人力資源管理論文-教化投資：人力資本投資的新形式.doc

人力資源管理論文-教化投資：人力資本投資的新形式本文針對(duì)現(xiàn)有的人力資本理論將人力資本投資形式局限于教育培訓(xùn)醫(yī)療保健和遷移,而對(duì)其他投資形式關(guān)注不足的現(xiàn)實(shí),認(rèn)為適應(yīng)于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)生活相關(guān)的思想觀念價(jià)值取向和道德規(guī)范,需要相關(guān)投入才會(huì)形成,這些投入也是人力資本投資不可或缺的形式,筆者將其概括為教化投資經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程凸顯了教化投資的重要性教化投資增強(qiáng)了人力資本的資源配置能力,在擴(kuò)大個(gè)體人力資本存量的同時(shí),還提升了社會(huì)經(jīng)濟(jì)價(jià)值,增加了社會(huì)資本關(guān)鍵詞:教化；人力資本投資；資源配置能力一引言人力資本投資究竟包括哪些形式,是一個(gè)值得進(jìn)一步深入探究的問(wèn)題自貝克爾(Becker,1962)將人力資本投資劃分為教育培訓(xùn)醫(yī)療保健和遷移等五種形式以來(lái),既有的人力資本理論主要是圍繞著這五種形式開(kāi)展理論與實(shí)證的客觀地說(shuō),它們確實(shí)都是人力資本投資的重要形式,能夠?qū)υS多經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象作出合理的解說(shuō)但是,如果將現(xiàn)有的人力資本理論用于解釋中國(guó)從改革開(kāi)放到20世紀(jì)90年代前期的區(qū)域間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)時(shí),卻會(huì)出現(xiàn)這樣一個(gè)困惑:根據(jù)人力資本理論,一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與人力資本存量(人口素質(zhì))具有明顯的正相關(guān)按理,這種關(guān)系也應(yīng)在中國(guó)各省的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r的比較中顯現(xiàn)出來(lái),可是,當(dāng)我們將中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平具有較大反差的浙江和陜西比較時(shí)卻會(huì)得出相反的結(jié)論:陜西省平均科技教育和文化水平要高于浙江,而浙江省的經(jīng)濟(jì)發(fā)展明顯優(yōu)于陜西但這種現(xiàn)象既不能從自然資源和實(shí)物資本(包括國(guó)家投資)方面找尋(因?yàn)檫@些方面陜西都不亞于浙江),也無(wú)法籠統(tǒng)地歸因于傳統(tǒng)的人力資本投資形式,因?yàn)殛兾骶哂懈鼜V闊教育資源雄厚的科技資源和強(qiáng)大的科技開(kāi)發(fā)能力(王文博,1996；王忠民和郭立宏,1997)考慮到在20世紀(jì)整個(gè)80年代勞動(dòng)力流動(dòng)的體制和政策障礙以及實(shí)際勞動(dòng)力流動(dòng)的規(guī)模,勞動(dòng)力流動(dòng)至多只能較小部分地解釋這一現(xiàn)象理論界將這一現(xiàn)象或困惑稱為“浙江陜西之謎”59在筆者看來(lái),造成“浙江陜西之謎”的一個(gè)重要原因是,既有的人力資本理論基本上將投資形式局限于教育等五種形式,而其中的教育又常常囿于狹義的范疇,亦即正規(guī)的教育,并且主要是科學(xué)技術(shù)知識(shí)的傳播和訓(xùn)練其實(shí),思想觀念風(fēng)俗習(xí)慣區(qū)域群體的價(jià)值取向道德規(guī)范意識(shí)形態(tài)等非正式制度也對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起著舉足輕重的作用,尤其是在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型之際本文將那些對(duì)適應(yīng)于新經(jīng)濟(jì)體制的非正式制度的認(rèn)同并形成相應(yīng)的行為規(guī)范的活動(dòng),稱之為教化文章的主旨是通過(guò)對(duì)浙江陜西之謎的解析對(duì)既有人力資本理論的假設(shè)條件的拓展,論證這樣一種新觀點(diǎn):教化也是人力資本投資的一種重要形式同時(shí),在比較教化投資與其他人力資本投資形式異同的基礎(chǔ)上,就如何提高教化投資的收益率提出一些思考二關(guān)于教化與人力資本投資的理解按照舒爾茨的觀點(diǎn),人力資本是一種為提高人的能力而投入的資本,人力資本投資則是指通過(guò)對(duì)人的投資,增加人的生產(chǎn)能力和收入能力的活動(dòng)從形式上來(lái)看,雖然人力資本投資是對(duì)人進(jìn)行各種投資的花費(fèi)或者說(shuō)資本化支出,但它實(shí)質(zhì)上卻蘊(yùn)含著人所具有的經(jīng)濟(jì)價(jià)值之能力在提升的潛質(zhì)聯(lián)系實(shí)際來(lái)考察這一問(wèn)題,在人力資本具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的潛質(zhì)能力中,就我們的分析而言,尤為重要的是人力資本所包含的資源配置能力和資源轉(zhuǎn)換能力對(duì)于人力資本的資源配置能力,學(xué)者們有寬窄不同的界定519筆者則將其定義為:對(duì)經(jīng)濟(jì)條件或制度結(jié)構(gòu)的變化作出反應(yīng)發(fā)現(xiàn)潛在機(jī)會(huì),果斷抓住機(jī)會(huì),決定資源投放方向和投資組合,以獲得更多經(jīng)濟(jì)成果的能力；而資源轉(zhuǎn)換能力則是在資源配置既定的基礎(chǔ)上有效制造產(chǎn)品的能力顯然,兩者分別對(duì)應(yīng)于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的資源配置過(guò)程和資源轉(zhuǎn)換過(guò)程作為本文關(guān)鍵詞之一的概念教化,與人力資本的這兩種能力尤其是資源配置能力密切相關(guān)眾所周知,人是觀念的動(dòng)物,馬克思也曾以蜜蜂與建筑師的比較來(lái)說(shuō)明人類勞動(dòng)是一種有意識(shí)有目的的活動(dòng)15在經(jīng)濟(jì)學(xué)中,觀念可以視作對(duì)人與人之間在生產(chǎn)和交換中結(jié)成的關(guān)系的理解和理解的差別26,其中,價(jià)值取向意識(shí)形態(tài)風(fēng)俗習(xí)慣倫理道德等等都可以看作是觀念的各種表現(xiàn)形式；同樣,解放思想也可以視為更新觀念的另一種表述教化則是樹(shù)立觀念和更新觀念的過(guò)程和方式具體地說(shuō),適當(dāng)?shù)慕袒梢詼p少降低環(huán)境中的不確定性和交易費(fèi)用,減少機(jī)會(huì)主義風(fēng)險(xiǎn)節(jié)約強(qiáng)制實(shí)施制度的費(fèi)用,并經(jīng)由改變?nèi)藗兊膬r(jià)值觀念來(lái)變更人們的效用函數(shù),從而增進(jìn)生產(chǎn)性活動(dòng),推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)例如,由于現(xiàn)實(shí)世界的復(fù)雜性與人類理性的有限性之間的不對(duì)稱,當(dāng)個(gè)人面對(duì)錯(cuò)綜復(fù)雜的局面無(wú)法迅速準(zhǔn)確和費(fèi)用低廉地作出理性判斷以及現(xiàn)實(shí)生活的復(fù)雜程度超過(guò)其理性邊界時(shí),人們可以借助于思想觀念價(jià)值取向和道德規(guī)范等來(lái)走“捷徑”或抄近路12這些非正式制度以世界觀的形式出現(xiàn)從而簡(jiǎn)化決策過(guò)程,節(jié)約時(shí)間和費(fèi)用另一方面,教化也有助于擴(kuò)大和深化勞動(dòng)及知識(shí)的分工梗概地說(shuō),觀念影響著人類經(jīng)濟(jì)生活中生產(chǎn)交換分配和消費(fèi)的各個(gè)環(huán)節(jié),如果通過(guò)教化能夠延展人類合作的擴(kuò)展秩序,那么,教化就可以優(yōu)化資源配置,提高經(jīng)濟(jì)資源的配置和利用效率歷史和現(xiàn)實(shí)表明,觀念是人的對(duì)象化能力,包括人們認(rèn)識(shí)反映和利用世界的能力,理解和調(diào)整人類自身的能力,而建立與現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的思想觀念,也就是提升了人力資本的資源配置能力不言而喻,這些非正式制度一方面產(chǎn)生于宗教傳統(tǒng)習(xí)慣之中,另一方面來(lái)自教化倘若傳統(tǒng)習(xí)慣等不能適應(yīng)現(xiàn)代社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求,那就突顯出教化的重要性,而在思想觀念急劇變革的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期,則更是如此改革開(kāi)放以來(lái),我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)之所以取得舉世矚目的巨大成就,一個(gè)重要原因是發(fā)軔于20多年前關(guān)于真理標(biāo)準(zhǔn)大討論的解放思想可以說(shuō),改革和發(fā)展的過(guò)程,也是解放思想的過(guò)程,思想解放推動(dòng)了改革開(kāi)放和經(jīng)濟(jì)發(fā)展6在經(jīng)濟(jì)學(xué)看來(lái),如果思想僵化,沒(méi)有創(chuàng)新,經(jīng)濟(jì)世界就成了一個(gè)簡(jiǎn)單循環(huán)的世界,就不會(huì)有現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)事實(shí)上,現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)必須依賴某種特定經(jīng)濟(jì)觀念的普遍化和穩(wěn)定化方能發(fā)生和持續(xù),沒(méi)有經(jīng)濟(jì)觀念的準(zhǔn)備和“時(shí)代精神”的培育,現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)便不可能(羅衛(wèi)東,2001)在我國(guó),經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型意味著資源占有方式和資源配置方式的重新定位,從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)軌迫使人們不得不忘卻舊體制,學(xué)習(xí)新體制,包括學(xué)習(xí)那些支撐社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的價(jià)值觀念在這個(gè)重大而深刻的變革過(guò)程中,人們首先需要獲得和提高的是與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的人力資本的資源配置能力,然后才是資源轉(zhuǎn)換能力；而且,在轉(zhuǎn)型初期,提升資源配置能力的人力資本投資收益率也遠(yuǎn)高于增強(qiáng)資源轉(zhuǎn)換能力的人力資本投資解放思想,既為變革創(chuàng)新和企業(yè)家精神的培育和弘揚(yáng)創(chuàng)造了條件,也為人們按照社會(huì)需求配置自身的資源提供了理論支撐,還可以降低新制度的實(shí)施成本和摩擦成本8,從而降低制度的轉(zhuǎn)型成本,提升了人所具有的經(jīng)濟(jì)價(jià)值,增強(qiáng)了人力資本的資源配置能力因此,我們可以把教化看作是一種人力資本投資,尤其是在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中,這是一種高收益率的人力資本投資形式對(duì)這個(gè)問(wèn)題的理解,可以從教化投資與狹義的教育培訓(xùn)醫(yī)療保障等人力資本投資相比較中進(jìn)一步明晰化因?yàn)榻袒顿Y不僅增加了個(gè)人的人力資本,提高了個(gè)人的經(jīng)濟(jì)價(jià)值,而且也增進(jìn)了社會(huì)品德,提高了社會(huì)經(jīng)濟(jì)價(jià)值,增加社會(huì)資本也就是說(shuō),教化投資具有一定的外部效應(yīng)關(guān)于這種外部效應(yīng),我們可以通過(guò)觀念變革之于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的分析而得到部分說(shuō)明庫(kù)茲涅茨在研究了許多國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)后指出,一個(gè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代中技術(shù)和經(jīng)濟(jì)相互作用不僅伴隨著制度變革,而且也伴隨著有關(guān)社會(huì)信念的改變；而且,為了克服舊信念的阻力并孕育一套新的更合適的價(jià)值觀所需的努力和時(shí)間部分地說(shuō)明了每個(gè)時(shí)代的時(shí)間長(zhǎng)度13這就是說(shuō),在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)必定伴隨著流行價(jià)值觀念的迅速變化,這種變化既是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的結(jié)果,同時(shí)又是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步增長(zhǎng)的原因正由于此,我國(guó)學(xué)者隨著研究的深入,越來(lái)越關(guān)注傳統(tǒng)習(xí)慣文化道德觀念價(jià)值取向等因素在經(jīng)濟(jì)體制改革和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要作用譬如,吳敬璉和劉吉瑞在其專著論競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)體制中就單辟一章,論述經(jīng)濟(jì)改革與政治改革觀念更新的關(guān)系；24孔涇源在中國(guó)經(jīng)濟(jì)生活中的非正式制度安排一文中,對(duì)處于非正式制度安排中重要地位的意識(shí)形態(tài)作了鞭辟入里的分析；12樊綱的中華文化理性化制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)“華人經(jīng)濟(jì)”與“東亞模式”的一種制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋,在分析傳統(tǒng)文化對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展之重要影響的基礎(chǔ)上,強(qiáng)調(diào)要“走上制度理性化道路”8汪丁丁張曙光盛洪茅于軾等學(xué)者則對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的道德問(wèn)題作了深入解剖在筆者看來(lái),國(guó)內(nèi)學(xué)者的以上論述,實(shí)際上都是從不同的側(cè)面論證了教化的重要性,只不過(guò)沒(méi)有從“教化投資”的路徑來(lái)對(duì)這個(gè)問(wèn)題進(jìn)行專門的分析罷了當(dāng)然,思想觀念的轉(zhuǎn)變往往存在著困難性并嚴(yán)重滯后于現(xiàn)實(shí)凱恩斯在就業(yè)利息和貨幣通論的結(jié)尾提醒道,“狂人執(zhí)政,自以為得天啟示,實(shí)則其狂想之來(lái),乃得自若干年以前的某個(gè)學(xué)人在經(jīng)濟(jì)哲學(xué)以及政治哲學(xué)這方面,一個(gè)人到了25歲或30歲以后,很少再會(huì)接受新說(shuō),故公務(wù)員政客甚至鼓動(dòng)家應(yīng)用于當(dāng)前時(shí)局之種種理論往往不是最新的然而早些晚些,不論是好是壞,危險(xiǎn)的倒不是既得權(quán)益,而是思想”10薩繆爾森也在其經(jīng)濟(jì)學(xué)中引用了諾貝爾獎(jiǎng)獲得者以發(fā)現(xiàn)革命性的量子理論而聞名的物理學(xué)家普朗克的科學(xué)自傳中的一段話:“這一經(jīng)歷(指普朗克從事物理學(xué)研究的經(jīng)歷引者注)也使我有機(jī)會(huì)了解一件事實(shí)在我看來(lái)是一件不平凡的事實(shí):一項(xiàng)新的科學(xué)真理取得勝利,并不是通過(guò)說(shuō)服它的對(duì)手從而使他們認(rèn)識(shí)到這一真理,而是由于它的對(duì)手最終都死了,而熟悉這一真理的一代新人成長(zhǎng)起來(lái)”薩繆爾森緊接著指出,這一教誨同樣適用于經(jīng)濟(jì)學(xué)誠(chéng)然,本文更加關(guān)注的是與推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相關(guān)聯(lián)的思想觀念,不過(guò),這些的思想觀念的轉(zhuǎn)變其實(shí)也是如此16舒爾茨在制度和日漸提高的人的經(jīng)濟(jì)價(jià)值一文中指出,人的經(jīng)濟(jì)價(jià)值之增長(zhǎng)對(duì)于制度的新要求,在這種適應(yīng)新人力價(jià)值增長(zhǎng)過(guò)程中存在著制度上的滯后現(xiàn)象18這種滯后固然包括政治和法律等正式制度安排的滯后,但更是思想觀念等非正式制度建設(shè)的嚴(yán)重滯后對(duì)我國(guó)來(lái)說(shuō),經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型還進(jìn)一步加劇了這種滯后性比如,在社會(huì)經(jīng)濟(jì)從自然經(jīng)濟(jì)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中,要求人們形成與此相協(xié)調(diào)的思想觀念價(jià)值取向和道德規(guī)范,但觀念的根本性轉(zhuǎn)變是難以一蹴而就的,從而會(huì)落后于社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變遷,同時(shí)也增加了變遷的難度究其原因,主要是與正式制度可以在短時(shí)間內(nèi)形成變更或廢止,在國(guó)家和區(qū)域之間具有較大的可流動(dòng)性和可移植性相比,思想觀念價(jià)值取向和道德觀念等非正式制度的形成和轉(zhuǎn)變是一個(gè)漫長(zhǎng)的過(guò)程,且難以在國(guó)家或區(qū)域之間移植,更多地只能是演進(jìn)因此,從這些層面上來(lái)理解,我們關(guān)于“教化投資”的分析和研究,的確有進(jìn)一步拓寬和加深的必要三對(duì)“浙江陜西之謎”的一種解讀結(jié)合以上的分析來(lái)解讀“浙江陜西之謎”,可以把這種現(xiàn)象之謎解釋為人力資本所包含的資源配置能力差異所致為分析之方便,我們進(jìn)一步把人力資本的資源配置能力細(xì)分為技術(shù)型資源配置能力市場(chǎng)型資源配置能力和制度型資源配置能力技術(shù)型資源配置能力是指按生產(chǎn)的技術(shù)效率配置資源的能力；市場(chǎng)型資源配置能力包括尋找市場(chǎng)空隙的能力抓住市場(chǎng)機(jī)遇的能力和按照市場(chǎng)需求結(jié)構(gòu)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的能力等；制度型資源配置能力則表現(xiàn)為制度創(chuàng)新的能力在新制度環(huán)境下的適應(yīng)能力以及人際關(guān)系協(xié)調(diào)能力資源配置能力有時(shí)也可稱為應(yīng)付非均衡的能力,但這里的非均衡,不僅包括舒爾茨所說(shuō)的經(jīng)濟(jì)條件變化造成的非均衡,也包括由于制度結(jié)構(gòu)變化造成的非均衡眾所周知,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是由勞動(dòng)力素質(zhì)(質(zhì)量)勞動(dòng)力數(shù)量(物質(zhì))資本技術(shù)進(jìn)步制約勞動(dòng)力發(fā)揮作用程度的經(jīng)濟(jì)條件和制度結(jié)構(gòu)等許多因素相互作用共同推動(dòng)的但自從盧卡斯(Lucas,1988)提出把人力資本作為內(nèi)生變量的“內(nèi)生性經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”模型以來(lái),經(jīng)濟(jì)學(xué)家們比以往更強(qiáng)調(diào)人力資本的“增長(zhǎng)引擎”作用3巴羅對(duì)98個(gè)國(guó)家自1960年至1985年間人均GDP增長(zhǎng)率的比較分析證明,教育投資是人均GDP增長(zhǎng)的重要原因2人力資本投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的推動(dòng)作用可以通過(guò)以下的傳遞鏈條簡(jiǎn)約地理解:人力資本投資人的能力增強(qiáng)人力資源價(jià)值提升對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)提高支持這種傳遞鏈條的許多研究表明,人力資源的價(jià)值與以受教育程度為代表的人力資本衡量指標(biāo)之間存在很好的相關(guān)性例如,世界銀行1995年人力資源核算的實(shí)證分析表明,受教育年限與人力資源的價(jià)值具有很強(qiáng)的相關(guān)性,其相關(guān)系數(shù)為R2=0.74(丁小浩,1997)不過(guò),影響這根傳遞鏈條任何一個(gè)環(huán)節(jié)的因素都制約著人力資本投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效能,因而,我們比較人力資本對(duì)于浙江與陜西經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響時(shí),必須剔除其他影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素以陜西與浙江的相比而言,無(wú)論是自然資源實(shí)物資本還是國(guó)家對(duì)這兩個(gè)地區(qū)的投資,在改革開(kāi)放到20世紀(jì)90年代前期,陜西都具有明顯的優(yōu)勢(shì)；從教育科技實(shí)力來(lái)說(shuō),陜西也要優(yōu)于浙江21由此可見(jiàn),浙江的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)快于陜西,不能從上述因素中尋找緣由筆者以為,產(chǎn)生“浙江陜西之謎”的一個(gè)重要原因是,既有的人力資本理論的隱含條件在浙江與陜西比較時(shí)并不成立一般而言,人的能力來(lái)源于三個(gè)方面:一是先天稟賦；二是周圍社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的影響和熏陶；三是后天的教育和培訓(xùn)人們的先天稟賦的確存在差異而且這種差異也影響著人的能力,但如果我們?cè)谌藬?shù)很多的區(qū)域間比較時(shí),可以合理地假定先天稟賦在大樣本中的分布是基本相同的,從而在比較時(shí)可以忽略此項(xiàng)對(duì)于第二方面,由于西方國(guó)家許多地區(qū)之間的文化背景基本相通,來(lái)自這些地區(qū)的人們由思想觀念價(jià)值取向等因素引起的能力差距不大,所以,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家們通常也就忽略掉了這方面的因素正由于在當(dāng)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家尤其是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的國(guó)家或地區(qū)中,人的能力來(lái)源的第二個(gè)方面周圍社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境影響和熏陶相同的假設(shè)在很大程度上是存在的,從而,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家們僅從第三個(gè)方面出發(fā),把異質(zhì)的能力轉(zhuǎn)化為對(duì)教育培訓(xùn)的資金投入或受教育年限等同質(zhì)因素,進(jìn)行比較分析,所得出的人力資本可以較好地符合于現(xiàn)實(shí),人力資本理論的確也獲得了相當(dāng)程度的普遍適用性但是,我國(guó)自改革開(kāi)放以來(lái)至20