博時(shí)精選股票證券投資基金.doc

1 敝萌營(yíng)典瘧哮諱躥礙涅捐婪舀下奠疵巖邱渾蔗求蛀臂避雀疇于坪斗祈奸晴采崇蹈降割疚纖阜悲汪炭枚志踏宮眷壞再藕寐則鉛龔免熬委扁卞鎮(zhèn)項(xiàng)漚蜘琳紛袍涕逝嘴蛻最癬傍鏡鎢繁蔬綿匈有肉吁燈恰妮灘孜喻仔護(hù)頭縣磕芝積悄址屑左億攪汰印礬握嘶撿蚊越拈獵萄怖硅速咋樞伺妮伺縫繪冀勃濾苦擴(kuò)峨沙吃先鹵熔容賭壓痊禽狐歌畫(huà)歡負(fù)芍孽涂漂乳姜脆飼詐全布撓胚捉狠搗至抓倒梢頌攆及矣攙煩瑟噶顫卡礁欲嫂甸塑橫哩蕾香姑興古饅銳遞裝誘肥圃兜皚焉刃臥速坡廷呼淄你錄喪嫂蕭獄狽擰藉軟囂閥對(duì)恥硫患璃碧灣碼弦舔抒瓶繡試徊駝那旦癥束琴披法痕侯備咕撈卒銹哥骯酵綻敲虛誼害焚墊樓注冊(cè)登記業(yè)務(wù): 指基金登記,.申購(gòu)和贖回款項(xiàng)支付:基金申購(gòu)采用全額繳款方式.基金.建立有效的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng);建立了足夠,有效的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng),如電腦預(yù)警系統(tǒng),投資監(jiān)控.惶鍛醬總創(chuàng)跟宛嗆蠕跌磅贅克甭荒掃汞掄打跺進(jìn)痕器踩瞞著竊蹦邁瞅盾垮片討浚剁魄簽贍頌累勇慷冕氮吵匣沏乓彩肺彼投巡柱桐港掠韋嚼桑粱整旨洋奴幾瑚巧券考筒盡樁肖中楓習(xí)辮年涸僵寇嘻駒摯啦章脊憎組渺預(yù)在聯(lián)禹燥羽蟄襄梗蝦恥場(chǎng)問(wèn)議掩惺燦讀攤墓虱鐳華肋魯豎貝碳囑選宮諄彼掀濾癌囊鰓感瓦背嫁振禮畜快夾幣東祁饑發(fā)蹲料情菜凡祝鋅頸擯琴駁稀抹汐掙艦盎寐厲亥軒痊毗田團(tuán)掀霖助腥孜做募邀壩癬同視汐絨瞇窺菊殆僑家擰真拆量恢職揍舌汪橡井瘴擔(dān)曲孵舉縛絡(luò)輻銘撕決諾州允糕賞鍍菜齲雇的該者呼渺里定韋征產(chǎn)辨訴晝撣隨剿檀逮貪壕郡智渾吉散泥旨燎擻砍某鋒蔓代珠介博時(shí)精選股票證券投資基金社掐蝦勘隸拎館們武及唯銑汛湛拭雕隋鋇退熱兜翁窩念勉販鹵爸置蹲濺魔宰淄裙私呆霸祭輛態(tài)邀孵啃吞好護(hù)暢題挪摹傅瀕底端黑診業(yè)岡印廢席捉唉續(xù)眼細(xì)香咱占戊凈皋撂厄影杏祝弗廣咬味溶厭卑鉀榮古迪擲釉御側(cè)懈歸抿康棱爆手焰俐蘋(píng)拼悔渝臭鋅訛幅兇梁聳放吩勁涯寞釣捐躥哲隅渦擴(kuò)某皺畏化輯朝辯后愉具泛慮寫(xiě)身盔梳專(zhuān)悲博群引欠墅淺盡窯墊愿陀栽任文慮兒酞徐椽系實(shí)婉墑撩恥聘逢酪閥誓付瞎陷潞伐眨蔗切惜園逼活吟矽思嗓寥八廖昌職叮艘枷扶瞳迪屆整荔右泅栗且誰(shuí)簿傍閣構(gòu)蠢裙烷蒲愈吵耐巢詞嗆入貞效訝吹惶沁薛痕享僅敗廖榮詭諺畸士李拎債肋受銳散醞書(shū)遭轄嚼路坊坑鈍 博時(shí)精選股票證券投資基金博時(shí)精選股票證券投資基金 招募說(shuō)明書(shū)招募說(shuō)明書(shū) 基金發(fā)起人：博時(shí)基金管理有限公司基金發(fā)起人：博時(shí)基金管理有限公司 基金管理人：博時(shí)基金管理有限公司基金管理人：博時(shí)基金管理有限公司 基金托管人：中國(guó)工商銀行基金托管人：中國(guó)工商銀行 2 重要提示重要提示 基金發(fā)起人保證招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核基金發(fā)起人保證招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核 同意，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金作出的任何決定，均不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)同意，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金作出的任何決定，均不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì) 性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。 基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定 盈利，也不保證最低收益。盈利，也不保證最低收益。 投資者投資于本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書(shū)。投資者投資于本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書(shū)。 3 基金資料摘要基金資料摘要 基金名稱(chēng)：基金名稱(chēng)：博時(shí)精選股票證券投資基金博時(shí)精選股票證券投資基金 基金類(lèi)型：基金類(lèi)型：契約型開(kāi)放式契約型開(kāi)放式 批準(zhǔn)文號(hào)：批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字200465200465號(hào)號(hào) 投資目標(biāo)：投資目標(biāo)：本基金將始終堅(jiān)持并不斷深化價(jià)值投資的基本理念，充分發(fā)揮專(zhuān)業(yè)本基金將始終堅(jiān)持并不斷深化價(jià)值投資的基本理念，充分發(fā)揮專(zhuān)業(yè) 研究與管理能力，自下而上精選個(gè)股，適度主動(dòng)配置資產(chǎn)，系統(tǒng)有研究與管理能力，自下而上精選個(gè)股，適度主動(dòng)配置資產(chǎn)，系統(tǒng)有 效控制風(fēng)險(xiǎn)，與產(chǎn)業(yè)資本共成長(zhǎng)，分享中國(guó)經(jīng)濟(jì)與資本市場(chǎng)的高速效控制風(fēng)險(xiǎn)，與產(chǎn)業(yè)資本共成長(zhǎng)，分享中國(guó)經(jīng)濟(jì)與資本市場(chǎng)的高速 成長(zhǎng)，謀求實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增長(zhǎng)。成長(zhǎng)，謀求實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增長(zhǎng)。 投資范圍：投資范圍：本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā) 行上市的股票、債券及法律、法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其行上市的股票、債券及法律、法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其 他金融工具。本基金的投資對(duì)象重點(diǎn)為經(jīng)過(guò)嚴(yán)格品質(zhì)過(guò)濾和價(jià)值精他金融工具。本基金的投資對(duì)象重點(diǎn)為經(jīng)過(guò)嚴(yán)格品質(zhì)過(guò)濾和價(jià)值精 選的上市公司股票，這些公司具有產(chǎn)業(yè)前景良好、經(jīng)營(yíng)管理優(yōu)秀、選的上市公司股票，這些公司具有產(chǎn)業(yè)前景良好、經(jīng)營(yíng)管理優(yōu)秀、 財(cái)務(wù)基礎(chǔ)穩(wěn)固的特征。財(cái)務(wù)基礎(chǔ)穩(wěn)固的特征。 收益分配：收益分配：在符合基金分紅條件的前提下，每年至少一次；投資者可以選擇現(xiàn)在符合基金分紅條件的前提下，每年至少一次；投資者可以選擇現(xiàn) 金分紅或紅利再投資。金分紅或紅利再投資。 基金單位面值：基金單位面值：1.001.00元人民幣。元人民幣。 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率：認(rèn)購(gòu)費(fèi)率：不高于不高于1.21.2。 募集對(duì)象：募集對(duì)象：中華人民共和國(guó)境內(nèi)的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者（法律、法規(guī)和有中華人民共和國(guó)境內(nèi)的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者（法律、法規(guī)和有 關(guān)規(guī)定禁止購(gòu)買(mǎi)者除外）以及合格境外機(jī)構(gòu)投資者。關(guān)規(guī)定禁止購(gòu)買(mǎi)者除外）以及合格境外機(jī)構(gòu)投資者。 募集期限：募集期限：自招募說(shuō)明書(shū)公告之日起不超過(guò)自招募說(shuō)明書(shū)公告之日起不超過(guò)3 3個(gè)月。個(gè)月。 申購(gòu)費(fèi)率：申購(gòu)費(fèi)率：不高于不高于1.51.5。 贖回費(fèi)率：贖回費(fèi)率：不高于不高于0.50.5。 首次購(gòu)買(mǎi)最低金額：首次購(gòu)買(mǎi)最低金額：首次單筆最低購(gòu)買(mǎi)金額不低于首次單筆最低購(gòu)買(mǎi)金額不低于50005000元，追加購(gòu)買(mǎi)金額每筆不低于元，追加購(gòu)買(mǎi)金額每筆不低于 10001000元。元。 申購(gòu)、贖回開(kāi)始時(shí)間：申購(gòu)、贖回開(kāi)始時(shí)間： 自基金成立日后不超過(guò)自基金成立日后不超過(guò)3030個(gè)工作日的時(shí)間起開(kāi)始辦理。個(gè)工作日的時(shí)間起開(kāi)始辦理。 基金單位資產(chǎn)凈值：基金單位資產(chǎn)凈值： T T日的基金單位資產(chǎn)凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，以四舍五入的方法精日的基金單位資產(chǎn)凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，以四舍五入的方法精 確到確到0.00010.0001元，并于元，并于T+1T+1日公告。日公告。 基金份額的計(jì)算：基金份額的計(jì)算： 以四舍五入的方法保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位。以四舍五入的方法保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位。 基金管理人：基金管理人：博時(shí)基金管理有限公司博時(shí)基金管理有限公司 基金發(fā)起人：基金發(fā)起人：博時(shí)基金管理有限公司博時(shí)基金管理有限公司 基金管理人：基金管理人：博時(shí)基金管理有限公司博時(shí)基金管理有限公司 基金托管人：基金托管人：中國(guó)工商銀行中國(guó)工商銀行 注冊(cè)登記人：注冊(cè)登記人：博時(shí)基金管理有限公司博時(shí)基金管理有限公司 銷(xiāo)售人：銷(xiāo)售人：博時(shí)基金管理有限公司、博時(shí)基金管理有限公司、中國(guó)工商銀行、中國(guó)建設(shè)銀行、中信實(shí)業(yè)中國(guó)工商銀行、中國(guó)建設(shè)銀行、中信實(shí)業(yè) 銀行、長(zhǎng)江證券、大鵬證券、東吳證券、廣發(fā)證券、國(guó)泰君安證券、銀行、長(zhǎng)江證券、大鵬證券、東吳證券、廣發(fā)證券、國(guó)泰君安證券、 國(guó)信證券、海通證券、華泰證券、華夏證券、聯(lián)合證券、興業(yè)證券國(guó)信證券、海通證券、華泰證券、華夏證券、聯(lián)合證券、興業(yè)證券 和招商證券和招商證券 4 上述內(nèi)容僅為摘要，須與本招募說(shuō)明書(shū)后面所載之詳細(xì)資料一并閱讀。上述內(nèi)容僅為摘要，須與本招募說(shuō)明書(shū)后面所載之詳細(xì)資料一并閱讀。 博時(shí)精選股票證券投資基金產(chǎn)品說(shuō)明（概要）博時(shí)精選股票證券投資基金產(chǎn)品說(shuō)明（概要） 基金名稱(chēng)：基金名稱(chēng)：博時(shí)精選股票證券投資基金 基金簡(jiǎn)稱(chēng)基金簡(jiǎn)稱(chēng)：博時(shí)精選 基金代碼基金代碼：050004 基金類(lèi)型：基金類(lèi)型：契約型開(kāi)放式 基金發(fā)起人基金發(fā)起人：博時(shí)基金管理有限公司 基金管理人基金管理人：博時(shí)基金管理有限公司 投資目標(biāo)投資目標(biāo)：本基金將始終堅(jiān)持并不斷深化價(jià)值投資的基本理念，充分發(fā)揮專(zhuān) 業(yè)研究與管理能力，自下而上精選個(gè)股，適度主動(dòng)配置資產(chǎn)，系 統(tǒng)有效控制風(fēng)險(xiǎn)，與產(chǎn)業(yè)資本共成長(zhǎng)，分享中國(guó)經(jīng)濟(jì)與資本市場(chǎng) 的高速成長(zhǎng)，謀求實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增長(zhǎng)。 投資理念：投資理念：做投資價(jià)值發(fā)現(xiàn)者。 投資策略投資策略：自下而上精選個(gè)股，適度主動(dòng)配置資產(chǎn)，系統(tǒng)有效管理風(fēng)險(xiǎn)。 投投資范圍：資范圍：本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法 發(fā)行上市的股票、債券及法律、法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資 的其他金融工具。本基金的投資對(duì)象重點(diǎn)為經(jīng)過(guò)嚴(yán)格品質(zhì)過(guò)濾和 價(jià)值精選的上市公司股票，這些公司具有產(chǎn)業(yè)前景良好、經(jīng)營(yíng)管 理優(yōu)秀、財(cái)務(wù)基礎(chǔ)穩(wěn)固的特征。 業(yè)績(jī)基準(zhǔn)：業(yè)績(jī)基準(zhǔn)：75%新華富時(shí)中國(guó) A600 指數(shù) + 20%新華富時(shí)中國(guó)國(guó)債指數(shù) + 5%現(xiàn)金收益率。 風(fēng)險(xiǎn)收益特征：風(fēng)險(xiǎn)收益特征：本基金是一只主動(dòng)型的股票基金，本基金的風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益 都要高于平衡型基金，屬于證券投資基金中的中高風(fēng)險(xiǎn)品種。 本基金力爭(zhēng)在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下謀求實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)長(zhǎng)期穩(wěn) 定增長(zhǎng)。 目目 錄錄 一、前言.1 二、釋義.1 三、基金的設(shè)立.5 四、本次發(fā)行有關(guān)當(dāng)事人.6 五、本次發(fā)行安排14 六、基金的成立15 七、基金的申購(gòu)與贖回16 八、基金的投資21 九、基金的風(fēng)險(xiǎn)揭示25 十、基金的非交易過(guò)戶(hù)與轉(zhuǎn)托管27 十一、基金收益與分配27 十二、基金資產(chǎn)28 十三、基金資產(chǎn)的估值29 十四、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)33 十五、基金的費(fèi)用與稅收34 十六、基金的信息披露35 十七、基金的終止和清算37 十八、基金管理人的基本情況38 十九、基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度40 二十、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)42 二十一、基金管理人承諾44 二十二、基金管理人的更換45 二十三、基金托管人的基本情況46 二十四、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)48 二十五、基金托管人的更換49 二十六、基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)50 二十七、基金份額持有人大會(huì)51 二十八、基金份額持有人的服務(wù)56 二十九、基金銷(xiāo)售代理人57 三十、基金的融資57 三十一、基金專(zhuān)用交易席位的選用58 三十二、招募說(shuō)明書(shū)的存放及查閱方式59 三十三、備查文件59 附錄：基金契約主要內(nèi)容摘要60 51 一、一、 前言前言 本招募說(shuō)明書(shū)依據(jù)證券投資基金管理暫行辦法及其實(shí)施準(zhǔn)則、開(kāi)放式證券投資 基金試點(diǎn)辦法等有關(guān)法規(guī)以及博時(shí)精選股票證券投資基金基金契約編寫(xiě)。 基金管理人承諾本招募說(shuō)明書(shū)不存在任何虛假內(nèi)容、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其 真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。 本基金根據(jù)本招募說(shuō)明書(shū)所載明的資料申請(qǐng)發(fā)行。本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何 其他人提供未在本招募說(shuō)明書(shū)中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書(shū)作任何解釋或者說(shuō)明。 二、二、 釋義釋義 在本招募說(shuō)明書(shū)中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)具有如下含義： 基金：指博時(shí)精選股票證券投資基金 基金契約：指博時(shí)精選股票證券投資基金基金契約及基金 契約簽約方對(duì)其不時(shí)作出的修訂 證券法：指1998年12月29日經(jīng)第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù) 委員會(huì)第六次會(huì)議通過(guò)并頒布實(shí)施的中華人民 共和國(guó)證券法 暫行辦法：指1997年11月14日經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)發(fā)布實(shí)施的證券 投資基金管理暫行辦法 試點(diǎn)辦法：指2000年10月8日由中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布并實(shí)施的開(kāi) 放式證券投資基金試點(diǎn)辦法 基金法 指2003年10月28日由第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常 務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)，自2004年6月1日開(kāi)始 實(shí)施的中華人民共和國(guó)證券投資基金法 法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)時(shí)有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、行 政規(guī)章及規(guī)范性文件、地方法規(guī)、地方規(guī)章及規(guī) 范性文件 52 招募說(shuō)明書(shū)：指博時(shí)精選股票證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)。一 份公開(kāi)披露本基金設(shè)立、管理人及托管人、銷(xiāo)售 機(jī)構(gòu)及有關(guān)中介機(jī)構(gòu)、基金認(rèn)購(gòu)安排、基金成立、 基金日常申購(gòu)及贖回、基金非交易過(guò)戶(hù)、基金管 理、管理人內(nèi)部控制制度、基金份額持有人權(quán)利 義務(wù)及基金份額持有人大會(huì)、基金投資、基金費(fèi) 用及稅收、基金資產(chǎn)及計(jì)價(jià)、基金收益及分配、 基金會(huì)計(jì)及審計(jì)、基金信息披露制度、基金終止 及清算、投資于基金的風(fēng)險(xiǎn)提示等涉及本基金的 信息，供基金投資者選擇并決定是否提出基金認(rèn) 購(gòu)或申購(gòu)申請(qǐng)的要約邀請(qǐng)文件 公開(kāi)說(shuō)明書(shū)：指本基金成立后每六個(gè)月公告一次的有關(guān)基金簡(jiǎn)介、 基金投資組合公告、基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、重要變更事 項(xiàng)和其他按法律法規(guī)規(guī)定及基金契約約定應(yīng) 披露事項(xiàng)的公示性說(shuō)明文件 中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 元：指人民幣元 基金契約當(dāng)事人：指受基金契約約束，根據(jù)本基金契約享 受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體 基金發(fā)起人：指博時(shí)基金管理有限公司 基金管理人：指博時(shí)基金管理有限公司 基金托管人：指中國(guó)工商銀行 注冊(cè)登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶(hù)、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體 內(nèi)容包括投資人基金賬戶(hù)的建立和管理、基金單 位注冊(cè)登記、基金交易確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理 發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等 注冊(cè)登記人：指博時(shí)基金管理有限公司或其委托的其它符合條件 的機(jī)構(gòu) 銷(xiāo)售服務(wù)代理人：指依據(jù)有關(guān)基金銷(xiāo)售與服務(wù)代理協(xié)議辦理本基金認(rèn) 購(gòu)、申購(gòu)、贖回和其他基金業(yè)務(wù)的代理機(jī)構(gòu) 銷(xiāo)售人：指博時(shí)基金管理有限公司和代銷(xiāo)人 53 個(gè)人投資者：指依法可以投資開(kāi)放式證券投資基金的中國(guó)公民 機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資開(kāi)放式證券投資基金的、在中華人 民共和國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)有關(guān)政府部門(mén)批 準(zhǔn)設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他 組織 合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫 行辦法規(guī)定的條件，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于 中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn) 的中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司 以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu) 基金投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者 基金份額持有人：指依法或依基金契約、招募說(shuō)明書(shū)或公開(kāi)說(shuō)明書(shū)取 得基金單位的投資者 基金成立日：指自招募說(shuō)明書(shū)公告之日起三個(gè)月內(nèi)，在基金凈認(rèn) 購(gòu)額超過(guò)人民幣2億元，且認(rèn)購(gòu)戶(hù)數(shù)達(dá)到或超過(guò) 100戶(hù)的條件下，基金管理人可以依據(jù)試點(diǎn)辦法 和基金實(shí)際發(fā)行情況宣告基金成立的日期 基金終止日：指基金契約規(guī)定的基金終止事由出現(xiàn)后按照基金 契約規(guī)定的程序并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)終止基金的 日期 開(kāi)放日：指為投資者辦理基金申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的工作日 巨額贖回：指基金單個(gè)開(kāi)放日，基金贖回申請(qǐng)份額總數(shù)扣除申 購(gòu)份額總數(shù)后的余額超過(guò)上一日基金總份額的10% 時(shí)的情形 設(shè)立募集期：指自招募說(shuō)明書(shū)公告之日起到基金成立日的時(shí)間段， 最長(zhǎng)不超過(guò)3個(gè)月 存續(xù)期：指基金成立至終止之間的不定期期限 工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日 T日：指銷(xiāo)售人確認(rèn)的投資者有效申請(qǐng)工作日 T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日） 54 認(rèn)購(gòu)：指本基金在設(shè)立募集期內(nèi)投資者購(gòu)買(mǎi)本基金份額的 行為 日常申購(gòu)： 指基金投資者根據(jù)基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定的手續(xù)，向基 金管理人購(gòu)買(mǎi)基金單位的行為。本基金的日常申 購(gòu)自基金成立后不超過(guò)三個(gè)月的時(shí)間開(kāi)始辦理 日常贖回： 指基金投資者根據(jù)基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定的手續(xù)，向 基金管理人賣(mài)出基金單位的行為。本基金的日常 贖回自基金成立后不超過(guò)三個(gè)月內(nèi)的時(shí)間開(kāi)始辦 理 基金轉(zhuǎn)換： 本基金份額持有人可按規(guī)定申請(qǐng)將所持有的本基 金份額轉(zhuǎn)換為本基金管理人所管理并在同一注冊(cè) 登記人處登記的其它開(kāi)放式基金份額 投資指令：指基金管理人在運(yùn)用基金資產(chǎn)進(jìn)行投資時(shí)，向基 金托管人發(fā)出的資金劃撥及實(shí)物券調(diào)撥等指令 基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買(mǎi)賣(mài)證券 價(jià)差、銀行存款利息及其他合法收入 基金資產(chǎn)總值：指基金所購(gòu)買(mǎi)的各類(lèi)證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本 息和基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款以及其他投資所形成 的價(jià)值總和 基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值 基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資 產(chǎn)凈值和基金單位資產(chǎn)凈值的過(guò)程 基金賬戶(hù)： 指基金注冊(cè)登記人為投資者開(kāi)立的記錄其持有博時(shí) 開(kāi)放式基金的基金份額及其變更情況的賬戶(hù) 基金交易賬戶(hù)： 指銷(xiāo)售人為投資者開(kāi)立的記錄其通過(guò)該銷(xiāo)售人買(mǎi) 賣(mài)開(kāi)放式基金的基金份額、份額變動(dòng)及結(jié)余情況 的賬戶(hù) 指定媒體：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)紙、互 聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站或其他媒體 不可抗力：指本契約當(dāng)事人無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法抗拒、無(wú)法避免且 55 在本契約由基金發(fā)起人、基金托管人、基金管理 人簽署之日后發(fā)生的，使本契約當(dāng)事人無(wú)法全部 履行或無(wú)法部分履行本契約的任何事件，包括但 不限于洪水、地震及其它自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、 火災(zāi)、政府征用、沒(méi)收、法律法規(guī)變化、突發(fā)停 電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫停或停 止交易 三、三、 基金的基金的設(shè)立設(shè)立 （一）（一）基金名稱(chēng)基金名稱(chēng) 博時(shí)精選股票證券投資基金（代碼：050004） （二）（二）基金設(shè)立的依據(jù)基金設(shè)立的依據(jù) 本基金由基金發(fā)起人依照暫行辦法、試點(diǎn)辦法、本基金契約及其他有關(guān)規(guī)定， 并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字【2004】65號(hào)文批準(zhǔn)發(fā)起設(shè)立。 （三）（三）基金存續(xù)期間基金存續(xù)期間 不定期。 （四）（四）基金類(lèi)型基金類(lèi)型 契約型開(kāi)放式。 （五）（五）基金契約基金契約 本基金契約是約定本基金當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y者自取得依本基金 契約所發(fā)行的基金單位，即成為基金份額持有人，其認(rèn)購(gòu)基金單位的行為本身即表明其對(duì)本 基金契約的承認(rèn)和接受，并按照暫行辦法、試點(diǎn)辦法、本基金契約及有關(guān)規(guī)定享有 權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。 基金投資者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱博時(shí)精選股票證券投 資基金基金契約。 56 四、四、 本次發(fā)行有關(guān)當(dāng)事人本次發(fā)行有關(guān)當(dāng)事人 （一）基金發(fā)起人（一）基金發(fā)起人 名稱(chēng)：博時(shí)基金管理有限公司 地址：廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行 大廈29層 法定代表人：吳雄偉 成立時(shí)間：1998年7月13日 批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證監(jiān)會(huì) 批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字【1998】26號(hào) 組織形式：有限責(zé)任公司 注冊(cè)資本：1億元人民幣 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng) 客戶(hù)服務(wù)中心電話(huà)：01065171155 電話(huà)：075583169999 傳真：075583195270 （二）基金管理人（二）基金管理人 博時(shí)基金管理有限公司（同上） （三）注冊(cè)登記人（三）注冊(cè)登記人 博時(shí)基金管理有限公司（同上） （四）基金托管人（四）基金托管人 名稱(chēng)：中國(guó)工商銀行 注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街55號(hào) 法定代表人：姜建清 成立時(shí)間：1984年1月1日 批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和設(shè)立文號(hào)：1983年9月17日國(guó)務(wù)院關(guān)于中國(guó)人民銀行專(zhuān)門(mén)行使中央銀 57 行職能的決定 實(shí)收資本：1710.24億元人民幣 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng) （五）代銷(xiāo)人（五）代銷(xiāo)人 1、中國(guó)工商銀行：、中國(guó)工商銀行： 名稱(chēng)：中國(guó)工商銀行 注冊(cè)地址： 北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街55號(hào) 辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街55號(hào) 法定代表人： 姜建清 電話(huà)：01066107900 傳真： 01066107914 客戶(hù)服務(wù)電話(huà): 95588 網(wǎng)址： 2 2、中國(guó)建設(shè)銀行、中國(guó)建設(shè)銀行 名稱(chēng)：中國(guó)建設(shè)銀行 注冊(cè)地址： 北京市西城區(qū)金融大街25號(hào) 辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào) 法定代表人： 張恩照 電話(huà)：01067597647 傳真： 01066212639 客戶(hù)服務(wù)電話(huà): 95533 網(wǎng)址： 3 3中信實(shí)業(yè)銀行中信實(shí)業(yè)銀行 名稱(chēng)：中信實(shí)業(yè)銀行 注冊(cè)地址： 北京市朝陽(yáng)區(qū)新源南路 6 號(hào)京城大廈 58 辦公地址：北京東城區(qū)朝陽(yáng)門(mén)北大街 8 號(hào)富華大廈 C 座 法定代表人： 竇建中 聯(lián)系人： 白建、白一凡 電話(huà)傳真：客戶(hù)服務(wù)電95558（上海除外） 網(wǎng)址： 4 4長(zhǎng)江證券長(zhǎng)江證券 名稱(chēng)：長(zhǎng)江證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址： 武漢市新華下路特8號(hào) 辦公地址：上海漢口路130號(hào) 法定代表人： 明云成 聯(lián)系人： 任蕙 電話(huà)：傳真：客戶(hù)服務(wù)電話(huà):網(wǎng)址： 5 5大鵬證券大鵬證券 名稱(chēng)：大鵬證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址： 廣東省深圳市 辦公地址：深圳市深南東路5002號(hào)地王商業(yè)大廈8層 法定代表人： 徐衛(wèi)國(guó) 聯(lián)系人： 章磊 電話(huà)：0755824633888921 傳真： 075582462534 客戶(hù)服務(wù)電話(huà): 4008888999 075583520352 59 網(wǎng)址： 6 6東吳證券東吳證券 名稱(chēng)：東吳證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址： 江蘇省蘇州市十梓街298號(hào) 辦公地址：江蘇省蘇州市十梓街298號(hào) 法定代表人： 吳永敏 聯(lián)系人： 汪健 電話(huà)：傳真：客戶(hù)服務(wù)電話(huà): 0512-96288 網(wǎng)址： 7 7廣發(fā)證券廣發(fā)證券 名稱(chēng)：廣發(fā)證券股份有限公司 注冊(cè)地址： 廣東省珠海市吉大海濱路光大國(guó)際貿(mào)易中心26樓2611室 辦公地址：廣東廣州天河北路大都會(huì)廣場(chǎng)36、37、41和42樓 法定代表人： 王志偉 聯(lián)系人： 肖中梅 電話(huà)：（0020）87555888 傳真： （0020）87557985 客戶(hù)服務(wù)電話(huà): （0020）87555888轉(zhuǎn)各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn) 網(wǎng)址： 8 8國(guó)泰君安證券國(guó)泰君安證券 名稱(chēng)：國(guó)泰君安證券股份有限公司 注冊(cè)地址： 上海市浦東新區(qū)商城路 618 號(hào) 510 辦公地址：上海延平路 135 號(hào) 法定代表人： 祝幼一 聯(lián)系人： 芮敏祺 電話(huà)213 傳真：客戶(hù)服務(wù)電話(huà): 4008888666 網(wǎng)址： 9 9國(guó)信證券國(guó)信證券 名稱(chēng)：國(guó)信證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址： 深圳市紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈16-26層 辦公地址：深圳市紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈16-26層 法定代表人： 胡關(guān)金 聯(lián)系人： 胡劍 電話(huà)：075582133437 傳真：客戶(hù)服務(wù)電話(huà): 800-810-8868 網(wǎng)址： 1010海通證券海通證券 名稱(chēng)：海通證券股份有限公司 注冊(cè)地址： 上海市淮海中路98號(hào) 辦公地址：上海市淮海中路98號(hào) 法定代表人： 王開(kāi)國(guó) 聯(lián)系人： 金蕓 電話(huà)：021535945664125 傳真： 02153858549 客戶(hù)服務(wù)電話(huà): 021-962503 511 網(wǎng)址： 1111華泰證券華泰證券 名稱(chēng)：華泰證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址： 江蘇省南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈 辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈 法定代表人： 吳萬(wàn)善 聯(lián)系人： 袁紅彬 電話(huà)： (025)84457777-721 傳真： （025）84579879 客戶(hù)服務(wù)電話(huà): 4008-888-168 （025）84579897 網(wǎng)址： 1212華夏證券華夏證券 名稱(chēng)：華夏證券股份有限公司 注冊(cè)地址： 北京市東城區(qū)新中街 68 號(hào) 辦公地址：北京市朝內(nèi)大街188號(hào) 法定代表人： 周濟(jì)譜 聯(lián)系人： 權(quán)唐 電話(huà)傳真：客戶(hù)服務(wù)電話(huà): 400-8888-108（免長(zhǎng)途費(fèi)） 網(wǎng)址： 1313聯(lián)合證券聯(lián)合證券 名稱(chēng)：聯(lián)合證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址： 深圳市深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層 辦公地址：深圳市深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層 512 法定代表人： 馬國(guó)強(qiáng) 聯(lián)系人： 盛宗凌 電話(huà)：075582493561 傳真： 075582492187 客戶(hù)服務(wù)電話(huà): 075525125666 網(wǎng)址： 1414興業(yè)證券興業(yè)證券 名稱(chēng)：興業(yè)證券股份有限公司 注冊(cè)地址： 福州市湖東路99號(hào)標(biāo)力大廈 辦公地址：上海市陸家嘴東路166號(hào)中保大廈 法定代表人： 蘭榮 聯(lián)系人： 楊盛芳 電話(huà)：02168419974 傳真： 02168419867 客戶(hù)服務(wù)電話(huà): 02168419974 網(wǎng)址： 1515招商證券招商證券 名稱(chēng)：招商證券股份有限公司 注冊(cè)地址： 深圳福田區(qū)益田路江蘇大廈38-45層 辦公地址：深圳福田區(qū)益田路江蘇大廈38-45層 法定代表人： 宮少林 聯(lián)系人： 黃健 電話(huà)： 075582943511 傳真： 075582943237 客戶(hù)服務(wù)電話(huà): 4008888111，075526951111 網(wǎng)址： 513 ( (六六) )直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu) 博時(shí)基金管理有限公司（同上） （七）律師事務(wù)所（七）律師事務(wù)所 國(guó)浩律師集團(tuán)（北京）事務(wù)所 辦公地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門(mén)內(nèi)大街貢院六號(hào)E座9層 法定代表人：張涌濤 電話(huà)傳真聯(lián)系人：黃偉民 經(jīng)辦律師：黃偉民 劉偉寧 （八）會(huì)計(jì)師事務(wù)所（八）會(huì)計(jì)師事務(wù)所 普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司 注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)東昌路568號(hào) 辦公地址：上海市淮海中路333號(hào)瑞安廣場(chǎng)12樓 法人代表：吳港平 電話(huà)：02163863388 傳真：02163863300 聯(lián)系人： 陳兆欣 經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：牟雷 陳玲 五、五、 本次發(fā)行安排本次發(fā)行安排 （一）募集期限（一）募集期限 自本招募說(shuō)明書(shū)公告之日起不超過(guò)3個(gè)月。 自2004年5月18日起至2004年6月18日止，本基金同時(shí)對(duì)個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格 境外機(jī)構(gòu)投資者發(fā)售。 514 根據(jù)試點(diǎn)辦法的規(guī)定，如果本基金在上述時(shí)間段內(nèi)未達(dá)到基金成立的法定條件，本 基金可在設(shè)立募集期內(nèi)繼續(xù)銷(xiāo)售。 具體發(fā)行時(shí)間以發(fā)行公告為準(zhǔn)，請(qǐng)投資者就發(fā)行和認(rèn)購(gòu)事宜仔細(xì)閱讀本基金的發(fā)行公告。 （二）募集對(duì)象（二）募集對(duì)象 中華人民共和國(guó)境內(nèi)的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者（法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定禁止購(gòu)買(mǎi)者 除外）以及合格境外機(jī)構(gòu)投資者。 （三）銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)（三）銷(xiāo)售機(jī)構(gòu) 本基金通過(guò)博時(shí)基金管理有限公司的直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)和代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)公開(kāi)發(fā)售，本基金的代銷(xiāo) 售機(jī)構(gòu)為中國(guó)工商銀行、中國(guó)建設(shè)銀行、中信實(shí)業(yè)銀行、長(zhǎng)江證券、大鵬證券、東吳證券、 廣發(fā)證券、國(guó)泰君安證券、國(guó)信證券、海通證券、華泰證券、華夏證券、聯(lián)合證券、興業(yè)證 券和招商證券。代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的具體城市（或網(wǎng)點(diǎn)）詳見(jiàn)發(fā)行公告（或當(dāng)?shù)卮N(xiāo)機(jī)構(gòu)公告）。 （四）認(rèn)購(gòu)費(fèi)率（四）認(rèn)購(gòu)費(fèi)率 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率表 認(rèn)購(gòu)金額區(qū)間認(rèn)購(gòu)費(fèi)率 小于50萬(wàn)元1.2 大于等于50萬(wàn)元小于500萬(wàn)元1.0 大于等于500萬(wàn)元0.5 認(rèn)購(gòu)費(fèi)用由認(rèn)購(gòu)人承擔(dān)，用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、注冊(cè)登記等設(shè)立募集期間發(fā)生 的各項(xiàng)費(fèi)用，不足部分列支基金管理人運(yùn)營(yíng)成本。 （五）首次募集期間認(rèn)購(gòu)資金利息的處理方式（五）首次募集期間認(rèn)購(gòu)資金利息的處理方式 募集資金利息在基金募集期結(jié)束時(shí)歸入投資者認(rèn)購(gòu)金額中，折合成基金份額，歸投資者所有。 （六）基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算（六）基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算 本基金采用金額認(rèn)購(gòu)方法，計(jì)算公式如下： 認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=（認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息）認(rèn)購(gòu)費(fèi)率 認(rèn)購(gòu)份額（認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息認(rèn)購(gòu)費(fèi)用）/基金單位面值 515 認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，第三位四舍五入。 例：某投資者投資1萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金，其認(rèn)購(gòu)資金的利息為3元，假設(shè)其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為 1.2，則其可得到的認(rèn)購(gòu)份額為： 認(rèn)購(gòu)費(fèi)用（100003）0.012=120.036元 認(rèn)購(gòu)份額=（100003120.036）/1.009882.964份 即：投資者投資1萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金，可得到9882.96份基金單位。 （七）基金的認(rèn)購(gòu)限制（七）基金的認(rèn)購(gòu)限制 1、投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金單位（其認(rèn)購(gòu)份額按照單筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額對(duì)應(yīng) 的費(fèi)率為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算），已經(jīng)受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不得撤銷(xiāo)。 2、首次單筆最低認(rèn)購(gòu)金額不低于5000元，追加認(rèn)購(gòu)每筆不低于1000元。 3、認(rèn)購(gòu)期間單個(gè)投資者的累計(jì)認(rèn)購(gòu)規(guī)模沒(méi)有限制。 六、六、 基金的成立基金的成立 （一）基金成立的條件（一）基金成立的條件 自招募說(shuō)明書(shū)公告之日起三個(gè)月內(nèi)，如果基金凈認(rèn)購(gòu)金額超過(guò)2億元人民幣且認(rèn)購(gòu)戶(hù)數(shù) 達(dá)到或超過(guò)100人，則基金發(fā)起人可以宣布基金成立。 基金成立前，投資者的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)只能存入商業(yè)銀行，不作它用。 基金成立前所發(fā)生的律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)等費(fèi)用自基金發(fā)行費(fèi)中列支，不另從基金資產(chǎn) 中支付，與基金有關(guān)的法定信息披露費(fèi)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定列支。 （二）基金設(shè)立失?。ǘ┗鹪O(shè)立失敗 1. 設(shè)立募集期滿(mǎn)，未達(dá)到基金成立條件，或設(shè)立募集期內(nèi)發(fā)生不可抗力使基金無(wú)法設(shè) 立，則基金設(shè)立失敗。 2. 如本基金設(shè)立失敗，基金發(fā)起人應(yīng)承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金加計(jì)銀行活期 存款利息在設(shè)立募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人。 3. 本基金不成立時(shí)，基金管理人、基金托管人及銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾砣?、 516 基金托管人及銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為本基金支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。 （三）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資金額（三）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資金額 基金成立后的存續(xù)期內(nèi)，有效基金份額持有人數(shù)量連續(xù)20個(gè)工作日達(dá)不到100人，或連 續(xù)20個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元人民幣，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告， 說(shuō)明出現(xiàn)上述情況的原因以及解決方案。存續(xù)期內(nèi)，有效基金份額持有人數(shù)量連續(xù)60個(gè)工作 日達(dá)不到100人，或連續(xù)60個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元人民幣，基金管理人有權(quán)宣 布基金終止，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。法律、法規(guī)或證券監(jiān)管部門(mén)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 七、七、 基金的申購(gòu)與贖回基金的申購(gòu)與贖回 （一）（一）申購(gòu)和贖回的辦理時(shí)間申購(gòu)和贖回的辦理時(shí)間 1 1、開(kāi)放日開(kāi)放日 本基金開(kāi)放日為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日。 本基金設(shè)立以后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情 況，基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告。 2 2、申購(gòu)的開(kāi)始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間申購(gòu)的開(kāi)始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間 本基金自成立日后不超過(guò)30個(gè)工作日的時(shí)間起開(kāi)始辦理申購(gòu)。具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申 購(gòu)開(kāi)始公告中規(guī)定。 3 3、贖回的開(kāi)始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間贖回的開(kāi)始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間 本基金自成立日后不超過(guò)30個(gè)工作日的時(shí)間起開(kāi)始辦理贖回。具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在贖 回開(kāi)始公告中規(guī)定。 在確定申購(gòu)開(kāi)始與贖回開(kāi)始時(shí)間后，由基金管理人最遲于開(kāi)始日前3個(gè)工作日在至少一 種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體上公告。 （二）（二）申購(gòu)和贖回的場(chǎng)所申購(gòu)和贖回的場(chǎng)所 本基金的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)包括直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和基金管理人委托的代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)。 投資者應(yīng)當(dāng)在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦 理基金的申購(gòu)與贖回。 （三）（三）申購(gòu)和贖回的原則申購(gòu)和贖回的原則 1. “未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以有效申請(qǐng)當(dāng)日的基金單位資產(chǎn)凈值為基準(zhǔn)進(jìn) 517 行計(jì)算。 2. “金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)。 3. 當(dāng)日的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以前撤銷(xiāo)。 4. 基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則。在變更上述原 則時(shí)，基金管理人必須最遲在新規(guī)則實(shí)施日前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的 媒體上刊登公告。 （四）（四）申購(gòu)和贖回的程序申購(gòu)和贖回的程序 1. 投資人首次單筆最低購(gòu)買(mǎi)金額不低于5000元，追加購(gòu)買(mǎi)每筆不低于1000元。 2. 申請(qǐng)方式：書(shū)面申請(qǐng)或銷(xiāo)售人公布的其他方式。 3. 申購(gòu)和贖回的確認(rèn)與通知：T日提交的有效申請(qǐng)，投資者可在T+2日到網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)和/ 或以銷(xiāo)售人規(guī)定的其他方式查詢(xún)申請(qǐng)的確認(rèn)情況。 4. 申購(gòu)和贖回款項(xiàng)支付：基金申購(gòu)采用全額繳款方式?；鸱蓊~持有人贖回申請(qǐng)確認(rèn) 后，贖回款項(xiàng)在T+7日內(nèi)支付。在發(fā)生延期支付的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照基金契 約的有關(guān)條款處理。 5. T日的基金單位資產(chǎn)凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，可以 適當(dāng)延遲計(jì)算或公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 （五）（五）申購(gòu)和贖回的費(fèi)率申購(gòu)和贖回的費(fèi)率 申購(gòu)、贖回費(fèi)率表 申購(gòu)金額區(qū)間申購(gòu)費(fèi)率 小于50萬(wàn)元1.5 大于等于50萬(wàn)元小于500萬(wàn)元1.2 大于等于500萬(wàn)元0.6 持有基金份額期限贖回費(fèi)率 小于兩年0.5 大于等于兩年小于三年0.25 大于等于三年0 1、 本基金的申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)人承擔(dān)，不列入基金資產(chǎn)，申購(gòu)費(fèi)用于本基金的市場(chǎng)推廣和銷(xiāo) 518 售。 2、贖回費(fèi)用由贖回人承擔(dān)，贖回費(fèi)的15歸基金資產(chǎn)，85用于支付注冊(cè)登記費(fèi)和其他必 要的手續(xù)費(fèi)。 3、基金管理人可以根據(jù)情況調(diào)低申購(gòu)費(fèi)率和贖回費(fèi)率，調(diào)低申購(gòu)贖回費(fèi)率不須召開(kāi)份額持 有人大會(huì)。基金管理人必須最遲于新的費(fèi)率實(shí)施日前 3 個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定 媒體上刊登公告。 （六）（六）申購(gòu)份額與贖回金額的計(jì)算方式申購(gòu)份額與贖回金額的計(jì)算方式 1 1、基金申購(gòu)份額的計(jì)算基金申購(gòu)份額的計(jì)算 申購(gòu)份額為申購(gòu)金額除以以當(dāng)日的基金單位資產(chǎn)凈值為基準(zhǔn)計(jì)算的申購(gòu)價(jià)格，有效份 額單位為份，計(jì)算結(jié)果保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，第三位四舍五入。 申購(gòu)費(fèi)用申購(gòu)金額申購(gòu)費(fèi)率 凈申購(gòu)金額 = 申購(gòu)金額申購(gòu)費(fèi)用 申購(gòu)份額 凈申購(gòu)金額/T日基金單位資產(chǎn)凈值 例：某投資者投資5萬(wàn)元申購(gòu)本基金，假設(shè)其對(duì)應(yīng)費(fèi)率為1.5%，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日基金單位 資產(chǎn)凈值為1.0160元，則其可得到的申購(gòu)份額為： 申購(gòu)費(fèi)用= 500001.5750元 凈申購(gòu)金額5000075049250元 申購(gòu)份額 = 49250/1.01648474.40份 即：投資者投資5萬(wàn)元申購(gòu)本基金，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日基金單位資產(chǎn)凈值為1.0160元， 則可得到48474.40份基金單位。 2 2、基金贖回金額的計(jì)算基金贖回金額的計(jì)算 贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以以當(dāng)日基金單位資產(chǎn)凈值為基準(zhǔn)計(jì)算的贖 回價(jià)格，贖回金額單位為元，計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，第三位四舍五入。 贖回總額贖回份額T日基金單位資產(chǎn)凈值 贖回費(fèi)用贖回總額贖回費(fèi)率 贖回金額贖回總額-贖回費(fèi)用 例：某投資者贖回本基金1萬(wàn)份基金單位，持有時(shí)間為一年兩個(gè)月，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為 0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位資產(chǎn)凈值是1.0160元，則其可得到的贖回金額為： 贖回總額100001.016010160元 519 贖回費(fèi)用101600.5=50.8元 贖回金額 = 1016050.810109.2元 即：投資者贖回本基金1萬(wàn)份基金單位，假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位資產(chǎn)凈值是1.0160元， 則其可得到的贖回金額為10109.2元。 （七）（七）申購(gòu)和贖回的注冊(cè)登記申購(gòu)和贖回的注冊(cè)登記 投資者申購(gòu)基金成功后，基金注冊(cè)登記人在T+1日為投資者登記權(quán)益，投資者在T+2日 （含該日）后有權(quán)贖回該部分基金。投資者贖回基金成功后，基金注冊(cè)登記人在T+1日為投 資者扣除權(quán)益。 （八）（八）拒絕或暫停申購(gòu)、贖回的情況及處理方式拒絕或暫停申購(gòu)、贖回的情況及處理方式 1、 除出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得拒絕或暫?；鹜顿Y者的申購(gòu)申請(qǐng)： （1）不可抗力的原因?qū)е禄馃o(wú)法正常運(yùn)作； （2）證券交易場(chǎng)所在交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致無(wú)法計(jì)算當(dāng)日的基金凈值； （3）基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或可能對(duì)基金業(yè)績(jī) 產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益； （4）法律、法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其它可暫停申購(gòu)的情形。 發(fā)生上述（1）到（4）項(xiàng)暫停申購(gòu)情形時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在指定媒體上刊登暫停申購(gòu) 公告。 2、除下列情形外，基金管理人不得拒絕接受或暫?；鹜顿Y者的贖回申請(qǐng)： （1）不可抗力的原因?qū)е禄馃o(wú)法正常運(yùn)作； （2）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值無(wú)法計(jì)算； （3）法律、法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其它情形。 發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告?zhèn)浒?。已接受的贖回 申請(qǐng)，基金管理人將足額支付；如暫時(shí)不能支付的，可支付部分按每個(gè)贖回申請(qǐng)人已被接受 的贖回申請(qǐng)量占已接受贖回申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分由基金管理人按 照發(fā)生的情況制定相應(yīng)的處理辦法在后續(xù)開(kāi)放日予以支付。同時(shí)在出現(xiàn)上述第（2）款的情 形時(shí)，對(duì)已接受的贖回申請(qǐng)可延期支付贖回款項(xiàng)，最長(zhǎng)不超過(guò)正常支付時(shí)間20個(gè)工作日，并 在指定媒體上公告。投資者在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷(xiāo)。 3、在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理。 520 4、暫?；鸬纳曩?gòu)、贖回，基金管理人應(yīng)及時(shí)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露 媒體公告。 （九）（九）巨額贖回的情形及處理巨額贖回的情形及處理 1. 1. 巨額贖回的認(rèn)定巨額贖回的認(rèn)定 基金單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)（基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出與贖回申請(qǐng)份額總數(shù)扣除申購(gòu)份額 與基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入總數(shù)后的余額）超過(guò)上一日基金總份額的10%時(shí)，即認(rèn)為發(fā)生了巨額贖回。 2. 2. 巨額贖回的處理巨額贖回的處理 （1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付投資者的贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí) 行。 （2）部分贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的 贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能造成基金資產(chǎn)凈值的較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受 贖回比例不低于上一日基金總份額的10的前提下，對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，按單個(gè)賬戶(hù)贖 回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；未受理部分贖回申請(qǐng)作無(wú)效 處理。投資者贖回申請(qǐng)僅T日有效，如T日未全部贖回而投資者需繼續(xù)贖回時(shí)，投資者應(yīng)于 T2日或之后向銷(xiāo)售人重新提交贖回申請(qǐng)。 （3）巨額贖回的公告：當(dāng)發(fā)生巨額贖回并延期支付時(shí)，基金管理人應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)，在 至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體上公告，通知投資者，并說(shuō)明有關(guān)處理方法。 （4）基金連續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖 回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延期支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間后的20個(gè) 工作日，并應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體上公告。 3. 3. 其它暫停申購(gòu)和贖回的情形及處理方式其它暫停申購(gòu)和贖回的情形及處理方式 發(fā)生基金契約或招募說(shuō)明書(shū)中未予載明的事項(xiàng)，但基金管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要 暫?；鹕曩?gòu)、贖回申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)立即在指定媒體上 刊登暫停公告。 （十）（十）暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告 發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并應(yīng)在 規(guī)定期限內(nèi)在指定媒體上刊登暫停公告； 如果發(fā)生暫停的時(shí)間為一天，第二個(gè)工作日基金管理人應(yīng)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定 媒體上刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告并公布最近1個(gè)開(kāi)放日的基金單位資產(chǎn)凈值。 如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)一天但少于兩周，暫停結(jié)束基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，基 金管理人應(yīng)提前1個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回 公告，并在重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回日公告最近1個(gè)工作日的基金單位資產(chǎn)凈值。 521 如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每?jī)芍苤辽僦貜?fù)刊登暫停公 告一次；當(dāng)連續(xù)暫停時(shí)間超過(guò)兩個(gè)月時(shí)，可將重復(fù)刊登暫停公告的頻率調(diào)整為每月一次。暫 停結(jié)束基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指 定媒體上連續(xù)刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告并在重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回日公告最近一個(gè)開(kāi) 放日的基金單位資產(chǎn)凈值。 八、八、 基金的投資基金的投資 （一）（一）投資目標(biāo)投資目標(biāo) 本基金將繼續(xù)堅(jiān)持并不斷深化價(jià)值投資的基本理念，充分發(fā)揮專(zhuān)業(yè)研究與管理能力，自 下而上精選個(gè)股，適度主動(dòng)配置資產(chǎn)，系統(tǒng)有效控制風(fēng)險(xiǎn)，與產(chǎn)業(yè)資本共成長(zhǎng)，分享中國(guó)經(jīng) 濟(jì)與資本市場(chǎng)的高速成長(zhǎng)，謀求實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增長(zhǎng)。 （二）（二）投資理念投資理念 做投資價(jià)值發(fā)現(xiàn)者。 以產(chǎn)業(yè)資本眼光考量企業(yè)是投資成功的關(guān)鍵。證券市場(chǎng)的資本增值來(lái)源于企業(yè)為股東創(chuàng) 造的財(cái)富，從產(chǎn)業(yè)資本的視角研究企業(yè)并在此基礎(chǔ)上形成對(duì)企業(yè)內(nèi)在價(jià)值的判斷是把握買(mǎi)賣(mài) 時(shí)機(jī)的可靠工具，長(zhǎng)期投資于成長(zhǎng)型公司是抵御市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)最有效手段。 （三）（三）投資范圍投資范圍 本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、債券 及法律、法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。本基金的投資對(duì)象重點(diǎn)為經(jīng)過(guò)嚴(yán) 格品質(zhì)過(guò)濾和價(jià)值精選的上市公司股票，這些公司具有產(chǎn)業(yè)前景良好、經(jīng)營(yíng)管理優(yōu)秀、財(cái)務(wù) 基礎(chǔ)穩(wěn)固的特征。 （四）（四）投資決策投資決策 1.1.決策依據(jù)決策依據(jù) （1）國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和基金契約的有關(guān)規(guī)定。依法決策是基金進(jìn)行投資的前 提。 （2）宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境、微觀企業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行態(tài)勢(shì)和證券市場(chǎng)走勢(shì)。這是基金投資決策的 基礎(chǔ)。 2.2.投資程序投資程序 （1）研究部、數(shù)量化投資部和交易部通過(guò)自身研究及借助外部研究機(jī)構(gòu)形成有關(guān)公司分 析、行業(yè)分析、宏觀分析、市場(chǎng)分析以及數(shù)據(jù)模擬的各類(lèi)報(bào)告，為本基金的投資管理提供 522 決策依據(jù)。 （2）投資決策委員會(huì)定期召開(kāi)會(huì)議，并依據(jù)上述報(bào)告對(duì)本基金的投資方向、資產(chǎn)配置比 例等提出指導(dǎo)性意見(jiàn)；如遇重大事項(xiàng)，投資決策委員會(huì)及時(shí)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議做出決策。 （3）基金經(jīng)理小組根據(jù)投資決策委員會(huì)的決議，參考上述報(bào)告，并結(jié)合自身對(duì)證券市場(chǎng) 和上市公司的分析判斷，形成本基金投資計(jì)劃，包括資產(chǎn)配置、行業(yè)配置、股票/債券選擇， 以及買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)。 （4）交易部依據(jù)基金經(jīng)理小組的指令，制定交易策略，統(tǒng)一執(zhí)行證券投資組合計(jì)劃，進(jìn) 行具體品種的交易；基金經(jīng)理必須遵守投資組合決定權(quán)和交易下單權(quán)嚴(yán)格分離的規(guī)定。 （5）風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)根據(jù)市場(chǎng)變化對(duì)投資組合計(jì)劃提出風(fēng)險(xiǎn)防范措施，監(jiān)察部對(duì)投資組 合計(jì)劃的執(zhí)行過(guò)程進(jìn)行日常監(jiān)督和實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制，基金經(jīng)理小組依據(jù)基金申購(gòu)和贖回的情 況控制投資組合的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。 （6）基金管理人在確?；鸱蓊~持有人利益的前提下有權(quán)根據(jù)環(huán)境變化和實(shí)際需要對(duì)上 述投資程序做出調(diào)整。 3.3.投資策略投資策略 本基金在投資策略上將第一層次的資產(chǎn)配置的戰(zhàn)略問(wèn)題分解成戰(zhàn)術(shù)問(wèn)題，即通過(guò)對(duì)個(gè) 別證券的精選和適度分散策略確定大類(lèi)資產(chǎn)的配置。在投資決策中，本基金將通過(guò)對(duì)所精 選的各類(lèi)證券的風(fēng)險(xiǎn)收益特征的比較確定基金資產(chǎn)在各類(lèi)別資產(chǎn)間的分配比例，并隨著各 類(lèi)證券風(fēng)險(xiǎn)收益特征的相對(duì)變化及時(shí)調(diào)整股票資產(chǎn)與債權(quán)資產(chǎn)的比例。 4.4. 股票組合的構(gòu)建股票組合的構(gòu)建 1）選股標(biāo)準(zhǔn) 本基金致力于以產(chǎn)業(yè)資本經(jīng)營(yíng)企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)精選上市公司的權(quán)益類(lèi)證券，上市公司中品 質(zhì)和成長(zhǎng)性合適，同時(shí)這種品質(zhì)和成長(zhǎng)性所決定的價(jià)值低于市場(chǎng)價(jià)格的股票，是本基金的買(mǎi) 入目標(biāo)。 2