guó)數(shù)據(jù)資料來(lái)源：轉(zhuǎn)自海聞、P.林德特等國(guó)際貿(mào)易，P96，上海人民2003，學(xué) 者數(shù)據(jù)年份(K/L)X/(K/L)M(H-O預(yù)測(cè)：1)Leontief, 195319470.77Leontief, 19561947-19510.94(或不包括自然資源行業(yè)，1.14)Whitney, 196818991.12Baldwin, 19711958-19620.79(或不包括自然資源行業(yè)，0.96)Sternand&Maskus,198 119721.05(或不包括自然資源行業(yè)，1.08)里昂惕夫之謎實(shí)證檢驗(yàn)的結(jié)果：對(duì)里昂

14、惕夫之謎的解釋里昂惕夫之謎引起了當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的極大注意，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們就此提出了很多不同解釋和意見(jiàn)。歸納起來(lái)，主要有兩類：一類是關(guān)于里昂惕夫?qū)嵶C結(jié)果的分析法的討論；美另一國(guó)類參是與對(duì)國(guó)要際素分稟賦工理是論建的立檢在討。在后一類討論中，有的勞 學(xué)者動(dòng)側(cè)密重集于型對(duì)生要產(chǎn)素稟專賦業(yè)理化論基的礎(chǔ)補(bǔ)充，即在原有要素稟賦理之 論的上基的礎(chǔ)。上美加國(guó)入通其他過(guò)一對(duì)些外里貿(mào)昂易惕夫未曾考慮的因素；有的節(jié) 學(xué)者約則資干本脆和另安辟排蹊徑剩，余從勞其動(dòng)他力途徑去解釋國(guó)際貿(mào)易，有些甚至提出了新的國(guó)際貿(mào)易基礎(chǔ)。比較有代表性的解釋有：里昂惕夫之謎實(shí)證檢驗(yàn)的結(jié)果：對(duì)里昂惕夫之謎的解釋 要素密集度逆轉(zhuǎn) 關(guān)稅和政府的其他貿(mào)易

15、壁壘 技能和人力資源不同 勞動(dòng)熟練說(shuō) 其他自然資源不同二是對(duì)資本要素的內(nèi)涵進(jìn)行了擴(kuò)張一是找出里昂惕夫在計(jì)算時(shí)忽視的因素對(duì)里昂惕夫之謎的解釋要素密集度逆轉(zhuǎn)(Factor-Intensity Reversal)要素密集度逆轉(zhuǎn)是指一種給定的商品（如X）在勞動(dòng)豐裕的國(guó)家（如A國(guó)）是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，而在資本豐裕的國(guó)家（如B國(guó)）卻是資本密集型產(chǎn)品。 科技進(jìn)步會(huì)使產(chǎn)品的要素密集度變化 即使同一時(shí)期，一種商品在不同國(guó)家要素密集度也會(huì)不同 要素密集度逆轉(zhuǎn)發(fā)生的原因在要素替代彈性差異的大小:2種商品生產(chǎn)中勞動(dòng)對(duì)資本的替代彈性差異越大，要素密集度的顛倒就容易發(fā)生 Jones認(rèn)為要素密集度逆轉(zhuǎn)是 “迷”的原因。美國(guó)是

16、世界上最大的糧食出口國(guó)之一，但與同樣出口糧食的泰國(guó)相比，其糧食生產(chǎn)顯然是資本密集型的。因此從世界范圍看美國(guó)出口的是資本密集型商品，但從美國(guó) 角度看它出口的卻是勞動(dòng)密集型商品。然而沒(méi)有證據(jù)說(shuō)明要素密集度逆 轉(zhuǎn)是一種普遍現(xiàn)象，因此這一解釋成了對(duì)美國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口唯一解釋。型。美國(guó)進(jìn)口品資本密集型勞動(dòng)密集型美國(guó)出口品勞動(dòng)密集型資本密集型生產(chǎn)要素密集型轉(zhuǎn)化其他國(guó)家美國(guó)美國(guó)進(jìn)口品在其國(guó)內(nèi)生產(chǎn)時(shí)，屬于資本密集型產(chǎn)品。而在其出口國(guó)來(lái)說(shuō)，則屬于勞動(dòng)密集型。如小麥，在發(fā)展中國(guó)家是勞動(dòng)密集型，在美國(guó)是資本密集要素密集度對(duì)H-O定理的影響如果產(chǎn)品要素密集度發(fā)生逆轉(zhuǎn)，則H-O定理就會(huì)被。比如玩具在中國(guó)是勞動(dòng)密集型的，如果

17、要素密集度不逆轉(zhuǎn)， 則玩具在美國(guó)也應(yīng)該是勞動(dòng)密集型的，根據(jù)H-O定理中國(guó)應(yīng)該出口玩具，美國(guó)應(yīng)該進(jìn)口玩具。但是，如果要素密集度逆轉(zhuǎn)，即玩具在美國(guó)是資本密集型產(chǎn)品，在這種情況下，中國(guó)向美國(guó)出口玩具，對(duì)中國(guó)而言屬于出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，而對(duì)美國(guó)而言則屬于進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品。從而也就解釋了所謂的“里昂惕夫之謎”。要素密集度逆轉(zhuǎn)的檢驗(yàn)最著名的一次檢驗(yàn)是1962年Minhas完成的，他使用了美國(guó)和日本20個(gè)行業(yè)的中K/L比率，我們按照這一比率從大到小的順序來(lái)排列這些行業(yè)。在美國(guó)石油產(chǎn)品行業(yè)的資本密集度最高，煤制品排第三產(chǎn)業(yè)位，鋼鐵排第8位，紡織品排第11位，造船排第15位等。但日本的行業(yè)排序與美國(guó)不同，他們

18、的相關(guān)系數(shù)僅為0.328，這反映出在日本鋼鐵排第3位而不是第8位，造船排第7位而不是第15位。但一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家指出，雖有跡象表明現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中存在要素密集度逆轉(zhuǎn)的現(xiàn)象，但可能其對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響并不那么重要。對(duì)里昂惕夫之謎的解釋關(guān)稅和政府的其他貿(mào)易壁壘H-O理論是建立在完全自由競(jìng)爭(zhēng)的假設(shè)之上的，而現(xiàn)實(shí)的國(guó)際貿(mào)易中存在著大量的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘。美國(guó)的貿(mào)易政 策是：限制高技術(shù)產(chǎn)品（一般是資本密集型的）的出口，阻 礙勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的進(jìn)口。一些研究表明，美國(guó)進(jìn)口勞動(dòng)密 集型產(chǎn)品比進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品受到更嚴(yán)格的進(jìn)口壁壘限制。特別受到保護(hù)的是技術(shù)落后的產(chǎn)業(yè)和非熟練、半熟練的勞工集團(tuán)。美國(guó)通過(guò)對(duì)外貿(mào)易來(lái)節(jié)約資本、安排剩余勞動(dòng)力。對(duì)里昂惕夫之謎的解釋技能和人力資源不同H-O模型中勞動(dòng)力是同質(zhì)的，即勞動(dòng)力的知識(shí)、技能是相同的。但現(xiàn)實(shí)中，各國(guó)勞動(dòng)力的質(zhì)有很大差別，美國(guó)勞動(dòng)力和越南勞動(dòng)力相比，很難說(shuō)是同質(zhì)的，前者多是技能水平高的熟練勞動(dòng)力，包含了大量人力資本投資，而后者多是技能水平較低的非熟練勞動(dòng)力，包含的人力資本投資較少。在里昂惕夫計(jì)算美國(guó)進(jìn)出口商品的資本勞動(dòng)比率時(shí)，只統(tǒng)計(jì)了實(shí)物資本數(shù)量， 如果把人力資本加入到實(shí)物資本上，美國(guó)出口商品的資本勞動(dòng)比率就會(huì)大于進(jìn)口商品的資本勞動(dòng)比率，這樣，美國(guó)出口的仍是資本密集型產(chǎn)品。對(duì)里昂惕夫之謎的解釋勞動(dòng)熟練說(shuō)勞動(dòng)熟練說(shuō)是用