證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會(huì)會(huì)議材料發(fā)言材料4.doc

證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會(huì)會(huì)議發(fā)言材料服務(wù)證券公司創(chuàng)新發(fā)展 深化投資者合法權(quán)益保護(hù)中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司大家上午好！首先，我代表保護(hù)基金公司，對(duì)“證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會(huì)”的隆重召開表示衷心祝賀！對(duì)各位領(lǐng)導(dǎo)、各位嘉賓的出席表示熱烈歡迎！本次會(huì)議開幕以來，大會(huì)和各分會(huì)場(chǎng)圍繞會(huì)議主旨，對(duì)證券公司創(chuàng)新發(fā)展的理念、思路、舉措、經(jīng)驗(yàn)和做法進(jìn)行了廣泛交流和深入討論，倍感鼓舞、深受啟發(fā)。下面，我結(jié)合保護(hù)基金公司的有關(guān)工作，圍繞“服務(wù)證券公司創(chuàng)新發(fā)展，深化投資者合法權(quán)益保護(hù)”這個(gè)主題，向大家報(bào)告以下兩項(xiàng)內(nèi)容。一、保護(hù)基金公司已初步構(gòu)建了綜合性投資者服務(wù)體系和證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警防范系統(tǒng)等投資者保護(hù)長(zhǎng)效機(jī)制，為服務(wù)證券公司創(chuàng)新發(fā)展、深化投資者保護(hù)工作做好了積極準(zhǔn)備。 “沉舟側(cè)畔千帆過，病樹前頭萬木春”。經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)處置和綜合治理，證券行業(yè)已生機(jī)煥發(fā)、萬象更新，步入了創(chuàng)新發(fā)展的歷史新階段。經(jīng)驗(yàn)證明，投資者保護(hù)機(jī)制是證券市場(chǎng)的穩(wěn)定器，是強(qiáng)化投資者信心的重要保障，創(chuàng)新發(fā)展應(yīng)以投資者合法權(quán)益保護(hù)為宗旨，增強(qiáng)投資者信任和信心，符合投資者需求和認(rèn)知。近年來，保護(hù)基金公司在完成風(fēng)險(xiǎn)處置工作的基礎(chǔ)上，堅(jiān)持服務(wù)監(jiān)管、服務(wù)市場(chǎng)、服務(wù)投資者的原則，以市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展為契機(jī)，以深化投資者保護(hù)為主線，不斷拓寬工作思路，重點(diǎn)開展了以下相關(guān)工作：第一，建設(shè)完善了包括投資者教育、呼叫、調(diào)查、評(píng)價(jià)等的綜合性投資者溝通服務(wù)體系，提升服務(wù)投資者的力度和效果。一是組織開展了舞動(dòng)的K線、投資者手冊(cè)、百家證券營業(yè)部投資者教育工程、“財(cái)富天堂”網(wǎng)絡(luò)游戲、“健康的市場(chǎng)需要你”為主題的系列公益廣告等公益性投資者教育工作。二是建立了投資者呼叫服務(wù)體系，持續(xù)提供響應(yīng)服務(wù)。目前，已累計(jì)收到并答復(fù)處理投資者留言近5萬條，增強(qiáng)了與投資者的互動(dòng)交流，化解了社會(huì)矛盾，提高了投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。三是建立了投資者調(diào)查固定樣本庫和調(diào)查網(wǎng)絡(luò)聯(lián)盟，形成了以投資者信心指數(shù)調(diào)查、專項(xiàng)調(diào)查和綜合調(diào)查為主的調(diào)查體系。累計(jì)完成70余期調(diào)查，涵蓋了新股發(fā)行制度改革、融資融券、股指期貨、“新三板”改革等近年來資本市場(chǎng)改革發(fā)展的重大主題，為監(jiān)管部門科學(xué)決策提供了來自投資者的第一手?jǐn)?shù)據(jù)信息。四是以投資者保護(hù)網(wǎng)為載體，以原創(chuàng)產(chǎn)品為核心，以在線課堂、風(fēng)險(xiǎn)提示、維權(quán)指引為主體，增強(qiáng)服務(wù)投資者的深度和廣度。五是探索開展了上市公司、證券公司投資者保護(hù)狀況評(píng)價(jià)工作，為監(jiān)管部門了解上市公司、證券公司兩類市場(chǎng)主體投資者保護(hù)現(xiàn)狀提供參考，并提出了有針對(duì)性的政策建議。第二，完成了證券市場(chǎng)交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)并投入運(yùn)行，為完善證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制提供了重要平臺(tái)，豐富了保護(hù)投資者資產(chǎn)安全的手段和工具。經(jīng)過兩年半的努力，保護(hù)基金公司已按計(jì)劃于今年3月30日成功實(shí)現(xiàn)了監(jiān)控系統(tǒng)上線運(yùn)行，登記結(jié)算公司、21家第三方存管商業(yè)銀行、99家有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司共121家機(jī)構(gòu)已開始持續(xù)傳送數(shù)據(jù)。監(jiān)控系統(tǒng)具有數(shù)據(jù)比對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、信息共享、統(tǒng)計(jì)分析和持續(xù)監(jiān)測(cè)等功能。監(jiān)控系統(tǒng)的投入運(yùn)行，為監(jiān)管部門提供了基礎(chǔ)性輔助監(jiān)管手段，是保護(hù)基金公司通過履行證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)職能，服務(wù)創(chuàng)新發(fā)展，深化投資者合法權(quán)益保護(hù)的重要舉措和途徑：一是通過以登記結(jié)算公司和銀行提供的數(shù)據(jù)為標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)證券公司數(shù)據(jù)進(jìn)行比對(duì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)證券公司可能影響客戶資金安全的風(fēng)險(xiǎn)并預(yù)警，有利于維護(hù)客戶資金安全、增強(qiáng)投資者對(duì)證券公司的信心；從系統(tǒng)上線運(yùn)行以來的監(jiān)測(cè)情況看，的確陸續(xù)發(fā)現(xiàn)個(gè)別證券公司在業(yè)務(wù)操作和合規(guī)管理等方面還需進(jìn)一步改進(jìn)完善。二是通過對(duì)資金數(shù)據(jù)的長(zhǎng)期跟蹤、持續(xù)監(jiān)測(cè)和深入分析，準(zhǔn)確掌握市場(chǎng)資金變動(dòng)及其規(guī)律，全面了解證券公司創(chuàng)新發(fā)展?fàn)顩r，為監(jiān)管部門對(duì)包括創(chuàng)新業(yè)務(wù)在內(nèi)的市場(chǎng)信息及潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)研預(yù)判、預(yù)測(cè)預(yù)警提供數(shù)據(jù)支持，有利于增強(qiáng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)并防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和重大惡性事件、維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定的能力。二、保護(hù)基金公司將不斷完善綜合性投資者服務(wù)體系，逐步發(fā)揮監(jiān)控系統(tǒng)各項(xiàng)功能，積極探索服務(wù)證券公司創(chuàng)新發(fā)展、深化投資者合法權(quán)益保護(hù)的新思路、新途徑和新舉措。從已開展的融資融券、現(xiàn)金管理等創(chuàng)新業(yè)務(wù)，以及兩天來熱議的其他創(chuàng)新看，證券公司的創(chuàng)新發(fā)展在不斷拓展和深化，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)和研究咨詢業(yè)務(wù)等平臺(tái)正在對(duì)接融合，不同金融市場(chǎng)之間、場(chǎng)內(nèi)外市場(chǎng)之間、境內(nèi)外市場(chǎng)之間在投資者群體、資金流動(dòng)、資產(chǎn)組合配置和跨市場(chǎng)套利等方面的聯(lián)系日益緊密。投資者與證券公司之間的法律關(guān)系日趨復(fù)雜，投資者的資產(chǎn)安全權(quán)、公平交易權(quán)、投資知情權(quán)、自主選擇權(quán)、投資訴訟權(quán)、破產(chǎn)補(bǔ)償權(quán)等合法權(quán)益的內(nèi)涵與外延都正在發(fā)生深刻變化。對(duì)此，我們將以證券公司創(chuàng)新發(fā)展為歷史契機(jī)，從以下幾個(gè)方面支持服務(wù)創(chuàng)新發(fā)展，深化投資者合法權(quán)益保護(hù)工作：第一，繼續(xù)加強(qiáng)投資者調(diào)查工作，全面、及時(shí)、有效地反映投資者在證券公司創(chuàng)新發(fā)展中的需求、意愿、感受和訴求，為證券公司創(chuàng)新發(fā)展提供決策信息參考和服務(wù)。一是拓展調(diào)查范圍，推動(dòng)證券公司營業(yè)部經(jīng)理信心指數(shù)調(diào)查工作，更準(zhǔn)確、更系統(tǒng)地反映行業(yè)景氣度和市場(chǎng)綜合信心變化，為監(jiān)管決策層綜合判斷資本市場(chǎng)重大改革創(chuàng)新舉措的推出時(shí)機(jī)及市場(chǎng)環(huán)境提供調(diào)查數(shù)據(jù)支持；二是豐富調(diào)查內(nèi)容，將證券公司重要?jiǎng)?chuàng)新業(yè)務(wù)和產(chǎn)品以及投資者的市場(chǎng)需求、參與情況和實(shí)施效果等納入專項(xiàng)調(diào)查內(nèi)容，為監(jiān)管部門、自律組織和證券公司了解創(chuàng)新業(yè)務(wù)和產(chǎn)品的市場(chǎng)基礎(chǔ)、掌握市場(chǎng)反映、評(píng)估市場(chǎng)效果等提供調(diào)查數(shù)據(jù)支持；三是增強(qiáng)調(diào)查工作的綜合功效，堅(jiān)持將“合適的投資者購買合適的金融產(chǎn)品”的理念貫徹在調(diào)查工作中，把投資者調(diào)查與教育服務(wù)緊密融合，推動(dòng)投資者對(duì)創(chuàng)新業(yè)務(wù)和產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的正確認(rèn)知和理解，實(shí)現(xiàn)對(duì)投資者投資心理、行為和理念的正面引導(dǎo)和教育。第二，認(rèn)真組織開展證券公司創(chuàng)新業(yè)務(wù)和產(chǎn)品方案的專業(yè)評(píng)價(jià)工作，支持、引導(dǎo)證券公司創(chuàng)新發(fā)展。作為證券公司創(chuàng)新工作的重要組織者和支持平臺(tái)之一，保護(hù)基金公司已根據(jù)監(jiān)管部門要求，制定印發(fā)了證券公司創(chuàng)新方案專業(yè)評(píng)價(jià)辦法（試行）。下一步，我們將建立完善專家?guī)?，接受監(jiān)管部門委托或證券公司自主申請(qǐng)，組織行業(yè)內(nèi)專家對(duì)創(chuàng)新方案進(jìn)行專業(yè)評(píng)審或方案論證。我們將充分發(fā)揮自身特點(diǎn)和長(zhǎng)處，以投資者合法權(quán)益保護(hù)為重點(diǎn)，以交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)為依托，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新的市場(chǎng)需求、開展創(chuàng)新的能力、客戶權(quán)益保障、風(fēng)險(xiǎn)控制等重點(diǎn)內(nèi)容，逐步形成有保護(hù)基金公司特色的專業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)制。同時(shí)，積極參與其他自律機(jī)構(gòu)組織開展的證券公司創(chuàng)新方案專業(yè)評(píng)價(jià)工作。第三，主動(dòng)適應(yīng)證券市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展，有效發(fā)揮證券市場(chǎng)交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)在支持推動(dòng)證券公司創(chuàng)新發(fā)展中的積極作用和功能。一是加強(qiáng)與監(jiān)管部門和自律機(jī)構(gòu)的交流溝通，實(shí)現(xiàn)監(jiān)控系統(tǒng)與現(xiàn)有監(jiān)管體系在信息、流程、分工、責(zé)任等方面的全面對(duì)接，為監(jiān)管部門在放松管制的背景下建設(shè)與金融創(chuàng)新相適應(yīng)的監(jiān)管能力提供服務(wù)。二是加強(qiáng)對(duì)金融創(chuàng)新的持續(xù)跟蹤和學(xué)習(xí)研究，將證券公司創(chuàng)新方案專業(yè)評(píng)價(jià)工作與監(jiān)控系統(tǒng)監(jiān)測(cè)功能緊密結(jié)合，凡是涉及投資者資金安全的創(chuàng)新，原則上都應(yīng)制訂監(jiān)測(cè)方案、納入監(jiān)測(cè)范圍，主動(dòng)適應(yīng)市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展。三是深入研究金融創(chuàng)新潛在風(fēng)險(xiǎn)的形成機(jī)制，制訂實(shí)施有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制和方法，加強(qiáng)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析，形成專項(xiàng)創(chuàng)新統(tǒng)計(jì)報(bào)表和報(bào)告，為監(jiān)管部門全面掌握證券公司創(chuàng)新發(fā)展?fàn)顩r和科學(xué)決策提供支持。第四，不斷拓展工作思路，積極探索服務(wù)證券公司創(chuàng)新發(fā)展、深化投資者合法權(quán)益保護(hù)的新思路、新途徑和新舉措。一是加快推進(jìn)證券市場(chǎng)熱線建設(shè)，使之成為監(jiān)管部門搜集輿情、反映民意的窗口，以及與投資者溝通交流的橋梁和紐帶。二是繼續(xù)推動(dòng)證券公司投資者保護(hù)狀況評(píng)價(jià)工作，將評(píng)價(jià)范圍擴(kuò)展到證券公司的創(chuàng)新業(yè)務(wù)，支持、引導(dǎo)證券公司以投資者合法權(quán)益保護(hù)為宗旨進(jìn)行創(chuàng)新發(fā)展。三是以證券法評(píng)估為契機(jī)，加強(qiáng)對(duì)投資者保護(hù)基金立法的研究，推動(dòng)投資者合法權(quán)益立法系統(tǒng)化建設(shè)，完善保護(hù)基金公司職能，更好地服務(wù)于資本市場(chǎng)改革發(fā)展大局。四是隨著創(chuàng)新業(yè)務(wù)的陸續(xù)推出，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者之間的糾紛形式也會(huì)發(fā)生新的變化。保護(hù)基金公司將積極推動(dòng)包括證券糾紛調(diào)解在內(nèi)的多元化證券糾紛解決機(jī)制建設(shè)，拓展投資者合法權(quán)益保護(hù)領(lǐng)域，服務(wù)證券公司創(chuàng)