萬科內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告.docx

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蠆蚇羃蒀葿袃罿葿薁螅芇蒈蚄羈膃蕆螆螄聿蒆蒆罿羅薅薈螂芄薄蝕羇膀薄螃螀膆薃薂肆肂腿蚅衿羈膈螇肄芆膈蒆袇膂膇蕿肂肈芆蟻裊羄芅螃蚈芃芄蒃袃艿芃蚅蚆膅節(jié)螈羂肁節(jié)蕆螅羇芁薀羀芆芀螞螃膂荿螄羈肈莈蒄螁羃莇薆羇衿莆蝿蝿羋莆蒈肅膄蒞薁袈肀莄蚃肅羆莃螅袆芅蒂蒅蠆膁蒁薇襖肇蒀蠆蚇羃蒀葿袃罿葿薁螅芇蒈蚄羈膃蕆螆螄聿蒆蒆罿羅薅薈螂芄薄蝕羇膀薄螃螀膆薃薂肆肂腿蚅衿羈膈螇肄芆膈蒆袇膂膇蕿肂肈芆蟻裊羄芅螃蚈芃芄蒃袃艿芃蚅蚆膅節(jié)螈羂肁節(jié)蕆螅羇芁薀羀芆芀螞螃膂荿螄羈肈莈蒄螁羃莇薆羇衿莆蝿蝿羋莆蒈肅膄蒞薁袈肀莄蚃肅羆莃螅袆芅蒂蒅蠆膁蒁薇襖肇蒀蠆蚇羃蒀葿袃罿葿薁螅芇蒈蚄羈膃蕆螆螄聿蒆蒆罿羅薅薈螂芄薄蝕羇膀薄螃螀膆薃薂肆肂腿蚅衿羈膈螇肄芆膈蒆袇膂膇蕿肂肈芆蟻裊羄芅螃蚈芃芄蒃袃艿芃蚅蚆膅節(jié)螈羂肁節(jié)蕆螅羇芁薀羀芆芀螞螃膂荿螄羈肈莈蒄螁羃莇薆羇衿莆蝿蝿羋莆蒈肅膄蒞薁袈肀莄蚃肅羆莃螅袆芅蒂蒅蠆膁蒁薇襖肇蒀蠆蚇羃蒀葿袃罿葿薁螅芇蒈蚄羈膃蕆螆螄聿蒆蒆罿羅薅薈螂芄薄蝕羇膀薄螃螀膆薃薂肆肂腿蚅衿羈膈螇肄芆膈蒆袇膂膇蕿肂肈芆蟻裊羄芅螃蚈芃芄蒃袃艿芃蚅蚆膅節(jié)螈羂肁節(jié)蕆螅羇芁薀羀芆芀螞螃膂荿螄羈肈莈蒄螁羃莇薆羇衿莆蝿蝿羋莆蒈肅膄蒞薁袈肀莄蚃肅羆莃螅袆芅蒂蒅蠆膁蒁薇襖肇蒀蠆蚇羃蒀葿袃罿葿薁螅芇蒈蚄羈膃蕆螆螄聿蒆蒆罿羅薅薈螂芄薄蝕羇膀薄螃螀膆薃薂肆肂腿蚅衿羈膈螇肄芆膈蒆袇膂膇蕿肂肈芆蟻裊羄芅螃蚈芃芄蒃袃艿芃蚅蚆膅節(jié)螈羂肁節(jié)蕆螅羇芁薀羀芆芀螞螃膂荿螄羈肈莈蒄螁羃莇薆羇衿莆蝿蝿羋莆蒈肅膄蒞薁袈肀莄蚃肅羆莃螅袆芅蒂蒅蠆膁蒁薇襖肇蒀蠆蚇羃蒀葿袃罿葿薁螅芇蒈蚄羈膃蕆螆螄聿蒆蒆罿羅薅薈螂芄薄蝕羇膀薄螃螀膆薃薂肆肂腿蚅衿羈膈螇肄芆膈蒆袇膂膇蕿肂肈芆蟻裊羄芅螃蚈芃芄蒃袃艿芃蚅蚆膅節(jié)螈羂肁節(jié)蕆螅羇芁薀羀芆芀螞螃膂荿螄羈肈莈蒄螁羃莇薆羇衿莆蝿蝿羋莆蒈肅膄蒞薁袈肀莄蚃肅羆莃螅袆芅蒂蒅蠆膁蒁薇襖肇蒀蠆蚇羃蒀葿袃罿葿薁螅芇蒈蚄羈膃蕆螆螄聿蒆蒆罿羅薅薈螂芄薄蝕羇膀薄螃螀膆薃薂肆肂腿蚅衿羈膈螇肄芆膈蒆袇膂膇蕿肂肈芆蟻裊羄芅螃蚈芃芄蒃袃艿芃蚅蚆膅節(jié)螈羂肁節(jié)蕆螅羇芁薀羀芆芀螞螃膂荿螄羈肈莈蒄螁羃莇薆羇衿莆蝿蝿羋莆蒈肅膄蒞薁袈肀莄蚃肅羆莃螅袆芅蒂蒅蠆膁蒁薇襖肇蒀蠆蚇羃蒀葿袃罿葿薁螅芇蒈蚄羈膃蕆螆螄聿蒆蒆罿羅薅薈螂芄薄蝕羇膀薄螃螀膆薃薂肆肂腿蚅衿羈膈螇肄芆膈蒆袇膂膇蕿肂肈芆蟻裊羄芅螃蚈芃芄蒃袃艿芃蚅蚆膅節(jié)螈羂肁節(jié)蕆螅羇芁薀羀芆芀螞螃膂荿螄羈肈莈蒄螁羃莇薆羇衿莆蝿蝿羋莆蒈肅膄蒞薁袈肀莄蚃肅羆莃螅袆芅蒂蒅蠆膁蒁薇襖肇蒀蠆蚇羃蒀葿袃罿葿薁螅芇蒈蚄羈膃蕆螆螄聿蒆蒆罿羅薅薈螂芄薄蝕羇膀薄螃螀膆薃薂肆肂腿蚅衿羈膈螇肄芆膈蒆袇膂膇蕿肂肈芆蟻裊羄芅螃蚈芃芄蒃袃艿芃蚅蚆膅節(jié)螈羂肁節(jié)蕆螅羇芁薀羀芆芀螞螃膂荿螄羈肈莈蒄螁羃莇薆羇衿莆蝿蝿羋莆蒈肅膄蒞薁袈肀莄蚃肅羆莃螅袆芅蒂蒅蠆膁蒁薇襖肇蒀蠆蚇羃蒀葿袃罿葿薁螅芇蒈蚄羈膃蕆螆螄聿蒆蒆罿羅薅薈螂芄薄蝕羇膀薄螃螀膆薃薂肆肂腿蚅衿羈膈螇肄芆膈蒆袇膂膇蕿肂肈芆蟻裊羄芅螃蚈芃芄蒃袃艿芃蚅蚆膅節(jié)螈羂肁節(jié)蕆螅羇芁薀羀芆芀螞螃膂荿螄羈肈莈蒄螁羃莇薆羇衿莆蝿蝿羋莆蒈肅膄蒞薁袈肀莄蚃肅羆莃螅袆芅蒂蒅蠆膁蒁薇襖肇蒀蠆蚇羃蒀葿袃罿葿薁螅芇蒈蚄羈膃蕆螆螄聿蒆蒆罿羅薅薈螂芄薄蝕羇膀薄螃螀膆薃薂肆肂腿蚅衿羈膈螇肄芆膈蒆袇膂膇蕿肂肈芆蟻裊羄芅螃蚈芃芄蒃袃艿芃蚅蚆膅節(jié)螈羂肁節(jié)蕆螅羇芁薀羀芆芀螞螃膂荿螄羈肈莈蒄螁羃莇薆羇衿莆蝿蝿羋莆蒈肅膄蒞薁袈肀莄蚃肅羆莃螅袆芅蒂蒅蠆膁蒁薇襖肇蒀蠆蚇羃蒀葿袃罿葿薁螅芇蒈蚄羈膃蕆螆螄聿蒆蒆罿羅薅薈螂芄薄蝕羇膀薄螃螀膆薃薂肆肂腿蚅衿羈膈螇肄芆膈蒆袇膂膇蕿肂肈芆蟻裊羄芅螃蚈芃芄蒃袃艿芃蚅蚆膅節(jié)螈羂肁節(jié)蕆螅羇芁薀羀芆芀螞螃膂荿螄羈肈莈蒄螁羃莇薆羇衿莆蝿蝿羋莆蒈肅膄蒞薁袈肀莄蚃肅羆莃螅袆芅蒂蒅蠆膁蒁薇襖肇蒀蠆蚇羃蒀葿袃罿葿薁螅芇蒈蚄羈膃蕆螆螄聿蒆蒆罿羅薅薈螂芄薄蝕羇膀薄螃螀膆薃薂肆肂腿蚅衿羈膈螇肄芆膈蒆袇膂膇蕿肂肈芆蟻裊羄芅螃蚈芃芄蒃袃艿芃蚅蚆膅節(jié)螈羂肁節(jié)蕆螅羇芁薀羀芆芀螞螃膂荿螄羈肈莈蒄螁羃莇薆羇衿莆蝿蝿羋莆蒈肅膄蒞薁袈肀莄蚃肅羆莃螅袆芅蒂蒅蠆膁蒁薇襖肇蒀蠆蚇羃蒀葿袃罿葿薁螅芇蒈蚄羈膃蕆螆螄聿蒆蒆罿羅薅薈螂芄薄蝕羇膀薄螃螀膆薃薂肆肂腿蚅衿羈膈螇肄芆膈蒆袇膂膇蕿肂肈芆蟻裊羄芅螃蚈芃芄蒃袃艿芃蚅蚆膅節(jié)螈羂肁節(jié)蕆螅羇芁薀羀芆芀螞螃膂荿螄羈肈莈蒄螁羃莇薆羇衿莆蝿蝿羋莆蒈肅膄蒞薁袈肀莄蚃肅羆莃螅袆芅蒂蒅蠆膁蒁薇襖肇蒀蠆蚇羃蒀葿袃罿葿薁螅芇蒈蚄羈膃蕆螆螄聿蒆蒆罿羅薅薈螂芄薄蝕羇膀薄螃螀膆薃薂肆肂腿蚅衿羈膈螇肄芆膈蒆袇膂膇蕿肂肈芆蟻裊羄芅螃蚈芃芄蒃袃艿芃蚅蚆膅節(jié)螈羂肁節(jié)蕆螅羇芁薀羀芆芀螞螃膂荿螄羈肈莈蒄螁羃莇薆羇衿莆蝿蝿羋莆蒈肅膄蒞薁袈肀莄蚃肅羆莃螅袆芅蒂蒅蠆膁蒁薇襖肇蒀蠆蚇羃蒀葿袃罿葿薁螅芇蒈蚄羈膃蕆螆螄聿蒆蒆罿羅薅薈螂芄薄蝕羇膀薄螃螀膆薃薂肆肂腿蚅衿羈膈螇肄芆膈蒆袇膂膇蕿肂肈芆蟻裊羄芅螃蚈芃芄蒃袃艿芃蚅蚆膅節(jié)螈羂肁節(jié)蕆螅羇芁薀羀芆芀螞螃膂荿螄羈肈莈蒄螁羃莇薆羇衿莆蝿蝿羋莆蒈肅膄蒞薁袈肀莄蚃肅羆莃螅袆芅蒂蒅蠆膁蒁薇襖肇蒀蠆蚇羃蒀葿袃罿葿薁螅芇蒈蚄羈膃蕆螆螄聿蒆蒆罿羅薅薈螂芄薄蝕羇膀薄螃螀膆薃薂肆肂腿蚅衿羈膈螇肄芆膈蒆袇膂膇蕿肂肈芆蟻裊羄芅螃蚈芃芄蒃袃艿芃蚅蚆膅節(jié)螈羂肁節(jié)蕆螅羇芁薀羀芆芀螞螃膂荿螄羈肈莈蒄螁羃莇薆羇衿莆蝿蝿羋莆蒈肅膄蒞薁袈肀莄蚃肅羆莃螅袆芅蒂蒅蠆膁蒁薇襖肇蒀蠆蚇羃蒀葿袃罿葿薁螅芇蒈蚄羈膃蕆螆螄聿蒆蒆罿羅薅薈螂芄薄蝕羇膀薄螃螀膆薃薂肆肂腿蚅衿羈膈螇肄芆膈蒆袇膂膇蕿肂肈芆蟻裊羄芅螃蚈芃芄蒃袃艿芃蚅蚆膅節(jié)螈羂肁節(jié)蕆螅羇芁薀羀芆芀螞螃膂荿螄羈肈莈蒄螁羃莇薆羇衿莆蝿蝿羋莆蒈肅膄蒞薁袈肀莄蚃肅羆莃螅袆芅蒂蒅蠆膁蒁薇襖肇蒀蠆蚇羃蒀葿袃罿葿薁螅芇蒈蚄羈膃蕆螆螄聿蒆蒆罿羅薅薈螂芄薄蝕羇膀薄螃螀膆薃薂肆肂腿蚅衿羈膈螇肄芆膈蒆袇膂膇蕿肂肈芆蟻裊羄芅螃蚈芃芄蒃袃艿芃蚅蚆膅節(jié)螈羂肁節(jié)蕆螅羇芁薀羀芆芀螞螃膂荿螄羈肈莈蒄螁羃莇薆羇衿莆蝿蝿羋莆蒈肅膄蒞薁袈肀莄蚃肅羆莃螅袆芅蒂蒅蠆膁蒁薇襖肇蒀蠆蚇羃蒀葿袃罿葿薁螅芇蒈蚄羈膃蕆螆螄聿蒆蒆罿羅薅薈螂芄薄蝕羇膀薄螃螀膆薃薂肆肂腿蚅衿羈膈螇肄芆膈蒆袇膂膇蕿肂肈芆蟻裊羄芅螃蚈芃芄蒃袃艿芃蚅蚆膅節(jié)螈羂肁節(jié)蕆螅羇芁薀羀芆芀螞螃膂荿螄羈肈莈蒄螁羃莇薆羇衿莆蝿蝿羋莆蒈肅膄蒞薁袈肀莄蚃肅羆莃螅袆芅蒂蒅蠆膁蒁薇襖肇蒀蠆蚇羃蒀葿袃罿葿薁螅芇蒈蚄羈膃蕆螆螄聿蒆蒆罿羅薅薈螂芄薄蝕羇膀薄螃螀膆薃薂肆肂腿蚅衿羈膈螇肄芆膈蒆袇膂膇蕿肂肈芆蟻裊羄芅螃蚈芃芄蒃袃艿芃蚅蚆膅節(jié)螈羂肁節(jié)蕆螅羇芁薀羀芆芀螞螃膂荿螄羈肈莈蒄螁羃莇薆羇衿莆蝿蝿羋莆蒈肅膄蒞薁袈肀莄蚃肅羆莃螅袆芅蒂蒅蠆膁蒁薇襖肇蒀蠆蚇羃蒀葿袃罿葿薁螅芇蒈蚄羈膃蕆螆螄聿蒆蒆罿羅薅薈螂芄薄蝕羇膀薄螃螀膆薃薂肆肂腿蚅衿羈膈螇肄芆膈蒆袇膂膇蕿肂肈芆蟻裊羄芅螃蚈芃芄蒃袃艿芃蚅蚆膅節(jié)螈羂肁節(jié)蕆螅羇芁薀羀芆 內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告在董事會(huì)、管理層及全體員工的持續(xù)努力下，本公司已經(jīng)建立起一套比較完整且運(yùn)行有效的內(nèi)部控制體系，從公司層面到各業(yè)務(wù)流程層面均建立了系統(tǒng)的內(nèi)部控制及必要的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，為本公司經(jīng)營(yíng)管理的合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息的真實(shí)、完整提供了合理保障。2011 年度，本公司參照財(cái)政部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等五部委聯(lián)合發(fā)布的企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引、企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指引、深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引等相關(guān)規(guī)定，堅(jiān)持以風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?yàn)樵瓌t，結(jié)合本公司的經(jīng)營(yíng)管理實(shí)際狀況，對(duì)公司的內(nèi)部控制體系進(jìn)行持續(xù)的改進(jìn)及優(yōu)化，以適應(yīng)不斷變化的外部環(huán)境及內(nèi)部管理的要求。公司進(jìn)一步加強(qiáng)覆蓋總部、各一線一線公司及各業(yè)務(wù)部門的三級(jí)自我評(píng)估體系建設(shè)，持續(xù)組織總部各專業(yè)部門及各一線公司對(duì)內(nèi)控設(shè)計(jì)及執(zhí)行情況進(jìn)行系統(tǒng)的自我評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)內(nèi)容涵蓋內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督等要素的具體要求，同時(shí)通過風(fēng)險(xiǎn)檢查、內(nèi)部審計(jì)、監(jiān)事巡查等方式對(duì)公司內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)及運(yùn)行的效率、效果進(jìn)行獨(dú)立評(píng)價(jià)，具體評(píng)價(jià)結(jié)果闡述如下：A. 內(nèi)部環(huán)境 治理結(jié)構(gòu)公司按照公司法、證券法等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的要求，建立了規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)，制定了符合公司發(fā)展的各項(xiàng)規(guī)則和制度，明確決策、執(zhí)行、監(jiān)督等方面的職責(zé)權(quán)限，形成了科學(xué)有效4的職責(zé)分工和制衡機(jī)制。股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)分別按其職責(zé)行使決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)。股東大會(huì)享有法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的合法權(quán)利，依法行使公司經(jīng)營(yíng)方針、籌資、投資、利潤(rùn)分配等重大事項(xiàng)的決定權(quán)。董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，依法行使企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策權(quán)。董事會(huì)建立了審計(jì)、薪酬與提名、投資與決策三個(gè)專業(yè)委員會(huì)，提高董事會(huì)運(yùn)作效率。董事會(huì)11 名董事中，有4 名獨(dú)立董事。獨(dú)立董事?lián)胃鱾€(gè)專業(yè)委員會(huì)的召集人，涉及專業(yè)的事項(xiàng)首先要經(jīng)過專業(yè)委員會(huì)通過然后才提交董事會(huì)審議，以利于獨(dú)立董事更好地發(fā)揮作用。監(jiān)事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，除了通常的對(duì)公司財(cái)務(wù)和高管履職情況進(jìn)行檢查監(jiān)督外，還通過組織對(duì)子公司的巡視，加強(qiáng)對(duì)各一線公司業(yè)務(wù)監(jiān)督。管理層負(fù)責(zé)組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)決議事項(xiàng)，主持企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)管理工作。公司堅(jiān)持與第一大股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)及財(cái)務(wù)等方面完全分開，保證了公司具有獨(dú)立完整的業(yè)務(wù)及自主經(jīng)營(yíng)能力。 機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配公司結(jié)合自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)和內(nèi)部控制要求設(shè)置內(nèi)部機(jī)構(gòu)，明確職責(zé)權(quán)限，將權(quán)利與責(zé)任落實(shí)到各責(zé)任單位。董事會(huì)負(fù)責(zé)內(nèi)部控制的建立健全和有效實(shí)施。董事會(huì)下設(shè)立審計(jì)委員會(huì)，審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)查企業(yè)內(nèi)部控制，監(jiān)督內(nèi)部控制的有效實(shí)施和內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)情況，指導(dǎo)及協(xié)調(diào)內(nèi)部審計(jì)及其他相關(guān)事宜等。監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)建立與實(shí)施內(nèi)部控制進(jìn)行監(jiān)督。管理層負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)內(nèi)部控制的日常運(yùn)行。公司在內(nèi)控責(zé)任方面明確各一線公司第一負(fù)責(zé)人為各一線公司內(nèi)控第一負(fù)責(zé)人，落實(shí)各一線公司的內(nèi)控責(zé)任，在總部統(tǒng)一的管理框架下，能動(dòng)地制定內(nèi)控工作計(jì)劃并監(jiān)督落實(shí)?？偛考耙痪€司持續(xù)進(jìn)行內(nèi)控宣傳培訓(xùn)工作，提升各級(jí)員工的內(nèi)控意識(shí)、知識(shí)和技能。公司總部設(shè)立財(cái)務(wù)與內(nèi)控管理部具體負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)內(nèi)部控制的建立、實(shí)施及完善等日常工作，通過梳理業(yè)務(wù)流程、編制內(nèi)部控制評(píng)估表、內(nèi)控調(diào)查表、調(diào)查問卷、專項(xiàng)研討會(huì)等，組織總部、各一線公司、各業(yè)務(wù)部門進(jìn)行自我評(píng)估及定期檢查，推進(jìn)內(nèi)控體系的建立健全?？偛扛鲗I(yè)部門及各一線公司均設(shè)有內(nèi)控專員等相關(guān)內(nèi)控管理崗位，負(fù)責(zé)本單位內(nèi)部控制的日常管理工作。 內(nèi)部審計(jì)公司審計(jì)監(jiān)察部負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)及內(nèi)部監(jiān)察工作，通過開展綜合審計(jì)、專項(xiàng)審計(jì)或?qū)ｍ?xiàng)調(diào)查等業(yè)務(wù)，評(píng)價(jià)內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和執(zhí)行的效率與效果，對(duì)公司內(nèi)部控制設(shè)計(jì)及運(yùn)行的有效性進(jìn)行監(jiān)督檢查，促進(jìn)公司內(nèi)控工作質(zhì)量的持續(xù)改善與提高。對(duì)在審計(jì)或調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷，依據(jù)缺陷性質(zhì)按照既定的匯報(bào)程序向監(jiān)事會(huì)、審計(jì)委員會(huì)或管理層報(bào)告，并督促相關(guān)部門采取積極措施予以改進(jìn)和優(yōu)化。 人力資源政策公司制定和實(shí)施有利于企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的人力資源政策，將職業(yè)道德和專業(yè)能力作為選拔和聘用員工的重要標(biāo)準(zhǔn)，切實(shí)加強(qiáng)員工培訓(xùn)和繼續(xù)教育，不斷提升員工素質(zhì)。萬科職員手冊(cè)明確了“以德為先”原則，是否具備良好的職業(yè)道德，是公司判斷人才的首要標(biāo)準(zhǔn)。人力資源部定期進(jìn)行專業(yè)人員的專業(yè)化考試，培養(yǎng)專業(yè)人員全面的知識(shí)和技能。每年人力資源部制定相關(guān)培訓(xùn)計(jì)劃，組織具體培訓(xùn)活動(dòng)。為進(jìn)一步完善職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)防范體系，公司設(shè)立了“萬科陽光網(wǎng)”作為舉報(bào)職務(wù)舞弊的專門網(wǎng)站，用于宣傳萬科的反舞弊政策，收集各類舉報(bào)信息，預(yù)防和發(fā)現(xiàn)職務(wù)舞弊。公司還建立了全體員工的潛在利益沖突申報(bào)平臺(tái)，發(fā)布了職員職務(wù)行為準(zhǔn)則、員工內(nèi)部購房制度等制度，并定期對(duì)員工購置萬科物業(yè)的情況進(jìn)行公示；公司制定了關(guān)鍵崗位員工強(qiáng)制休假制度，以加強(qiáng)員工的自律及預(yù)防舞弊行為的發(fā)生。 企業(yè)文化公司秉承“創(chuàng)造健康豐盛的人生”的核心價(jià)值觀，倡導(dǎo)“客戶是我們永遠(yuǎn)的伙伴”、“人才是萬科的資本”、“陽光照亮的體制”及“持續(xù)的增長(zhǎng)和領(lǐng)跑”等價(jià)值理念，專注于為客戶提供優(yōu)質(zhì)的生活空間和服務(wù)，充分尊重人才，追求開放透明的體制和公平的回報(bào)，積極促進(jìn)公司業(yè)績(jī)的持續(xù)增長(zhǎng)和市場(chǎng)地位的提升，推動(dòng)公司向綠色企業(yè)轉(zhuǎn)型，在投資者、客戶、員工等各方面，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品和服務(wù)的均好發(fā)展。公司高度重視企業(yè)文化的宣傳和推廣，每年組織全公司范圍內(nèi)的“目標(biāo)與行動(dòng)”專題活動(dòng)，由公司管理層進(jìn)行公司目標(biāo)和價(jià)值觀的宣講，并要求所有員工簽署受訓(xùn)確認(rèn)書。在任用和選拔優(yōu)秀人才時(shí)，一貫堅(jiān)持“德才兼?zhèn)洹⒁缘聻橄取钡脑瓌t，把持續(xù)培養(yǎng)專業(yè)化、富有激情和創(chuàng)造力的職業(yè)經(jīng)理隊(duì)伍作為公司發(fā)展的一項(xiàng)重要使命。B. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為促進(jìn)公司持續(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，公司根據(jù)既定的發(fā)展策略，結(jié)合不同發(fā)展階段和業(yè)務(wù)拓展情況，全面系統(tǒng)持續(xù)地收集相關(guān)信息，及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，動(dòng)態(tài)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)分析，并相應(yīng)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。公司由相關(guān)部門負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、產(chǎn)業(yè)政策、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、資源供給等外部風(fēng)險(xiǎn)因素以及財(cái)務(wù)狀況、資金狀況、資產(chǎn)管理、運(yùn)營(yíng)管理等內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行收集研究，并采用定量及定性相結(jié)合的方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析及評(píng)估，為管理層制訂風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略提供依據(jù)。2011 年，面對(duì)嚴(yán)厲的宏觀調(diào)控政策、嚴(yán)峻的市場(chǎng)形勢(shì)及各種新的挑戰(zhàn)，公司著重于提升專業(yè)能力和管理效率，致力改善經(jīng)營(yíng)質(zhì)量，促進(jìn)公司發(fā)展由規(guī)模速度型向質(zhì)量效益型轉(zhuǎn)變。報(bào)告期內(nèi)，公司堅(jiān)持穩(wěn)健的經(jīng)營(yíng)策略，發(fā)揮“戰(zhàn)略縱深”優(yōu)勢(shì)，綜合運(yùn)用各種渠道，以合理的價(jià)格獲取優(yōu)質(zhì)的土地資源，“量出為入”進(jìn)行存貨管理。與此同時(shí)，公司嚴(yán)格控制成本，積極開展成本對(duì)標(biāo)，提高集中采購比例，不斷深入推動(dòng)成本優(yōu)化；加強(qiáng)費(fèi)用預(yù)算管理和監(jiān)督，降低費(fèi)用水平；并積極拓展融資渠道，應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，保障各城市和區(qū)域的均衡發(fā)展，持續(xù)提升為股東創(chuàng)造價(jià)值的能力。C. 控制活動(dòng)本公司的主要控制措施包括： 不相容職務(wù)分離控制公司在崗位設(shè)置前會(huì)對(duì)各業(yè)務(wù)流程中所涉及的不相容職務(wù)進(jìn)行分析、梳理，考慮到不相容職務(wù)分離的控制要求，實(shí)施相應(yīng)的分離措施，形成各司其職、各負(fù)其責(zé)、相互制約的工作機(jī)制。 授權(quán)審批控制公司各項(xiàng)需審批業(yè)務(wù)有明確的審批權(quán)限及流程，明確各崗位辦理業(yè)務(wù)和事項(xiàng)的權(quán)限范圍、審批程序和相應(yīng)責(zé)任。公司及各一線公司的日常審批業(yè)務(wù)通過在信息化平臺(tái)上進(jìn)行自動(dòng)控制以保證授權(quán)審批控制的效率和效果。 會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制公司嚴(yán)格遵照國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和會(huì)計(jì)制度，建立了規(guī)范的會(huì)計(jì)工作秩序，制定了萬科集團(tuán)會(huì)計(jì)管理及核算規(guī)范及各項(xiàng)具體業(yè)務(wù)核算制度，加強(qiáng)公司會(huì)計(jì)管理，提高會(huì)計(jì)工作的質(zhì)量和水平。與此同時(shí)，公司通過不斷加強(qiáng)財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)的建設(shè)和完善，財(cái)務(wù)核算工作全面實(shí)現(xiàn)信息化，保證會(huì)計(jì)信息及資料的真實(shí)、完整。 財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制公司建立了財(cái)產(chǎn)日常管理制度和定期清查制度，通過設(shè)立臺(tái)賬對(duì)各項(xiàng)實(shí)物資產(chǎn)進(jìn)行記錄、管理，堅(jiān)持采取定期盤點(diǎn)以及賬實(shí)核對(duì)等措施，保障公司財(cái)產(chǎn)安全。 預(yù)算控制公司通過編制營(yíng)運(yùn)計(jì)劃及成本費(fèi)用預(yù)算等實(shí)施預(yù)算管理控制，明確各責(zé)任單位在預(yù)算管理中的職責(zé)權(quán)限，規(guī)范預(yù)算的編制、審定、下達(dá)和執(zhí)行程序，并通過對(duì)營(yíng)運(yùn)計(jì)劃的動(dòng)態(tài)管理強(qiáng)化預(yù)算約束，評(píng)估預(yù)算的執(zhí)行效果。 運(yùn)營(yíng)分析控制公司建立了運(yùn)營(yíng)情況分析制度，并通過運(yùn)營(yíng)管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)了對(duì)公司運(yùn)營(yíng)的信息化管理。公司管理層通過月度經(jīng)營(yíng)例會(huì)、季度經(jīng)營(yíng)例會(huì)、年度經(jīng)營(yíng)例會(huì)、總裁辦公會(huì)及其他專項(xiàng)會(huì)議等形式，定期不定期開展運(yùn)營(yíng)情況分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)并及時(shí)調(diào)整公司經(jīng)營(yíng)策略。 績(jī)效考評(píng)控制公司制定了萬科集團(tuán)績(jī)效考核管理辦法以明確規(guī)范績(jī)效考核工作，堅(jiān)持客觀公正、規(guī)范透明、績(jī)效導(dǎo)向原則，按期組織季度考核、年度考核，使績(jī)效考核結(jié)果能為薪酬分配、優(yōu)才甄選與培養(yǎng)、團(tuán)隊(duì)優(yōu)化、薪金福利調(diào)整等提供決策依據(jù)。公司將上述控制措施在下列主要業(yè)務(wù)活動(dòng)中綜合運(yùn)用，對(duì)各種業(yè)務(wù)及事項(xiàng)實(shí)施有效控制，促進(jìn)內(nèi)部控制的有效運(yùn)行。 銷售2011 年度，公司持續(xù)加強(qiáng)對(duì)銷售相關(guān)業(yè)務(wù)的管控職責(zé)，目前已制定了包括明源銷售系統(tǒng)使用規(guī)范、萬科集團(tuán)銷售現(xiàn)場(chǎng)收款管理辦法、萬科集團(tuán)營(yíng)銷費(fèi)用分類管理規(guī)范等在內(nèi)的銷售管理制度，遵循合約明晰、授權(quán)審批和不相容職務(wù)相分離的原則，使用銷售管理平臺(tái)對(duì)項(xiàng)目定價(jià)、認(rèn)購、折扣、簽約、回款等業(yè)務(wù)實(shí)施全程控制和記錄。年內(nèi)，公司修訂了項(xiàng)目銷售法律風(fēng)險(xiǎn)檢查管理辦法，進(jìn)一步推進(jìn)銷售法律風(fēng)險(xiǎn)自查工作，規(guī)范銷售行為。為推進(jìn)營(yíng)銷系統(tǒng)建設(shè)、規(guī)范營(yíng)銷采購工作，公司還發(fā)布了營(yíng)銷采購工作指引，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)供應(yīng)商管理、采購執(zhí)行、驗(yàn)收與評(píng)估、協(xié)作機(jī)制四個(gè)方面。同時(shí)，公司進(jìn)一步梳理和細(xì)化了銷售收款等高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)的控制流程，取消了房屋銷售現(xiàn)金收款，加強(qiáng)了對(duì)銷售費(fèi)用管理的控制力度。實(shí)際業(yè)務(wù)控制中，所有業(yè)務(wù)操作均需履行公司設(shè)定的審批流程，其中重大和關(guān)鍵業(yè)務(wù)操作必須由一線公司管理層審批后方可實(shí)施。 成本公司成本管理部負(fù)責(zé)成本相關(guān)流程的管控。目前已制定包括萬科集團(tuán)房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)成本核算指導(dǎo)等在內(nèi)的成本管理制度，不斷推動(dòng)成本優(yōu)化，實(shí)施成本對(duì)標(biāo)管理。提高集中采購比例，嚴(yán)格管控成本。公司使用成本管理軟件，對(duì)項(xiàng)目運(yùn)作全過程成本信息進(jìn)行計(jì)劃管理和動(dòng)態(tài)跟蹤記錄。項(xiàng)目確定后，各一線公司成本管理部根據(jù)公司統(tǒng)一要求編制項(xiàng)目成本計(jì)劃（目標(biāo)成本），經(jīng)一線公司管理層審批確認(rèn)后執(zhí)行，同時(shí)錄入公司成本管理系統(tǒng)。項(xiàng)目開發(fā)過程中，已發(fā)生成本由專人負(fù)責(zé)及時(shí)錄入成本軟件，同時(shí)成本管理部門定期對(duì)待發(fā)生成本做出預(yù)測(cè)，并在必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整，從而對(duì)項(xiàng)目成本形成動(dòng)態(tài)跟蹤管理。各一線公司財(cái)務(wù)管理部門負(fù)責(zé)項(xiàng)目動(dòng)態(tài)成本中的非合同費(fèi)用錄入。此外，各一線公司財(cái)務(wù)部和成本部通過定期的成本清查、成本核對(duì)工作，保障一線公司動(dòng)態(tài)成本數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性，總部與區(qū)域通過開展成本檢查等工作對(duì)子公司成本信息反映的及時(shí)性和準(zhǔn)確性進(jìn)行監(jiān)督。 資金公司的融資與結(jié)算業(yè)務(wù)由總部統(tǒng)一管理。年內(nèi)，公司修訂了包括萬科集團(tuán)資金管理制度、萬科集團(tuán)資金業(yè)務(wù)操作細(xì)則、戰(zhàn)略合作實(shí)施細(xì)則等在內(nèi)的制度，明確公司資金管理、結(jié)算要求，加強(qiáng)資金業(yè)務(wù)管理和控制，從而降低資金使用成本并保障資金安全。各一線公司銀行賬戶開銷戶均需由投融資與營(yíng)銷管理部審批確認(rèn)；所有非資本市場(chǎng)對(duì)外融資也由投融資與營(yíng)銷管理部統(tǒng)一安排，經(jīng)各級(jí)負(fù)責(zé)人審批后方可進(jìn)行；付款方面，公司主要經(jīng)營(yíng)付款由投融資與營(yíng)銷管理部統(tǒng)一結(jié)算。同時(shí)，投融資與營(yíng)銷管理部通過定期編制月度動(dòng)態(tài)資金計(jì)劃、年度資金計(jì)劃以加強(qiáng)資金管理的計(jì)劃性，并對(duì)一線公司的資金計(jì)劃完成情況進(jìn)行跟蹤，及時(shí)調(diào)整資金安排。 采購公司采購管理部負(fù)責(zé)采購業(yè)務(wù)的管理控制。公司制定包括萬科集團(tuán)工程款支付管理規(guī)定、工程采購管理辦法、工程采購實(shí)施細(xì)則、供應(yīng)商管理細(xì)則、戰(zhàn)略采購實(shí)施細(xì)則等采購管理制度，以規(guī)范采購業(yè)務(wù)操作，加強(qiáng)集中采購、推行戰(zhàn)略合作等采購模式，招標(biāo)投標(biāo)等多種采購方式，兼顧采購的效益、效率和規(guī)范性，并運(yùn)用采購管理平臺(tái)提升采購的效率和透明度。通過招標(biāo)投標(biāo)方式，嚴(yán)格進(jìn)行資質(zhì)預(yù)審、經(jīng)濟(jì)標(biāo)和技術(shù)標(biāo)評(píng)審，在公平、公正、充分競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)上擇優(yōu)選擇供應(yīng)商，保證采購成本和質(zhì)量的合理性；通過集中采購，整合內(nèi)部需求和外部資源，最大限度發(fā)揮采購量的優(yōu)勢(shì)以實(shí)現(xiàn)規(guī)模效益；通過戰(zhàn)略合作，在對(duì)總包/關(guān)鍵產(chǎn)品/服務(wù)供應(yīng)商進(jìn)行全面評(píng)估的基礎(chǔ)上，與評(píng)價(jià)為最優(yōu)的供應(yīng)商建立長(zhǎng)期、緊密、穩(wěn)定的合作關(guān)系，以達(dá)到最優(yōu)采購績(jī)效；各一線公司均使用采購平臺(tái)，有效提高了采購效率和透明度。公司本年推出了核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)平臺(tái)并在所有一線公司和項(xiàng)目部進(jìn)行應(yīng)用，進(jìn)一步加大對(duì)項(xiàng)目采購規(guī)劃、采購計(jì)劃的管理力度，保證大批量項(xiàng)目及時(shí)交付。在采購付款環(huán)節(jié)，公司加強(qiáng)了對(duì)支付環(huán)節(jié)的審查、核對(duì)以及對(duì)供應(yīng)商的后續(xù)評(píng)估，以保證付款的準(zhǔn)確性及合理性。 重大投資公司投融資與營(yíng)銷管理部負(fù)責(zé)管控投資業(yè)務(wù)，目前已制定及修訂了包括萬科集團(tuán)新項(xiàng)目發(fā)展制度、萬科集團(tuán)資本投資與融資管理辦法等在內(nèi)的投資管理制度，結(jié)合定期發(fā)布投資策略并使用新項(xiàng)目決策平臺(tái)對(duì)重大投資進(jìn)行管理。公司始終堅(jiān)持“精挑細(xì)選”的策略，重點(diǎn)考慮價(jià)格的合理性和風(fēng)險(xiǎn)的可控性，嚴(yán)格評(píng)估項(xiàng)目收益的可行性，通過嚴(yán)格的分級(jí)授權(quán)審批程序?qū)χ卮笸顿Y實(shí)施全程監(jiān)控，確保新項(xiàng)目獲取安全、合法、審慎、有效。公司對(duì)投資實(shí)行區(qū)域本部審查、總部決策的控制模式，一線公司的投資項(xiàng)目，除重大戰(zhàn)略并購?fù)?，均由區(qū)域本部進(jìn)行項(xiàng)目初步審查，經(jīng)總部相關(guān)專業(yè)部門聯(lián)合評(píng)審后，報(bào)由公司管理層組成的投資與決策委員會(huì)在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行決策；公司重大戰(zhàn)略并投資經(jīng)公司相關(guān)專業(yè)部門聯(lián)合評(píng)審后，由投資與決策委員會(huì)直接在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行決策。項(xiàng)目投資金額超過公司董事會(huì)授權(quán)的，需在報(bào)董事會(huì)審議通過后方可實(shí)施。 對(duì)子公司的管理公司構(gòu)建了總部、區(qū)域、一線的三級(jí)架構(gòu)體系。在三級(jí)架構(gòu)體系下，總部對(duì)區(qū)域本部和一線公司的授權(quán)和職責(zé)劃分堅(jiān)持不相容職責(zé)相分離原則；總部各專業(yè)部門統(tǒng)一制定相關(guān)制度，對(duì)一線公司進(jìn)行專業(yè)指導(dǎo)；并通過內(nèi)部審計(jì)、專業(yè)檢查、監(jiān)事巡查等手段，檢查、監(jiān)督公司各層級(jí)職責(zé)的有效履行。（1）公司對(duì)子公司的設(shè)立、轉(zhuǎn)讓、注銷等業(yè)務(wù)實(shí)施控制，制定了包括萬科集團(tuán)法人事項(xiàng)管理辦法在內(nèi)的一系列管理制度，規(guī)范各項(xiàng)股權(quán)變更業(yè)務(wù)的控制流程。對(duì)于超過公司董事會(huì)授權(quán)范圍的子公司設(shè)立、對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)、子公司注銷清算等業(yè)務(wù)，除履行公司內(nèi)審批程序外，還需報(bào)公司董事會(huì)審議通過后方可加以實(shí)施；對(duì)于董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)的法人事項(xiàng)則在管理層決策后，報(bào)董事會(huì)備案。（2）重大事項(xiàng)報(bào)告與審議方面，公司建立了統(tǒng)一規(guī)范的報(bào)告渠道和方式，制定了萬科集團(tuán)信息管理辦法，還通過包括經(jīng)營(yíng)管理例會(huì)、總裁辦公會(huì)等在內(nèi)的定期、不定期專題辦公會(huì)議，及時(shí)把握公司的整體經(jīng)營(yíng)狀況，決策重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)。一線公司定期向總部上報(bào)各類經(jīng)營(yíng)信息，對(duì)臨時(shí)重大事項(xiàng)，即時(shí)向區(qū)域或總部相關(guān)職能部門專項(xiàng)報(bào)告。（3）財(cái)務(wù)核算管理方面，各一線公司適用統(tǒng)一會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，執(zhí)行統(tǒng)一的會(huì)計(jì)政策，總部財(cái)務(wù)與內(nèi)控管理部制定并修訂了包括萬科集團(tuán)會(huì)計(jì)管理及核算規(guī)范、萬科集團(tuán)內(nèi)部往來、內(nèi)部交易核算規(guī)范等一系列財(cái)務(wù)核算管理制度，指導(dǎo)一線公司的財(cái)務(wù)核算工作。財(cái)務(wù)報(bào)告期末，各一線公司須按照總部財(cái)務(wù)與內(nèi)控管理部發(fā)布的“結(jié)算通知”要求報(bào)送各項(xiàng)財(cái)務(wù)報(bào)表及管理報(bào)表，每季度末由總部財(cái)務(wù)與內(nèi)控管理部對(duì)各一線公司的核算質(zhì)量進(jìn)行考核與評(píng)價(jià)。（4）日常經(jīng)營(yíng)管理方面，公司修訂了萬科集團(tuán)資本投資與融資管理辦法，分別從資本核定與資源占用管理、新項(xiàng)目投資資金管理、內(nèi)外部融資管理等方面規(guī)范一線公司資本投資、融資及運(yùn)營(yíng)行為，實(shí)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控與管理。 關(guān)聯(lián)交易公司關(guān)聯(lián)交易采取公平、公開、公允、自愿、誠信原則，關(guān)聯(lián)交易按照公平市場(chǎng)價(jià)格定價(jià)，充分保護(hù)各方投資者的利益，必要時(shí)聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問或?qū)I(yè)評(píng)估師對(duì)相關(guān)交易進(jìn)行評(píng)價(jià)并按規(guī)定披露，所有關(guān)聯(lián)交易均履行必要的授權(quán)批準(zhǔn)程序。根據(jù)深圳證券交易所股票上市規(guī)則和公司章程的相關(guān)規(guī)定，公司明確劃分股東大會(huì)和董事會(huì)對(duì)關(guān)聯(lián)交易的審批權(quán)限。重大關(guān)聯(lián)交易在經(jīng)獨(dú)立董事事前認(rèn)可后，方可提交董事會(huì)審議。披露關(guān)聯(lián)交易時(shí)，同時(shí)披露獨(dú)立董事的意見。 對(duì)外擔(dān)保公司嚴(yán)格按照證監(jiān)會(huì)關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知、深圳證券交易所股票上市規(guī)則等相關(guān)規(guī)定，制定了萬科企業(yè)股份有限公司擔(dān)保管理制度，明確股東大會(huì)和董事會(huì)關(guān)于對(duì)外擔(dān)保的審批權(quán)限，規(guī)定擔(dān)保業(yè)務(wù)評(píng)審、批準(zhǔn)、執(zhí)行等環(huán)節(jié)的控制要求，規(guī)范對(duì)外擔(dān)保業(yè)務(wù)，嚴(yán)格控制對(duì)外擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)。公司所有擔(dān)保事項(xiàng)由總部統(tǒng)一控制并做后續(xù)管理，原則上公司除因住宅銷售業(yè)務(wù)對(duì)部分業(yè)主提供按揭擔(dān)保外，不對(duì)外（非關(guān)聯(lián)公司）提供擔(dān)保。由于并購產(chǎn)生的無法避免的擔(dān)保業(yè)務(wù)，需履行必要的內(nèi)部審批程序，并提請(qǐng)公司董事會(huì)審議通過，特定擔(dān)保事項(xiàng)則提交股東大會(huì)審議通過后，方予以實(shí)施。必要時(shí)對(duì)外提供的擔(dān)保要求被擔(dān)保方提供反擔(dān)保，以規(guī)避擔(dān)?？赡芙o公司造成的損失。 募集資金使用公司根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、中華人民共和國(guó)證券法、上市公司證券發(fā)行管理辦法等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，制定萬科企業(yè)股份有限公司募集資金管理辦法，對(duì)募集資金的存儲(chǔ)、使用、變更、監(jiān)督等進(jìn)行明確規(guī)定，嚴(yán)格規(guī)范募集資金管理。公司對(duì)募集資金采取專戶存儲(chǔ)、?？顚Ｓ玫脑瓌t，由總部投融資與營(yíng)銷管理部進(jìn)行統(tǒng)一管理，并聘請(qǐng)外部審計(jì)師對(duì)募集資金存放和使用情況進(jìn)行審計(jì)，審計(jì)結(jié)果和投資項(xiàng)目進(jìn)展情況在定期報(bào)告中予以披露。 信息披露公司根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、中華人民共和國(guó)證券法、上市公司信息披露管理辦法、深圳證券交易所上市規(guī)則、公司章程等有關(guān)規(guī)定，制定了萬科企業(yè)股份有限公司信息披露管理辦法，通過分級(jí)審批控制，保證各類信息以適當(dāng)?shù)姆绞郊皶r(shí)準(zhǔn)確完整地向外部信息使用者傳遞。公司董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)及時(shí)跟蹤監(jiān)管部門的披露要求和公司須披露的信息。公司公開披露的信息文稿由董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)起草，由董事會(huì)秘書進(jìn)行審核，在履行審批程序后加以披露。公司選擇中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日?qǐng)?bào)、巨潮網(wǎng)站等媒體作為信息披露的渠道，所披露的任何信息均首先在上述指定媒體披露。公司董事會(huì)辦公室設(shè)專人負(fù)責(zé)回答投資者所提的問題，相關(guān)人員以已公開披露的信息作為回答投資者提問的依據(jù)。同時(shí)通過公司外部網(wǎng)絡(luò)中的投資者關(guān)系欄目及時(shí)更新相關(guān)信息，與廣大的投資者進(jìn)行廣泛交流。公司相關(guān)制度規(guī)定，信息披露相關(guān)當(dāng)事人對(duì)所披露的信息負(fù)有保密義務(wù)，在未對(duì)外公開披露前不得以任何方式向外界透露相關(guān)內(nèi)容。公司對(duì)所披露信息的解釋由董事會(huì)秘書執(zhí)行，其它當(dāng)事人在得到董事會(huì)授權(quán)后可對(duì)所披露信息的實(shí)際情況進(jìn)行說明。董事會(huì)辦公室根據(jù)信息披露需要在全公司范圍內(nèi)收集相關(guān)信息，在該等信息未公開披露前，所有相關(guān)人員均應(yīng)履行保密職責(zé)。凡違反信息披露要求的，對(duì)相關(guān)責(zé)任人給予批評(píng)、警告處罰，情節(jié)嚴(yán)重的給予行政和經(jīng)濟(jì)處分，并視情形追究法律責(zé)任。2010 年公司建立起年報(bào)信息披露重大差錯(cuò)責(zé)任追究制度，進(jìn)一步明確信息披露責(zé)任。D. 信息與溝通公司制定了包括萬科集團(tuán)信息管理辦法、萬科集團(tuán)信息保密制度、集團(tuán)總部會(huì)議管理規(guī)定等在內(nèi)的各項(xiàng)制度，規(guī)范公司內(nèi)經(jīng)營(yíng)管理信息傳遞活動(dòng)。日常經(jīng)營(yíng)過程中，建立了定期與不定期的業(yè)務(wù)與管理快報(bào)、專項(xiàng)報(bào)告等信息溝通制度，便于全面及時(shí)了解公司經(jīng)營(yíng)管理信息，并通過各種例會(huì)、辦公會(huì)等方式管理決策，保證公司的有效運(yùn)作。公司致力于信息安全管理體系建設(shè)，制定了一系列信息安全方針、策略和制度，以保護(hù)公司信息安全。通過持續(xù)運(yùn)用信息化手段、優(yōu)化信息流程、整合信息系統(tǒng)，不斷提高管理決策及運(yùn)營(yíng)效力。流程與信息管理部作為信息化工作的執(zhí)行及管理機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)系統(tǒng)、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)系統(tǒng)和辦公管理系統(tǒng)的規(guī)劃、開發(fā)與管理，組織公司各類信息系統(tǒng)的開發(fā)與維護(hù)，在全公司范圍內(nèi)提供信息系統(tǒng)共享服務(wù)。在與客戶、合作伙伴、投資者和員工關(guān)系方面，公司已建立起較完整透明的溝通渠道，在完善溝通的同時(shí)發(fā)揮了對(duì)公司管理的監(jiān)督作用。對(duì)客戶，公司本著“與客戶一起成長(zhǎng)，讓萬科在投訴中完美”的客戶理念，設(shè)立了覆蓋總部、地產(chǎn)、物業(yè)的多種投訴溝通渠道，與客戶進(jìn)行良性互動(dòng)；對(duì)投資者，公司除了通過法定信息披露渠道發(fā)布公司信息外，投資者還可以通過電話、電子郵件、訪問公司網(wǎng)站、直接到訪公司、參與公司組織的網(wǎng)絡(luò)路演和見面會(huì)等方式了解公司信息，公司建立網(wǎng)絡(luò)輔助系統(tǒng)及時(shí)響應(yīng)投資者的各類需求，保證投資者及時(shí)了解公司的經(jīng)營(yíng)動(dòng)態(tài)，通過互動(dòng)加強(qiáng)對(duì)公司的理解和信任對(duì)員工，設(shè)立多條內(nèi)部溝通渠道，保證溝通順暢有效；對(duì)合作伙伴，倡導(dǎo)合作共生共贏，保持良好的合作關(guān)系。E. 內(nèi)部監(jiān)督公司已經(jīng)建立起涵蓋總部、區(qū)域、一線三個(gè)層面的監(jiān)督檢查體系，通過常規(guī)檢查、專項(xiàng)檢查以及聘請(qǐng)第三方檢查等多種形式對(duì)各業(yè)務(wù)領(lǐng)域的控制執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)估和督查，有利于提高內(nèi)控工作質(zhì)量。公司設(shè)立專門負(fù)責(zé)受理違反職業(yè)道德行為的陽光（http:/5198.），并對(duì)外公示，提供多種舉報(bào)渠道，鼓勵(lì)實(shí)名舉報(bào)。審計(jì)監(jiān)察部履行內(nèi)部反舞弊職能，開展專項(xiàng)調(diào)查，發(fā)揮監(jiān)督作用。監(jiān)事會(huì)建立了對(duì)各一線公司的巡查機(jī)制，通過現(xiàn)場(chǎng)走訪、員工約談等方式，共同促進(jìn)內(nèi)控管理水平提高。F. 重點(diǎn)控制活動(dòng)中的問題及整改計(jì)劃公司針對(duì)內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)，提出了“實(shí)質(zhì)內(nèi)控”的內(nèi)控管理模式，關(guān)注內(nèi)控的建設(shè)，強(qiáng)調(diào)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)質(zhì)性消除或降低，避免內(nèi)控缺陷的重復(fù)發(fā)生。同時(shí)，注重通過IT 手段或流程方法根本性的解決問題，最終提升內(nèi)控管理水平。通過公司自我評(píng)價(jià)及整改，截至2011 年12 月31 日，本公司內(nèi)部控制體系基本健全，未發(fā)現(xiàn)對(duì)公司治理、經(jīng)營(yíng)管理及發(fā)展有重大影響之缺陷及異常事項(xiàng)。G. 內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)結(jié)論董事會(huì)認(rèn)為，公司已經(jīng)建立起的內(nèi)部控制體系在完整性、合規(guī)性、有效性等方面不存在重大缺陷。但由于內(nèi)部控制固有的局限性、內(nèi)部環(huán)境以及宏觀環(huán)境、政策法規(guī)持續(xù)變化，可能導(dǎo)致原有控制活動(dòng)不適用或出現(xiàn)偏差，對(duì)此公司將及時(shí)進(jìn)行內(nèi)部控制體系的補(bǔ)充和完善，為財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、完整性，以及公司戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供合理保障。 袁膃芄螞袀蒞葿蚈衿肅莂薄袈膇薇蒀袇艿莀蝿袆罿薆蚅袆肁荿薁羅膄薄蕆羄芆莇螅羃羆膀螁羂膈蒅蚇羈芀羋薃羀羀蒃葿羀肂芆螈罿膄蒂蚄肈芇芄薀肇羆蒀蒆肆聿芃裊肅芁薈螁肄莃莁蚇肄肅薇薃蝕膅荿葿蠆羋薅螇螈羇莈蚃螇肀薃蕿螇節(jié)莆薅螆莄艿襖螅肄蒄螀螄膆芇蚆螃羋蒃薂螂羈芅蒈袂肀蒁螆?jiān)e芄螞袀蒞葿蚈衿肅莂薄袈膇薇蒀袇艿莀蝿袆罿薆蚅袆肁荿薁羅膄薄蕆羄芆莇螅羃羆膀螁羂膈蒅蚇羈芀羋薃羀羀蒃葿羀肂芆螈罿膄蒂蚄肈芇芄薀肇羆蒀蒆肆聿芃裊肅芁薈螁肄莃莁蚇肄肅薇薃蝕膅荿葿蠆羋薅螇螈羇莈蚃螇肀薃蕿螇節(jié)莆薅螆莄艿襖螅肄蒄螀螄膆芇蚆螃羋蒃薂螂羈芅蒈袂肀蒁螆?jiān)e芄螞袀蒞葿蚈衿肅莂薄袈膇薇蒀袇艿莀蝿袆罿薆蚅袆肁荿薁羅膄薄蕆羄芆莇螅羃羆膀螁羂膈蒅蚇羈芀羋薃羀羀蒃葿羀肂芆螈罿膄蒂蚄肈芇芄薀肇羆蒀蒆肆聿芃裊肅芁薈螁肄莃莁蚇肄肅薇薃蝕膅荿葿蠆羋薅螇螈羇莈蚃螇肀薃蕿螇節(jié)莆薅螆莄艿襖螅肄蒄螀螄膆芇蚆螃羋蒃薂螂羈芅蒈袂肀蒁螆?jiān)e芄螞袀蒞葿蚈衿肅莂薄袈膇薇蒀袇艿莀蝿袆罿薆蚅袆肁荿薁羅膄薄蕆羄芆莇螅羃羆膀螁羂膈蒅蚇羈芀羋薃羀羀蒃葿羀肂芆螈罿膄蒂蚄肈芇芄薀肇羆蒀蒆肆聿芃裊肅芁薈螁肄莃莁蚇肄肅薇薃蝕膅荿葿蠆羋薅螇螈羇莈蚃螇肀薃蕿螇節(jié)莆薅螆莄艿襖螅肄蒄螀螄膆芇蚆螃羋蒃薂螂羈芅蒈袂肀蒁螆?jiān)e芄螞袀蒞葿蚈衿肅莂薄袈膇薇蒀袇艿莀蝿袆罿薆蚅袆肁荿薁羅膄薄蕆羄芆莇螅羃羆膀螁羂膈蒅蚇羈芀羋薃羀羀蒃葿羀肂芆螈罿膄蒂蚄肈芇芄薀肇羆蒀蒆肆聿芃裊肅芁薈螁肄莃莁蚇肄肅薇薃蝕膅荿葿蠆羋薅螇螈羇莈蚃螇肀薃蕿螇節(jié)莆薅螆莄艿襖螅肄蒄螀螄膆芇蚆螃羋蒃薂螂羈芅蒈袂肀蒁螆?jiān)e芄螞袀蒞葿蚈衿肅莂薄袈膇薇蒀袇艿莀蝿袆罿薆蚅袆肁荿薁羅膄薄蕆羄芆莇螅羃羆膀螁羂膈蒅蚇羈芀羋薃羀羀蒃葿羀肂芆螈罿膄蒂蚄肈芇芄薀肇羆蒀蒆肆聿芃裊肅芁薈螁肄莃莁蚇肄肅薇薃蝕膅荿葿蠆羋薅螇螈羇莈蚃螇肀薃蕿螇節(jié)莆薅螆莄艿襖螅肄蒄螀螄膆芇蚆螃羋蒃薂螂羈芅蒈袂肀蒁螆?jiān)e芄螞袀蒞葿蚈衿肅莂薄袈膇薇蒀袇艿莀蝿袆罿薆蚅袆肁荿薁羅膄薄蕆羄芆莇螅羃羆膀螁羂膈蒅蚇羈芀羋薃羀羀蒃葿羀肂芆螈罿膄蒂蚄肈芇芄薀肇羆蒀蒆肆聿芃裊肅芁薈螁肄莃莁蚇肄肅薇薃蝕膅荿葿蠆羋薅螇螈羇莈蚃螇肀薃蕿螇節(jié)莆薅螆莄艿襖螅肄蒄螀螄膆芇蚆螃羋蒃薂螂羈芅蒈袂肀蒁螆?jiān)e芄螞袀蒞葿蚈衿肅莂薄袈膇薇蒀袇艿莀蝿袆罿薆蚅袆肁荿薁羅膄薄蕆羄芆莇螅羃羆膀螁羂膈蒅蚇羈芀羋薃羀羀蒃葿羀肂芆螈罿膄蒂蚄肈芇芄薀肇羆蒀蒆肆聿芃裊肅芁薈螁肄莃莁蚇肄肅薇薃蝕膅荿葿蠆羋薅螇螈羇莈蚃螇肀薃蕿螇節(jié)莆薅螆莄艿襖螅肄蒄螀螄膆芇蚆螃羋蒃薂螂羈芅蒈袂肀蒁螆?jiān)e芄螞袀蒞葿蚈衿肅莂薄袈膇薇蒀袇艿莀蝿袆罿薆蚅袆肁荿薁羅膄薄蕆羄芆莇螅羃羆膀螁羂膈蒅蚇羈芀羋薃羀羀蒃葿羀肂芆螈罿膄蒂蚄肈芇芄薀肇羆蒀蒆肆聿芃裊肅芁薈螁肄莃莁蚇肄肅薇薃蝕膅荿葿蠆羋薅螇螈羇莈蚃螇肀薃蕿螇節(jié)莆薅螆莄艿襖螅肄蒄螀螄膆芇蚆螃羋蒃薂螂羈芅蒈袂肀蒁螆?jiān)e芄螞袀蒞葿蚈衿肅莂薄袈膇薇蒀袇艿莀蝿袆罿薆蚅袆肁荿薁羅膄薄蕆羄芆莇螅羃羆膀螁羂膈蒅蚇羈芀羋薃羀羀蒃葿羀肂芆螈罿膄蒂蚄肈芇芄薀肇羆蒀蒆肆聿芃裊肅芁薈螁肄莃莁蚇肄肅薇薃蝕膅荿葿蠆羋薅螇螈羇莈蚃螇肀薃蕿螇節(jié)莆薅螆莄艿襖螅肄蒄螀螄膆芇蚆螃羋蒃薂螂羈芅蒈袂肀蒁螆?jiān)e芄螞袀蒞葿蚈衿肅莂薄袈膇薇蒀袇艿莀蝿袆罿薆蚅袆肁荿薁羅膄薄蕆羄芆莇螅羃羆膀螁羂膈蒅蚇羈芀羋薃羀羀蒃葿羀肂芆螈罿膄蒂蚄肈芇芄薀肇羆蒀蒆肆聿芃裊肅芁薈螁肄莃莁蚇肄肅薇薃蝕膅荿葿蠆羋薅螇螈羇莈蚃螇肀薃蕿螇節(jié)莆薅螆莄艿襖螅肄蒄螀螄膆芇蚆螃羋蒃薂螂羈芅蒈袂肀蒁螆?jiān)e芄螞袀蒞葿蚈衿肅莂薄袈膇薇蒀袇艿莀蝿袆罿薆蚅袆肁荿薁羅膄薄蕆羄芆莇螅羃羆膀螁羂膈蒅蚇羈芀羋薃羀羀蒃葿羀肂芆螈罿膄蒂蚄肈芇芄薀肇羆蒀蒆肆聿芃裊肅芁薈螁肄莃莁蚇肄肅薇薃蝕膅荿葿蠆羋薅螇螈羇莈蚃