要素稟賦理論

1、要素稟賦理論的三個定理：H-O定理說明國際分工和貿(mào)易的格局；要素價格均等化定理說明國際貿(mào)易對各國要素價格的影響（H-O-S定理）；斯托爾珀-薩繆爾森定理說明國際貿(mào)易對各國收入分配的調(diào)節(jié)作用（S-S定理）。引言李嘉圖模型的一個含義：貿(mào)易是因為各方勞動生產(chǎn)率有差異才得以展開的。勞動生產(chǎn)率的差異主要是由生產(chǎn)技術(shù)的差異造成的。但是技術(shù)會趨同，那么貿(mào)易會消失嗎？在只有一種要素的情況下，比較優(yōu)勢只能來自勞動生產(chǎn)率的差異。但在現(xiàn)實(shí)世界中，比較優(yōu)勢可能還反映了國家之間的資源差異。并且在多要素的情況下,貿(mào)易有收入分配影響。這就是H-O模型告訴我們的?；舅悸罚?、不同的產(chǎn)品是用不同比例的生產(chǎn)要素生產(chǎn)的；2、不同

2、國家具有不同比例的要素稟賦。1要素稟賦(factor endowments)要素稟賦也稱要素豐裕度，是指一國所擁有的兩種生產(chǎn)要素的相對比例。若一國擁有的資本數(shù)量為TK，勞動數(shù)量為TL，則其要素稟賦為（TK/TL）若A國的要素稟賦為(TK/TL)A，B國的要素稟賦為(TK/TL)B ，且有：(TK/TL)APB, 故A國為資本豐富的國家，B國為勞動豐富的國家EAKAEBKBL0LALB圖3.1A、B兩國的要素稟賦pApB 實(shí)物定義法（Physical Definition）：如果兩國資本-勞動的稟賦（總量）比例分別為KA/LA和KB/LB，而且有KB/LB KA/LA， 就可以認(rèn)為相對于A國而言

3、，B國是資本相對豐裕型國家(k-abundant)，相對于B國而言， A國是勞動力相對豐裕型國家(L-abundant)， 即A國勞動力豐裕而資本稀缺，B國資本豐裕而勞動稀缺。價格定義法(Price Definition) ：在A、B兩個國家中資本要素價格為r，勞動要素價格為w，如果兩國的工資利率比分別為rA/wA 和 rB/ wB，而且有rA/wA rB/ wB，就可以認(rèn)為相對A國而言，B國是資本豐裕型國家，相對于B 國而言，A國為勞動豐裕型國家。簡言之：若乙國的利息率與工資率的比率(R/W) 低于甲國，則乙國資本相對豐裕，甲國勞動相對豐裕。理解與評價：要素豐?；蛞叵∪背潭仁且粋€相對的概念

4、， 它與一個國家實(shí)際擁有的生產(chǎn)要素絕對量有很大區(qū)別。要素豐裕度是指一國的生產(chǎn)要素稟賦中某種要 素供給的比例大于別國同種要素的供給比例， 其相對價格低于別國同種要素的價格。衡量要素豐裕的程度主要有兩種方法：1. 以生產(chǎn)要素的供給總量來衡量（總量法）2. 以生產(chǎn)要素的相對價格來衡量（相對價格法）總量法只考慮要素的供給，而相對價格法考慮 了要素的供給和需求，相比來說相對價格法較為科學(xué)。2要素密集度(factor intensity)要素密集度是指生產(chǎn)某種產(chǎn)品所投入的兩種生產(chǎn)要素的比例;若生產(chǎn)X產(chǎn)品的資本與勞動投入比例為：(K/L)X，生產(chǎn)Y產(chǎn)品的資本與勞動投入比例為：(K/L)Y 且有：(K/L)X

5、 (K/L)Y，則X就是資本密集型產(chǎn)品，Y是勞動密集型產(chǎn)品。 對于要素密集度含義的進(jìn)一步說明要素之間不可互相替代時： KL為一固定值可直接確定產(chǎn)品的要素密集度要素之間可互相替代時： KL值不固定KL值隨著兩種要素的價格變動而變動：當(dāng)PK時， KL值 PK時， KL值不同的要素價格，對應(yīng)不同的KL值，當(dāng)要素價格固定時， 要素之間不在存在替代，KL值固定。二要素稟賦理論的基本內(nèi)容H-O定理：生產(chǎn)要素稟賦差異是國際貿(mào)易發(fā)生的主要原因，一國應(yīng)生產(chǎn)和出口較密集地使用其較豐裕的生產(chǎn)要素生產(chǎn)的產(chǎn)品，進(jìn)口較密集地使用其較稀缺的生產(chǎn)要素生產(chǎn)的產(chǎn)品。H-O-S定理:自由貿(mào)易不僅會使兩國商品價格均等化，而且會使生產(chǎn)

6、要素的價格均等化.這一理論模型的基本結(jié)論是基于以下的推理1. 商品價格的差異是國際貿(mào)易產(chǎn)生的直接原因.2. 價格的差異是由生產(chǎn)同種產(chǎn)品時的成本差別造成的。3. 成本差異不同是由生產(chǎn)要素的價格不同造成的。4. 生產(chǎn)要素的價格差是由各國生產(chǎn)要素的供給差異造成的。5. 生產(chǎn)要素供給的差異是由兩國的要素稟賦決定的。H-O理論的邏輯關(guān)系圖國際貿(mào)易商品的相對價格要素的相對價格生產(chǎn)成本的相對價格要素的相對豐缺要素的自然稟賦三、對HO定理的評價1 是對比較優(yōu)勢學(xué)說的重大發(fā)展,從生產(chǎn)要素稟賦的角度解釋國際貿(mào)易發(fā)生的原因.2正確地分析了生產(chǎn)要素在各國進(jìn)出口中的作用.3該理論是建立在系列假定條件基礎(chǔ)上,而這些假定是

7、靜態(tài),忽視了動態(tài)的變化.要素稟賦理論的貢獻(xiàn)：要素稟賦理論從兩個方面擴(kuò)展了比較成本理論： 將比較成本的差異的原因歸結(jié)為各國生產(chǎn)要素稟賦的差異，從而重新 解釋了國際貿(mào)易的基礎(chǔ)； 比較成本理論只給人們一種樂觀的利益共享的貿(mào)易前景，但并沒有確切地講這種貿(mào)易利益究竟會對貿(mào)易雙方的收入分配產(chǎn)生什么影響，要素稟賦理論則深入分析了國際貿(mào)易對貿(mào)易雙方要素投入及分配的影響。埃利赫克歇爾對外貿(mào)易對收入分配的影響兩國之間產(chǎn)生比較成本差異的前提條件：1.兩國的要素稟賦不一樣， 2.不同產(chǎn)品生產(chǎn)過程中所使用的要素比例不一樣貝蒂爾俄林提出了生產(chǎn)要素稟賦論， 建立了HO模型， 開創(chuàng)了國際貿(mào)易的現(xiàn)論區(qū)際貿(mào)易與國際貿(mào)易要素稟賦理

8、論的基本模型 一、要素稟賦理論與古典貿(mào)易理論的區(qū)別 從要素稟賦差異角度解釋國際貿(mào)易的基礎(chǔ)； 222模型：兩個國家，兩種產(chǎn)品，兩種生產(chǎn)要素（勞動和資本）； 各國要素稟賦存在差異的原因，更易于解釋。赫克歇爾俄林模型假定前提 模型假設(shè) 1： 222假定。兩個國家、兩種商品、兩種要素（L和K）2：自由貿(mào)易假定。假定沒有運(yùn)輸成本、關(guān)稅以及其他限制商品自由流動的障礙；3：要素流動性假定。生產(chǎn)要素只能在一國范圍內(nèi)自由流動，在國際間不能自由流動。因而，國內(nèi)勞動力和資本收益相等。4：完全競爭假定。假定兩個國家的商品市場和要素市場都實(shí)現(xiàn)完全競爭。在長期內(nèi)完全競爭市場商品的價格等于生產(chǎn) 商品的邊際成本，同時等于商品

9、的邊際收益；5：規(guī)模收益不變假定。假定兩國在兩種商品的生產(chǎn)上保持規(guī)模收益不 變。產(chǎn)量增加的比例等于生產(chǎn)要素投入量增加的比例。f(tK、tL)= tf(K、L)；6：技術(shù)相同假定。假定兩國具有相同的技術(shù)水平，具有相同的生產(chǎn)函 數(shù)，投入同樣數(shù)量的生產(chǎn)要素生產(chǎn)同等數(shù)量的某種商品。強(qiáng)調(diào)技術(shù)不是不變，而是，兩國生產(chǎn)同種商品的技術(shù)保持相同；7：要素密集度假設(shè)。假設(shè)兩種商品的要素密集度不同，一種為勞動密 集型，另一種為資本密集型。兩國生產(chǎn)技術(shù)水平相同（生產(chǎn)函數(shù)相同，兩國同種產(chǎn)品素密集度相同）8：消費(fèi)者偏好相同假定。兩國的社會無差異曲線在形狀和位置上一致。 在假定7、8的基礎(chǔ)上，要素稟賦的兩種計量方法是確定一

10、致的；9： 資源充分利用假定。假定兩國在貿(mào)易前后都能生產(chǎn)出最大可能的產(chǎn)量，生產(chǎn)點(diǎn)總是落在生產(chǎn)可能性邊界上。 HO理論的基本觀點(diǎn)如果一國資本相對豐富、價格便宜，勞動相對稀缺、昂貴，該國適宜生產(chǎn)并出口資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動密集型產(chǎn)品；另一國勞動相對豐富、價格便宜，資本相對稀缺、昂貴，則該國適宜生產(chǎn)并出口勞動密集型產(chǎn)品，進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品。國際分工后，貿(mào)易雙方均可獲利。赫克歇爾俄林模型的基本內(nèi)容模型思路：在封閉的條件下，在生產(chǎn)技術(shù)條件相同時，兩國要素稟賦的差異將引起生產(chǎn)可能性邊界的差異，即資本相對豐裕的國家（B國）生產(chǎn)的可能性邊界更偏向資本密集型產(chǎn)品，勞動豐裕的國家（A國）的生產(chǎn)可能性邊界更偏向于

11、勞動密集型產(chǎn)品。進(jìn)而導(dǎo)致相對供給的差異。即資本豐裕的國家在資本密集型產(chǎn)品上的相對供給能力較強(qiáng)，勞動豐裕的國家在勞動密集型產(chǎn)品 上的相對供給能力較強(qiáng)，即A國在X產(chǎn)品上的供給能力高于B國， B國在Y產(chǎn)品上的供給能力高于A國。兩國相對供給的差異將導(dǎo)致兩國的相對價格差異國際貿(mào)易的前提條件。一、要素稟賦差異與相對供給差異要素稟賦差異要素稟賦點(diǎn)相對供給差異生產(chǎn)可能性邊界線生產(chǎn)技術(shù)條件相同結(jié)論：資本豐富的國家在資本密集型產(chǎn)品上相對供給能力較強(qiáng)，勞動豐富的國家則在勞動密集型產(chǎn)品上相對供給能力較強(qiáng)。二、封閉條件下的相對價格要素稟賦生產(chǎn)技術(shù)條件相同相對供給差異相對價格差異兩國需求條件完全相同pA1里昂惕夫之謎實(shí)證

12、檢驗的結(jié)果：美國國內(nèi)生產(chǎn)1百萬美元出口商品與進(jìn)口替代品所需的資本與勞動1947年數(shù)據(jù)出口商品進(jìn)口替代品資本（美元）25507803091339勞動（年勞動人數(shù)）182170資本-這勞個動驗比證率結(jié)果，與一般13的99感1覺是不符合18的1。84一般（美認(rèn)元為/人，）美國資本充足，科技發(fā)達(dá)，勞動力相對不足(勞動力成本較高)，因此美國在生產(chǎn)資本密集型產(chǎn)品方面應(yīng)有相對優(yōu)勢實(shí)證結(jié)果令人困惑：在1947年美國向其他國家出口的是勞動密集型產(chǎn)品， 而進(jìn)口的是相對資本密集型產(chǎn)品，關(guān)鍵比率(K/L)X/(K/L)M 只有0.77，而根據(jù)H-O理論它應(yīng)遠(yuǎn)大于1。這一結(jié)論不僅與俄-赫定理相反，而且也有悖常理。這就是

13、著名的“里昂惕夫”之謎。里昂惕夫之謎實(shí)證檢驗的結(jié)果：表21H-O模型的實(shí)證檢驗：美國數(shù)據(jù)資料來源：轉(zhuǎn)自海聞、P.林德特等國際貿(mào)易，P96，上海人民2003，學(xué) 者數(shù)據(jù)年份(K/L)X/(K/L)M(H-O預(yù)測：1)Leontief, 195319470.77Leontief, 19561947-19510.94(或不包括自然資源行業(yè)，1.14)Whitney, 196818991.12Baldwin, 19711958-19620.79(或不包括自然資源行業(yè)，0.96)Sternand&Maskus,198 119721.05(或不包括自然資源行業(yè)，1.08)里昂惕夫之謎實(shí)證檢驗的結(jié)果：對里昂

14、惕夫之謎的解釋里昂惕夫之謎引起了當(dāng)時經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的極大注意，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們就此提出了很多不同解釋和意見。歸納起來，主要有兩類：一類是關(guān)于里昂惕夫?qū)嵶C結(jié)果的分析法的討論；美另一國類參是與對國要際素分稟賦工理是論建的立檢在討。在后一類討論中，有的勞 學(xué)者動側(cè)密重集于型對生要產(chǎn)素稟專賦業(yè)理化論基的礎(chǔ)補(bǔ)充，即在原有要素稟賦理之 論的上基的礎(chǔ)。上美加國入通其他過一對些外里貿(mào)昂易惕夫未曾考慮的因素；有的節(jié) 學(xué)者約則資干本脆和另安辟排蹊徑剩，余從勞其動他力途徑去解釋國際貿(mào)易，有些甚至提出了新的國際貿(mào)易基礎(chǔ)。比較有代表性的解釋有：里昂惕夫之謎實(shí)證檢驗的結(jié)果：對里昂惕夫之謎的解釋 要素密集度逆轉(zhuǎn) 關(guān)稅和政府的其他貿(mào)易

15、壁壘 技能和人力資源不同 勞動熟練說 其他自然資源不同二是對資本要素的內(nèi)涵進(jìn)行了擴(kuò)張一是找出里昂惕夫在計算時忽視的因素對里昂惕夫之謎的解釋要素密集度逆轉(zhuǎn)(Factor-Intensity Reversal)要素密集度逆轉(zhuǎn)是指一種給定的商品（如X）在勞動豐裕的國家（如A國）是勞動密集型產(chǎn)品，而在資本豐裕的國家（如B國）卻是資本密集型產(chǎn)品。 科技進(jìn)步會使產(chǎn)品的要素密集度變化 即使同一時期，一種商品在不同國家要素密集度也會不同 要素密集度逆轉(zhuǎn)發(fā)生的原因在要素替代彈性差異的大小:2種商品生產(chǎn)中勞動對資本的替代彈性差異越大，要素密集度的顛倒就容易發(fā)生 Jones認(rèn)為要素密集度逆轉(zhuǎn)是 “迷”的原因。美國是

16、世界上最大的糧食出口國之一，但與同樣出口糧食的泰國相比，其糧食生產(chǎn)顯然是資本密集型的。因此從世界范圍看美國出口的是資本密集型商品，但從美國 角度看它出口的卻是勞動密集型商品。然而沒有證據(jù)說明要素密集度逆 轉(zhuǎn)是一種普遍現(xiàn)象，因此這一解釋成了對美國農(nóng)產(chǎn)品出口唯一解釋。型。美國進(jìn)口品資本密集型勞動密集型美國出口品勞動密集型資本密集型生產(chǎn)要素密集型轉(zhuǎn)化其他國家美國美國進(jìn)口品在其國內(nèi)生產(chǎn)時，屬于資本密集型產(chǎn)品。而在其出口國來說，則屬于勞動密集型。如小麥，在發(fā)展中國家是勞動密集型，在美國是資本密集要素密集度對H-O定理的影響如果產(chǎn)品要素密集度發(fā)生逆轉(zhuǎn)，則H-O定理就會被。比如玩具在中國是勞動密集型的，如果

17、要素密集度不逆轉(zhuǎn)， 則玩具在美國也應(yīng)該是勞動密集型的，根據(jù)H-O定理中國應(yīng)該出口玩具，美國應(yīng)該進(jìn)口玩具。但是，如果要素密集度逆轉(zhuǎn)，即玩具在美國是資本密集型產(chǎn)品，在這種情況下，中國向美國出口玩具，對中國而言屬于出口勞動密集型產(chǎn)品，而對美國而言則屬于進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品。從而也就解釋了所謂的“里昂惕夫之謎”。要素密集度逆轉(zhuǎn)的檢驗最著名的一次檢驗是1962年Minhas完成的，他使用了美國和日本20個行業(yè)的中K/L比率，我們按照這一比率從大到小的順序來排列這些行業(yè)。在美國石油產(chǎn)品行業(yè)的資本密集度最高，煤制品排第三產(chǎn)業(yè)位，鋼鐵排第8位，紡織品排第11位，造船排第15位等。但日本的行業(yè)排序與美國不同，他們

18、的相關(guān)系數(shù)僅為0.328，這反映出在日本鋼鐵排第3位而不是第8位，造船排第7位而不是第15位。但一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家指出，雖有跡象表明現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中存在要素密集度逆轉(zhuǎn)的現(xiàn)象，但可能其對國際貿(mào)易的影響并不那么重要。對里昂惕夫之謎的解釋關(guān)稅和政府的其他貿(mào)易壁壘H-O理論是建立在完全自由競爭的假設(shè)之上的，而現(xiàn)實(shí)的國際貿(mào)易中存在著大量的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘。美國的貿(mào)易政 策是：限制高技術(shù)產(chǎn)品（一般是資本密集型的）的出口，阻 礙勞動密集型產(chǎn)品的進(jìn)口。一些研究表明，美國進(jìn)口勞動密 集型產(chǎn)品比進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品受到更嚴(yán)格的進(jìn)口壁壘限制。特別受到保護(hù)的是技術(shù)落后的產(chǎn)業(yè)和非熟練、半熟練的勞工集團(tuán)。美國通過對外貿(mào)易來節(jié)約資本、安排剩余勞動力。對里昂惕夫之謎的解釋技能和人力資源不同H-O模型中勞動力是同質(zhì)的，即勞動力的知識、技能是相同的。但現(xiàn)實(shí)中，各國勞動力的質(zhì)有很大差別，美國勞動力和越南勞動力相比，很難說是同質(zhì)的，前者多是技能水平高的熟練勞動力，包含了大量人力資本投資，而后者多是技能水平較低的非熟練勞動力，包含的人力資本投資較少。在里昂惕夫計算美國進(jìn)出口商品的資本勞動比率時，只統(tǒng)計了實(shí)物資本數(shù)量， 如果把人力資本加入到實(shí)物資本上，美國出口商品的資本勞動比率就會大于進(jìn)口商品的資本勞動比率，這樣，美國出口的仍是資本密集型產(chǎn)品。對里昂惕夫之謎的解釋勞動熟練說勞動熟練說是用